银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号) 基金管理人:银华基金管理股份有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)于2014年8月6日证监许 可[2014]813号文准予募集注册。 本基金基金合同生效日为2014年11月13日。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的风险和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担 基金投资所带来的损失。投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区 别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替 代储蓄的等效理财方式。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资人投 资不同类型的基金将获得不同的预期收益,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的预 期收益越高,投资人承担的风险也越大。本基金为混合型基金,属于证券投资基金中较高预 期风险、较高预期收益的品种,其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金。 本基金按照基金份额初始面值人民币1.00元发售,在市场波动等因素的影响下,基金份 额净值可能低于基金份额初始面值。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资 本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场, 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,并承担基金投资中出现的各类风险,包括市 场风险,管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险以及本基金特有的风险(详 见本招募说明书中“风险揭示”章节)等。 投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等 信息披露文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 1  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保 证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险,由投资人自行负担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金 销售机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售公告以及相关公告。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年11月13日,有关财务数据和净值表现截 止日为2016年9月30日,所披露的投资组合为2016年第3季度的数据(财务数据未经审计)。 2  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 一、基金管理人概况及主要人员情况 (一)基金管理人概况 名称 银华基金管理股份有限公司 注册地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15 办公地址 层 法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28日 批准设立机 批准设立文 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 中国证监会 关 号 [2001]7号 组织形式 股份有限公司 注册资本 贰亿元人民币 存续期间 持续经营 联系人 冯晶 电话 010-85186558 传真 010-58163027 银华基金管理股份有限公司成立于2001年5月28日,是经中国证监会批准(证 监基金字[2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2亿元人民 币,公司的股权结构为西南证券股份有限公司(出资比例49%)、第一创业证券 股份有限公司(出资比例29%)、东北证券股份有限公司(出资比例21%)及山西 海鑫实业股份有限公司(出资比例1%)。公司的主要业务是基金募集、基金销售、 资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。银华基金 管理有限公司的法定名称已于2016年8月9日起变更为“银华基金管理股份有限公 司”。 公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的利益。公司 董事会下设“战略委员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审 计委员会”四个专业委员会,有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相 关情况,制定相应的政策,并充分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作的 监督。 公司监事会由4位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高 级管理人员的行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投资管理一 3  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 部、投资管理二部、投资管理三部、量化投资部、研究部、市场营销部、机构业 务部、国际合作与产品开发部、境外投资部、交易管理部、养老金业务部、风险 管理部、运作保障部、信息技术部、互联网金融部、投资银行部、公司办公室、 人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部、战略发展部等22个职能部 门,并设有北京分公司、青岛分公司和上海分公司。此外,公司设立投资决策委 员会作为公司投资业务的最高决策机构,同时下设“主动型A股投资决策、固定 收益投资决策、量化和境外投资决策”三个专门委员会。公司投资决策委员会负 责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。 (二)主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员 王珠林先生:董事长,经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师, 甘肃省证券公司发行部经理,中国蓝星化学工业总公司处长,蓝星清洗股份有限 公司董事、副总经理、董事会秘书,西南证券副总裁,中国银河证券副总裁,西 南证券董事、总裁;还曾先后担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会 上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员会委员、重 庆市证券期货业协会会长。现任公司董事长、西南证券股份有限公司董事,兼任 中国上市公司协会并购融资委员会执行主任、中国退役士兵就业创业服务促进会 副理事长、中证机构间报价系统股份有限公司董事、中航动力股份有限公司独立 董事、中国中材股份有限公司独立董事、财政部资产评估准则委员会委员。 钱龙海先生:董事,经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助 理;佛山证券有限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委书记、 董事、总裁,兼任第一创业投资管理有限公司董事长,第一创业摩根大通证券有 限责任公司董事;并任中国证券业协会第五届理事会理事,中国证券业协会投资 银行业务委员会第五届副主任委员,深圳市证券业协会副会长。 李福春先生:董事,中共党员,研究生,高级工程师。曾任一汽集团公司发 展部部长、吉林省经济贸易委员会副主任、吉林省发展和改革委员会副主任、长 春市副市长、吉林省发展和改革委员会主任、吉林省政府秘书长。现任东北证券 股份有限公司董事长、党委书记。 吴坚先生:董事,中共党员。曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员,重 4  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 庆市证券监管办公室副处长,重庆证监局上市处处长,重庆渝富资产经营管理集 团有限公司党委委员、副总经理,重庆东源产业投资股份有限公司董事长,重庆 机电股份有限公司董事,重庆上市公司董事长协会秘书长,西南证券有限责任公 司董事,安诚财产保险股份有限公司副董事长,重庆银海融资租赁有限公司董事 长,重庆直升机产业投资有限公司副董事长,华融渝富股权投资基金管理有限公 司副董事长,西南药业股份有限公司独立董事,西南证券股份有限公司董事,西 南证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司总裁,重庆股份转让中 心有限责任公司董事长,西证国际投资有限公司董事,西证国际证券股份有限公 司执行董事,重庆仲裁委仲裁员。 