新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 新华增盈回报债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金管理人: 新华基金管理股份有限公司 基金托管人: 平安银行股份有限公司  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 重要提示 新华增盈回报债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2014 年 12 月 11 日证监许可【2014】1346 号文注册。本基金的基金合同已于 2015 年 1 月 16 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》 、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 7 月 16 日,有关财务数 据和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日(财务数据未经会计师事务所审计)。 1  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 一 、基金管理人 (一) 基金管理人概况 1、名称:新华基金管理股份有限公司 2、住所:重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 3、办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 4、法定代表人:陈重 5、成立日期:2004 年 12 月 9 日 6、电话:010-68779666 7、传真:010- 68779528 8、联系人:齐岩 9、注册资本:贰亿壹仟柒佰伍拾万元人民币 10、股权结构: 出资额 (万元人 股 东 名 称 出资比例 民币) 恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62% 新华信托股份有限公司 7,680 35.31% 杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07% 合 计 21,750 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、高级管理人员 (1)董事会成员 陈重先生:董事长,金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究 部副主任、主任,中国企业报社社长,中国企业管理科学基金会秘书长,重庆 市政府副秘书长,中国企业联合会常务副理事长,享受国务院特殊津贴专家。 现任新华基金管理股份有限公司董事长。 张宗友先生:董事,硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、 太平洋证券有限责任公司副总经理、恒泰证券有限责任公司副总经理,现任新 2  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 华基金管理股份有限公司总经理。 胡三明先生:董事,博士。曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司、 泰康资产管理有限公司、合众资产管理有限公司、中英益利资产管理公司,历 任泰康资产管理有限公司资产负债管理部组合经理、合众资产权益投资部高级 投资经理、中英益利资产管理公司权益投资部总经理,现任恒泰证券股份有限 公司投资总监。 于芳女士:董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新 时代证券有限责任公司总经理助理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司首 席风险官。 宋敏女士:独立董事,硕士。历任四川省资阳市人民法院法官、中国电子 系统工程总公司法务人员,北京市中济律师事务所律师,北京市东清律师事务 所律师。现任北京市保利威律师事务所合伙人。 胡波先生:独立董事,博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国 人民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大 学财政金融学院副教授。 张贵龙先生:独立董事,硕士。曾任山西省临汾地区教育学院教师。现任 职于北京大学财务部。 (2)监事会成员 杨淑飞女士:监事会主席,硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航 天科工财务公司风险管理部经理,航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、 董秘、副总裁,华浩信联(北京)科贸有限公司财务总监,现任恒泰证券股份 有限公司财务总监。 张浩先生:职工监事,硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总 监,长盛基金管理有限公司风险管理部副总监,合众资产管理股份有限公司风 险管理部总监,房宝信业(北京)投资管理有限公司总经理。现任新华基金管 理股份有限公司监察稽核部总监。 别冶女士:职工监事,金融学学士。十年证券从业经验,历任《每日经济 新闻》、《第一财经日报》财经记者,新华基金管理股份有限公司媒体经理。 现任新华基金管理股份有限公司总经理办公室副主任。 3  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (3)高级管理人员情况 陈重先生:董事长,简历同上。 张宗友先生:总经理,简历同上。 徐端骞先生:副总经理,学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经 理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投 行部项目经理,新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现 任新华基金管理股份有限公司副总经理。 晏益民先生:副总经理,学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理, 泰信基金机构理财部总经理,天治基金北京分公司总经理,天治基金总经理助 理,新华基金总经理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理。 齐岩先生:督察长,学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职 员、天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有 限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。 崔建波先生:副总经理,硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研究员、 申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、 和讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限 公司投资部信托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任 新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、基金经理。 2、基金经理 (1)历任基金经理: 李会忠先生:管理本基金时间:2015 年 1 月 16 日-2016 年 4 月 7 日。 (2)现任基金经理 姚秋先生,经济学博士、注册金融分析师,9 年证券从业经验。历任中国 建设银行北京分行投资银行部投资研究工作、中国工商银行资产管理部固定收 益投资经理。2014 年 4 月加入新华基金管理股份有限公司。