宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理 委员会 2014 年 11 月 21 日中国证监会证监许可[2014]1244 号文注册募集。本基金基金合同 于 2014 年 12 月 17 日正式生效。 重要提示 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银 行或存款类金融机构。 本基金资产投资于科创板股票,将面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则 等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、退市风险、流动性风险、投资集中度风 险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部 分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然 投资于科创板股票。 本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小微、非上市企业, 存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度不足等特点。投资中小 企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险,这将在一定程度上增加基金的信用风险 和流动性风险。 基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本 基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非 系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承认和 接受,并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资人欲了解份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 6 月 17 日,有关财务数据和净值表现截止日 为 2019 年 3 月 31 日。本招募说明书(更新)中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已 经本基金托管人复核。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、基金管理人基本情况 名称:宝盈基金管理有限公司 注册地址:深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 成立时间:2001 年 5 月 18 日 法定代表人:李文众 总经理:杨凯 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层 注册资本:10000 万元人民币 电话:0755 - 83276688 传真:0755 - 83515599 联系人:邹明睿 股权结构:本基金管理人是经中国证监会证监基金字【2001】9 号文批准发起设立,现有 股东包括中铁信托有限责任公司和中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责 任公司持有本公司 75%的股权,中国对外经济贸易信托有限公司持有 25%的股权。 (二)主要人员情况 1、董事会 李文众先生,董事长,1959 年生,中共党员,经济师。1978 年 12 月至 1985 年 5 月在中 国人民银行成都市支行解放中路办事处工作;1985 年 6 月至 1997 年 12 月在中国工商银行 成都市信托投资公司任职,先后担任委托代理部、证券管理部经理;1997 年 12 月至 2002 年 11 月在成都工商信托投资有限责任公司任职,历任部门经理、总经理助理; 2002 年 11 月至 2018 年 1 月在中铁信托有限责任公司任副总经理;2018 年 1 月至今在中 铁信托有限责任公司任副巡视员;2015 年 3 月至今兼任宝盈基金管理有限公司董事长(法 定代表人)。 景开强先生,董事,1958 年生,硕士研究生,高级会计师。1985 年 7 月至 1989 年 10 月 在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职,历任助理会计师、会计师、财务主管; 1989 年 11 月至 2001 年 4 月在中铁二局机筑公司财务科任职,历任副科长、科长、总会计 师;2001 年 5 月至 2003 年 10 月在中铁二局股份公司任财会部部长,中铁二局集团专家委 员会财务组组长;2003 年 11 月至 2005 年 10 月在中铁八局集团公司任总会计师、总法律 顾问、集团公司专家委员会成员;2008 年 03 月至 2018 年 12 月任中铁信托有限责任公司 总经理。 陈赤先生,董事,1966 年生,中共党员,经济学博士。1988 年 7 月至 1998 年 5 月任西南 财经大学公共与行政管理学院教研室副主任;1998 年 5 月至 1999 年 3 月在四川省信托投 资公司人事部任职;1999 年 3 月至 2000 年 10 月在四川省信托投资公司峨眉山办事处任总 经理助理,2000 年 10 月至 2003 年 6 月在和兴证券有限责任公司工作;2003 年 6 月开始 任衡平信托投资有限责任公司总裁助理兼研究发展部总经理;2008 年 4 月至 2018 年 12 月 任中铁信托有限责任公司副总经理;现任中铁信托有限责任公司总经理。 刘洪明先生,董事,1970 年生,硕士研究生。1996 年 9 月至 1997 年 3 月,在天津师范大 学任职;1997 年 4 月至 2000 年 12 月,在中亚证券天津业务部任职;2002 年 8 月至 2011 年 4 月,在中化集团战略规划部任职; 2011 年 5 月起加入中国对外经济贸易信托有 限公司,先后担任战略管理部总经理、财富管理中心副总经理兼财富管理中心投资管理部 总经理等职务,现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经理。 张苏彤先生,独立董事,1957 年生,中共党员,博士研究生,教授,硕士研究生导师, MBA 导师。1975 年至 1978 年任职于陕西重型机器厂;1982 年至 1985 年任职于陕西省西 安农业机械厂;1987 年至 1989 年 5 月任职于陕西省西安农业机械厂;1989 年至 2000 年 任职于陕西财经学院;2000 年至 2003 年任职于西安交通大学;2003 年至今,在中国政法 大学任教,现任中国政法大学商学院高层管理教育中心(EEP)主任,中国政法大学商学院 财务会计系教授,中国政法大学法务会计研究中心主任;中国会计学会会员(CFE)兼北京 分会副会长,中国总会计师协会法务会计师认证项目专家小组副组长,北京注册会计师协 会法律专家小组副组长,教育部学位与研究生教育发展中心学位论文评议专家,国家自然 科学基金委项目同行评议专家,国家社会科学基金委项目同行评议专家。 廖振中先生,独立董事,1977 年生,法学博士。2003 年至 2014 年,在西南财经大学法学 院任讲师;2014 年至今,在西南财经大学法学院任副教授。兼任四川诚方律师事务所兼职 律师,成都市传媒集团新闻实业有限公司外部董事,乐山市嘉州民富村镇银行独立董事, 成都市中级人民法院专家调解员,四川省住建厅海绵城市设计专家委员会成员。 王艳艳女士,独立董事,1980 年生,中共党员,会计学博士。2007 年 8 月到 2008 年 8 月, 在美国休斯敦大学从事博士后研究工作;2008 年 6 月到 2010 年 12 月,在厦门大学财务与 会计研究院任助理教授;2011 年 1 月到 2014 年 7 月,在厦门大学管理学院任副教授; 2014 年 8 月至今,在厦门大学管理学院任教授。 徐加根先生,独立董事,1969 年生,中共党员,西南财经大学教授。1991 年至 1996 年在 中国石化湖北化肥厂工作;1996 年至 1999 年,在西南财经大学学习;1999 年至今,在西 南财经大学任教,现任西南财经大学金融创新与产品设计研究所副所长。 杨凯先生,董事,1974 年生,中共党员,硕士研究生。1993 年 7 月至 1998 年 6 月,在湖 南工程学院任教师;1998 年 7 月至 2001 年 8 月,在振远科技股份有限公司任销售经理; 2003 年 7 月至 2016 年 9 月在宝盈基金管理有限公司工作,历任市场开发部总监、特定客 户资产管理部总监、公司总经理助理、研究部总监、基金经理、公司副总经理。