王立新先生:董事,总经理,经济学博士。曾就读于北京大学哲学系、中央 党校研究生部、中国社会科学院研究生部、长江商学院EMBA。先后就职于中国工 商银行总行、中国农村发展信托投资公司、南方证券股份有限公司基金部;参与 筹建南方基金管理有限公司,并历任南方基金研究开发部、市场拓展部总监。现 任银华基金管理股份有限公司总经理、银华财富资本管理(北京)有限公司董事 长。此外,兼任中国基金业协会理事、香山论坛发起理事、秘书长、《中国证券 投资基金年鉴》副主编、北京大学校友会理事、北京大学企业家俱乐部理事、北 京大学哲学系系友会秘书长、北京大学金融校友联合会副会长。 郑秉文先生:独立董事,经济学博士后,教授,博士生导师,曾任中国社会 科学院培训中心主任、院长助理、副院长。现任中国社会科学院美国研究所党委 书记、所长,中国社科院世界社会保障中心主任,中国社科院研究生院教授、博 士生导师,政府特殊津贴享受者,中国人民大学劳动人事学院兼职教授,武汉大 学社会保障研究中心兼职研究员,西南财经大学保险学院暨社会保障研究所兼职 教授,辽宁工程技术大学客座教授。 刘星先生:独立董事,管理学博士,重庆大学经济与工商管理学院会计学教 授、博士生导师、国务院“政府特殊津贴”获得者,全国先进会计(教育)工作 者,中国注册会计师协会非执业会员。现任中国会计学会理事,中国会计学会对 外学术交流专业委员会副主任,中国会计学会教育分会前任会长,中国管理现代 化研究会常务理事,中国优选法统筹与经济数学研究会常务理事。 邢冬梅女士:独立董事,法律硕士,律师。曾任职于司法部中国法律事务中 心(后更名为信利律师事务所),并历任北京市共和律师事务所合伙人。现任北京 5  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 天达共和律师事务所管理合伙人、金融部负责人,同时兼任北京朝阳区律师协会 副会长。 封和平先生:独立董事,会计学硕士,中国注册会计师。曾任职于财政部所 属中华财务会计咨询公司,并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙人, 普华永道会计师事务所合伙人、北京主管合伙人,摩根士丹利中国区副主席;还 曾担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员 会委员、第29届奥运会北京奥组委财务顾问。现任普华永道高级顾问,北京注册 会计师协会第五届理事会常务理事。 王芳女士:监事会主席,研究生学历。2000年至2004年任大鹏证券有限责任 公司法律支持部经理,2004年10月起历任第一创业证券有限公司首席律师、法律 合规部总经理、合规总监、副总裁。现任第一创业证券股份有限公司副总裁、合 规总监、首席风险官,兼任第一创业摩根大通证券有限公司董事。 李军先生:监事,管理学博士。曾任四川省农业管理干部学院教师,西南证 券股份有限公司成都证券营业部咨询部分析师、高级客户经理、总经理助理、业 务总监,西南证券股份有限公司经纪业务部副总经理。此外,还曾先后担任重庆 市国有资产监督管理委员会统计评价处(企业监管三处)副处长、企业管理三处副 处长、企业管理二处处长、企业管理三处处长,并曾兼任重庆渝富资产经营管理 集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司运营管理部总经理。 龚飒女士:监事,硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责 人,泰达荷银基金管理有限公司基金事业部副总经理,湘财证券有限责任公司稽 核经理,交银施罗德基金管理有限公司运营部总经理。现任公司运作保障部总监。 杜永军先生:监事,大专学历。曾任五洲大酒店财务部主管,北京赛特饭店 财务部主管、主任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助理。 封树标先生:副总经理,工学硕士。曾任国信证券天津营业部经理、平安证 券综合研究所副所长、平安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限 责任公司总经理、广发基金机构投资部总经理等职,2011年3月加盟银华基金管 理有限公司任公司总经理助理。现任公司副总经理,兼任投资管理二部总监及投 资经理。 周毅先生:副总经理。硕士学位,曾任美国普华永道金融服务部部门经理、 巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009年9月加 6  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 盟银华基金管理有限公司,曾担任银华全球核心优选证券投资基金、银华沪深300 指数证券投资基金(LOF)及银华抗通胀主题证券投资基金(LOF)基金经理和公 司总经理助理职务。现任公司副总经理,兼任公司量化投资总监、量化投资部总 监以及境外投资部总监、银华国际资本管理有限公司总经理,并同时兼任银华深 证100指数分级证券投资基金、银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基 金经理职务。 凌宇翔先生:副总经理,工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员;西南证 券有限责任公司基金管理部总经理;自2001年起任银华基金管理有限公司督察 长。现任公司副总经理,兼任银华国际资本管理有限公司董事。 杨文辉先生,督察长,法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、 中国证监会。现任银华基金管理股份有限公司督察长,兼任银华财富资本管理(北 京)有限公司董事。 2.本基金基金经理 彭颖颖,硕士研究生学历。2007年至2008年任职于Ernst & Young波士顿资 产管理部门从事审计工作。2009年至今,任职于银华基金管理有限公司研究部, 自2014年11月13日起担任本基金基金经理。 薄官辉先生,硕士研究生学历。2004年7月至2006年5月任职于长江证券股份 有限公司研究所,任研究员,从事农业、食品饮料行业研究。2006年6月至2009 年5月,任职于中信证券股份有限公司研究部,任高级研究员,从事农业、食品 饮料行业研究。2009年6月至今,任职于银华基金管理有限公司研究部,历任消 费组食品饮料行业研究员、大宗商品组研究主管、研究部总监助理、研究部副总 监,自2015年4月29日起担任银华中国梦30股票型证券投资基金基金经理,自2016 年11月7日起兼任本基金基金经理。 3. 公司投资决策委员会成员 委员会主席:王立新 委员:封树标、周毅、王华、姜永康、王世伟、倪明、董岚枫、肖侃宁 王立新先生:详见主要人员情况。 封树标先生:详见主要人员情况。 周毅先生:详见主要人员情况。 王华先生,硕士学位,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券 7  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 有限责任公司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司(筹),先后在研究策划 部、基金经理部工作,曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资 基金、银华富裕主题股票型证券投资基金、银华中小盘精选混合型证券投资基金 基金经理。现任银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华优 质增长混合型证券投资基金和银华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证 券投资基金基金经理、公司总经理助理、投资管理一部总监及A股基金投资总监。 姜永康先生,硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险(集团)股 份有限公司,历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公 司,曾任养老金管理部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金、银华 保本增值证券投资基金、银华永祥保本混合型证券投资基金、银华中证转债指数 增强分级证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、投资管理三部总监及固 定收益基金投资总监以及银华财富资本管理(北京)有限公司董事,并同时担任 银华增强收益债券型证券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金基金经 理。 王世伟先生,硕士学位,曾担任吉林大学系统工程研究所讲师;平安证券营 业部总经理;南方基金公司市场部总监;都邦保险投资部总经理;金元证券资本 市场部总经理。2013年1月加盟银华基金管理有限公司,曾担任银华财富资本管 理(北京)有限公司副总经理,现任银华财富资本管理(北京)有限公司总经理。 