中融基金管理有限公司 关于在指数熔断实施期间调整旗下部分基金开放时间 的公告 依据上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货 交易所关于指数熔断的相关规则、中国证券投资基金业协会 《关于指数熔断机制实施后公募基金行业相关配套工作安 排的通知》及相关基金基金合同等的规定,中融基金管理有 限公司(以下简称“我司”)将在指数熔断实施期间调整旗 下部分基金的开放时间。现将相关情况公告如下: 一、指数熔断当日恢复交易的情形 当发生指数熔断且上海证券交易所、深圳证券交易所当 日均恢复交易的,我司旗下所有公募基金的开放时间均不进 行调整。 二、指数熔断至收盘的情形 当发生指数熔断且上海证券交易所或深圳证券交易所 指数熔断至收盘的,不同类型基金开放时间将依据基金的情 况进行调整。具体情况如下: (一)我司旗下的货币市场基金和基金合同投资范围中 不包含指数熔断品种的债券型基金的开放时间不受指数熔 断的影响,基金开放时间不进行调整。 具体涉及基金包括:中融货币市场基金 A(基金代码: 1 000847)、中融货币市场基金 C(基金代码:000846)、中融 日日盈交易型货币市场基金(基金代码:511930)。 (二)我司旗下定期开放基金的开放时间以我司在官方 网站届时发布的公告为准。 具体涉及基金包括:中融增鑫一年定期开放债券型证券 投资基金 A(基金代码:000400)、中融增鑫一年定期开放 债券型证券投资基金 C(基金代码:000401)。 (三)除上述基金外的股票型基金、混合型基金及基金 合同投资范围中包含指数熔断品种的债券型基金和其他基 金,开放时间调整如下: 1.若上海证券交易所或深圳证券交易所发生指数熔断 且熔断至收盘的,当日基金申购、赎回开放时间截至当日最 后一次实施指数熔断的起始时间。即:(1)对当日交易所实 际收盘(指发生熔断且熔断至收盘的起始时间,下同)前提 交的申购、赎回、基金转换及定投等业务(以下简称“申赎 类业务”)申请,按当日的申请处理。(2)对当日交易所实 际收盘后提交的申赎类业务申请,按如下规则处理:对通过 我司直销柜台和网上交易系统提交的申赎类业务申请,按下 一开放日的申请处理,投资者可于下一开放日办理上述申请 的撤单;对通过其他销售机构提交的申赎类业务申请,如其 他销售机构当日将交易所实际收盘后提交的申赎类业务申 请上传给基金管理人的,此类申请将全部确认失败;如其他 2 销售机构于下一日将交易所实际收盘后提交的申赎类业务 申请上传基金管理人的,此类申请将按下一开放日的申请处 理,投资者可于下一开放日办理上述申请的撤单,基金管理 人或销售机构另有公告的除外。 2.对于沪深证券交易所因熔断规则导致收市时间不一 致的按照孰早原则执行,即当日两交易所较早收市的时间为 基金当日开放时间的截止时间。 3.基金认购申请、分红方式变更和分级基金配对转换 等业务不受上述开放时间调整的影响。 我司将在相关基金招募说明书定期更新时,对招募说明 书相关内容进行更新。 重要提示: 1.依据目前相关交易所的规则,指数熔断期间交易所 继续接受基金的场内申购、赎回申报,但申请应当以登记结 算机构的确认结果为准。因此,上述申购、赎回申请在指数 熔断发生期间,存在被确认失败的可能,敬请投资者注意。 2.若未来出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易 所交易时间变更、指数熔断规则发生变化或其他特殊情况, 我司将视情况对前述开放时间调整方案进行相应的调整,但 应在实施日前依照有关规定在指定媒介上公告。 3.上海证券交易所或深圳证券交易所发生指数熔断且 3 指数熔断至收盘的,我司将在官方网站及时发布相关公告, 说明受指数熔断影响的相关基金当日申购、赎回等业务实际 办理时间的变化等事项;如果届时发布的公告涉及具体基金 当日申购、赎回等业务办理时间处理方式与上述处理方式不 一致的,以届时公告的为准。 4.当发生指数熔断时,基金管理人可能根据基金合同 的约定延缓支付基金赎回款。对交易所实际收盘后提交的申 赎类业务申请,根据其他销售机构是否于当日将此类业务申 请上传给基金管理人,我司将采取全部确认失败或作为下一 开放日申请的不同处理方式,敬请投资者注意两种处理方式 对申请确认和相关资金冻结/解冻的不同影响。 5.投资者如需了解业务详情,可以咨询其他销售机构 或通过以下途径咨询我司: 中融基金管理有限公司客户服务电话:400-160-6000(免 长途话费),(010)85003210 网址:www.zrfunds.com.cn 风险提示: 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和 运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资 人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受 4 能力的投资品种进行投资。 特此公告。 中融基金管理有限公司 2015 年 12 月 31 日 5