2016 年 9 月至 2019 年 2 月在中融基金管理有限公司工作,任公司总经理。2019 年 3 月 20 日起任 宝盈基金管理有限公司总经理、经营管理层董事。 2、监事会 张建华女士,监事,1969 年生,高级经济师。曾就职于四川新华印刷厂、成都科力风险投 资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。现任中铁信托有限责任公司金 融同业部总经理。 刘郁飞先生,监事,1973 年生,中国注册会计师、ACCA。曾就职于中国林业科学研究院、 中林绿源科技有限责任公司、同新会计师事务所、中国德仁集团有限公司、毕马威华振会 计师事务所。现任职中国对外经济贸易信托有限公司运营稽核部(原内控稽核部、审计稽 核部)总经理。 魏玲玲女士,监事,1970 年生,中级经济师。曾任职于深圳石化集团股份有限公司、华夏 证券深圳振华路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。 汪兀先生,监事,1983 年生。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融通基金管理 有限公司监察稽核部,现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经理、风险管理部总经理。 3、其他高级管理人员 李文众先生,董事长(简历请参见董事会成员)。 杨凯先生,总经理(简历请参见董事会成员)。 张瑾女士,督察长,1964 年生,工学学士。曾任职于中国工商银行安徽省分行科技处、华 安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部。2001 年加入宝盈基金管理有限公司, 历任监察稽核部总监助理、副总监、总监,2013 年 12 月起任宝盈基金管理有限公司督察 长。 丁宁先生,副总经理,1976 年生,硕士,高级经济师。1998 年 8 月至 2001 年 7 月任职于 安徽省马鞍山钢铁股份有限公司。2003 年 6 月至 2010 年 9 月担任中铁信托有限责任公司 综合管理部、人力资源部副总经理。2010 年 9 月至 2016 年 11 月担任中铁信托有限责任公 司综合管理部、人力资源部总经理。2015 年 12 月起担任宝盈基金管理有限公司党工委、 纪工委书记,现任宝盈基金管理有限公司副总经理、党工委书记、纪工委书记、董事会秘 书。2017 年 3 月起兼任中铁宝盈资产管理有限公司董事长。 葛俊杰先生,副总经理,1973 年生,硕士。曾任职于深圳市政府外事办公室、深圳市政府 金融发展服务办公室。2007 年加入宝盈基金管理有限公司,曾任研究员、总经理办公室主 任、专户投资部总监,现任副总经理、投资经理。 4、基金经理简历 李进先生,武汉大学金融学硕士,CFA。曾就职于中国农业银行深圳分行、华泰联合证券。 2013 年 8 月加入宝盈基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理。现任宝盈鸿利收益 灵活配置混合型证券投资基金、宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理。宝 盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间: 李健伟,2017 年 1 月 25 日至 2018 年 2 月 24 日。 张小仁,2014 年 12 月 17 日至 2017 年 1 月 26 日。 5、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下: 本公司公募基金投资决策委员会成员包括: 杨凯先生(主席):宝盈基金管理有限公司总经理。 葛俊杰先生(委员):宝盈基金管理有限公司副总经理、投资经理。 张志梅女士(委员):宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理,宝盈泛沿海区域增长混 合型证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 邓栋先生(委员):宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理,宝盈安泰短债债券型证券 投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金基金经理。 刘李杰先生(委员):宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理,宝盈策略增长混合型证 券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈中证 100 指数增强型证券投资基金 基金经理。 肖肖先生(委员):宝盈基金管理有限公司研究部副总经理(主持工作),宝盈优势产业 灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选混 合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝盈品牌消费股票型证券 投资基金基金经理。 魏玲玲女士(委员):宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。 李颖女士(秘书):宝盈基金管理有限公司权益投资部秘书。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99 亿元,增幅 3.08%。 上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元,增 幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增幅 6.08%。 2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国《环球金融》 “2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、 “2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行 业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》 “2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中 列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托 管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管 运营中心上海分中心,共有员工 315 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务 所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷 经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国 际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战 略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外 机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为 中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维 护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中 国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管 业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中国 建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行” 、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构” 