倪明先生,经济学博士;曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作,历 任债券信用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职,并曾任大 成创新成长混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有 限公司。现任银华核心价值优选混合型证券投资基金、银华领先策略混合型证券 投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式基金、银华内需精选混 合型证券投资基金(LOF)基金经理。 董岚枫先生,博士学位;曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010 年10月加盟银华基金管理有限公司,历任研究部助理研究员、行业研究员、研究 部副总监。现任研究部总监。 肖侃宁先生,硕士研究生,曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理, 天同(万家)基金管理有限公司任天同180指数基金、天同保本基金及万家货币 8  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 基金基金经理,太平养老保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年 金,在长江养老保险股份有限公司历任投资管理部副总经理、总经理、投资总监、 公司总经理助理(分管投资和研究工作)。2016年8月加入银华基金管理股份有限 公司,现任总经理助理。s 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 9  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 二、基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和 垫款总额 10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。 净利润 2,289 亿元,增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利 息净收入增长 4.65%,手续费及佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%, 加权平均净资产收益率 17.27%,成本收入比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要 财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网 点数量达1.45万个,综合营销团队2.15万个,综合柜员占比达到88%。启动深圳 等8家分行物理渠道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点 建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交 易量占比达95.58%,较上年提升7.55个百分点;同时推广账号支付、手机支付、 跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,成功实现绝大多数主要快捷 支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张,消费交易额2.22万亿元, 10  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 多项核心指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增 长23.08%,客户金融资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316亿元,承销额市场领先。资产托管业务规模7.17万亿元,增长67.36%;托 管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突 破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资格;上海自贸区、新疆霍尔 果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项,并独家荣获美国《环 球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企 业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世 界银行品牌1000强”中,以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志 2015年度全球企业2000强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算 处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上 海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务 所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 11  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 三、相关服务机构情况 (一)基金份额发售机构 1.直销机构 (1)银华基金管理股份有限公司北京直销中心 地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 (2)银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统 网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 手机交易网站 m.yhfund.com.cn 客户服务电话 010-85186558, 4006783333 投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手 续,具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。 2.其他销售机构 1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街25号 法定代表人 王洪章 客服电话 95533 网址 www.ccb.com 2) 中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人 田国立 客服电话 95566 网址 www.boc.cn 3) 交通银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路188号 法定代表人 牛锡明 客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com 4) 招商银行股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人 李建红 客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com 5) 西安银行股份有限公司 注册地址 陕西省西安市新城区东四路35号 法定代表人 王西省 客服电话 96779 网址 www.xacbank.com 6) 平安银行股份有限公司 注册地址 中国深圳市深南东路5047号 法定代表人 孙建一 12  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 客服电话 95511-3 网址 bank.pingan.com 7) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表人 吉晓辉 客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn 8) 渤海银行股份有限公司 注册地址 天津市河西区马场道201-205号 法定代表人 李伏安 客服电话 95541 网址 www.cbhb.com.cn 9) 杭州银行股份有限公司 注册地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 0571-96523、 客服电话 网址 www.hzbank.com.cn 400-8888-508 10) 吉林银行股份有限公司 注册地址 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号 法定代表人 唐国兴 客服电话 400-88-96666 网址 www.jlbank.com.cn 11) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人 冀光恒 021-962999; 客服电话 网址 www.srcb.com 4006962999 12) 大连银行股份有限公司 注册地址 大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人 陈占维 