现任新华基金管理 股份有限公司固定收益与平衡投资部总监、新华增盈回报债券型证券投资基金 基金经理、新华鑫回报混合型证券投资基金基金经理、新华丰利债券型证券投 资基金基金经理、新华红利回报混合型证券投资基金基金经理。 王滨先生,管理学硕士,11 年证券从业经验。历任中国工商银行总行固定 4  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 收益投资经理、中国民生银行投资经理、民生加银基金管理有限公司基金经理。 2016 年 6 月加入新华基金管理股份有限公司,现任固定收益与平衡投资部副总 监、新华壹诺宝货币市场基金基金经理、新华精选低波动股票型证券投资基金 基金经理、新华活期添利货币市场基金基金经理、新华增盈回报债券型证券投 资基金基金经理。 3、投资管理委员会成员 主席:总经理张宗友先生;成员:副总经理兼投资总监总监崔建波先生、 投资总监助理于泽雨先生、研究部总监张霖女士、金融工程部副总监李会忠先 生、固定收益与平衡投资部总监姚秋先生、基金经理付伟先生。 二 、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基金托管人基本情况 名称:平安银行股份有限公司(简称平安银行) 住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 成立时间:1987 年 12 月 22 日 组织形式:股份有限公司 注册资本: 17,170,411,366 元 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人:高希泉 联系电话:(0755) 2219 7701 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行(深 圳证券交易所简称:平安银行,证券代码 000001)。其前身是深圳发展银行股 份有限公司,于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。 中国平安保险(集团)股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58%的股份, 为平安银行的控股股东。截至 2017 年末,在职员工 32502 人,通过全国 70 家 5  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 分行、1079 家营业机构为客户提供多种金融服务。 2017 年,平安银行收入、利润、规模保持稳健发展。实现营业收入 1057.86 亿元(还原营改增前的营业收入同比增幅 1.67%)、净利润 231.89 亿元 (同比增长 2.61%)、资产总额 32,484.74 亿元(较上年末增长 9.99%)、吸收 存款余额 20,004.20 亿元(较上年末增长 4.09%)、发放贷款和垫款总额(含贴 现)17,042.30 亿元(较上年末增幅 15.48%)。 平安银行总行设资产托管事业部,下设市场拓展处、创新发展处、估值核 算处、资金清算处、规划发展处、IT 系统支持处、督察合规处、基金服务中心 8 个处室,目前部门人员为 60 人。 2、主要人员情况 陈正涛,男,中共党员,经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际 注册私人银行家,具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作,具 有本外币资金清算,银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985 年 7 月至 1993 年 2 月在武汉金融高等专科学校任教;1993 年 3 月至 1993 年 7 月 在招商银行武汉分行任客户经理;1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分行 武昌支行任计划信贷部经理、行长助理;1999 年 3 月-2000 年 1 月在招行武汉 分行青山支行任行长助理;2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银 行部任副总经理;2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任 行长;2003 年 3 月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理; 2005 年 5 月至 2007 年 6 月在招行武汉分行硚口支行任行长;2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行同业银行部任总经理;自 2008 年 2 月加盟平安银 行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理,一直负责公司 银行产品开发与管理,全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管 理,尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011 年 12 月任平安银 行资产托管部副总经理;2013 年 5 月起任平安银行资产托管事业部副总裁(主 持工作);2015 年 3 月 5 日起任平安银行资产托管事业部总裁。 3、基金托管业务经营情况 2008 年 8 月 15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业 务。 6  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 截至 2017 年 12 月末,平安银行股份有限公司托管净值规模合计 6.13 万亿, 托管证券投资基金共 109 只,具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资 基金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、 招商保证金快线货币市场基金、平安大华日增利货币市场基金、新华鑫益灵活 配置混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安 大华财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资 基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基 金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安大华 新鑫先锋混合型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基 金、中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合 型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、国金通用 鑫新灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、嘉合磐石混合型证券投资基金、平 安大华鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、鹏 华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、德 邦增利货币市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、民生加银新收益债 券型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇 金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资 基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、平安大华惠盈纯债债券型证券投资 基金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安大华安盈保本混合型证券投资 