等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和 本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金 财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法 权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业 务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务 管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存 放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实 施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人 为事故的发生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行 开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资 运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对 各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进 行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实, 督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证,如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构:宝盈基金管理有限公司 注册地址:深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层 法定代表人:李文众 客户服务统一咨询电话:400-8888-300(全国统一,免长途话费) 传真:0755-83515880 联系人:梁靖、李依 2、代销机构 (1)中国银行股份有限公司 联系地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 客户服务电话:95566 公司网址:www.boc.cn (2)中国建设银行股份有限公司 联系地址:北京市西城区金融大街 25 号 客户服务电话:95533 公司网址:www.ccb.com (3)交通银行股份有限公司 联系地址:上海市银城中路 188 号 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (4)平安银行股份有限公司 联系地址:深圳市深南东路 5047 号 客户服务电话:95511-3 公司网址:www.bank.pingan.com (5)东莞农村商业银行股份有限公司 联系地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号 客户服务电话:0769-961122 公司网址:www.drcbank.com (6)国泰君安证券股份有限公司 联系地址:上海市静安区南京西路 768 号 客户服务电话:95521 公司网址:www.gtja.com (7)中信建投证券股份有限公司 联系地址:北京市东城区朝内大街 188 号鸿安国际大厦 客户服务电话:4008888108、95587 公司网址:www.csc108.com (8)国信证券股份有限公司 联系地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn (9)招商证券股份有限公司 联系地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39-45 层 客户服务电话:95565 公司网址:www.newone.com.cn (10)中信证券股份有限公司 联系地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 客户服务电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (11)中国银河证券股份有限公司 联系地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 c 座 客户服务电话:4008888888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn (12)海通证券股份有限公司 联系地址:上海市广东路 689 号 客户服务电话:4008888001、95553 公司网址:www.htsec.com (13)申万宏源证券有限公司 联系地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 客户服务电话:021-33389888 公司网址:www.swhysc.com (14)长江证券股份有限公司 联系地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 客户服务电话:4008888999、95579 公司网址:www.95579.com (15)安信证券股份有限公司 联系地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼 客户服务电话:95517 公司网址:www.essence.com.cn (16)万联证券股份有限公司 联系地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 客户服务电话:95322 公司网址:www.wlzq.com.cn (17)渤海证券股份有限公司 联系地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 客户服务电话:400-651-5988 公司网址:www.bhzq.com (18)中信证券(山东)有限责任公司 联系地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 客户服务电话:0532-85022313 公司网址:www.zxwt.com.cn (19)东兴证券股份有限公司 联系地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)6、10、12、15、16 层 客户服务电话:95309 公司网址:www.dxzq.net (20)信达证券股份有限公司 联系地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 客户服务电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (21)长城证券股份有限公司 联系地址:深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 客户服务电话:4006666888 公司网址:www.cgws.com (22)光大证券股份有限公司 联系地址:上海市静安区新闸路 1508 号 客户服务电话:95525 公司网址:www.ebscn.com (23)广州证券股份有限公司 联系地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 客户服务电话:95396 公司网址:www.gzs.com.cn (24)平安证券股份有限公司 联系地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 客户服务电话:95511-8 公司网址:www.stock.pingan.com (25)东海证券股份有限公司 联系地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 客户服务电话:95531、400-888-8588 公司网址:www.longone.com.cn (26)中泰证券股份有限公司 联系地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 客户服务电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn (27)第一创业证券股份有限公司 联系地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 