投关资于基国金联增国加企改C革类灵基活金配份置额混并合修型改证基券金 合同、托管协议的公告为满足基金投资者的需求,为投资者提供多样化的投资途径,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国联国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)和《国联国企改革灵活配置混合型证券投资基金托管协议》(以下简称“《托管协议》”)的有关规定,国联基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)经与基金托管人国信证券股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,决定自2023年9月22日起对国联国企改革灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)增加C类基金份额,并对本基金的《基金合同》和《托管协议》作相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、新增C类基金份额类别基本情况 自2023年9月22日起,本基金将增加C类基金份额(基金代码:019150),注册登记机构为 国联基金管理有限公司,该类份额在申购时不收取申购费但从本类别基金资产中计提销售服 务费。本基金增加C类基金份额后,原本基金的基金份额全部自动延续为本基金A类基金份 额。 本基金增加C类基金份额后,各类基金份额单独设置基金代码,分别计算和公告基金份额 净值,投资者申购时可以自主选择与各类基金份额相对应的基金代码进行申购。申购、赎回价 格以1申、请本当基日金收C类市基后金计份算额的收该费类模基式金份额净值为基准进行计算。 (1)C类基金份额申购费 本基金C类基金份额不收取申购费用。 (2)C类基金份额赎回费 本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份 额时收取。对持有期少于30日的投资者收取的赎回费,将全额计入基金财产。 本基金C类基金份额赎回费率如下表所示: 持Y有<时7日间 赎1回.50费%率 7日Y≤≥Y3<0日30日 0.500% (注:Y:持有时间) (3)C类基金份额销售服务费 本基金C类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。 (2、4)新本增基C金类C基类金基份金额份类额别的适管用理的费销率售、机托构管费率与 A 类基金份额保持一致。 (1)1)名直称销:机国构联基金管理有限公司直销中心 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3086号大百汇广场31层02-04单元 办公地址:北京市东城区安定门外大街208号中粮置地广场A座11层 法定代表人:王瑶 邮政编码:100011 电话:010-56517002、010-56517003 传真:010-64345889、010-84568832 邮箱:zhixiao@glfund.com 联系人:徐冉、郭娇 网2)址国联:w基ww金.g直lfu销nd电.co子m交易平台 本公司直销电子交易方式包括网上交易、微信服务号“国联基金”交易等。投资者可以通 过本公司网上交易系统或微信服务号“国联基金”办理业务,具体业务办理情况及业务规则请 登录本公司网站查询。 网址:https://trade.glfund.com/etrading/ (12))中其信他建销投售证机券构股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188号 法定代表人:王常青 客2)服国电信话证:券95股58份7/有40限08公-8司88-108 住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼 法定代表人:张纳沙 电话:0755-82130833 联系人:张纳沙 3客)服招电商话证:券95股53份6有限公司 住所:深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人:霍达 电话:0755-82943666 联系人:黄婵君 客4)服中电信话证:券95股56份5/有07限55公-9司5565 住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:010-60838888 联系人:顾凌 5客)服中电国话银:河95证54券8股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人:陈亮 电话:010-80928123 联系人:辛国政 客6)服海电通话证:券40股08份-8有88限-8公88司或95551 住所:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人:周杰 电话:021-23219275 联系人:李笑鸣 客7)服申电万话宏:源95证55券3、有40限08公88司8001 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:杨玉成 电话:021-33389888 8客)服安电信话证:券95股52份3或有4限00公88司95523 住所:深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人:黄炎勋 电话:0755-82558305 联系人:陈剑虹 9客)服湘电财话证:券95股51份7有限公司 住所:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人:高振营 电话:021-38784580-8918 1客0服) 渤电海话证:9券53股51份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:安志勇 电话:022-28451991 联系人:蔡霆 客11服) 中电信话证:9券5(60山66东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人:陈佳春 电话:0532-85022326 联系人:吴忠超 1客2服) 中电信话证:9券55华48南股份有限公司 住所:广州市天河区临江大道395号901室 法定代表人:陈可可 1客3服) 国电联话证:9券53股96份有限公司 住所:江苏省无锡市金融一街8号 办公地址:江苏省无锡市金融一街8号 法定代表人:葛小波 1客4服) 华电安话证:9券55股70份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人:章宏韬 1客5服) 申电万话宏:9源53西18部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:王献军 电话:0991-2307105 1客6服) 中电泰话证:9券55股23份或有40限08公89司5523 住所:济南市市中区经七路86号 办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人:王洪 电话:021-20315290 联系人:许曼华 1客7服) 第电一话创:9业55证38券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人:刘学民 1客8服) 西电部话证:9券53股58份有限公司 住所:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人:徐朝晖 1客9服) 华电龙话证:9券55股82份有限公司 住所:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人:祁建邦 客20服) 中电国话中:4金00财-6富89证88券88有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L4601-L4608 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 2客1服) 东电方话财:9富55证32券、4股00份-6有00限-8公00司8 住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 电话:021-23586603 联系人:付佳 2客2服) 粤电开话证:9券53股57份有限公司 