基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元 大现金通货币市场基金、平安大华鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安大 华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投 资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收益 债券型证券投资基金、鹏华丰安债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力灵 活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠 灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基 金、西部利得天添利货币市场基金、鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、 博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发 鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠享纯债债券型证券投资基金、 7  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠融纯债债券型证券投 资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安大华惠金定期开放债券 型证券投资基金、平安大华量化成长多策略灵活配置混合型证券投资基金、博 时丰达纯债 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混 合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、天弘安盈 灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠利纯债债券型证券投资基金、广发 鑫盛 18 个月定期开放混合型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资 基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安大华惠隆纯债债券型证券投资基金、 广发新常态灵活配置混合型证券投资基金、平安大华金管家货币市场基金、平 安大华鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、博时泰安债券型证券投资 基金、新华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿智定期开放混合型证 券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期 开放债券型证券投资基金、华安新安平灵活配置混合型证券投资基金、平安大 华量化灵活配置混合型证券投资基金、平安大华中证沪港深高股息精选指数型 证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、招商招弘纯债债券型证券投资 基金、招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金、长盛盛瑞灵活配置混 合型证券投资基金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安 大华惠益纯债债券型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部 利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定期 开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金、 广发汇安 18 个月定期开放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期开放债券 型证券投资基金、平安大华转型创新灵活配置混合型证券投资基金、天弘天盈 灵活配置混合型证券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、长盛盛通纯债 债券型证券投资基金、平安大华添益债券型证券投资基金、平安大华惠元纯债 债券型证券投资基金、中金丰沃灵活配置混合型证券投资基金、兴银消费新趋 势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易方 达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、中金丰颐灵活配置混合型证券投资基金、 中金丰鸿灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠泽纯债债券型证券投资基 金、南方智造未来股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证 8  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 券投资基金、嘉实稳悦纯债债券型证券投资基金、平安大华量化先锋混合型发 起式证券投资基金、平安大华沪深 300 指数量化增强证券投资基金。 三 、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 基金份额销售机构包括基金管理人的直销机构和销售机构的销售网点: 1、直销机构 (1)新华基金管理股份有限公司北京直销中心 办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 法定代表人:陈重 电话:010-68730999 联系人:陈静 公司网址: www.ncfund.com.cn 客服电话:400-819-8866 (2)电子直销:新华基金网上交易平台 网址:trade.ncfund.com.cn 2、销售机构 (1)平安银行股份有限公司 住所:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:张莉 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com (2)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 法定代表人:江卉 客服电话: 个人业务:95118 企业业务:400-088-8816 9  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 网址:http://fund.jd.com (3)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 联系人:陈铭洲 座机:010-65951887 客服电话:400-618-0707 网址 http://www.hongdianfund.com/ (4)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人: 罗细安 联系人: 张蕾 客服电话:400-001-8811 公司网站:www.zcvc.com.cn (5)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 法定代表人:梁蓉 联系人:李婷婷 客服电话:400-6262-818 公司网站:www.5irich.com (6)大泰金石基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人:袁顾明 客服电话:400-928-2266 10  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 公司网址: www.dtfunds.com (7)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 