16-20 楼 客户服务电话:95358 公司网址:www.firstcapital.com.cn (28)中国国际金融股份有限公司 联系地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 客户服务电话:(+86-10) 6505 1166 公司网址:www.cicc.com.cn (29)五矿证券有限公司 联系地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 47 楼 客户服务电话:40018-40028 公司网址:www.wkzq.com.cn (30)中国中投证券有限责任公司 联系地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层 客户服务电话:4006008008、95532 公司网址:www.china-invs.cn (31)国金证券股份有限公司 联系地址:上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 客户服务电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (32)联储证券有限责任公司 联系地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 客户服务电话:400 620 6868 公司网址:www.lczq.com (33)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 联系地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 客户服务电话:0755-88394688 公司网址:www.xinlande.com.cn (34)上海长量基金销售有限公司 联系地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 客户服务电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com.cn (35)深圳众禄基金销售股份有限公司 联系地址:深圳市罗湖区梨园路 Halo 广场 4 楼 客户服务电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn (36)上海天天基金销售有限公司 联系地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 客户服务电话:95021 或 400-181-8188 公司网址:www.1234567.com.cn (37)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 联系地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 客户服务电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (38)上海好买基金销售有限公司 联系地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 客户服务电话:4007009665 公司网址:www.ehowbuy.com (39)浦领基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 客服电话:400-012-5899 公司网址:www.zscffund.com (40)上海汇付基金销售有限公司 联系地址: 上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 客户服务电话:400-821-3999 公司网址:www.hotjijin.com (41)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室 客户服务电话:400-819-9868 公司网址:www.tdyhfund.com (42)上海基煜基金销售有限公司 联系地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 客户服务电话:400-820-5369 公司网址:www.jiyufund.com. (43)上海陆金所基金销售有限公司 联系地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 客户服务电话:4008-219-031 公司网址:www.lufunds.com (44)浙江同花顺基金销售有限公司 联系地址:杭州市文二西路一号 903 室 客户服务电话:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (45)珠海盈米基金销售有限公司 联系地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 客户服务电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (46)大泰金石基金销售有限公司 联系地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 客户服务电话:400-928-2266 公司网址:www.dtfunds.com (47)上海凯石财富基金销售有限公司 联系地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 客户服务电话:4006-433-389 公司网址:www.lingxianfund.com (48)上海利得基金销售有限公司 联系地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 客户服务电话:400-921-7755 公司网址:www.leadfund.com.cn (49)诺亚正行基金销售有限公司 联系地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 客户服务电话:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com (50)北京格上富信基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号中青大厦七层 客户服务电话:400-066-8586 公司网址:www.igesafe.com (51)浙江金观诚基金销售有限公司 联系地址:浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 10 楼 客户服务电话:400-688-1888 公司网址:www.jincheng-fund.com (52)和耕传承基金销售有限公司 联系地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房 间 客户服务电话:400-555-671 公司网址:www.hgccpb.com (53)北京新浪仓石基金销售有限公司 联系地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦 客户服务电话:010-62675369 公司网址:www.xincai.com (54)上海万得基金销售有限公司 联系地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 客户服务电话:400-821-0203 (55)深圳富济基金销售有限公司 联系地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位 客户服务电话:0755-83999907 公司网址:www.fujiwealth.cn (56)上海联泰基金销售有限公司 联系地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 客户服务电话:400-118-1188 公司网址:www.66zichan.com (57)天津国美基金销售有限公司 联系地址:天津市滨海新区泰达 MSD 商务区 C 区 2801 客户服务电话:400-111-0889 公司网址:www.gomefund.com (58)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 