住所:广州经济技术开发区科学大道60号开发区控股中心21、22、23层 办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人:严亦斌 电话:0755-83331195 联系人:彭莲 2客3服) 国电金话证:9券55股64份有限公司 住所:四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人:冉云 电话:028-86690058 联系人:贾鹏 2客4服) 国电新话证:9券53股10份有限公司 住所:北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦 法定代表人:张海文 电话:010-85556048 联系人:孙燕波 2客5)服深电圳话市:9新53兰90德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人:张斌 客26)服和电讯话信:4息00科-1技66有-1限18公8司 住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:章知方 客27)服贵电州话省:4贵00文-9文20化-0基02金2销售有限公司 住所:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号 办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼 法定代表人:陈成 客28)服北电京话度:0小85满1-基85金40销78售88有限公司 住所:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人:盛超 2客9服) 博电时话财:9富50基55金-4销售有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表人:王德英 客30服) 诺电亚话正:4行00基-6金10销-5售56有8限公司 住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心 法定代表人:吴卫国 客31服) 深电圳话众:4禄00基-8金21销-5售39股9份有限公司 住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 联系人:童彩平 客32服) 上电海话天:4天00基6-金78销8-售88有7限公司 住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人:其实 客33服) 上电海话好:4买00基-1金81销8-售18有8限公司 住所:上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人:陶怡 电话:021-20613999 联系人:张茹 客34服) 蚂电蚁话(:杭40州0-)7基00金-9销66售5有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6层 法定代表人:王珺 联系人:韩爱彬 客35服) 上电海话长:4量00基0-金76销6-售12有3限公司 住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人:张跃伟 客36服) 浙电江话同:4花00顺-8基20金-2销89售9有限公司 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办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 客55)服上电海话中:4正00达-6广43基-3金38销9售有限公司 住所:上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室 办公地址:上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室 法定代表人:黄欣 客56)服北电京话虹:4点00基-6金76销7-售52有3限公司 住所:北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦10层 法定代表人:何静 客57)服深电圳话新:4华00信-6通18基-0金70销7售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公 司) 法定代表人:戴媛 客58)服上电海话攀:4赢00基-0金00销-5售76有7限公司 住所:上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室 法定代表人:郑新林 客59)服武电汉话市:0伯21嘉-6基88金89销08售2有限公司 住所:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 办公地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 法定代表人:江翔 客60)服珠电海话盈:4米00基-0金27销-9售89有9限公司 住所:珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:020-89629066 联系人:黄敏嫦 客61)服和电耕话传:0承20基-8金96销29售06有6限公司 住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号国际电子城360大厦A座 法定代表人:温丽燕 客62)服奕电丰话基:4金00销0-售55有5-限67公1司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公 司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 电话:0755-89460500 联系人:陈广浩 6客3)服中电证话金:4牛0(0-北68京4-)0基50金0销售有限公司 住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区A座4、5层 法定代表人:吴志坚 客64)服京电东话肯:4特00瑞8-基90金9-销99售8有限公司 住所:北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2 办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层 法定代表人:邹保威 6客5)服大电连话网:9金51基18金销售有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人:樊怀东 客66)服上电海话云:4湾00基08金99销10售0有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办 公区 法定代表人:冯轶明 电话:021-20530224 联系人:江辉 客67)服深电圳话市:4金00斧-8子20基-1金51销5售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 1108办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层 法定代表人:赖任军 电话:0755-29330513 联系人:陈丽霞 客68)服北电京话雪:4球00基-9金30销2-售88有8限公司 住所:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人:李楠 电话:010-61840688 联系人:戚晓强 6客9)服万电家话财:4富00基-1金59销-9售2(88天津)有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人:戴晓云 电话:010-5901384 联系人:王芳芳 客70)服上电海话华:0夏10财-5富90投13资84管2理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层 法定代表人:毛淮平 客71)服玄电元话保:4险00代-8理17有-5限66公6司 住所:上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2 法定代表人:马永谙 客72)服阳电光话人:0寿21保-5险07股01份08有2限公司 住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 法定代表人:李科 客73)服中电信话期:9货55有10限公司 住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 客服电话:400-990-8826 基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构销售本基金,并在基金管理人网站 上公示。 