客服电话 400-664-0099 网址 www.bankofdl.com 13) 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址 广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路2号 法定代表人 姚真勇 13  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 网址 www.sdebank.com 14) 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址 哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人 郭志文 客服电话 400-609-5537 网址 www.hrbb.com.cn 15) 渤海证券股份有限公司 注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人 王春峰 客服电话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn 16) 大同证券有限责任公司 注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人 董祥 客服电话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/ 17) 国都证券股份有限公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人 王少华 客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com 18) 华龙证券股份有限公司 注册地址 兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼 法定代表人 李晓安 客服电话 95368 网址 www.hlzqgs.com 19) 江海证券有限公司 注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人 孙名扬 客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 20) 开源证券股份有限公司 注册地址 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人 李刚 客服电话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn 14  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 21) 联讯证券股份有限公司 注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人 徐刚 客服电话 95564 网址 www.lxzq.com.cn 22) 中泰证券股份有限公司 注册地址 济南市市中区经七路86号 法定代表人 李玮 客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn 23) 山西证券股份有限公司 注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 400-666-1618 ; 客服电话 网址 www.i618.com.cn 95573 24) 天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人 林义相 客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn 25) 西部证券股份有限公司 注册地址 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人 刘建武 客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn 26) 新时代证券股份有限公司 注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人 田德军 客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn 27) 信达证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人 张志刚 客服电话 95321 网址 www.cindasc.com 15  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 28) 中国银河证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人 陈有安 客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn 29) 中国国际金融股份有限公司 注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人 丁学东 客服电话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn 30) 中天证券股份有限公司 注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲 法定代表人 马功勋 客服电话 400-6180-315 网址 www.izqzq.com 31) 中信建投证券股份有限公司 注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人 王常青 客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com 32) 中信证券股份有限公司 注册地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人 张佑君 客服电话 95558 网址 www.citics.com 33) 中信证券(山东)有限责任公司 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 注册地址 (266061) 法定代表人 杨宝林 客服电话 95548 网址 www.citicssd.com 34) 长城证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法定代表人 黄耀华 客服电话 0755-33680000; 网址 www.cgws.com 16  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 400-6666-888 35) 第一创业证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人 刘学民 客服电话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn 36) 东莞证券股份有限公司 注册地址 东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人 张运勇 客服电话 95328 网址 www.dgzq.com.cn 37) 东海证券股份有限公司 注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人 赵俊 客服电话 95531;400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn 38) 东吴证券股份有限公司 注册地址 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人 范力 客服电话 95330 网址 http://www.dwzq.com.cn 39) 光大证券股份有限公司 注册地址 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人 薛峰 95525 ; 客服电话 网址 www.ebscn.com 400-888-8788 40) 国金证券股份有限公司 注册地址 成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人 冉云 客服电话 95310 网址 www.gjzq.com.cn 41) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 法定代表人 杨德红 17  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 客服电话 95521 网址 www.gtja.com 42) 国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人 何如 客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn 43) 华安证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人 李工 客服电话 95318 网址 www.hazq.com 44) 华宝证券有限责任公司 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人 