联系地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 客户服务电话:400-890-9998 公司网址:www.jnlc.com (59)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 联系地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 客户服务电话:400-810-5919 公司网址:www.fengfd.com (60)北京虹点基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 216 客户服务电话:400-618-0707 公司网址:www.hongdianfund.com (61)杭州科地瑞富基金销售有限公司 联系地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 客户服务电话:0571-86655920 公司网址:www.cd121.com (62)上海中正达广基金销售有限公司 联系地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼 客户服务电话:400-6767-523 公司网址:www.zzwealth.cn (63)深圳市金斧子基金销售有限公司 联系地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 客户服务电话:400-930-0660 公司网址:www.jfzinv.com (64)奕丰基金销售有限公司 联系地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 客户服务电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (65)深圳新华信通基金销售有限公司 联系地址:深圳市福田区深南大道 2003 号华嵘大厦 1806 单元 客户服务电话:400-000-5767 公司网址:www.xintongfund.com (66)北京植信基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙苑 10 号楼 10 号 客户服务电话:4006-802-123 公司网址:www.zhixin-inv.com (67)北京汇成基金销售有限公司 联系地址:北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室 客户服务电话:4006-199-059 公司网址:www.hcjijin.com (68)北京蛋卷基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 7 客户服务电话:400-159-9288 公司网址:danjuanapp.com (69)上海挖财基金销售有限公司 联系地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 01、02、 03 室 客户服务电话:021-50810673 公司网址:www.wacaijijin.com (70)南京苏宁基金销售有限公司 联系地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 客户服务电话:95177 公司网址:www.snjijin.com (71)喜鹊财富基金销售有限公司 联系地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 客户服务电话:400-699-7719 公司网址:http://www.xiquefund.com/ (72)济安财富(北京)基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元 客户服务电话:400-673-7010 公司网址:www.jianfortune.com (73)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 联系地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 客户服务电话:400-0988-511 公司网址:www.kenterui.jd.com (74)万家财富基金销售有限公司 联系地址:北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层 客户服务电话:010-59013895 公司网址:www.wanjiawealth.com (75)成都华羿恒信基金销售有限公司 联系地址:成都市高新区蜀锦路 88 号新中泰国际大厦 1 号楼 32F2 号 客户服务电话:400-8010-009 公司网址:www.huayihengxin.com (76)民商基金销售(上海)有限公司 联系地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 客户服务电话:021-50206003 公司网址:www.msftec.com (77)一路财富(北京)基金销售股份有限公司 联系地址:北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20 号楼国泰大厦 9 层 客户服务电话:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com (78)中民财富基金销售(上海)有限公司 联系地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 客户服务电话:400-876-5716 公司网址:www.cmiwm.com (79)江苏汇林保大基金销售有限公司 联系地址:南京市新街口中山东路 9 号天时国际商贸大厦 11 楼 E 座 客户服务电话:025-56663409 公司网址:www.huilinbd.com (80)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666 号 客户服务电话:95360 网址:www.nesc.cn (二)注册登记机构 注册登记人名称:宝盈基金管理有限公司 住所:深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 法定代表人:李文众 电话:0755-83276688 传真:0755-83515466 联系人:陈静瑜 (三)律师事务所和经办律师 律师事务所名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人: 廖海 经办律师: 廖海、刘佳 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人:李丹 联系电话:(021)23238888 经办注册会计师:薛竞 罗佳 联系人:罗佳 四、基金的名称 本基金名称:宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式混合型基金 六、基金的投资目标 本基金主要投资于先进制造业上市公司的相关证券,力求把握先进制造业的发展契机,在 严格控制风险的前提下,分享上市公司发展带来的投资收益,谋求基金资产的长期、稳定 增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有较好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中 小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交 易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、中小企业 私募债、央行票据、中期票据、短期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货 币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中 国证监会的相关规定。 基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 0-95%,其中投资于先进制造业上 市公司证券的比例不低于非现金基金资产的 80%;现金或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; 权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%;本基金投资于其他金融工具的投资比例依照法 律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的,基金管理 人在履行适当程序后,可以做出相应调整。 