二、C类基金份额申购、赎回等业务办理 投资者可自2023年9月22日起办理本基金C类基金份额的申购、赎回、转换以及定期定 额投1资、业投务资。者申购C类基金份额,通过基金管理人直销柜台每个基金账户首次申购的最低金 额为1元人民币,已在直销柜台有申购本基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制,单 笔申购最低金额为1元人民币。通过其他销售机构每个基金账户单笔申购最低金额为1元人 民币2,、其基他金销份售额机持构有另人有在规销定售的机,从构其赎规回定时。,每次赎回申请不得低于1份基金份额。基金份额 持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足1份的,在赎回时需一次全部赎 回。3、本基金不同基金份额类别之间不可相互转换,但可与本公司已开通转换业务的其他基 金进4行、转投换资。者投在资办者理在基办金理定转投换计业划务时时可,单自笔行转约换定基每金期份扣额款不时得间低和于固10定0投份资。金额(即申购金 额),每期申购金额不得低于人民币100元。 三、基金合同和托管协议的修订内容 本公司对《基金合同》和《托管协议》中涉及增加C类基金份额类别的相关内容进行了修 订,同时根据法律法规和实际情况更新了部分表述。本次修订不涉及《基金合同》当事人权利 义务关系发生重大变化,对原有基金份额持有人利益无实质性不利影响,根据《基金合同》的规 定无需召开基金份额持有人大会。 招募说明书、产品资料概要涉及前述内容的,将一并修改,并依照《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 附件一:《国联国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 5 56517投附29件资9二者了:可解《国详通联情过国。本企公改司革网灵站活(w配w置w.混glf合un型d.c证om券)或投拨资基打金客托户管服协务议电》话修4改00前-后16文0-对60照00表或010- 本公告仅对本基金增加C类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细 情况,请仔细阅读基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)及相关法律文件。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于相关基金前应认真阅读基金的基金合同、招 募说明书和基金产品资料概要等法律文件,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标, 对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 国联基金管理有限公司 2023年9月22日 附件一: 《国联国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 章节 修订前表述 修订后表述 全文 指定 规定 一、订2立.本订基立金本合基同金的合目同的的、依依据据是和《原中则华人民一、订2立.本订基立金本合基同金的合目同的的、依依据据和是《原中则华人 华共和人国民合共同和法国》(证以券下投简资称基“《金合法同》(法以》下”)简、《中称《民中共华和人国民民共法和典国》(证以券下投简资称基“《金民法法》(典以》下”)简、 第一部分 “管《理基办金法法》》(”)以、《下公简开称“募《集运证作券办投法资》”基)、金《运公开作作称“管《理基办金法法》》(”)以、《下公简开称“募《集运证作券办投法资》”基)、金《运公 前言 (募以集下证简券称“投《资销基售金办销法售》”机)、《构公监开督募管集理证办券法投》法开》募(以集下证简券称投“《资销基售金办销法售》机”)构、《监公督开管募理集证办 披资基露金办信法》息”披)、《露公管开理募办集法开》(放以式下证简券称“投《资信息基“券《信投息资披基露金办信法息》披”)露、《管公理开办募法集》开(以放下式简证称券 金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 全国人20民12代表1大2会2常8务委员会第五次会议通过,年 月 日经第十一届全国人 民2自4代20表13大年会6常月务1日委起员实会施第,三并十经次2会01议5年修4订月, 会第日十第四十次二会届议全《国全人国民人代民表代大表会大常会务常委务员委 员部法会律关的于决修定改》中修华正人的民《共中和华国人港民口共法和等国七证 9.《基金法》:指2012年12月28日经第十一 修券订投。资11基.《金信法息》披及颁露布办机法关》:对指其中不国时证做监出的会 届议全通国过人,自民2代01表3年大6会月常1务日委起员实会施第的三《中十华次会人经2012902年0年7月3月262日0颁日布中、国同证年监9会月《1关日于实修施改,部并 民不年时共7月做1和12出国.《6的信日证修息颁券订披布投。露、资同办基年法金》9法:月指》1及中日颁国实布证施监机的会关《对公201其开9分证关对券证其5投券0不.资期基时基货金做金规份出信章额的息的类修披决别订露定:。管指》修理根正办据的法申《》购公及费开颁用募布、集销机 第释二义部分 募布机集关5证0对.券其基投不金资时资基做产金出估信的值息修:披指订露计。管算理评办估法基》金及资颁售金不份服同额务的净费类值收别和取,各基方基金式金份的份额不额累同计类,将净别基值代金或码份有不额不同分同,为基。 产金份和额5负1净.债值指的的定价过媒值程介,以。:指确中定国基证金监资会产指净定值的和用基中金计时提5收1.取A申类购基费金用份,并额不:指从在本投类资别人基申金购资产基 以网进站(行包信括息基披金露管的理全人国性网报站刊、基及金指托定管互人联网网产中5计2销.提售C销类服售基务服金费务份的费基额,而金:指不份从收额本取。类申别购基费金用资的 站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介 基金份53额。.销售服务费:指从基金资产中计提 的额持,用有54于人.本服基基务金金的资市费产场用估推。值广:指、销计售算以评及估基基金金份资 金产份和额5负5净.债值规的的定价过媒值程介,以。:指确符定合基中金国资证产监净会值规和定基 《条信件息的披用露以办进法行》规信定息的披互露联的网全网国站性(报包刊括及基 金会基管金理电人子网披站露、基网金站)托等管媒人介网。站、中国证监 八额方、。式基本其的金基中不份金同A额根类,类将据基别基申金设金购份置费份额用额为、分在销为投售资A服、人务C两申费类购收取基份 金中时计收提取销申售购服费务用费,的并基不金从份本额类;别C类基基金金资产份 且额为不从收本取类申别购基费金用资的产基中金计份提额销。售相服关务费费率, 的设置及费率A水平在招募说明书中列示。本基金类基金份额和C类基金份额分 别设置A基金代码。由C于基金费用的不同,本第三部分基金 类基金份额和 类基金份额将分别计 的基基本情金 独算公基告金。份额净值和基金份额累计净值并单 况 别。投本资基人金可不自同行基选金择份申额购类的别基之金间份不额得互类 相转换根。据基金运作情况,基金管理人可在不 对违反基法金律份法额规持的有规人定利和益基无金实合质同不的利约影定响,的且 情程序况后下,,停经止与现基金有基托管金人份协额商类别,在的履销行售适、当或 者者调变整更收本基费金方份式、额增的加分新类的规基则金等份,调额整类实别施或 前额持基有金人管大理会人。应进行公告,不需召开基金份 二、申2购和赎回的开放日及时间.申购、赎回开始日及业务办理时间 …基金管理人不得在基金合同约定之外 二、申2...购.申和购赎、回赎的回开开放始日日及及时业间务办理时间或日的金期份日者额和期转时登或换记者间。机提时投间出构资办申确人购理认在、接基基赎金受金回的份合或额,同其转的约基换申定金申购之份请、外额赎且申回基的 日期基或金者管时理间人办不理得基在金基份金额合的同申约购定、赎之回外或的购额申、赎购回、赎价回格的为价下格一。