法定代表人:丁东华 联系人:郭宝亮 客服电话:400-111-0889 公司网站:www.gomefund.com (8)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:胡凯隽 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.howbuy.com (9)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话: 4009200022 联系人:刘洋 公司网站:licaike.hexun.com (10)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人: 周斌 联系人:张晔 客服电话: 400-8980-618 11  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 公司网站:www.chtfund.com (11)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 网址: www.hcjijin.com/ (12)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:金佶 官方网站:https://tty.chinapnr.com 客服电话:400-821-3999 (13)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单 元 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 客服电话: 400-673-7010 公司网站: http://www.jianfortune.com/ (14)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:李晓涵 客服电话:400-0411-001 公司网址:www.haojiyoujijin.com/www.taichengcaifu.com (15)天津万家财富资产管理有限公司 12  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公 寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 客服电话:010-59013842 网址:www.wanjiawealth.com (16)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人: 陈继武 联系人:葛佳蕊 客服电话: 4006-433-389 网址:www.lingxianfund.com (17)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:曹怡晨 客服电话:400-921-7755 网址:http://www.leadfund.com.cn (18)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 客服电话:021-52822063 公司网址:www.66zichan.com (19)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 13  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:胡学勤 联系人:何雪 客服电话:4008219031 公司网站:www.lufunds.com (20)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 联系人:王锋 客服电话:95177 公司网站:www.snjijin.com (21)北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 客服电话: 400-893-6885 联系人:盛海娟 公司网站:www.niuji.net (22)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 公司总部:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:唐诗洋 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com (23)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰 和经济发展区) 14  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 客服电话:400-820-5369 公司网站:www.jiyufund.com.cn (24)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 联系人:童彩平 公司网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com (25)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网站:www.fund123.cn (26)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室 法定代表人: 张冠宇 联系人:刘美薇 客服电话:400-819-9868 公司网站:www.tdyhfund.com (27)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 15  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:凌顺平 联系人:林海明 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com (28)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 法定代表人:陈洪生 联系人:袁艳艳 客服电话: 400-918-0808 公司网站:www.dkhs.com (29)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:马勇 联系人:张燕 客服电话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn (30)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务 12、13 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 1 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层 法定代表人:李科 联系人:王磊 客服电话:95510 网址:http://fund.sinosig.com/ (31)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 16  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:刘栋栋 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (32)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人: 戎兵 联系人:刘梦轩 客服电话:400-6099-200 公司网站:www.yixinfund.com (33)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201- 1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (34)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人: 闫振杰 客服电话:400-888-6661 