陈林 客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com 45) 华鑫证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表人 俞洋 021-32109999; 客服电话 029-68918888; 网址 www.cfsc.com.cn 400-109-9918 46) 金元证券股份有限公司 注册地址 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 法定代表人 王作义 客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn 47) 平安证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人 谢永林 客服电话 95511-8 网址 stock.pingan.com 48) 长城国瑞证券有限公司 注册地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 18  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人 王勇 客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn 49) 上海证券有限责任公司 注册地址 上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人 李俊杰 客服电话 021-962518 网址 www.962518.com 50) 申万宏源证券有限公司 注册地址 上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人 李梅 95523 ; 客服电话 网址 www.swhysc.com 400-889-5523 51) 太平洋证券股份有限公司 注册地址 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 法定代表人 李长伟 客服电话 400-665-0999 联系人 网址 www.swhysc.com 52) 五矿证券有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人 赵立功 客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn 53) 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101号 法定代表人 陈宏 客服电话 400-911-2233 网址 www.xzsec.com 54) 西南证券股份有限公司 注册地址 重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人 吴坚 客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn 55) 兴业证券股份有限公司 注册地址 福州市湖东路268号 19  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人 兰荣 客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn 56) 招商证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人 宫少林 400-8888-111 ; 客服电话 网址 www.newone.com.cn 95565 57) 中国中投证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层 -21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人 高涛 客服电话 95532 网址 www.china-invs.cn 58) 中航证券有限公司 注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人 王宜四 客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com 59) 中山证券有限责任公司 注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人 黄扬录 客服电话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/ 60) 首创证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区德胜门外大街115号 法定代表人 吴涛 客服电话 4006200620 网址 www.sczq.com.cn 61) 中信期货有限公司 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 注册地址 1301-1305室、14层 法定代表人 张皓 20  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 客服电话 400-990-8826 网址 www.citicsf.com 62) 深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 联系人 童彩平 www.zlfund.cn 及 客服电话 4006-788-887 网址 www.jjmmw.com 63) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 联系人 单丙烨 客服电话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com 64) 北京展恒基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 联系人 朱亚菲 客服电话 400-888-6661 网址 www.myfund.com 65) 杭州数米基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 联系人 韩爱彬 客服电话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn 66) 上海好买基金销售有限公司 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 办公地址 (200120) 联系人 罗梦 客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com 67) 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903 联系人 吴杰 客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn 68) 上海天天基金销售有限公司 办公地址 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 21  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 联系人 潘世友 客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn 69) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F 联系人 张裕 客服电话 400-821-5399 网址 www.noah-fund.com 70) 众升财富(北京)基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 联系人 李艳 客服电话 400-059-8888 网址 www.zscffund.com 71) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 联系人 刘梦轩 客服电话 400-6099-200 网址 www.yixinfund.com 72) 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址 深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F(07)单元 联系人 叶健 客服电话 4006-877-899 网址 www.tenyuanfund.com 73) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 联系人 张燕 客服电话 4008507771 网址 t.jrj.com 74) 和讯信息科技有限公司 办公地址 北京市朝外大街22号泛利大厦10层 联系人 吴卫东 客服电话 4009200022 网址 licaike.hexun.com 75) 北京增财基金销售有限公司 办公地址 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 联系人 王天 22  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 客服电话 400-001-8811 网址 