开放日相应类别基金份 者转换。投资人在基金合同约定之外的日期 三1、申购与赎回的原则和时间提出申购、赎回或转换申请且基金份“.未知价”原则,即申购、赎回价格以 额回登价记格机为构下确一认开接放受日的基,金其份基额金申份购额、申赎购回、赎的申为基请准当进日行收计市算后;计算的该类基金份额净值 价格。 六1、申购和赎回的价格、费用及其用途三1、申购与赎回的原则 .本基金各类基金份额净值的计算,“.未知价”原则,即申购、赎回价格以申均保留到小数点后3位,小数点后第4位四 请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 舍五入T,由此产生的收益或损失由基金财产行计算;承担。 日的T各+1类基金份额净值在当天收市六1、申购和赎回的价格、费用及其用途 后计算,并在 日内公告。遇特殊情况,经.本基金份额净值 生点的后收3位益,或小损数失点由后基第金4财位的产四计承舍算担五,保。入留T,由日到此的小产基数中告。国2证.监申会购同份意额,的可计以算适及当余延额迟的计处算理或方公 金内公份告额。净遇值特在殊当情天况收,市经后中计国算证,监并会在同T意+1,可日书式》:。本本基基金金申A购类份基额金的份计额算的详申见购《招费募率说由明基 以适当2延迟计算或公告。 金管理人决定,并在招募说明书中列示。申.申购份额的计算及余额的处理方式:购的有效份额为净申购金额除以当日的该 本本基基金金申的购申份购额费的率计由算基详金见管《理招人募决说定明,书并》在。计类算基结金果份均额按净四值舍,有五效入份方额法单,保位留为到份小,上数点述 购招募金说额明除书以中当列日示的。基申金购份的额有净效值份,有额效为份净额申后承担2位。,由此产生的收益或损失由基金财产 单位为份,上述计2算结果均按四舍五入方法, 3.赎回金额的计算及处理方式:本基保留到小数点后位,由此产生的收益或损 金赎回金额的计算详见《招募说明书》,赎回 失由基3金财产承担。 金额单位为元。本基金的赎回费率由基金.赎回金额的计算及处理方式:本基金管理人决定,并在招7募说明书中列示,其中赎回金额的计算详见《招募说明书》,赎回金对持续持有期少于 日的投资者收取不少于 额人持决单有定位期为,少并元于在。7招日本募的基说投金明资的书者赎中收回列取费示不率,少由其于基中1金对.5管持%理续的金日1.5该额%类为的基按赎金实回份际费额确并净认全值的额并有计扣效入除赎基相回金应份财的额产费乘。用以赎,当赎回 实赎回际费确认并的全有额效计赎入回基份金额财乘产以。当赎日回基金金额份为额按五回入金方额法单,位保为留元到。小上数述点计后算2位结,果由均此按产四生舍的 净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为 收益或4损失由基A金财产承担。元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留.本基金 类基金份额的申购费用由 到小数点后2位,由此产生的收益或损失由 申购A类基金份额C的投资人承担,不列入基基金财4产承担。 金财产。本基金 类基金份额不收取申购费.申购费用由投资人承担,不列入基金用。 财产。5 5.本基金A类和C类基金份额的赎回.赎回费用由赎回基金份额的基金份费用由赎回各类基金份额的基金份额持有 额份额持时有收人取承。担赎,在回基费金归份入额基持金有财人产赎的回比基例依金收人承取担。,赎在回基费金归份入额基持金有财人产赎的回比基例金依份照额时相 照相关6法律法规设定,具体见招募说明书。 关法律6法规设定,具体见招募说明书。.本基金的申购费率、申购份额具体的.本基金A类基金份额的申购费率、A 法计算和方收法费、方赎式回由费基率金、管赎理回人金根额据具基体金的合计同算方的法类和、赎C回类费基率金、份赎额回的金申额购具份体额的具计体算的方计法算和方 规理人定可确以定在,并基在金招合募同说约明定书的中范列围示内。调基整金费率管定收确费定方,式并由在基招金募管说理明人书根中据列基示金。合基同金的管规理 式或实收施费日方前式依,并照《最信迟息应披于露新办的法费》率的或有收关费规定方或人收可费以方在式基,金并合最同迟约应定于的新范的围费内率调或整收费费率方 在指定八媒、暂介停上赎公回告或。延缓支付赎回款项的情定式在实规施定日媒前介依上照《公信告息。披露办法》的有关规 形 7 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情.法律法规规定或中国证监会认定的形 其他情发形生。上述情形之一且基金管理人决定暂其他情7.形法。律法规规定或中国证监会认定的 金定接管受理人赎应回在申当请日或报延中缓国支证付监赎会回备款案项时,已,基确暂定接发受生赎上回述申情请形或之延一缓且支基付金赎管回理款人项决时定, 时认的不赎能回足申额请支,付基,金应管将理可人支应付足部额分支按付单;个如暂账确基金认管的理赎人回应申在请当,基日金报管中理国人证应监足会额备支案付,已; 第六部分 人户申,未请支量付占部申分请可总延量期的支比付例,分并配以给后赎续回开申放请日如个暂账时户不申能请足量额占支申付请,总应量将的可比支例付分部配分给按赎单 基 金 的基金份额4净值为依据计算赎回金额。若出 回申请人,未支付部分可延期支付,并以后份额的申 现上述第 项所述情形,按基金合同的相关 续开放日的该类基金份额净值为依据计算 购与赎回 事条款先处选理择。将基当金日份可额能持未有获人受在理申部请分赎予回以时撤可赎基回金金合额同。的若相出关现条上款述处第理4。项基所金述份情额形持,按有 销应及。时在恢暂复停赎赎回回业的务情的况办消理除并时公,告基。金管理人获人受在理申部请分赎予回以时撤可销事先。选在择暂将停当赎日回可的能情未况 2九、巨额赎回的情形及处理方式 消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的.2巨额赎回的处理方式 办理并公告。()部分延期赎回:当基金管理人认为支 九、巨额赎回的情形及处理方式 付资人投资的人赎的回申赎请回而申请进行有困的财难产或变认现为可因支能会付投对(2.2)巨部额分赎延回期的赎处回理:方当式基金管理人认为 基在总当金份日资额接产的受净10赎值%回的造比前成例提较不下大低,波可于动对上时其一,余基开赎金放回管日申理基人请金能付支会付投对投资基资人金人的资的赎产回赎净申回值申请造请而成进有较困行大难的波财或动产认时为变,因现基支可金 个延期账办户赎理回。对申于请当量日占的赎赎回回申申请请总量,应的当比按例单,放管日理基人金在总当份日额接的受1赎0%回的比前例提不下低,于可上对一其开余 确分定,投当资日人受在理提的交赎赎回回份申额请;时对可于以未选能择赎延回期部应赎回当申按请单延个期账办户理赎。回对申于请当量日占的赎赎回回申申请请总, 赎转入回下或取一个消开赎放回日。选继择续延赎期回赎,直回到的全,将部自赎动回量未能的赎比回例部,确分定,投当资日人受在理提的交赎赎回回份申额请;对时可于 为赎止回申;选请择将取被消撤赎销回。的延,期当的日赎未回获申受请理与的下部一分以回的选,择将延自期动赎转回入或下取一消个赎开回放。日选继择续延赎期回赎, 开一开放放日日赎的回基申金请份一额并净处值理为,无基优础先计权算并赎以回下金未直到获全受部理赎的回部为分止赎;回选申择请取将消被赎撤回销的。,延当期日 额在,提以交此赎类回推申,直请到时全未部作赎明回确为选止择。,投如资投人资未人理的,赎无回优申先请权与并下以一下开一放开日放赎日回的申该请类一基并金处份 能赎回4部分作自动延期赎回处理。 额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直()若本基金发生巨额赎回,在单个基金到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申 以份额上持的有赎人回超申过请前的一情开形放下日,基基金金管总理份人额可20以%请自动时延未期作赎明回确处选理择。,投资人未能赎回部分作 延放期日办对基理于金赎该总回单份申个额请基20。金%具份的体额赎措持回施有申如人请下超,:基出金前管一开理金20%份(以额4上)持若的有本赎人基回超金申过发请前生的一巨情开额形放赎下日回,基基,在金金单总管个份理基额人 申人2有0%可请人)一实未的施起超赎延,过回按期前上申办一述请理(开与。1放)当、对(日日于2基)其该方金他单式总投个处份资基理额者金。2的份对0%赎额于(含持上回可开理以放人延日对可期基于实办金该施理总单延赎份个期回额基办申2金理0请%份。。