八、基金的投资策略 本基金的投资策略具体由大类资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资产投资策略和 权证投资策略四部分组成。 (一)大类资产配置策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内,结合对宏观经济形势与资本市场环境的深入剖析, 自上而下地实施积极的大类资产配置策略。主要考虑的因素包括: 1、宏观经济指标:年度/季度 GDP 增速、固定资产投资总量、消费价格指数、采购经理人 指数、进出口数据、工业用电量、客运量及货运量等; 2、政策因素:税收、政府购买总量以及转移支付水平等财政政策,利率水平、货币净投放 等货币政策; 3、市场指标:市场整体估值水平、市场资金的供需以及市场的参与情绪等因素; 4、制造业发展状况:包括产业政策变化情况、新技术研发创新状况、行业的成长性变化情 况等。 (二)股票投资策略 1、先进制造业上市公司的界定 先进制造业是以高新技术为引领,处于价值链高端和产业链核心环节,决定着整个产业链 综合竞争力的战略性新兴产业,是现代产业体系的脊梁,是推动工业转型升级的引擎。本 基金所定义的先进制造业上市公司是指具有较高技术附加值、能够引领产业发展方向的制 造业企业。 本基金将以中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》中界定的制造业上市公司为基础, 依照以上标准进行进一步筛选或增补。具体而言,先进制造业所涉及的上市公司主要分布 在以下领域: (1)《高端装备制造业“十二五”发展规划》界定的重点方向,包括航空装备、卫星及应 用、轨道交通装备、海洋工程装备和智能制造装备; (2)航天工程和国家安全相关的领域,包括航天装备、国防军工、信息安全设备、通讯设 备、计算机以及其他相关产业; (3)技术附加值高、代表新经济发展趋势的制造业领域,包括新材料、节能环保设备、新 能源设备、油气设备、电子元器件、医药制造以及其他相关产业; (4)与传统制造业的智能化、数字化、信息化升级以及进口替代相关的领域,包括通用机 械、专用设备、仪器仪表、交运设备以及其他相关产业。 未来如果由于经济与行业发展或技术进步造成先进制造业的覆盖范围发生变动,基金管理 人有权对上述界定进行调整和修订。 2、子行业配置策略 按照所提供的产品与服务的不同,可以将先进制造业细分为不同的子行业,各个子行业的 行业属性与市场特征都存在差异。本基金着重分析宏观经济周期和经济发展阶段中不同的 驱动因素,有效结合国家政策导向,分析各行业盈利周期、行业竞争力和行业估值水平, 通过对以下各指标的深入研究,动态调整股票资产在各细分子行业间的配置。 (1)行业盈利周期 A:宏观经济对各行业的影响; B:经济周期与行业发展的相关性; C:行业本身的盈利周期。 (2)国家产业政策 A:国家产业政策对产业的扶持态度; B:国家产业政策对行业的限制情况。 (3)行业竞争力 A:行业的集中度及变化趋势; B:进出入壁垒的强弱; C:替代产品对行业的威胁; D:上下游行业的景气度及议价能力。 (4)行业估值 本基金根据行业特点,通过横向全球估值比较和纵向行业历史数据比较,结合当前影响该 行业的特定因素,如成长性、市场情绪等,确定行业合理估值。 3、个股精选策略 本基金在行业配置的基础上,通过定性分析与定量分析相结合的方法,精选出先进制造业 优质上市公司进行投资。 (1)首先,使用定性分析的方法,从竞争优势、市场前景以及公司治理结构等方面对上市 公司的基本情况进行分析。 竞争优势分析:一是考察上市公司的市场优势,包括市场地位和市场份额、在细分市场的 领先地位、品牌号召力与行业知名度以及营销渠道的优势和潜力等;二是考察上市公司的 资源优势,包括物质和非物质资源,例如市场资源、技术资源等;三是考察上市公司的产 品优势,包括专利保护、产品竞争力、产品创新能力和产品定价能力等优势。 市场前景分析:需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以及上市公司利 用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场,进而创造利润增长的能力。 公司治理分析:公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水平 都有至关重要的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方 面对公司治理结构进行评价。 (2)其次,使用定量分析的方法,通过财务和运营数据进行企业价值评估。本基金主要从 盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。 ①盈利能力 本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力,主要参考的指标包括净资产收益 率(ROE),毛利率,净利率,EBITDA/主营业务收入等。 ②成长能力 本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度,主要参考的指标包括 EPS 增 长率和主营业务收入增长率等。 ③估值水平 本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性,主要参考的指标包括市盈率(P/E)、 市净率(P/B)、市盈增长比率(PEG)、自由现金流贴现(FCFF,FCFE)和企业价值 /EBITDA 等。 (三)固定收益类资产投资策略 在进行固定收益类资产投资时,本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、套利 交易策略、可转换债券投资策略、资产支持证券投资和中小企业私募债券投资策略,选择 合适时机投资于低估的债券品种,通过积极主动管理,获得超额收益。 1、利率预期策略 通过全面研究 GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量,分析宏观经济运行的可能 情景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化 趋势及结构。在此基础上,预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜 度变化趋势。 组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势的预期,制定 出组合的目标久期:预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降 时,提高组合的久期。 2、信用债券投资策略 根据国民经济运行周期阶段,分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发展前景、业务 发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素,评价债券发行人的信 用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定企业债券、公司债券的 信用风险利差。 债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信息,同时需 要考虑企业的经营环境等外部因素,着重分析企业未来的偿债能力,评估其违约风险水平。 3、套利交易策略 在预测和分析同一市场不同板块之间(比如国债与金融债)、不同市场的同一品种、不同 市场的不同板块之间的收益率利差基础上,基金管理人采取积极策略选择合适品种进行交 易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的。但是在某种情况下, 比如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或者市场供求发生变化时这种稳 定关系便被打破,若能提前预测并进行交易,就可进行套利或减少损失。 4、可转换债券投资策略 着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究,同时兼顾其债券价值和转换期权价值, 对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换债券进行重点投资。 