www.zcvc.com.cn 76) 一路财富(北京)信息科技有限公司 办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 联系人 苏昊 客服电话 400-0011-566 网址 www.yilucaifu.com 77) 北京钱景财富投资管理有限公司 办公地址 北京市海淀区海淀南路 13 号楼 6 层 616 室 联系人 魏争 客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net 78) 嘉实财富管理有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 联系人 费勤雯 客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn 79) 北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 联系人 马鹏程 客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com/ 80) 中国国际期货有限公司 办公地址 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 联系人 孟夏 客服电话 400-8888-160 网址 www.cifco.net 81) 北京创金启富投资管理有限公司 办公地址 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 联系人 齐廷君 客服电话 010-66154828-801 网址 www.5irich.com 82) 海银基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 联系人 刘艳妮 客服电话 400-808-1016 网址 www.fundhaiyin.com 23  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 83) 上海联泰资产管理有限公司 办公地址 上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 联系人 凌秋艳 客服电话 4000-466-788 网址 www.66zichan.com 84) 北京微动利投资管理有限公司 办公地址 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 联系人 季长军 客服电话 4008-196-665 网址 www.buyforyou.com.cn 85) 北京君德汇富投资咨询有限公司 办公地址 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 联系人 魏尧 客服电话 400-066-9355 网址 www.kstreasure.com 86) 北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 联系人 牛亚楠 客服电话 400-068-1176 网址 www.hongdianfund.com 87) 上海陆金所资产管理有限公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴 1333 号 14 楼 联系人 宁博宇 客服电话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com 88) 大泰金石投资管理有限公司 江苏省南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心(西便门)文体 办公地址 创业中心 联系人 朱海涛 客服电话 400-928-2266 网址 www.dtfunds.com 89) 珠海盈米财富管理有限公司 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 办公地址 B1201-1203 24  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 联系人 黄敏嫦 客服电话 020-89629066 网址 www.yingmi.cn 90) 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 联系人 李晓明 客服电话 4000-178-000 网址 www.lingxianfund.com 91) 北京汇成基金销售有限公司 办公地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 联系人 丁向坤 客服电话 400-619-9059 网址 www.fundzone.cn 92) 上海基煜基金销售有限公司 办公地址 上海市陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 1503-1504 联系人 蓝杰 客服电话 021-65370077 网址 www.fofund.com.cn 93) 天津国美基金销售有限公司 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 办公地址 202-124 室 客服电话 400-111-0889 网址 www.gomefund.com 94) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司 办公地址 北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 联系人 张旭 客服电话 4008105919 网址 www.fengfd.com 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规 定,选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。 (二)登记机构 名称 银华基金管理股份有限公司 注册地址 广东省深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公 办公地址 楼 15 层 25  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人 王珠林 联系人 伍军辉 电话 010--58163000 传真 010-58162824 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称 上海市通力律师事务所 住所及办公地 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 址 负责人 俞卫锋 联系人 孙睿 电话 021-31358666 传真 021-31358600 经办律师 黎明、孙睿 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)北京分所 住所及办公地 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城西二办公 址 楼 8 层 10 室 法定代表人 崔劲 联系人 刘欣 电话 010-85207381 传真 010-85181218 经办注册会计 范里鸿、刘欣 师 26  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 四、基金的名称 银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金 五、基金类型 混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金通过精选高端制造行业的优质上市公司进行投资,积极把握中国制造 业的产业升级所带来的投资机会,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现 基金资产的中长期稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包含国 债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央 行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、股指期货、权证、资产支 持证券、货币市场工具、银行存款(包括定期存款和协议存款)以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金为混合型基金,基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例 为0%-95%,其余资产投资于股指期货、债券、权证、资产支持证券、货币市场工 具、银行存款(包括定期存款和协议存款)等金融工具,其中投资于本基金界定 的高端制造业行业范围内股票和债券不低于非现金资产的80%;基金持有的全部 权证的市值不得超过基金资产净值的3%;每个交易日日终在扣除股指期货保证金 以后,基金保留的现金或投资于在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净 值的5%。 未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单的,本基金可参与同业存 单的投资,不需召开基金份额持有人大会,具体投资比例限制按届时有效的法律 法规和监管机构的规定执行。 