的额对具赎持于体回有该措申人单施请超个如,出基基下前金金:管份一 述因延期办理而未能赎回部分,投资人可在 额20%持有人20未%超过前一开放日基金总份额提交赎回申请时选择延期赎回或者取消赎(含 )的赎回申请与当日其他投资者 回动转。入选下择一延开期放赎日回的,与,下延一期开的放赎日回赎申回请申将请自的理。赎对回于申上请述一因起延,期按办上理述而(未1)能、(赎2)回方部式分处, 份一额并净处值理为,无基优础先计权算并赎以回下金一额开,以放此日类的推基,直金或投者资取人消可赎在回提。交选赎择回延申期请赎时回选的择,延延期期赎的回赎 到获受全理部的赎部回分为赎止回。申选请择将取被消撤赎销回。的如,当投日资未人日回申赎回请申将请自动一并转处入下理一,无开优放先日权,与并下以一下开一放开 在能赎提回交部赎分回作申自请动时延未期作赎明回确处选理择。,投资人未金放额日,的以该此类类基推金,份直额到净全值部为赎基回础为计止算。赎选回择 申购或2十.赎、如暂回发停的生申公暂购告停或的赎时回间的为公1告日和,重基新金开管放理作将取消明被赎确撤选回销的择。,,如投当投资日资人未人获未在受能提理赎交回的赎部部回分分申作赎请回自时动申延请未 人重应新于开重放新申开购放或日赎,回在公指告定,媒并介公上布刊最登近基1个金期赎回十处、暂理停。申购或赎回的公告和重新开放 开放日3的基金份额净值。 申购或赎回的公告2.如发生暂停的时间超过1日但少于 2.如发生暂停的时间为1日,基金管理周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回人应于重新开放日,在规定媒介上刊登基金 关时规,基定金在管指理定人媒应介依上照刊《登信基息金披重露新办开法放》的申购有开重放新日开的放各申类购基或金赎份回额公净告值,并。公布最近1个 或赎回公告,并公告最近1个开放日的基金 2 3.如发生暂停的时间超过1日但少于份额净4值。 2 周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回.如发生暂停的2时间超过周,暂停期时,基金管理人应依照《信息披露办法》的有间1,基金管理人应每 周至少刊登暂停公告 关规定在规定媒介上刊登基1金重新开放申次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重购或赎回公告,并公告最近 个开放日的各 复应束依,刊基照登金《暂信重停息新公披开告露放的办申频法购》或率的赎进有回行关时调规,整基定。金在暂管指停理定人结媒类间基,基金4.金份如管额发理净生人值暂应。停每的2时周间至超少过刊2登周暂,停暂公停告期 介告,上并连公续告刊最登近基1个金开重放新日开的放基申金购份或额赎净回值公。1重次复;刊当登连暂续停暂公停告时的间频超率过进两行个调月整时。,暂可停对 结理人束应,基依金照重《新信开息放披申露购办或法》赎的回有时关,规基定金在管 规赎回定公媒告介,上并连公续告刊最登近基1金个重开新放开日放的申各购类或基 金份额净值。 一、基金管理人一、基(2二金.)管根基理据《金人基管金理法人》的、《权运利作与办义法务》及其他 (2二)基金管理人的权利与义务 有关规定,基金管理人的义务包括但不限.根据《基金法》、《运作办法》及其他有于: 关规定1,6基金管理人的义务包括但不限于: (16)按规定保存基金财产管理业务活()按规定保存基金财产管理业务活1动5动的会计账册、报表、记录和其他相关资料,的会计账册、报表、记录和其他相关资料保存时间不低于法律法规的规定; 年以(二上2二.、;)基根基金据《托金基托管金人管法人》的、《权运利作与办义法务》及其他有有关(二2规二.、定)基根,基金据基《金托金基托管托金管人管法人人》的、《的权运义利作务与办义包法务括》但及不其他限 第七部分 关规定8,基金托管人的义务包括但不限于: 于:基金 ()复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金 合义人务同及当权事利产册价、格净报(;值表11、)和基保其金存他份基相额金关净托资值管料、业基15务金年活份以动额上的申;记购录、赎、账回资册购、、产赎报(净回1表1值)价和保、格其各存;他类基相基金关金托资份管料额业净,务保值活存、动时基的间金记不份录低额、于申账 三基、金基投金资份者额持持有有本人基金基金份额的行为法律三法、规基的金规份定额;持有人 即资视者为自依对《据基《基金金合合同》同的》承取认得和基接金受份额,基,金即投成为即视基为金对投《资基者金持合有同本》的基承金认基和金接份受额,的基金行 为人,本直基至金其份不额再持持有有人本和基《金基的金基合金同份》的额当。事基成投资为者本自基依金据份《额基持金有合人同和》《取基得金基合金同份》额的,当即 金在《份基额金持合有同人》作上为书《基面金签合章同或》签当字事为人必并要不条以基事人金份,直额至持其有不人再作持为有《本基基金金合的同》基当金事份人额并。 件。每份基金份额具有同等的合法权益。 要不条以件在《。基金合同》上书面签章或签字为必 同一类别的每份基金份额具有同等的 一、召1开事由 1.当出现或需要决定下列事由之一.当出现或需要决定下列事由之一的,的,应当召开基金份额持有人大会: 应当召5开基金份额持有人大会: (5)提高基金管理人、基金托管人的报()提高基金管理人、基金托管人的报酬酬标准、提高销售服务费率,但法律法规要 第八部分 标除外准;,但法律法规要求提高该等报酬标准的外求;提高该等报酬标准或销售服务费率的除 份额基持金有管人2协.商以后下修情改况,可不由需基召金开管基理金人份和额基持金有托人管人2协.商以后下修情改况,可不由需基召金开管基理金人份和额基持金有人托 人大会 大会(:3)在法律法规和《基金合同》规定的范大会(:3)在法律法规和《基金合同》规定的范 围或在内对调现整有本基基金金份的额申持购有费人率利、调益低无赎实回质费性不率围或销内售调服整本务基费金率、的或申在购对费现率有、基调金低份赎额回持费有率 利的基影金响份的额前类提别下的变设更置收;费方式、调整本基金人费利方益式无、调实整质本性基不金利的影基响金的份前额提类下别变的更设收 置; 四、估1值程序.各类基金份额净值是按照每个工作 四、估值程序 日闭市后,该类基金资产净值除以当日0该类1.基金份额净值是按照每个工作日闭基金份额的余额4数量计算,均精确到 .001市后,基金资产净值除以当日基金份额的余元,小数点后第 位四舍五入。国家另有规 位额四数舍量五计入算。,精国确家另到有0.0规01定元的,,小从数其点规后定。第4定的,基从金其管规理定人。于每个工作日计算基金资 净值及基2.基金基金管金份理管额人理净于人值每应,个并每工按个作规工日定作计公日算告对基。基金金资产资产告。净2值.及基各金类管基理金人份应每额个净工值作,并日按对规基定金公资 产金合估同值的。规但定基暂金停管估理值人时根除据外法。律法基规金或管本理基人基产估金值合。同但的基规金定管暂理停人估根值据时法除律外法。基规金或管本 每净值个结工作果发日送对基基金金托资管产估人值,经后基,金将托基管金人份复额基理金人份每额个工净值作结日果对发基金送基资产金估托管值后人,,将经各基类金 核无五误、后估,值由错基误金管的处理理人对外公布。布托。管人复核无误后,由基金管理人对外公 适当基、合金理管的理措人施和确基保金基托金管资人产将估采值取的必准要确、五基、金估管值理错人误和的基处金理托管人将采取必要、 性以内、及(含时第性。3位当)基发金生份估额值净错值误小时数,视点为后基3位金适性、当及、合时理性的。措当施任确一保基金资产估值的准确 如份额下净:4.值基错金误份。额净值估值错误处理的方法为后该3位类4.以基基内金金(份含份额第额净净3值位值类错)估基误发值金。生错份估误额值处净错理值误的小时方数,视点法 分第十四部 管理(人1)应基当金立份即额予净以值纠计正算,出通现报错基误金时托,管基人金,如下(:1)任一类基金份额净值计算出现错误 资产基的金估并采(取2)合错理误的偏措差施达防到止基损金失份进额一净步值扩的大0。.25%金时托,基管金人管,并理采人取应合当理立的即措予施以防纠止正损,通失报进基一 值 时国证,0基.5监%金会管备理案人;错应误当偏通差报达基到金基托金管份人额并净报值中步扩(大2)。错误偏差达到该类基金份额净值的 的 七、时基,金基净金值管的理确人认应当公告。并0.2报5%中时国,证基监金会管备理案人;应错当误通偏报差基达金到托该管类人基 金份用额于净基值金由信基息金披管露理的人基负金责资计产算净,基值金和托基金告。份额净值的0.5%时,基金管理人应当公 管放日人负交责易进结束行后复计核算。