联系人:马林 公司网站:www.myfund.com (35)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人: 钱昊旻 17  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:仲甜甜 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com (36)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 客服电话: 400-876-9988 联系人:李艳 公司网站:www.zscffund.com (37)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳 市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:项晶晶 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (38)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 联系人:丁姗姗 公司网址:www.1234567.com.cn (39) 大连网金基金销售有限公司 注册地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼 办公地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼 法定代表人:樊怀东 18  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:辛志辉 客服电话:4000899100 公司网址:http://www.yibaijin.com (二)注册登记机构 名称:新华基金管理股份有限公司 住所:重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 法定代表人:陈重 电话:023-63711923 传真:023-63710297 联系人:陈猷忧 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师:安冬、陆奇 联系人:安冬 (四)提供验资服务的会计师事务所 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 法定代表人:杨剑涛 电话:010-88095588 19  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 传真:010—88091199 经办注册会计师:张伟、胡慰 联系人:胡慰 四、 基金的名称 本基金名称:新华增盈回报债券型证券投资基金 五 、基金的类型 基金类型:债券型证券投资基金 六 、基金的投资目标 本基金在有效控制风险,追求本金安全的基础上,力争通过积极主动的投 资管理,为基金份额持有人提供较高的当期收益以及长期稳定的投资回报。 七 、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、 货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会相关规定)。 本基金主要投资于国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、 中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、中期票据、短期融 资券、质押及买断式回购、资产支持证券、可转换债券(含分离交易可转债)、 可交换债券以及协议存款、通知存款、定期存款等法律法规或中国证监会允许 基金投资的金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 20  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的80%; 基金持有的现金或到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 八 、基金的投资策略 本基金的投资策略主要包括:大类资产配置策略、固定收益类资产投资策 略以及权益类资产投资策略。首先,本基金管理人将采用战略性与战术性相结 合的大类资产配置策略,在基金合同规定的投资比例范围内确定各大类资产的 配置比例。在此基础之上,一方面综合运用久期策略、收益率曲线策略以及信 用策略进行固定收益类资产投资组合的构建;另一方面采用自下而上的个股精 选策略,精选具有持续成长性且估值相对合理,同时股价具有趋势向上的股票 构建权益类资产投资组合,以提高基金的整体收益水平。 (一)大类资产配置策略 本基金采用战略性与战术性相结合的大类资产配置策略。 1、战略性资产配置策略 综合运用定性及定量方法,通过对国内外各重要经济指标的分析,判断宏 观经济当前的运行周期以及未来发展趋势,进一步结合估值水平、制度和政策 变化以及市场情绪等因素对各大类资产的预期风险收益进行评估,在约定的投 资比例范围内确定各大类资产的中长期基本配置比例中枢及偏离幅度。 2、战术性资产配置策略 紧密跟踪市场流动性、资金流向及供需关系等市场运行状态指标,深入分 析突发性事件对于市场的作用深度及影响广度,在已设定的基本配置比例中枢 及偏离幅度的范围内,动态调整各大类资产的中短期配置比例,以从变化的市 场环境下最大程度地获利。 (二)固定收益类资产投资策略 1、久期策略 久期策略的目标是在预期利率上升时保全资本,预期利率下降时获得较高 21  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 的资本利得。本基金将通过综合分析宏观经济指标(如国内生产总值、工业增 加值、固定资产投资增速、价格指数、消费增长率、m1、m2、信贷增长、汇率、 国外利率等)、宏观政策(如货币政策、财政政策、汇率政策等)以及市场指 标(如新债券的发行利率与市场收益率的差异、中央银行的公开市场操作、回 购利率等)预测利率的变动方向、范围和幅度。 具体而言,当预期利率上升,本基金将缩短债券组合的平均久期,在规避 市场风险的同时,获取再投资收益。当预期利率下降,本基金将增加债券组合 的平均久期,获取因利率下降所带来的资本利的收益。 2、收益率曲线策略 本基金在短期、中期、长期品种的配置上主要采用收益率曲线策略。 债券收益率曲线形状在受到央行货币政策、公开市场操作、经济增长率、 通货膨胀率、货币供应量和市场预期等多种因素的影响下,可能发生平行移动、 非平行移动(平坦化、陡峭化、扭曲)等变动。收益曲线策略就是通过对市场 收益率曲线的非平行变动预期,追求获得因收益曲线变化而导致的债券价格变 化所产生的超额收益。 本基金将用情景分析的手段比较不同的收益曲线投资策略,即子弹策略 (构成组合的证券期限集中于收益率曲线上某一点)、梯形策略(构成组合内 每种期限的证券数量基本相当)和哑铃策略(构成组合中的证券的期限集中到 两个极端期限),采取当时市场状况下相应的最优投资策略,确定债券资产中 短期、中期、长期品种的配置比例。 3、信用策略 本基金主要投资信用债券,主要包括:金融债券(不含政策性金融债)、 企业债券(含中小企业私募债券)、公司债券、可转换公司债券(含分离交易 的可转换公司债券)、短期融资券、中期票据、资产支持证券等除国债和中央 银行票据之外的、非国家信用的固定收益类债券。因此,信用策略是本基金固 定收益类资产投资策略的重要组成部分。 本基金的信用策略主要包含信用利差曲线配置、个券精选策略、信用调整 策略以及信用风险控制等方面。 (1)信用利差曲线策略 22  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险的信用利差,因此 信用债利差曲线能够直接影响相应债券品种的信用利差收益率。总体而言,本 基金将重点关注信用利差趋向缩小的类属品种及个券。在信用利差曲线的分析 上,本基金将重点关注如下因素: 1)经济周期:经济周期的变化对信用利差曲线的变化影响很大,在经济上 行阶段,企业盈利状况持续向好,经营现金流改善,则信用利差可能收窄,而 当经济步入下行阶段时,企业的盈利状况减弱,信用利差可能会随之扩大。 