关于华富恒稳纯债债券型证券投资基金 增加D类基金份额并修改基金合同等 法律文件的公告 为了更好地满足投资者的投资需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定及基金合同的有关约定,华富基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,决定自2023年11月23日起,增加华富恒稳纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)D类基金份额,并相应修改基金合同等法律文件相关条款。现将相关事宜公告如下: 一、本基金新增D类基金份额的基本情况 基金根据申购费用、销售服务费等收取方式的不同,将基金份额分为A类、C类、D类三类基金份额。在投资者申购时收取申购费用,但不从本类别的基金财产中计提销售服务费的,称为A类基金份额和D类基金份额;在投资者申购时不收取申购费用,而是从本类别基金财产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。 A类、C类和D类基金份额单独设置基金代码,分别计算和公布基金份额净值和基金份额累计净值。 投资者可以自主选择A类基金份额、C类基金份额或D类基金份额对应的基金代码进行申购。 具体分类规则及费率如下所示: 1、本基金A类、C类、D类基金份额的基金代码与基金简称: 华富恒稳纯债债券型证券投资基金 A类基金份额 C类基金份额 D类基金份额 基金代码 006405 006406 020080 基金简称 华富恒稳纯债债券A 华富恒稳纯债债券C 华富恒稳纯债债券D 2、申购费率 本基金D类基金份额的申购费率如下: 申购金额(M,含申购费) 申购费率 M<100万 0.8% 100万≤M<200万 0.5% 200万≤M<500万 0.3% M≥500万元 1000元/笔 3、赎回费率 本基金D类基金份额的赎回费率如下: 持有基金份额期限(N) 赎回费率 N<7日 1.5% 7日≤N<30日 0.1% N≥30日 0 D类基金份额的赎回费用由D类基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。D类基金份额的赎回费全额计入基金财产。 4、销售服务费 本基金D类基金份额不收取销售服务费。 二、D类基金份额的申购、赎回、转换与定投 投资者可自2023年11月23日起办理本基金D类基金份额的申购、赎回、转换以及定期定额投 1、直销机构 华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统 2、其他销售机构 本基金的其他销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金管理人有权根据实际情况按照相关程序变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。 四、基金合同的修改内容 本基金基金合同的修订对各本基金原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,根据基金合同的约定可由基金管理人和基金托管人协商后修改,无需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。本基金基金合同的修改详见附件。 五、重要提示 1、本公司将根据修改后的基金合同对托管协议、招募说明书、产品资料概要进行相应的修改和更新。修改后的基金合同、托管协议自2023年11月23日起生效。 2、本公告仅对本基金增加D类基金份额的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读届时刊登于本公司网站(www.hffund.com)的基金合同、招募说明书及产品资料概要等文件及其更新,以及相关业务公告。 3、投资者可以通过以下途径了解或咨询有关事宜: (1)本公司客户服务热线:400-700-8001; (2)本公司网址:www.hffund.com。 风险提示: 本基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 特此公告。 华富基金管理有限公司 2023年11月22日 附件、《华富恒稳纯债债券型证券投资基金基金合同》修改对照表 章节 原基金合同表述 修改后表述 八、基金份额的类别 八、基金份额的类别 本基金根据认购、申购费用、赎回费用及销售服务费收取 本基金根据认购、申购费用、赎回费用及销售服务费收取 方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、 方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、 申购基金时收取认购、申购费用,在赎回时根据持有期限 申购基金时收取认购、申购费用,在赎回时根据持有期限 收取赎回费用,而不计提销售服务费的基金份额,称为A 收取赎回费用,而不计提销售服务费的基金份额,包括A 第 三 部 分 类基金份额;在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、 类基金份额和D类基金份额;在投资者认购、申购基金份 基 金 的 基 本 申购费用,在赎回时不收取赎回费用,而是从本类别基金 额时不收取认购、申购费用,而是从本类别基金资产中计 情况 资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。 提销售服务费的,称为C类基金份额。 本基金A类基金份额、C类基金份额分别设置代码。 由于 本基金A类、C类和D类基金份额分别设置代码。 由于基 基金费用的不同, 本基金A类基金份额和C类基金份额 金费用的不同,本基金A类、C类和D类基金份额将分别 将分别计算基金份额净值。 计算公式为: 计算基金份额净值。 计算公式为: 计算日某类基金份额净值=计算日该类基金份额的基金资 计算日某类基金份额净值=计算日该类基金份额的基金资 产净值/计算日该类基金份额余额总数 产净值/计算日该类基金份额余额总数 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办 理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资人在基金合同约 理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资人在基金合同约 定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机 定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机 构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日 构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日 基金份额申购、赎回的价格。 各类基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计 、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计 算的基金份额净值为基准进行计算; 1算的各类基金份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基 1、由于基金费用的不同,本基金A类、C类和D类基金份 金份额将分别计算基金份额净值。 计算公式为: 额将分别计算基金份额净值。 计算公式为 计算日某类基金份额净值=计算日该类基金份额的基金资 计算日某类基金份额净值=计算日该类基金:份额的基金资 产净值/计算日该类基金份额余额总数 产净值 计算日该类基金份额余额总数 本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后 本基金/份额净值的计算,均保留到小数点后4位,小数点 担第。5 T位日四的舍基五金入份,额由净此值产在生当的天收收益市或后损计失算由,基并金在财T+产1日承 后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承 内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计 担。 T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日 算或公告。 内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的 算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算方式详见招募说明书。 本基金A类基金份额的申购 费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。 申购的 计算方式详见招募说明书。 本基金A类、D类基金份额的 有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值,有 申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。 申 效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留 购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净 到小数点后两位, 由此产生的收益或损失由基金财产承 值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法, 担。 保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详 承担。 见招募说明书。 本基金A类基金份额的赎回费率由基金 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详 管理人决定,并在招募说明书中列示。 赎回金额为按实际 见招募说明书。 本基金的赎回费率由基金管理人决定,并 确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回 相应的费用,赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍 份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用,赎回 五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失 金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入方法,保留到 第 六 部 分 由基金财产承担。 小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基 金 份 额 的 4、A类基金份额申购费用由投资人承担, 不列入基金财 4、A类、D类基金份额申购费用由投资人承担, 不列入基 申购与赎回 金财产。 C类基金份额不收取申购费用。产。 C类基金份额不收取申购费用。 5、A类基金份额和C类基金份额的赎回费用由赎回基金 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基 份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金 金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费归入基金财产 份额时收取。赎回费归入基金财产的比例依照相关法律法 的比例依照相关法律法规设定,具体见招募说明书,未归 规设定,具体见招募说明书,未归入基金财产的部分用于 入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 支付登记费和其他必要的手续费。其中对持续持有期少于 其中对持续持有期少于7日的投资者收取不少于1.5%的 7日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金 赎回费并全额计入基金财产。 财产。 