基当金日管的理基人金应资于产每净个值开和七用、于基基金金净信值息的披确露认的基金资产净值和 管基金人份对净额净值值计并算结发送果复给核基确金认托后管人发送。给基基金金托基各类金基托金管份人额负净责值进由行基复金核管。理基人金负管责理计人算应, 管以公理布人。,由基金管理人按约定对基金净值予于资产每个净值开放和各日类交基易金结份束后额净计值算当并日发的送基给基金 八、特殊情况的处理方法 金托管人。基金托管人对净值计算结果复2.由于不可抗力原因,或由于证券交易核确认后发送给基金管理人,由基金管理人 所会和基计及金政登策托记管变结更人算、虽公市然司场已发规经送则采的变取数更必据等要错,、基误适金,当或管、国合理理家人按约定八2.、对特由各殊于类情不基况可金的抗净处力值理原信方息因法予,或以由公于布证。券交 成的措的施基进金行资检产查估,值但错未误能,发基现金错管误理的人,和由基此造金家易所会及计登政记策结变算更公、市司场发规送则的变数更据等错,误基,金或管国 托管管人人应免当除积赔极偿采责取任必,要但的基措金施管消理除人或、减基轻金由托当理、人合和理基的金措托施管进人行虽检然查已,但经未采能取发必现要错、适误 此造成的影响。 的,由此造成的该类基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任,但基 措金施管消理除人或、基减金轻托由管此人造应成当的积影极响采。取必要的 一、基3金费用的种类.本基金从C 类基金份额的基金财 产中计二提、基的金销费售用服计务提费方;法、计提标准和支 付方式3.C 类A基金份额的销售服务费C本基金类基金份额不收取销售服务费,类基金份额的销售服务费按前一日C 第十五部 一、基二金、费基用金的费种用类计提方法、计提标准和支付类计算基方金法份额资产净值的0.20%年费率计提。 分 基 金 方式上述“一、基金费用的种类中第3-9项费 HH=为E×如C0类.下20基:%金÷当份年额天每数日应计提的销售服 用税收与费 用实”际,支根出据金有额关列法入规当及期相费应用协,议由规基定金,托按管费用人务费E为C类基金份额前一日基金资产净值 从基金财产中支付。 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。基金管理人与基金托管人 个核对工一作致日后内,按以照双指方定认的可账的户方路式径于从次基月金前财5 等产,中支一付次日性期支顺付延。。若遇法定节假日、公休日 费用上,根述“据一有、关基法金规费及用相的应种类协”议中规第定4-,1按0费项 人用从实基际金支财出产金中额支列付入。当期费用,由基金托管 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 2.本基金收益分配方式分两种:现金2.本基金收益分配方式分两种:现金分分红与红利再投资,投资者可选择现金红利 红将现与金红红利利再自投动资转,投为资基者金可份选额择进现行金再红投利资或;额或进将行现再金投红资利;自若动投转资为者相不应选类择别,的本基基金金默份 式若是投现3资金者分不红选;择,本基金默认的收益分配方认的收3.益基分金配收方益式分是配现后金各分类红基;金份额净值 的第分分配收十基六益金部与低额不能净于低4六值面..、于减值每基基面去;金一金即值每基收收基;单金益益金位分份分收基额配配益金享中后分份有发基配额生同金基收等的份准益分费额日分用配净的配权值基金;不金额后能份有收不类费益用同能基分4收等低金.配分于取份本金面配上额基额值权不净金后同,;值同即由不,减一其于基能去类对金本低每别应基收于单内的益金面位每可各分值该一分类配;类基配基基基金收金准金份益份日份额可的额能在各额享 他手基续金费收用益由分投配资时者所自发行生承的担银。行当转投账资或者其的有所不六、同基;金收益分配中发生的费用 账现金或红其他利手小续于费一用定时金额,基,金不份足额于登支记付机银构行可转其他基手金续收费益用分由配投时资所者发自生行的承银担行。转当账投或资 将份额基。金红份利额再持投有资人的的计现算金方红法利,自依动照转《为业基务金规行者的转账现金或其红利他小手续于费一用定时金额,基,金不份足额于登支记付机银 则》执行。 构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法,依照《业务规则》执行。 第分十基七金部二、基1金.的基年金度管审理计人聘请与基金管理人、基金二、基1金.的基年金度管审理计人聘请与基金管理人、基 的审计会计与 资金托的格管年的人度会相财计互务师独报事立表务的进所具行及有审其证计注券。册、期会货计相师关对业本基务金师证对券托本法管》基人规金相定的互的年独会度立计财的师务符事报合务《表中所进华及行人其审民注计共册。和会国计 二、信息披露义务人 二、信…息本披基露金义信务息人披露义务人应当在中国证证监会…规本定基时金间信内息,披将露应义予务披人露应的当基在金中信息国 监过中会国规证定监时会间指内定,将的应全予国披性露报的刊基(以金下信简息称通信通息过披符露合的中全国国证性监报会刊规(定以条下件简的称用“以规进定报行 ““指指定定网报站刊””))等及媒指介定披互露联,并网保网证站(基以金下投简资者称(刊以”)下及简《称信“息规披定露网办站法”)》等规媒定介的披互露联,网并网保证站 能或者够复按制照《公基开金披合露同的》信约息定资的料时。间和方式查阅间基金和投方资式者查能阅够或按者照复《制基公金开合披同露》的约信定息的时资 (五三、)公基开金披净露值的信基息金信息料。五、公开披露的基金信息 申购基或金者合赎同回生前效,基后金,在管开理始人办应理当基至金少份每额周(基三金)基合金同净生值效信后息,在开始办理基金份额 在额累指计定净网值站。披露一次基金份额净值和基金份申在购规或定者网赎站回披前露,一基次金各管类理基人金应份当额至净少值每周和 基金在管开理始人办应理当基在金不份晚额于申每购个或开者放赎日回的后次,基金份在额开累始计办净理值基。金份额申购或者赎回后, 日业,网通点过,指披定露网开站放、日基的金基销金售份机额构净网值站和或基者营金日基,金通管过理规人定应网当站在、不基晚金于销每售个机开构放网日站的或者次 份额累基计金净管值理。人应当在不晚于半年度和年度和营基业金网份点额,披累露计开净放值日。的各类基金份额净值 第十八部 最年度后最一后日一的日次的日基,在金指份定额网净站值披和露基半金年份度额累和度最后基一金日管的理次人日应,当在在规不定晚网于站半披年露度半和年度年 的分信基息金披计净(值五。)基金定期报告,包括基金年度报告、和金份年额度累最计后净一值日。的各类基金份额净值和基 露 基金中基期金报管告理和人基应金当季在度每报年告结束之日起三个告、基(金五中)基期金报定告和期基报金告季,包度括报告基金年度报 载月内在,指编定制网完站成上基,金并年将度年报度告报,告将提年示度性报公告登告个月基内金,编管制理完人成应基当金在年每度年报结告束,之将日年起度报三 会登载计在报指告定应报当刊经上过。具基有金证年券度、期报货告相中关的业财务务公告登告载登在载规在定规网定站报上刊,上并。将基年金度年报度告报提告示中性 资格(的1六5会.)计临管师时理事报费务告、托所管审费计、。申购费、赎回费等的和国财(证务六券会)法临计》时报规报告定告应的当会经计过师符事合务《所中审华计人。民共 费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 15.管理费、托管费、销售服务费、申购16.基金份额净值计价错误达基金份额费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费 净值百六、分信之息零披点露五事;务管理 率发生16变.更某;一类基金份额净值计价错误达 …基金托管人应当按照相关法律法规、中该类基六、金信份息额披净露值事百务分管之理零点五; 国金证管监理会人的编规制定的和基《金基资金产合净同值》、的基约金定份,额对基净…基金托管人应当按照相关法律法规、中 更值新、基的金招份募额说申明购书赎、基回金价产格品、基资金料定概期要报、基告金、国金证管监理会人的编规制定的和基《金基资金产合净同值》、的各约类定基,金对基份 清核、算审报查告,等并公向开基披金露管的理相人关进基行金书信面息或进电行子复确报额告净、值更、新基的金招份募额说申明购书赎、回基价金格产、基品金资定料期概 认。 要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书 面或电子确认。 