2) 国家政策也会对信用利差造成很大的影响,例如政策放宽企业发行信 用债的审核条件,则将扩大发行主体的规模,进而扩大市场的供给,信用利差 有可能扩大。 3)行业景气度的好转往往会推动行业内发债企业的经营状况改善,盈利能 力增强,从而可能使得信用利差相应收窄,而行业景气度的下行可能会使得信 用利差相应扩大。 4)债券市场供求、信用债券市场结构和信用债券品种的流动性等因素的变 化趋势也会在较大程度上影响信用利差曲线的走势,比如,信用债发行利率提 高,相对于贷款的成本优势减弱,则信用债券的发行可能会减少,这会影响到 信用债市场的供求关系,进而对信用利差曲线的变化趋势产生影响。 (2)个券精选策略 本基金将借助本基金管理人内部的行业及公司研究员的专业研究能力,并 综合参考外部权威、专业研究机构的研究成果,对发债主体进行深入的基本面 分析,并结合债券的发行条款(包含期限、票息率、赋税特点、增信方式、提 前偿还和赎回等条款),以确定信用债券的实际信用风险状况及其信用利差水 平,挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差相对较大的优质品种。具体的 分析内容及指标包括但不限于国民经济运行的周期阶段、债券发行人所处行业 发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况(包含盈利能力、 偿债能力、现金流获取能力、运营能力等)、管理水平及其债务水平等。 (3)信用调整策略 除受宏观经济和行业周期影响外,信用债券本身素质的变化是影响个券信 用变化的重要因素,包括公司治理结构、股东背景、管理水平、经营状况、财 23  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 务状况、融资能力等经营管理和偿债能力指标。本基金将通过信用债跟踪评级 制度,在个券本身素质发生变化后进行严谨评价,以判断个券未来信用发生变 化的方向,从而发掘价值低估债券或规避信用风险。 (4)信用风险控制: 本基金将从如下方面进行信用风险控制: 1) 根据国家有权机构批准或认可的信用评级机构的信用评级,依靠基金 管理人内部信用分析团队,同时整合基金管理人外部有效资源,深入分析挖掘 发债主体的经营状况、现金流、发展趋势等情况。 2) 严格遵守信用类债券的备选库制度,根据不同的信用风险等级,按照 不同的投资管理流程和权限管理制度,对入库债券进行定期信用跟踪分析。 3) 采取分散化投资策略和集中度限制,严格控制组合整体的违约风险水 平。 4、中小企业私募债券选择策略 本基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的 投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会 批准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 本基金主要通过定量与定性相结合的研究及分析方法进行中小企业私募债 券的选择和投资。定性分析重点关注所发行债券的具体条款以及发行主体情况。 (1)定量分析 定量分析方面,本基金重点关注债券发行人的财务状况,包括发行主体的 偿债能力、盈利能力、现金流获取能力以及发行主体的长期资本结构等。具体 关注指标如下: 1) 偿债能力:重点关注流动比率、速动比率、利息保障倍数以及现金利 息保障倍数等指标; 2) 盈利能力:重点关注ROE、ROA、毛利率以及净利率等指标; 3)现金流获取能力:重点关注销售现金比率、资产现金回收率等指标; 4) 资本结构:重点关注资产负债率指标。 (2)定性分析 24  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 定性分析重点关注所发行债券的具体条款以及发行主体情况。主要包括债 券发行的基本条款(包括私募债券名称、本期发行总额、期限、票面金额、发 行价格或利率确定方式、还本付息的期限和方式等)、募集资金用途、转让范 围及约束条件、偿债保障机制、股息分配政策、担保增信情况、发行主体历史 发行债券及评级情况以及发行主体主营业务发展前景等方面。 5、收益率曲线骑乘策略 债券收益的来源主要由两大部分组成,第一部分是息票收入,第二部分是 资本利得收入。在息票收入固定的情况下,通过主动式债券投资的管理,尽可 能多的获取资本利得收入是提高本基金收益的重要手段。而资本利得收入主要 是通过债券收益率下降取得的,基于此,本基金提出了骑乘策略。 骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以 买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券, 随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平 将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。 骑乘策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度,若收益率曲线较为陡 峭,则随着债券剩余期限的缩短,债券的收益率水平将会有较大下滑,进而获 得较高的资本利得。 6、杠杆放大策略 当债券市场出现上升行情时,由于现券收益率较高,市场资金成本较低时, 本基金可以不断利用正回购的方式进行滚动操作,放大资金规模、获得超额收 益。当债券市场出现下降行情时,由于现券收益率低,市场资金成本高时,本 基金可以通过买断式逆回购,在降低债券仓位的同时获取超额收益。 本基金参与国债回购交易融入的资金可用于股票二级市场投资,但投资比 例及投资策略应严格依照基金合同约定。 7、可转换债券投资策略 可转换债券是普通信用债与一系列期权的结合体,既有债券的保护性又有 像股票那样的波动性。本基金一方面将对发债主体的信用基本面进行深入挖掘 以明确该可转换债券的债底保护,防范信用风险,另一方面,还会进一步分析 25  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 公司的盈利和成长能力以确定可转换债券中长期的上涨空间。 考虑到可转换债券内含的权利,尤其是转股价的修正权,本基金在借助 Black-Scholes期权定价模型和二叉树期权定价模型等数量化估值模型对可转换 债券进行定价的同时,将密切跟踪上市公司的经营状况,从财务压力、融资安 排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股 价的修正和转股意愿。通过上述方式,基金管理人对可转换债券的价值进行综 合评估,从中选择具有较高投资价值的可转换债券进行投资。 8、资产支持证券的投资策略 资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券、住房抵押贷款支持证券等。可 以从信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素等五个方面 进行考虑。其中信用因素是目前最重要的因素,本基金运用CreditMetrics模型— —信用矩阵来估计信用利差。该模型的方法主要是估计一定期限内,债务及其 它信用类产品构成的组合价值变化的远期分布。这种估计是通过建立信用评级 转移矩阵来实现的。其中先对单个资产的信用风险进行分析,然后通过考虑资 产之间的相关性和风险头寸,把模型推广到多个债券或贷款的组合。 (三)权益类资产投资策略 1、股票投资策略 本基金主要采取自下而上的个股精选策略。一方面,本基金将从公司盈利 模式、盈利能力、所属行业发展前景、公司行业地位、竞争优势、治理结构等 方面对公司进行深入分析和研究,筛选出具有持续成长性且估值相对合理的个 股进行重点关注。另一方面,本基金也将积极跟踪公司股价表现,运用趋势跟 踪及模式识别模型进行股价跟踪,重点关注股价具有向上趋势的个股。基于以 上两方面构建股票投资组合,以提高基金的整体收益水平。 2、权证投资策略 在控制风险的前提下,本基金将采用以下策略。普通策略:根据权证定价 模型,选择低估的权证进行投资。持股保护策略:利用认沽权证,可以实现对 手中持股的保护。套利策略:当认沽权证和正股价的和低于行权价格时,并且 总收益率超过市场无风险收益率时,可以进行无风险套利。 