在不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下,履行适当程序 后,本基金可参与证券投资基金的投资,不需召开基金份额持有人大会,具体投 资比例限制、证券投资基金的投资策略、估值方法按届时有效的法律法规和监管 机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 1、大类资产配置策略 27  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 本基金在大类资产配置过程中,在严格控制投资组合风险的前提下,将优先 考虑对于股票类资产的配置,在采取精选策略构造股票组合的基础上,将剩余资 产配置于债券、权证、资产支持证券、货币市场工具、银行存款(包括定期存款 和协议存款)和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种。 2、股票投资策略 (1)高端制造业行业的界定 本基金所指的高端制造业为:在制造业中具有先进核心技术、新产品创新能 力、高附加值产品和国际竞争力的行业,以及围绕上述行业提供服务和产品的行 业,高端制造业应处于相关产业链中盈利能力较强的环节。本基金投资于高端制 造业行业范围内的股票和债券的资产不低于非现金基金资产的80%。 制造业是中国经济的立国之本,本基金旨在中国经济结构调整和制造业升级 的过程中寻找具有核心竞争力的高端制造业的公司进行投资。 一般情况下,本基金将参考申银万国行业体系对制造类股票进行界定。按照 申银万国行业指数分类划分,本基金所指的高端制造行业主要由机械设备、汽车、 国防军工、电气设备、轻工制造、电子、计算机、通信、家用电器、公用事业等 10个申万一级行业及金属非金属新材料、医疗器械、采掘服务等3个申万二级行 业组成。随着中国经济结构调整及制造业升级的加快,高端制造业所包括的行业 分类将产生变化,本基金将视实际情况对上述行业界定进行调整。 如果个股经营范围或业务重点发生转变,致使其具有制造业基本面特征或致 使其受益于制造业,本基金管理人可在充分论证后将其纳入制造类股票范畴。如 果未来申银万国证券研究所对其行业分类标准进行调整,则本基金管理人将进行 相应的行业分类调整。如果未来申银万国证券研究所不再存续或不再发布申银万 国行业指数分类标准、亦或市场上出现了更加合理、科学的行业分类标准且符合 本基金投资目标和投资理念的,本基金将视情况并经履行相关程序后调整其采用 的行业分类标准并公告。 (2)行业配置策略 本基金的投资策略主要采用产业链投资的模式,先选定产业链方向,再从产 业链里面精选公司进行投资。产业链投资的方向主要围绕两条主线选定: 一条投资主线是符合中国新经济转型方向、受国家产业政策扶持的、拥有创 新型技术的成长型高端制造业公司,这类高端制造业公司很多是承接国外的产业 转移,接收的是新兴的技术方向和制造模式,部分公司初始于为国际巨头配套、 代工逐渐掌握核心技术并逐步发展壮大起来。选定行业处于景气度上升爬坡期的 产业链,再精选产业链中的龙头公司进行投资。 另一条投资主线是已初具国际竞争力的传统制造业公司,这些已经成为中国 经济中流砥柱的传统制造业公司不断提升核心技术进行产业升级,其产品和品牌 在国际市场的开拓和认可也正处在从量变积累到质变的阶段,这类传统制造业公 司很有可能会在未来10-20年涌现出世界级的龙头企业。 (3)个股精选策略 28  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 本基金将采用“自下而上”的方式精选公司。在“自上而下”选择的细分行 业中,针对每一个公司从定性和定量两个角度对公司进行研究,从定量的角度分 析公司的成长性、财务状况和估值水平等指标;从定性的角度分析公司的管理层 经营能力、治理结构、经营机制、销售模式等方面的特点。精选具有良好公司治 理结构和优秀管理团队,并且在财务质量和成长性方面达到要求的公司股票构建 投资组合。 3、债券投资策略 本基金固定收益类投资的主要目的是风险防御及现金替代性管理,一般不做 积极主动性资产配置。固定收益类品种投资将坚持安全性、流动性和收益性作为 资产配置原则,采取久期调整策略、类属配置策略、收益率曲线配置策略,以兼 顾投资组合的安全性、收益性与流动性。 (1)久期调整策略 本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判 断,形成对未来市场利率变动方向的预期,进而调整所持有的债券资产组合的久 期值,达到增加收益或减少损失的目的。 (2)类属配置策略 类属配置是指对各市场及各种类的固定收益类资产之间的比例进行适时、动 态的分配和调整,确定最能符合本基金风险收益特征的资产组合。具体包括市场 配置和品种选择两个层面。 (3)收益率曲线策略 收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化,相同久期债券 组合在收益率曲线发生变化时差异较大。本基金将在确定资产组合平均久期的基 础上,根据利率期限结构的特点,以及收益率曲线斜率和曲度的预期变化,一般 情况下,在债券收益率曲线变陡时,采取子弹型策略组合表现较好,在债券收益 率曲线变平时,采取哑铃型策略组合表现较好。 (4)个券精选策略 本基金将根据债券市场收益率数据,通过对个券基本面和估值的研究,选择 经信用风险或预期信用风险调整后收益率较高的个券,收益率相同情况下流动性 较高的个券或者具有税收优势的个券。 在个券基本面分析方面,本基金重点关注:信用评级良好的个券,预期信用 评级上升的个券。在个券估值方面,本投资组合将重点关注估值合理的个券,信 用利差充分反映债券发行主体的风险溢价要求的个券,经风险调整后的收益率与 市场收益率曲线比较具有相对优势的个券。 4、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具。在进行权证投资时,基金管理人将通过对权 证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,根据权证 29  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性,通过限量投资、趋势投资、优化组合、 获利等投资策略进行权证投资。基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动 性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定 的当期收益。 5、资产支持证券投资策略 资产支持证券,定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产 的构成及质量、提前偿还率、违约率等。本基金将深入分析上述基本面因素,并 辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值。 6、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择 流动性好、交易活跃的股指期货合约。通过对证券市场和期货市场运行趋势的研 究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期 货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情 况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降 低投资组合的整体风险的目的。若本基金投资股指期货,基金管理人将建立股指 期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项, 同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准:50%*申银万国制造业指数+50%*中证全债指数。 本基金股票部分主要投资于高端制造行业股票。申银万国制造业指数对制造 行业股票具有较强的代表性,适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。固定收 益部分的业绩比较基准则采用能够较好的反映债券市场变动全貌的中证全债指 数。基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用上述业绩比较基准能够较好的 反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,本基 金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,且无需召开基金份 额持有人大会。 30  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 十、投资组合报告 基金管理人银华基金管理股份有限公司的董事会及董事保证本报告所载资 料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2016年9月30日(财务数据未经审计)。 1. 