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基依金据财基产金清财算产剩清余算资的产分的配分方配案,将基金 财产清依算据后基的金全财部产剩清余算资的产分扣配除方基案金,将财基产清金清财产算清费算用后、交的纳全所部欠剩税余款资并产清扣偿除基基金金债财务产 基算费金用份、额交持纳有所人欠持税有款的并基清金偿份基额金比债例务进后行,按分后份额,按比各例类进基行金分份配额。持有人持有的该类基金 配。 六、基金财产清算的公告 分第十基九金部 六清、算基过金程财中产的清算有的关公重告大事项须及时公告;基清金算财过产程清中算的报有告关经重符大合事《项中须华及人时民公共 合更、同终的止变与告业务;基资金格财的产会清计算师报事告务经所具审有计证并券由、律期师货事相务关和律国师证事券务法所》出规具定法的律会意计见师书事后务报所中审国计证并监由 基的清金算财产 所告报出。中具基国法金证律财监意产会见清备书算案后公后报告5个中于工国基作证金日监财内会产由备清基案算金并报公告财会财日产内备清由案算基并报金公告财告报产。中清基国算金证小财监组产会进清备行算案公公后告告5,于基个基金工财作金 产当将清清算算小报组告进登行载公在告指,基定金网财站产上清,并算将小清组算应站产上清,算并小将组清应算当报将告清提算示报性告公登告载登在载规在定规定网 报告七提、示基性金公财告产登清载算在账指册定及报文刊件上的。保存报刊上七、。基金财产清算账册及文件的保存 管人保基存金财15产年清以算上账。册及有关文件由基金托托管人基保金存财,产保清存算时账间册不及低有于关法文律件法由规基规金定 的期限。 第部二分十基四 基金合同摘要修改同基金合同正文部分内 容金摘合要同内 容 附件二: 《国联国企改革灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改前后文对照表 章节 修订前表述 修订后表述 全文 指定 规定 三管、人基对金基托《(基六)金基合金同托》的管约人定根,据对有基关金法资律产法净规值的计规算定、基及(及六《)基基金金合托同管》人的根约据定有,对关基法金律资法产规净的值规定计 的金管业务理人监金支份及额收净入值确计定算、基、应金收收资益金分到配账、、相基关金信费息用披开基算、金各费类用基开金支份及额收净入值确计定算、、基应金收收资益金分到配账、、 督和核查 露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基数据等进行监督和核查。金业绩表现数据等进行监督和核查。 四、基金管(情一况)基进金行管核理查人,核对查基事金项托包管括人基履金行托托管管人职安责(责一情)况基进金行管核理查人,对核基查金事托项管包人括履基行金托托管管职人 理金托人管对基人专全门保账管基户和金证财券产、账开户设、复基核金基财金产管的理托人管计资算金金安专全门保账管基户金和证财券产、账开户设、复基核金基财金产管的理托人管计资 查的业务核 的人基指令金资办产理清净算值交和收基、金相份关额信净息值披、根露据和管监理督据算管的理基人金指资令产办净理值清和算各交类收基、金相份关额信净息值披、根露 基金投资运作等行为。 和监督基金投资运作等行为。 (八)与与基基金金财财产产有有关关的的重重大大合合同同的的保签管署,由(八)与与基基金金财财产产有有关关的的重重大大合合同同的的保签管署,由 基署金的管、与理基人金负财责产。有由关基的金重管大理合人同代的表原基件金分签基签署金的管、理与人基负金责财。产由有基关金的管重理大人合代同表的基原件金 别议另由有基金规定管理外人,基、金基管金理托人管代人表保基管。金除签本署协的协分别议由另有基规金管定外理人,基、基金金管托理管人人代保表管基金。除签本署 产五保、基管金财与金投基资年金度业财审务产计中有合产关生同的、的基重重金大大信合合息同同披包,基露括金协但管议不理及限人基于基应金的基于基金与投金基年资金业度财务审产中计有合产关同生的、的重基重大金大合信合同息同包披,括露基但协金不议管及理限 保份正证本基金的原管件理人。和基基金金管托理管人人应至在少重各大持合有同一签持人应有保一证份基正本金的管理原件人。和基基金金管托理管人人应至在少重各 署托后管及人时,并以在传三真十方个式工将作重日大内合将同正传本真送给达基金基大传真合给同基签金署托后管及人时,以并传在真三方十式个将工重作大日合内将同 (间一及)程1基序金资产净值的计算、复核与完成的时间及程1.序基金资产净值是指基金资产总值减 去负债.后基的金价资值产。净基值金是份指额基净金值资是产按总照值每减个照去每负个债交后易的日价闭值市。后各,类该基类金基份金额资净产值净是值按除 交份易额日的闭余市额后数,量基计金算资,产精净确值到除0.0以01当元日,小基数金确以当到日0.0该01类元基,金小份数额点的后余第额四数位量四计舍算五,均入精。 点的,后从第其四规位定四。舍五入。法律法规另有规定法律法每规个另交有易规日定计的算,基从其金规资定产。净值及各类 每个交易日计算基金资产净值及基金份 基金份2额净值,并按规定公告。额净值2,并按规定公告。 .基金管理人应每个交易日对基金资.基金管理人应每个交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或《基 产金合估同值》。的但规基定金暂管停理估人值根时据除法外律。法基规金或管《基理人金每合个同》交的易规日定对暂基停金估资值产时估除值外后。,将基各金管类基理 人值信每息个交结果易发日送对基基金金托资产管人估值,经后基,将金基托金管净人管金人净复值核信无息误结后果,发由送基基金金管托理管人人对,外经公基布金。托 复核无误后,由基金管理人对外公布。 (1三)基金份额净值错误的处理方式(1三)基金份额净值错误的处理方式.当任一类基金份额净值小数点后3.3当基金份额净值小数点后3位以内位以内(含第3位)发生差错时,视为该类基(含第位)发生差错时,视为基金份额净值 金份额净值错误;任一类基金份额净值出现 错应当误立;基即金予份以额纠净正值,通出报现基错金误托时管,基人金,管并理采人取报错基误金时托,基管金人管,并理采人取应合当理立的即措予施以防纠止正损,失通 合理的措施防止损失0进.25一%步扩大;错误偏差进一步0.2扩5%大;错误偏差达到该类基金份额净达到基金份额净值的时,基金管理人应值的 时,基金管理人应当通报基金托 当通报基金托管人并报中国证监会备案;错 管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该 八产、净基值金计资误理人偏应差当达公到告基;金当份发额生净净值值的计0算.5错%时误,时基,金由管基公类基告金;当份发额生净净值值的计0.算5%错时误,基时金,由管基理金人管应当理 算核算和会计 和当金事管基人金理追人造偿负成。损责失处的理,,由基金此给管基理金人份有权额持向有其人他人造追偿负成。损责失处的理,,基由金此管给基理金人份有额权持向有其他人当和事基人金 (3七)基金财务报表与报告的编制和复核 (七)基金财务报表与报告的编制和复.1财务报表的编制与复核时间安排 核()报表的编制 3.财务报表的编制与复核时间安排 发生《重基大金变合更同的》生,基效金后管,招理募人说应明当书在的三信个息工《(1基)报金表合的同编》生制效后,招募说明书的信息 作上日。招内募,更说新明招书募其说他明信书息并发登生载变在更指的定,基网金站作发日生内重大,更变新更招的募,基说金明管书理并人登应载当在在规三定个网工站 基管理金人管至理少人每不年再更更新新一招次募;说基明金书终。止基运金作管的理,管上。理招人募至说少明每书年其更他新信一息次发;生基变金更终的止,运基金作 人成基应金当在年度每报年告结束,将之年日度起报三告个登月载内在,指编定制网完管的理,基人金应管当理在人每不年再结更束新之招日募起说三明个书月。内基,编金 站报刊上上,并。将基年金度管报理告人提应示当性在公上告半登年载结在束指之定日定制完网成站基上金,并年将度年报度告报,告将提年示度性报公告告登登载载在在规 报起两告个登月载内在,指编定制网完站成上基,金并中将期中报期告报,告将提中示期束规定之报日刊起上两。个基月金内管,编理制人完应成当基在金上中半期年结报 性在公季告度登结载束在之指日定起报15刊个上工。作基日金内管,编理制人完应成当告期,报将告中提期示报性告公登告载登在载规在定规网定站报上刊,上并。将中基 基上金,并季将度季报度告报,告将提季示度性报公告告登登载载在在指指定定网报站金日管内理,编人制应完当成在基季金度季结度束报之告日,起将1季5度个报工告作 刊具上有。证基券金、期年货度相报关告业的务财资务格会的计会报计告师应事当务经告登载登在载规在定规网定站报上刊,上并。将基季金度年报度告报提告示的性财公 所管理审人计。可以基不金编合制同当生期效季不度足报两告个、月中的期,基报金告券务法会》计规报定告的应会当计经师符事合务《中所华审人计。