华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金 基金产品资料概要更新 编制日期:2021年11月25日 送出日期:2021年11月25日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华泰柏瑞创新动力混合 基金代码 000967 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公 基金托管人 中国银行股份有限公司 司 基金合同生效日 2015年02月06日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金 2018年03月14日 基金经理 吴邦栋 经理的日期 证券从业日期 2010年06月23日 开始担任本基金基金 2015年02月06日 基金经理 张慧 经理的日期 证券从业日期 2007年07月20日 基金合同生效后,连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资产 净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日 其他 出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案,如转换 运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行 表决。法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 在有效控制风险的前提下,本基金追求基金资产的长期增值,力争在中长期为投资者 创造高于业绩比较基准的投资回报。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包 含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、债券、债券回购、 银行存款、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规和中国证监 会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 投资范围 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金持有的股票占基金资产的比例为0%-95%,其中投资于 创新动力主题相关的证券资产不低于非现金基金资产的80%;每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金(不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等)或者到期日在1年以内的政府债券的比例合计不低于基金资 产净值5%。 本基金将采取积极、主动的资产配置策略,精选与经济结构调整与转型主题直接相关, 主要投资策略 具备长期盈利能力提升的上市公司,力求实现基金资产的长期增值。 1、资产配置策略;2、股票投资策略;3、存托凭证投资策略;4、债券投资策略;5、 权证投资策略;6、其他金融衍生工具投资策略 业绩比较基准 中证新兴产业指数收益率×60%+中债总指数(全价)收益率×40% 风险收益特征 本基金属于混合型基金,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低 于股票型基金。 注:详见《华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:业绩表现截止日期2020年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 /持有期限(N) M<1,000,000 1.5% 申购费 1,000,000≤M<2,000,000 1% (前收费) 2,000,000≤M<5,000,000 0.8% M≥5,000,000 1,000元/笔 N<7天 1.5% 7天≤N<30天 0.75% 赎回费 30天≤N<365天 0.50% 365天≤N<730天 0.25% N≥730天 0% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除;基金费用包含按照国家有 关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、投资科创板风险和其它风险。其中基金投资科创板风险包括但不限于: 1、退市风险;2、市场风险;3、流动性风险;4、系统性风险;5、政策风险。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不 保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站[www.huatai-pb.com][客服电话:400-888-0001]《华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、 《华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》、 《华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料