本管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析,包括所处行业的景气度、成 长性、核心竞争力等,并参考同类公司的估值水平,研判发行公司的投资价值;基于对利 率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析,判断其债券投资价值;采用期权定 价模型,估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素,对可转换债券进行定价分析, 制定可转换债券的投资策略。 5、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲线 和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资 规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 6、中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债券具有二级市场流动性差、信用风险高、票面利率高的特点。本基金将综 合运用个券信用分析、收益率预期、收益率利差、收益率曲线变动、相对价值评估等策略, 结合中小企业私募债券对基金资产流动性影响的分析,在严格遵守法律法规和基金合同基 础上,谨慎进行中小企业私募债券的投资。 本基金将特别关注中小企业私募债券的信用风险分析。通过对宏观经济进行研判,根据经 济周期的景气程度,合理增加或减少中小企业私募债券的整体配置比例,降低宏观经济系 统性风险。本基金同时通过对发行主体所处行业、发行主体自身经营状况以及债券增信措 施的分析,选择风险调整后收益最具优势的个券,保证本金安全并获得长期稳定收益。 本基金同时关注中小企业私募债券的流动性风险。在投资决策中,根据基金资产现有持仓 结构、资产负债结构、基金申赎安排等,充分评估中小企业私募债券对基金资产流动性的 影响,并通过分散投资等措施,提高中小企业私募债券的流动性。 (四)权证投资策略 本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中,基金管理人主要通过采取 有效的组合策略,将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具: 1、运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能,构建权证与标的股票的组合,主要通过 波幅套利及风险对冲策略实现相对收益; 2、构建权证与债券的组合,利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性,形成保本投资 组合; 3、针对不同的市场环境,构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合,形成多元 化的盈利模式; 4、在严格风险监控的前提下,通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素的深入研究, 谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。 若未来法律法规或监管部门有新规定的,本基金将按最新规定执行。 九、基金的业绩比较基准 申银万国制造业指数×70% + 中证综合债券指数收益率×30% 本基金股票部分主要投资于制造行业股票。申银万国制造业指数是申银万国股价系列指数 旗下一只主题指数,用以表征制造业上市公司整体股价表现,适合作为本基金股票部分的 业绩比较基准。中证综合债券指数是一个综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企 业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,适合作为本基金债券部分的业绩基准。 如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在报中国证监会 备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及货 币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。 十一、基金投资组合报告(截至 2019 年 3 月 31 日) 1、期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 529,340,891.44 74.69 其中:股票 529,340,891.44 74.69 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 177,725,365.90 25.08 8 其他资产 1,605,931.13 0.23 9 合计 708,672,188.47 100.00 2、期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 407,443,973.71 57.77 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 31,169,600.00 4.42 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 90,592,974.73 12.85 J 金融业 134,343.00 0.02 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 529,340,891.44 75.06 3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 300567 精测电子 875,600 70,862,308.00 10.05 2 002912 中新赛克 589,243 70,573,634.11 10.01 3 600438 通威股份 5,462,594 66,425,143.04 9.42 4 300122 智飞生物 998,000 50,997,800.00 7.23 5 000661 长春高新 149,900 47,516,801.00 6.74 6 601012 隆基股份 1,657,174 43,252,241.40 6.13 7 300601 康泰生物 648,050 36,744,435.00 5.21 8 002607 中公教育 2,420,000 31,169,600.00 4.42 9 300450 先导智能 823,000 30,607,370.00 4.34 10 603826 坤彩科技 1,452,450 26,797,702.50 3.80 注:报告期末受市场波动及基金规模变动等影响,本基金持有的精测电子、中新赛克占基 金资产净值比例被动超过 10%。本基金管理人将严格按照法律法规及基金合同的相关规定 及时进行调整。 4、期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 6、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不 参与股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,在本报告 编制日前一年内除通威股份外未受到公开谴责、处罚。 2018 年 5 月 21 日,通威股份因代扣代缴个人所得税问题被四川省地方税务局稽查局处以 164,860.59 元罚款。我们认为该事件对公司的负面影响有限,且不会影响企业正常生产经 营。 (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 372,220.93 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 27,916.65 5 应收申购款 1,205,793.55 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,605,931.13 (4)期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 本基金基金合同生效日为 2014 年 12 月 17 日,基金合同生效以来的投资业绩及与同期基 准的比较如下表所示 (截至 2019 年 3 月 31 日): 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2014 年 12 月 17 日-2014 年 12 月 31 日 0.70% 0.45% -4.34% 1.32% 5.04% -0.87% 2015 年 40.42% 2.95% 43.53% 2.02% -3.11% 0.93% 2016 年 -18.95% 1.70% -10.08% 1.37% -8.87% 0.33% 2017 年 -2.01% 1.21% -0.78% 0.68% -1.23% 0.53% 2018 年 -12.73% 1.59% -24.79% 1.11% 12.06% 0.48% 2019 年 一季度 33.65% 1.82% 23.09% 1.23% 10.56% 0.59% 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的相关账户的开户及维护费用; 8、基金的证券交易费用; 9、基金的银行汇划费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。经管理人与托管人双方核对无误后,基金托管人于次月 前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支 付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。经管理人与托管人双方核对无误后,基金托管人于次月 前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。 本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%的年费 率计提。C 类基金份额的销售服务费计算方法如下: H=E×0.80%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数 据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出 具资金划拨指令。注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定 节假日、休息日等,支付日期顺延。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照 国家有关税收征收的规定代扣代缴。 (五)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金 份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊 登公告。 (六)与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金 A 类份额申购费率最高不高于 1.5%,且随申购金额的增加而递减。投资人重复申购 的,适用费率按单笔分别计算。具体如下: 费用类别 费率(设申购金额为 M) 申购费(A 类) M<50 万 1.50% 50 万≤M<200 万 1.00% 200 万≤M<500 万 0.80% M ≥500 万 固定费用 1000 元 本基金 C 类基金份额不收取申购费。 本基金的申购费用由投资人承担,在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要 用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 基金管理人网上交易平台详细费率标准及费率标准调整,请查阅网上交易平台及相关公告。 本基金 A 类份额申购费率最高不高于 1.5%,且随申购金额的增加而递减。投资人重复申购 的,适用费率按单笔分别计算。具体如下: 费用类别 费率(设申购金额为 M) 申购费(A 类) M<50 万 1.50% 50 万≤M<200 万 1.00% 200 万≤M<500 万 0.80% M ≥500 万 固定费用 1000 元 本基金 C 类基金份额不收取申购费。 本基金的申购费用由投资人承担,在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要 用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 基金管理人网上交易平台详细费率标准及费率标准调整,请查阅网上交易平台及相关公告。 2、赎回费 本基金 A 类份额、C 类份额赎回费率最高不超过 1.5%,按基金份额持有人持有该部分基金 份额的时间分段设定如下: 费 用 费率 赎回费 (A 类) 持有期限<7 日 1.50% 全额计入基金资产 7 日≤持有期限<30 日 0.75% 30 日≤持有期限<90 日 0.50% 75%计入基金资产 90 日≤持有期限<180 日 0.50% 50%计入基金资产 180 日≤持有期限<365 日 0.20% 25%计入基金资产 365 日≤持有期限<730 日 0.10% 持有期限≥730 日 0% - 赎回费 (C 类) 持有期限<7 日 1.50% 全额计入基金资产 7 日≤持有期限<30 日 0.50% 全额计入基金资产 持有期限≥30 日 0% - 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用由基金赎回人承担,在 投资人赎回本基金份额时收取,其中未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必 要的手续费。 3、转换费 基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基金转 换业务,具体内容详见 2015 年 2 月 12 日发布的《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资 基金开放日常转换和定期定额投资业务的公告》和其他有关基金转换公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它 有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说 明书进行了更新,主要更新的内容如下: (1)在“重要提示”部分,增加了投资科创板股票的相关风险提示以及基金资产并非必然投 资科创板股票的说明,更新了本招募说明书所载内容和相关财务数据的截止时间。 (2)在“第二部分 释义”部分,更新了基金份额净值的释义,新增了基金份额类别、A 类基 金份额、C 类基金份额的释义。 (3)在“第三部分 基金管理人”中,更新了基金管理人概况、证券投资基金管理情况和主 要人员情况的相应内容。 (4)在“第五部分、相关服务机构” 中,更新了基金份额销售机构、其他相关机构的相应 内容。 (5)在“第六部分、基金的募集”中,新增了基金份额类别的相关内容。 (6)在“第八部分、基金份额的申购和赎回” 中,更新了申购和赎回的开放日及时间、申 购与赎回的原则、申购费用与赎回费用及其用途、巨额赎回的情形及处理方式、暂停申购 或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告、基金转换的内容。 (7)在“第九部分、基金的投资” 中,更新了基金投资组合报告的内容。 (8)在“第十部分、基金的业绩”,更新了基金合同生效以来的投资业绩。 (9)在“第十二部分 基金资产估值”中,更新了估值程序、估值错误的处理、基金净值的 确认的相应内容。 (10)在“第十三部分 基金费用与税收”中,更新了基金费用的种类、基金费用计提方法、 计提标准和支付方式的相应内容。 (11)在“第十四部分 基金收益与分配”中,更新了基金收益分配原则、收益分配方案、基 金收益分配中发生的费用的相应内容。 (12)在“第十六部分 基金的信息披露”中,更新了公开披露的基金信息、信息披露事务管 理的相应内容。 (13)在“第十七部分 风险揭示”部分,增加了投资科创板股票的相关风险提示以及基金资 产并非必然投资科创板股票的说明。 (14)在“第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”中,更新了基金财产清算 剩余资产的分配的相应内容。 (15)更新了“第十九部分 基金合同的内容摘要”部分的内容。 (16)更新了“第二十部分 基金托管协议的内容摘要”部分的内容。 (17)在“第二十二部分、其他应披露事项” 中,披露了本期已刊登的公告事项。 宝盈基金管理有限公司 二〇一九年七月三十一日