民基共金和合国同证 或者年度报告。 当生期效季不度足报两告个、月中的期,报基告金或管者理年人度可报以告不。编制 (一)基2金收益分配的原则(一)基金收益分配的原则.本基金收益分配方式分两种:现金2.本基金收益分配方式分两种:现金分分红与红利再投资,投资者可选择现金红利 红将现与金红红利利再自投动资转,投为资基者金可份选额择进现行金再红投利资或;额或进将行现再金投红资利;自若动投转资为者相不应选类择别,的本基基金金份默 若式是投现3资金者分不红选。择,本基金默认的收益分配方认的收3.益基分金配收方益式分是配现后金各分类红基。金份额净值 低于面.值基;金即收基益金分收配益后分基配金基份准额日净的值基不金能份不类能基低金于份面额值净;值即减基去金每收单益位分该配类基基准金日份的各额 九、基金收不额能净低值于减面去值每。单位基金份额收益分配金额后收益分4.配本金基额金后同不一能类低别于内面每值一。基金份额享 益分配 (4.二)每基一金基收金益份分额配享的有时同间等和分程配序权。有费用同等收取分配上不权同,由,其于对本应基的金可各分类配基收金益份可额能在 …基金收益分配时所发生的银行转账或其有所(不二同)基。金收益分配的时间和程序 他现手金续红费利用小由于投一资定者金自额行,不承足担于。支当付投银资行者的转…基金收益分配时所发生的银行转账或 账金或份其额他持手有续人费的用现时金,红基利金自登动记转机为构基可金将份基者其的他现手金续红费利用小由于投一资定者金自额行,承不担足。于当支投付资银 则额》。执红行利。再投资的计算方法,依照《业务规行将应转基类账金别或份的其基额他金持手有份续额人费的。用现红时金利,红再基利投金自资登动的记转计机为算构相可方 法,依照《业务规则》执行。 (二)信息披露的内容 (二)信基息金披的露信的息内披容露内容主要包括基金招 说明基书金、基的金信产息品披资露料内概容要主、《要基包金括合基同金》招、托募募托说管明协书议、、基基金金产份品额资发料售概公要告、《、基基金金募合集同》情、 《管基协金议合、同基》金生份效额公发告售、基公金告资、基产金净募值集、基情金况份、金况、份《额基净金值合、同基》金生份效额公申告购、基、赎金回资价产格净、值基、金基 额报告净、值包、括基基金金份年额度申报购告、赎、基回金价中格期、基报金告定和期基告定和期基报金告季、包度括报基告金、临年时度报报告告、、澄基清金公中告期、报基 持金季有度人报大告会、决临议时、报中告国、证澄监清会公规告定、的基其金他份额信金其份他信额息持有。人基大金会年决度议报、告中需国经证符监合会《规中定华的人 息十披、基露金信息业务。(资基三格金)的基年会金度计托报师管告事人需务和经所基具审金有计管证后理券,人方、期在可货信披相息露关披。后民,共方(和可三国披)证基露券金。法托》管规人定和的基会金计管师理事人务在所信审计息 露中1的职责和信息披露程序 披露1中的职责和信息披露程序.职责.职责 …基金管理人应当在中国证监会规定的时 …基金管理人应当在中国证监会规定的 会间指内定,将的应全予国披性露报的刊基和金指信定息互通联过网中网国站证等监媒国时间证内监,会将规应定予条披件露的的用基以金进信行息信通息过披符露合的中 介披披露露的。信根息据,基法金律托法管规人应将由通基过金指托定管媒人介公公开网全国网性站报等刊媒及介《披信露息。披根露据办法法律》法规规定应的由互联基 开披露。 金过规托定管媒人介公公开开披披露露的。信息,基金托管人将通 (费三,)C本类C基基类金金基A份金类额份基额的金的销份销售售额服服不务务收费费取按销前售一服日务C 计类算基H方H金=法份E×如额0.下2资0:%产÷净当值年的天0数.20%年费率计提。 (五)基金管理费、基金托管费的复核程序、支务费 为C类基金份额每日应计提的销售服 付方1式和时间 E为C类基金份额前一日基金资产净值.复核程序(六)基金管理费、基金托管费、销售服 基金托管人对基金管理人计提的基金管 务费1的复核程序、支付方式和时间理费、基金托管费等,根据本托管协议和《基.复核程序 金合2同》的有关规定进行复核。 基金托管人对基金管理人计提的基金.支付方式和时间管理费、基金托管费、销售服务费等,根据本 月末,基按金月管支理付费,基每金日管计理算人,逐与日基累金计托至管每人核月核托。管协议和《基金合同》的有关规定进行复 费十用一、基金对工理作人一日。致内若后从遇,以基法双金定方财节认产假可中日的一、公方次休性式假支于等付次,支给月付基前日金5个管期月末2基,.按金支月管付支理方付费式,每基和日金时计管间算理,人逐与日基累金计托至管每月人 顺延。基金托管费每日计算,逐日累计至每月核个对工一作致日后内,从以基双金方财认产可中的一方次式性于支次付月给前基5 月末,按月支付,基金管理人与基金托管人5核金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付对一致后,以双方认可的方式于次月前个 日期顺延。 工作日内从基金财产中一次性支付,给基金托 基金托管费每日计算,逐日累计至每月管人。若遇法定节假日、公休日等支付日期 月末,按月支付,基金管理人与基金托管人 顺延。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺个核对工一作致日后内,从以基双金方财认产可中的一方次式性于支次付月给前基5 延。 日金期托顺管延人。。若遇法定节假日、公休日等,支付 月末销,按售月服支务付费。每基日金计管算理,逐人日与累基计金至托每管人月 个核对工一作致日后内,按以照双指方定认的可账的户方路式径于从次基月金前财5 等产,中支一付次日性期支顺付延。。若遇法定节假日、公休日 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持 基金份额持有人名册至少应包括基金份额 份十二额、持基有金有有人人的名册名由称和基金持份有的额登基记金份机额构根。基据金基份金额管持理额持持有有人的人名名册称由和基持金有的份额基金登记份机额。构根基据金基份 保人管名册的 期人管不的人少指应于令分编别15制保年和管。基保如管金不份,能基额妥金持善管有保理人管人名,和则册基按,保金相存关托金册基管,金保理托存人管时的人间指应不令分低编别于制保法和管律保基法管金规,份基规额金定持管的有理期人人限名和。 法规承担责任。 如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。 (一)档基案金保管存理人应保存基金财产管理业务活(一)档基案金保管存理人应保存基金财产管理业务 动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 十有三关、文基件金册托、管报人表应和保其存他基相金关托资管料业。务基活金动管的理记人录和、账基录基、金账托册管、人报应表保和存其基他金相托关管资业料务。活基动金的管记理 存档案的保 金限不托(少管四于人)都基15应金年当管。按理规人定和的基期金限托保管管人。应保按存各期自管人。和(保基四存金)时基托间金管不管人低理都于人应法和律当基法按金规规托规定管定的人的期应期限按限保各。 职册保存、责交至完易少整记1保录5年存和以原重上始要。凭合证同等、记,承账担凭保证密、基义金务账并自账务并职册保、责交存完易不整记少保录于存和法原重律始要法凭合规证规同、定记等的账,承最凭担低证保期、密基限义金。 (三)7基金财产的清算(三)基7金财产的清算 .基金财产清算的公告.基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公 告;基清金算财过产程清中算的报有告关经具重有大证事券项、须期及货时相关公告和国;基证金券财法产》清规算定报的告会经计符师合事《务中所华审人计民、共并 十托六管、协基议金务业务所资出具格的法律会计意师见事书务后所,报审中计国、并证由监律会师备事案监由律会师备事案务并所公出告具。法基律金意财见产书清后算,公报告中于国证基 的变更、终并公告。基金财产清算公告5于基金财产清算 金财产清算报告报中国证监会备案后5个工止与基金 报告报中国证监会备案后 个工作日内由基 作日内由基金财产清算小组进行公告,基金 算财产的清 金组应财产当将清算清算小报组告进登行载公在告指,基定金网财站产上清,并算将小网财站产上清,算并小将组清应算当报将告清提算示报性告公登告载登在载规在定规 清算8报告提示性公告登载在指定报刊上。 定报刊上。.基金财产清算账册及文件的保存8.基金财产清算账册及文件的保存 基金财15产清算账册及有关文件由基金托 基金财产清算账册及有关文件由基金管人保存年以上。 托管人保存,保存时间不低于法律法规规定