6、本基金A类和D类基金份额的申购费率、各类申购份 6、本基金A类基金份额的申购费率、申购份额具体的计算 额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法 方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由 和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在 基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中 招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范 列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率 围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方 或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依 式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 上公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的 资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。 资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回 申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财 申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财 产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理 产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理 人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的 赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的 赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的 比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资 比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资 人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择 人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择 延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全 延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全 部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回 部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回 申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一 申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一 并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础 并处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为 计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在 基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资 提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自 人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分 动延期赎回处理。 作自动延期赎回处理。 二、基金托管人 二、基金托管人 第七部分 基 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 金 合 同 当 事 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管 人 及 权 利 义 人的义务包括但不限于: 人的义务包括但不限于: 务 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金 净值、基金份额申购、赎回价格; 份额净值、基金份额申购、赎回价格; 1、 各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市 1、 各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市 后,该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量 后,该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量 计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。 国家 计算,均精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。 国 另有规定的,从其规定。 家另有规定的,从其规定。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施 第 十 四 部 分 确保基金资产估值的准确性、及时性。 当基金份额净值小 确保基金资产估值的准确性、及时性。 当任一类基金份额 基 金 资 产 估 数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为基金份 净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为 值 额净值错误。 该类基金份额净值错误。 ...... ...... 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即 (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即 予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失 予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失 进一步扩大。 进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管 应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到 理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差 基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 达到该类基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、销售服务费 3、销售服务费 第 十 五 部 分 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的 本基金A类、D类基金份额不收取销售服务费,C类基金 基 金 费 用 与 销售服务费年费率为0.40%。 在通常情况下,C类基金份 份额的销售服务费年费率为0.40%。 在通常情况下,C类 税收 额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值 基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资 的0.40%年费率计提。 产净值的0.40%年费率计提。 销售服务费专门用于本基金C类份额的销售与基金份额 销售服务费专门用于本基金C类基金份额的销售与基金 持有人服务。 份额持有人服务。 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资, 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资, 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别 进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方 的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的 式是现金分红; 收益分配方式是现金分红; 第 十 六 部 分 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基 基 金 的 收 益 益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益 金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类 与分配 分配金额后不能低于面值; 基金份额收益分配金额后不能低于面值; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投 资者自行承担。 当投资者的现金红利小于一定金额,不足 资者自行承担。 当投资者的现金红利小于一定金额,不足 于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基 于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基 金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资 金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。 的计算方法,依照《业务规则》执行。 红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (七)临时报告 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内 第 十 八 部 份 编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。 编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。 基 金 的 信 息 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者 披露 基金份额的价格产生重大影响的下列事件: 基金份额的价格产生重大影响的下列事件: ...... ...... 16、基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百 点五; 分之零点五; 第 十 九 部 分 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配 基 金 合 同 的 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部 变 更、 终 止 剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基 剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基 与 基 金 财 产 金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分 金债务后,按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进 的清算 配。 行分配。