报告期末基金资产组合情况 序 占基金总资产的比例 项目 金额(元) 号 (%) 1 权益投资 345,667,345.07 92.96 其中:股票 345,667,345.07 92.96 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 银行存款和结算备付金合 7 25,242,169.54 6.79 计 8 其他资产 930,579.27 0.25 9 合计 371,840,093.88 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 占基金资产净值比例 行业类别 公允价值(元) 码 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 18,721,863.42 5.08 C 制造业 262,708,836.91 71.31 电力、热力、燃气及水生产和 D - - 供应业 31  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 E 建筑业 - - F 批发和零售业 13,082,228.00 3.55 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服 I 51,154,416.74 13.89 务业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 345,667,345.07 93.83 2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。 2.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 占基金资产净 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 值比例(%) 1 300310 宜通世纪 619,126 19,768,693.18 5.37 2 000030 富奥股份 1,859,002 17,474,618.80 4.74 3 002402 和而泰 501,310 13,540,383.10 3.68 4 300213 佳讯飞鸿 505,143 13,310,518.05 3.61 5 002462 嘉事堂 307,600 13,082,228.00 3.55 6 300456 耐威科技 191,351 13,021,435.55 3.53 7 002434 万里扬 928,313 12,810,719.40 3.48 8 000581 威孚高科 487,500 11,963,250.00 3.25 9 002456 欧菲光 314,900 11,449,764.00 3.11 10 300098 高新兴 815,629 11,125,179.56 3.02 3. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金报告期末未持有债券。 32  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 注:本基金报告期末未持有债券。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 注:本基金报告期末未持有资产支持证券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 注:本基金报告期末未持有贵金属。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 注:本基金报告期末未持有权证。 8. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金报告期末未持有股指期货。 9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金报告期末未持有国债期货。 10. 投资组合报告附注 10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的 情形。 10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 908,585.03 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 6,225.12 5 应收申购款 15,769.12 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 930,579.27 33  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券 10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分 占基金资产 序 流通受限情况说 股票代码 股票名称 的公允价值 净值比例 号 明 (元) (%) 1 300310 宜通世纪 19,768,693.18 5.37 重大事项 2 002462 嘉事堂 13,082,228.00 3.55 重大事项 3 300456 耐威科技 13,021,435.55 3.53 重大事项 10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,比例的分项之和与合计可能有尾差。 34  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 业绩比较 净值增长 业绩比较 净值增 基准收益 阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④ 长率① 率标准差 ② 率③ ④ 自 基 金 合 同 生 效 -1.00% 0.52% 1.06% 0.87% -2.06% -0.35% 日(2014 年 11 月 13 日)至 2014 年 12 月 31 日 14.14% 2.92% 34.18% 1.44% -20.04 1.48% 2015 年 1 月 1 日至 % 2015 年 12 月 31 日 -23.36 2.57% -6.31% 1.31% -17.05 1.26% 2016 年 1 月 1 日至 % % 2016 年 6 月 30 日 -8.08% 0.98% 0.94% 0.52% -9.02% 0.46% 2016 年 7 月 1 日至 2016 年 9 月 30 日 自 基 金 合 同 生 效 -20.40 2.52% 28.23% 1.28% -48.63 1.24% 日(2014 年 11 月 % % 13 日)至 2016 年 9 月 30 日 35  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 十二、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的 品种,其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金。 十三、费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费、仲裁费等 法律费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券/期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的,支付日 期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据 不符,及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 36  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的,支付日 期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据 不符,及时联系基金托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书依据《中华人民 共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管 理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本 基金原更新招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金成立后对本基 金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新内容如下: 37  银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 1、全文对公司名称进行了变更,由“银华基金管理有限公司”变更为“银 华基金管理股份有限公司”; 2、在“重要提示”部分,修改了招募说明书内容的截止日期及相关财务数 据的截止日期。 3、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的概况及主要人员情况进行了 更新。 4、在“五、相关服务机构”部分,增加了部分代销机构,并更新了部分代 销机构的资料。 5、在“八、基金份额的申购与赎回”部分,对基金最低赎回数量进行了更 新。 6、在“九、基金的投资”部分,更新了最近一期投资组合报告的内容。 7、在“十、基金的业绩”部分,更新了截至 2016 年 9 月 30 日的基金投资 业绩。 8、对部分表述进行了更新。 银华基金管理股份有限公司 2016 年 12 月 28 日 38