26  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 九、 基金的业绩比较标准 本基金的业绩比较基准为:中债企业债总全价指数收益率×60%+中债国债 总全价指数收益率×30%+沪深300指数收益率×10%。 中债企业债总全价指数和中债国债总全价指数是由中央国债登记结算有限 责任公司(以下简称中债公司)编制并发布。中债企业债总全价指数综合反映 了银行间债券市场、柜台以及上海证券交易所流通交易的所有中央企业债和地 方企业债的整体价格走势和投资回报情况;中债国债总全价指数综合反映了银 行间债券市场、柜台以及上海证券交易所流通交易的记账式国债的整体价格走 势和投资回报情况。 沪深300指数是由中证指数有限公司编制的反映A股市场整体走势的指数。 其样本覆盖了沪深市场60%左右的市值。 上述指数具有良好的市场代表性,能够分别反映我国企业债、国债以及沪 深股票市场的总体走势,适合作为业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的业绩比较 基准。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致并报中国证 监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人 大会。 十、 基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于混合型基金、 股票型基金,高于货币市场基金。 十一 、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 27  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 本基金的托管人――平安银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日。 1、 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 419,326,045.59 15.28 其中:股票 419,326,045.59 15.28 2 固定收益投资 2,265,315,779.70 82.56 其中:债券 2,265,315,779.70 82.56 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 - - 融资产 6 银行存款和结算备付金合计 10,621,812.27 0.39 7 其他各项资产 48,639,491.75 1.77 8 合计 2,743,903,129.31 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - 9,864,000.00 0.39 B 采矿业 C 制造业 62,233,410.70 2.47 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 7,509,911.20 0.30 28  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 F 批发和零售业 40,406,700.50 1.60 G 交通运输、仓储和邮政业 1,387,301.17 0.06 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 152,339,283.42 6.05 K 房地产业 122,602,670.15 4.87 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 9,028,704.45 0.36 R 文化、体育和娱乐业 13,954,064.00 0.55 S 综合 - - 合计 419,326,045.59 16.64 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 600048 保利地产 2,671,700 32,594,740.00 1.29 2 001979 招商蛇口 1,490,268 28,389,605.40 1.13 3 002244 滨江集团 5,237,076 27,232,795.20 1.08 4 601398 工商银行 4,944,000 26,302,080.00 1.04 5 601939 建设银行 3,816,000 24,994,800.00 0.99 6 000028 国药一致 472,015 23,553,548.50 0.93 7 600196 复星医药 550,000 22,764,500.00 0.90 8 601288 农业银行 6,360,000 21,878,400.00 0.87 9 601818 光大银行 4,799,000 17,564,340.00 0.70 10 600998 九州通 993,700 16,853,152.00 0.67 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 1 国家债券 1,377,137.70 0.05 29  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2 央行票据 - - 3 金融债券 754,524,000.00 29.95 其中:政策性金融债 754,524,000.00 29.95 4 企业债券 337,551,880.00 13.40 5 企业短期融资券 492,947,000.00 19.56 6 中期票据 667,982,000.00 26.51 7 可转债(可交换债) 1,042,762.00 0.04 8 同业存单 9,891,000.00 0.39 9 其他 - - 10 合计 2,265,315,779.70 89.91 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 1 170210 17 国开 10 3,500,000 342,090,000.00 13.58 2 170215 17 国开 15 1,800,000 178,956,000.00 7.10 17 宁河西 3 011754172 1,000,000 100,690,000.00 4.00 SCP001 17 诚通控 4 101756034 800,000 80,704,000.00 3.20 股 MTN002 18 赣高速 5 011800290 800,000 80,384,000.00 3.19 SCP001 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 30  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 本报告期末本基金无权证投资。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金合同尚无股指期货投资政策。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本报告期末本基金无国债期货投资。 11、 投资组合报告附注 (1)本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部 门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票 库。