新华增盈回报债券型证券投资基金 基金产品资料概要(更新) 编制日期:2023年7月20日 送出日期:2023年7月21日 作本出概投要资提决供定本前基,金请的阅重读要完信整息的,是招招募募说明说明书书等的销一售部文分件。。 一、产品概况 基金简称 新华增盈回报债券 基金代码 000973 基金管理人 新华基金管理股份有限公司 基金托管人 平安银行股份有限公司 基金合同生效日 2015-01-16 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 基金经理 王丹 基金经理的日期 2021-12-30 证券从业日期 2010-07-01 二、基金投资与净值表现 (投一资)者投可资阅目读《标招与募投说资明策书略》第九章了解详细情况。 投资目标 的本投基资金在管理有,效为控基制金风份险额,持追有求人本提金供安较全高的的基当础期上收,益力以争及通长过期积稳极定主的动 投资回报。 本上基市金的的股投票(资包范括围中为小具板有、良创好业流板动及性其的他金经融中工国具证,包监会括国核内准依上法市发的行股 票监会、存允托许凭基证金)投、资债的券其、他货金币融市工场具(工但具须、符权合证中以国及证法监律会法相规关或规中定国)证。 本券、基中金央主银要行投票资据于、国企内业依债法券发、行中上小市企的业国私家募债债券券、、金公融司债债券券、次、中级期债 票据、短期融资券、质押及买断式回购、资产支持证券、可转换债券 投资范围 (含分离交易可转债)、可交换债券以及协议存款、通知存款、定期存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的金融工具(但须符合中 如国证法监律会法的规或相关监规管机定)构以。后允许基金投资其他品种,基金管理人在履 行基金适当的投程序资后组,合可比例以为将:其本纳基入金投债资券范资围产。的投资比例不低于基金资产 的资8产0净%;值基的金5%持,有其的中现现金金或不到包期括日结在算1备年付以金内、的存政出府保债证券金不、低应于收基申金 购款等。 本资策基略金的以及投权资益策略类资主产要投包资括:策大略类。资首先产配,本置基策金略管、固理人定收将益采类用资战略产性投 与战术性相结合的大类资产配置策略,在基金合同规定的投资比例范 主要投资策略 围内确定各大类资产的配置比例。在此基础之上,一方面综合运用久期策略、收益率曲线策略以及信用策略进行固定收益类资产投资组合 的性且构估建;值另相一对方合面理采,同用时自股下价而具上有的趋个势股向精上选的策股略票,构精建选权具益有类持资续产成投长 资组合,以提高基金的整体收益水平。 业绩比较基准 中债企业债总全价指数收益率×60%+中债国债总全价指数收益率×30%+沪深300指数收益率×10% 风险收益特征 本基金为债券型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期:2022‐12‐31 0.06%?????其他资产 8.78%?????银行存款和结算 备付金合计 8.81%?????权益投资 82.35%?????固定收益投资 (三图)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 数据截止日期:2022‐12‐31 14.00% 12.00% 10.00% 8.00% 6.00% 4.00% 2.00% 0.00% ‐2.00% ‐4.00% ‐6.00% ‐8.00% 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 净值增长率 9.00% 2.29% 7.26% 2.46% 11.13% 11.37% 3.84% ‐3.18% 业绩基准收益率 2.67% ‐6.08% ‐5.56% 0.23% 4.18% 1.81% 1.06% ‐2.93% 注年:度1进、行本折基算金。于2015年1月16日成立,合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 M < 100万元 0.80% 申购费(前收费) 100万元 ≤ M < 200万元 0.50% 200万元 ≤ M < 500万元 0.30% M ≥ 500万元 1000元/笔 N < 7天 1.50% 赎回费 7天 ≤ N < 30天 0.75% 30天 ≤ N < 180天 0.10% N ≥ 180天 0.00% 以(下二费)用基将金从运基作金资相产关中费扣用除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.50% 托管费 0.10% 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 (四一、)风风险险揭揭示示与重要提示 1本、基本金基的金主的要主风要险风包险括:市场风险、流动性风险、现金储备管理风险、信用风险、交易可对手抗力违约风风险及险、其管他理风风险险。、中小企业私募债券风险、本基金的特有风险、资产配置风险、不 2根、据本本基基金金的投特资有范风围险的规定,本基金投资于债券的资产占基金资产比例不低于 80%。因债的此发,本债基主金体需的要信承用担质由量于变市化场造利成率的波信动用造风成险的,以利及率风无法险以偿债及造发成债的主体信用特别违是约风公险司;债如、企果业债券市场本基出金现整投资体下于可跌转,债将无品种法完,可全转避债免的债条券款市相场对系于统普性通风债险券。和股票而言更为复杂,对这些 条格款时研,究若不本足基导金致未的能事在件转可债能被为赎本回前基金转股带来或卖损失出,。例则如可,能当产可生转不债必的要价的格损明失显。高于其赎回价 采用非本基公开金方投式资中发行小的企业债券私。募由债于券不,中能小公企开业交私易募,债一是般根情据况相下关,法交律易法不规活由跃非,潜上在市较中大小流企动业 性可度风,险从。外而部影评响级该机类构债一券般的不市对场这流类动债性券。同进时行由外于部债评券级发,可行能主也体会的降资低产市规场模对较该小类、经债营券的的认波 动当发性债较大主体,信且用各质类量材恶料化不时公,开受发市布场,流也动大性大所提限高,了本分基析金并可跟能踪无发法债卖主出体所信持用有基的本中面小的企难业度私。 募债本,基由此金可的投能资给基范金围包净括值存带托来凭更大证的,除负与面其影他响仅和投损资失于。沪深市场股票的基金所面临的共同 风存托险凭外,证本发基行金机还制将相面关临的中风国险存,包托括凭存证托价凭格证大持幅有波人动与甚境至外出基现础较证大券亏发损行的人风的险股,以东及在与法中律国地 位方面、享的有特权殊利安等排方可面能存引在发差的异风可险能;存引托发协的议风自险动;存约托束凭存证托持凭有证人持在有分人红的派风息险、;因行使多表地决上权市等造 成风险存;托已凭在证境价外格上差市异的以基及础波证动券的发风行险人;存,在托持凭续证信持息有披人露权监益管被方摊面薄与的境风内险可;能存存托凭在证差退异的市风的 (险;二境)内重外要法提律示制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 保证中,国也不证监表明会对投本资基于本金募基金集的没有注风册险,并。不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 基金一基金定盈管利理,人也依不照保恪证尽最职低守收、诚益实。基信金用投、资谨者慎自勤依勉基的原金则合同管理取和得基运用金基份额金财,即产成,但为不基保金证份 额持有各人方当和事基人金合同意同,的因当《事基人金。合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友 好行仲协裁商未,仲能裁解地决点的为,应北提京交市中,仲国裁国裁际决经是济终贸局易性仲的裁并委对员各会方,根当据事该人会具当有时约有束效力的。除仲非裁规仲裁则裁进 决另基有金规产定品,资仲料裁概费要用信由息败诉发方生承重担大。变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息 发定的生滞变更后,的如,需基金及时管,理准人确每获年取更基新金一的次相。关因此信,息本,敬文请件同内容时相关比注基基金金管的实理人际情发布况的可能相存关在临一时 公告等。 五、以其下他资资料料详查见基询金方管式理人网站[www.ncfund.com.cn][4008198866] ? 基金合同、托管协议、招募说明书 ? 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ? 基金份额净值 ? 基金销售机构及联系方式 ? 其他重要资料 六、无其。他情况说明