关于旗下部分基金增加侧袋机制并相应修改法律文件的公告 根据《中华人民共和国证券法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募 集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》等法律法规及基金合同和托管协议的有关规定,经与 各基金托管人协商一致并报中国证监会备案,华富基金管理有限公司(以下简称“基金管理 人” )决定对旗下部分基金的基金合同、托管协议、招募说明书及产品资料概要进行修订。现将 相关事项公告如下: 一、修订基金范围 序号 基金名称 华富收益增强债券型证券投资基金 1 华富强化回报债券型证券投资基金 2 华富安鑫债券型证券投资基金 3 华富恒稳纯债债券型证券投资基金 4 华富恒利债券型证券投资基金 5 华富安享债券型证券投资基金 6 华富安福债券型证券投资基金 7 华富恒富 个月定期开放债券型证券投资基金 8 18 华富富瑞 个月定期开放债券型发起式证券投资基金 9 3 华富可转债债券型证券投资基金 10 华富恒盛纯债债券型证券投资基金 11 华富中证 年恒定久期国开债指数型证券投资基金 12 5 华富恒欣纯债债券型证券投资基金 13 华富安兴 个月定期开放债券型证券投资基金 14 39 华富中债 年中高等级信用债收益平衡指数证券投资基金 15 -0-5 华富中债 安徽省公司信用类债券指数证券投资基金 16 - 华富 个月定期开放债券型证券投资基金 17 63 二、主要修订内容 本次基金合同的修订主要为增加侧袋机制,内容包括释义、基金份额的申购与赎回、基金 合同当事人及权利义务、基金份额持有人大会、基金的投资、基金资产估值、基金费用与税收、 基金的收益与分配、基金的信息披露等条款,并同步修改托管协议、招募说明书(更新)、产品 资料概要中相关涉及内容。上述对基金合同的修订对照表详见附件。本次修改将自2021年7月 16日(含)起正式生效。投资者可在基金管理人(www.hffund.com)网站上查阅修订后各基金 的基金合同、托管协议、招募说明书及产品资料概要。 三、其他事项 1、投资者可以通过以下途径了解或咨询有关事宜: (1)客户服务热线:400-700-8001; (2)网址:www.hffund.com。 2、风险提示: 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈 利,也不保证最低收益。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金 产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况 及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投 资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负 责。 特此公告。 华富基金管理有限公司 2021年7月16日 附件:基金合同修订对照表 以华富富瑞3个月定期开放债券型发起式证券投资基金为例,其基金合同的修订对照表如 下: 表格1基金合同的修订 章节 原基金合同 修订版基金合同 第一部分 七、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露 删除 前言 及更新等内容,将不晚于 年 月 日起执行。 2020 9 1 、基金产品资料概要:指《华富富瑞 个月定期开放 59 3第二部分 债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 、基金产品资料概要:指《华富富瑞 个月定期开放 59 3 释义 (本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及 债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 更新等内容,将不晚于 年 月 日起执行) 2020 9 1 增加: 、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产 61 从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算,目 的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平 对待,属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期 第二部分 间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户 释义 、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场 62 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值 准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产; (三)其他资产价值存在重大不确定性的资产 第六部分 增加: 基金份额 十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 的申购与 本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回 赎回 安排详见招募说明书或相关公告。 第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人 基金合同 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 住所:中国(上海)自由贸易试验区栖霞路 弄 26 1 当事人及 号 层 号 层、层 1000 31 3 4 权利义务 法定代表人:章宏韬 法定代表人:赵万利 第七部分 二、基金托管人 二、基金托管人 基金合同 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 住所:上海市浦东新区银城中路 号 188 当事人及 号 法定代表人:牛锡明 权利义务 法定代表人:任德奇 增加: 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的 特殊约定 若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表 决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分 别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例, 但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人持有或代表 的基金份额或表决权符合该等比例: 、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权 1 所需单独或合计代表相关基金份额 以上 (含 10% ); 10% 、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金 2 份额不少于本基金在权益登记日相关基金份额的二 分之一(含二分之一); 、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代 3 表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份 第八部分 额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一 基金份额 (含二分之一); 持有人大 、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额 4 会 持有人所持有的基金份额小于在权益登记日相关基 金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持 有人大会召开时间的 个月以后、个月以内就原定 3 6 审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代 表三分之一以上(含三分之一)相关基金份额的持有 人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票; 、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代 5 理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举 产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人 大会的主持人; 、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或 6 其代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一) 通过; 、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人 7 或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之 二)通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的 表决权。 增加: 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申 请时,根据最大限度保护基金份额持有人利益的原 则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会 第十二部 计师事务所意见后,可以依照法律法规及基金合同 分 基 金 的约定启用侧袋机制。 的投资 侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比 例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特 征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投 资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 六、暂停估值的情形 第十四部 、当前一估值日基金资产净值 以上的资产 六、暂停估值的情形 3 50% 分 基 金 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 、当特定资产占前一估值日基金资产净值 3 50% 资产估值 致公允价值存在重大不确定性时,基金管理人经与 以上的,基金管理人经与基金托管人协商一致的; 基金托管人协商确认一致的; 增加: 第十四部 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 分 基 金 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定 资产估值 对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净 值信息,暂停披露侧袋账户的基金份额净值。 增加: 第十五部 四、实施侧袋机制期间的基金费用 分 基 金 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费 费用与税 用可以从侧袋账户中列支,但应待侧袋账户资产变 收 现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得 收取管理费,详见招募说明书的规定。 第十六部 增加: 分 基 金 七、实施侧袋机制期间的收益分配 的收益与 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益 分配 分配,详见招募说明书的规定。 增加: 第十八部 (十四)实施侧袋机制期间的信息披露 分 基 金 本基金实施侧袋机制的,相关信息披露义务人 的信息披 应当根据法律法规、基金合同和招募说明书的规定 露 进行信息披露,详见招募说明书的规定。 基金合同内容摘要依照上述修改相应进行更新 因各基金的具体表述等不完全相同,各基金基金合同中相应条款表述及修订位置可能存 在略微差异,详细修改内容请见各基金修改后的基金合同。