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 157,654.16 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 48,467,930.44 5 应收申购款 13,907.15 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 31  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 9 合计 48,639,491.75 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末股票投资前十名不存在流通受限情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来 表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金成立以来的业绩如下: 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较 净值增 业绩比较 净值增 基准收益 阶段 长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 长率① 率标准差 准差② 率③ ④ 2015.1.16- 9.00% 0.25% 2.67% 0.26% 6.33% -0.01% 2015.12.31 2016.1.1- 2.29% 0.22% -6.08% 0.18% 8.37% 0.04% 2016.12.31 2017.1.1- 7.26% 0.12% -5.56% 0.10% 12.82% 0.02% 2017.12.31 2018.1.1- 1.59% 0.24% -0.47% 0.13% 2.06% 0.11% 2018.6.30 32  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 自基金成立至 今 21.50% 0.21% -9.37% 0.18% 30.87% 0.03% (2015.1.16- 2018.6.30) 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 新华增盈回报债券型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2015 年 1 月 16 日至 2018 年 6 月 30 日) 注:报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 十三、 基金的费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 33  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用、账户开户费用、账户维护费; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一 致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期 顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系 基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一 致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期 顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系 基金托管人协商解决。 上述“(一)基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协议 34  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 十四 、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2018 年 3 月 1 日刊登的本基金招募说明书(《新华增盈回报债券型证券投资基金招募 说明书(更新)》)进行了更新,主要更新的内容如下: (一)在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务 数据的截止日期。 (二)在“三、基金管理人”中,对有关基金管理人主要人员情况进行了 更新。 (三)在“四、基金托管人”中,更新了基金托管人的相关信息。 (四)在“五、相关服务机构”中,更新了销售机构的相关信息。 (五)在“九、基金的投资”中,更新了本基金投资组合报告的内容,数 据截至时间为 2018 年 6 月 30 日。 (六)更新了“十、基金的业绩”的数据,截至时间为 2018 年 6 月 30 日。 。 35  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (七)在“一、 前言”、“二、 释义”、“八、基金份额的申购与赎回” 、“九、基金的投资”、“十二、基金资产的估值”、“十六、基金的信息披 露”、“十七、基金的风险揭示”部分中,根据《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》更新了相关内容。 (八)在“二十二、其他应披露事项”中,披露了自 2018 年 1 月 17 日至 2018 年 7 月 16 日期间本基金的公告信息: 1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。 2、2018 年 1 月 20 日 新华增盈回报债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度 报告 3、2018 年 1 月 30 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在北 京展恒基金销售股份有限公司开展费率优惠活动的公告 4、2018 年 3 月 1 日 新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更 新) 5、2018 年 3 月 14 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在北 京恒天明泽基金销售有限公司开展费率优惠活动的公告 6、2018 年 3 月 24 日 新华基金管理股份有限公司关于新华增盈回报债券 型证券投资基金修改基金合同的公告 7、2018 年 3 月 24 日 新华基金管理股份有限公司关于调整旗下部分开放 式基金赎回费率的公告 8、2018 年 3 月 30 日 新华增盈回报债券型证券投资基金 2017 年年度报告 9、2018 年 4 月 3 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加济 安财富(北京)基金销售有限公司为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告 10、2018 年 4 月 23 日 新华增盈回报债券型证券投资基金 2018 年第一季 度报告 11、2018 年 5 月 21 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加 天津万家财富资产管理有限公司为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告 12、2018 年 5 月 22 日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员 变更公告 13、2018 年 5 月 25 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加 36  新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 北京虹点基金销售有限公司为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告 14、2018 年 6 月 30 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2018 年 半年度资产净值的公告 15、2018 年 7 月 4 日 新华基金管理股份有限公司关于暂停浙江金观诚基 金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告 16、2018 年 7 月 7 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加 大连网金基金销售有限公司为销售机构并开通基金转换业务及参加申购费率优 惠活动的公告 新华基金管理股份有限公司 2018 年 8 月 29 日 37