南方理财金交易型货币市场基金2019 年第1季度报告 2019年03月31日 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2019年4月19日 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。 §2基金产品概况 基金简称 南方理财金货币ETF 场内简称 理财金H 基金主代码 000816 交易代码 000816 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2014年12月5日 报告期末基金份额总额 6,784,952,707.93份 投资目标 在控制投资组合风险，保持流动性的前提下，力争实现超 越业绩比较基准的投资回报。 本基金将采用积极管理型的投资策略，在控制利率风险、 投资策略 尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前提下，提高 基金收益。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为同期中国人民银行公布的七天通 知存款利率（税后）。 风险收益特征 本基金为货币市场基金，其长期平均风险和预期收益率低 于股票型基金、混合型基金和债券型基金。 基金管理人 南方基金管理股份有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 理财金A 理财金H 下属分级基金的场内简称 理财金H 理财金H 下属分级基金的交易代码 000816 511810 报告期末下属分级基金的份 6,724,310,333.23份 60,642,374.70份 额总额 注：1、本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方理财金”。 2、本基金A级份额净值为1元，本基金H级份额净值为100元。 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2019年1月1日－2019年3月31日） 理财金A 理财金H 1.本期已实现收益 19,467,855.19 57,234,833.41 2.本期利润 19,467,855.19 57,234,833.41 3.期末基金资产净值 6,724,310,333.23 6,064,237,469.66 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于货币市场基金采用摊余成本法核算，所以，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 理财金A 业绩比较 净值收益 业绩比较 净值收益 基准收益 阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 ② 率③ ④ 过去三个 0.7344% 0.0030% 0.3381% 0.0000% 0.3963% 0.0030% 月 理财金H 业绩比较 净值收益 业绩比较 净值收益 基准收益 阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 ② 率③ ④ 过去三个 0.7349% 0.0030% 0.3381% 0.0000% 0.3968% 0.0030% 月 注：本基金收益分配为按日结转份额。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 §4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理 证券 姓名 职务 期限 从业 说明 任职日期 离任日期 年限 女，中南大学管理科学与工程专业硕 士，具有基金从业资格。曾先后就职于 万家基金、银河基金、融通基金，历任 交易员、研究员、基金经理助理；2011 年10月至2015年3月，任融通易支付 本基金 2016年8 货币基金经理；2012年3月至2015年 蔡奕奕 基金经 月26日 - 13年 3月，任融通四季添利债券基金经理； 理 2012年11月至2015年3月，任融通岁 岁添利债券基金经理；2014年8月至 2015年3月，任融通月月添利定开债券 基金经理。2015年4月加入南方基金； 2016年8月至今，任南方薪金宝、南方 理财金、南方日添益基金经理；2016年 11月至今，任南方天天利基金经理； 2017年8月至今，任南方收益宝基金经 理。 注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期； 2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易次数为1次，是由于投资组合接受投资者申赎后被动增减仓位所致。 4.4报告期内基金投资策略和运作分析 年初经济数据偏弱。1-2月工业增加值同比增长5.3%，较前值有所回落；固定资产投资同比增长6.1%；社会消费品零售总额同比增长8.2%，与前值持平。1、2月CPI分别同比增长1.7%和1.5%，受到春节错位影响，今年2月食品价格涨幅不及去年；1、2月PPI均同比增长0.1%，PPI环比跌幅收窄。2月末M2同比增长8.0%，1-2月新增人民币贷款4.12万亿，新增社融5.34万亿，信贷和社融均较去年显著提升。 美联储3月议息会议维持利率不变，并公布了结束缩表的计划。此外，美联储对经济增长的评价也由去年的稳健切换为今年一季度的放缓。欧央行3月维持利率水平不变，同样释放了较强的鸽派信号，宣布从2019年9月重启每季度一次的定向长期再融资操作。此 外，欧央行还下调了未来的经济和通胀预期。一季度美元指数上涨1.22%，人民币对美元汇率中间价升值1297个基点。一季度银行间隔夜、7天回购加权利率均值为2.22%、2.66%，均较上季度下行17BP。 市场层面，一季度市场收益率震荡下行，短端大幅下行并持续位于历史低位，期限利差逐步压缩，1年内资产收益率曲线平坦化。其中，1年国债、1年国开收益率分别下行16BP、20BP，3个月国股同业存单利率下行58BP，6个月国股同业存单利率下行51BP。本基金整体保持中性久期，在相对收益偏弱的市场环境中择机配置增厚组合收益的资产。 展望二季度，国内方面宽货币与宽信用同时推进；虽然稳健的货币政策和合理充裕的流动性环境依然不变，但前期宽松局面可能会略有变化，短期内资金面的波动或将加大。我们认为，二季度货币市场收益率仍将维持低位运行，收益上行概率逐渐增大，本基金将保持适中的久期，平衡基金的票息收入和可能的久期风险。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金A份额净值收益率为0.7344%，同期业绩基准收益率为0.3381%；本基金H份额净值收益率为0.7349%，同期业绩基准收益率为0.3381%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 固定收益投资 6,538,408,052.60 49.54 其中：债券 6,538,408,052.60 49.54 资产支持证券 - 0.00 2 买入返售金融资产 3,897,956,556.92 29.53 其中：买断式回购的买入返售 - 0.00 金融资产 3 银行存款和结算备付金合计 2,504,769,671.65 18.98 4 其他资产 257,501,542.70 1.95 5 合计 13,198,635,823.87 100.00 5.2报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 7.63 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的比例 （％） 2 报告期末债券回购融资余额 404,658,608.97 3.16 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。 5.2.1债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 本基金本报告期内债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。 5.3基金投资组合平均剩余期限 5.3.1投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 88 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 90 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 49 5.3.2报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未超过120天。 5.3.3报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资 各期限负债占基金资 产净值的比例（%） 产净值的比例（%） 1 30天以内 42.81 3.16 其中：剩余存续期超过397天的 - - 浮动利率债 2 30天（含）-60天 8.12 - 其中：剩余存续期超过397天的 - - 浮动利率债 3 60天（含）-90天 24.12 - 其中：剩余存续期超过397天的 - - 浮动利率债 4 90天（含）-120天 1.32 - 其中：剩余存续期超过397天的 - - 浮动利率债 5 120天（含）-397天（含） 26.41 - 其中：剩余存续期超过397天的 - - 浮动利率债 合计 102.78 3.16 5.4报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 本报告期内本基金投资组合平均剩余存续期未超过240天。 5.5报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 289,693,140.35 2.27 2 央行票据 - - 3 金融债券 459,981,144.15 3.60 其中：政策性金融债 459,981,144.15 3.60 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 2,295,500,929.06 17.95 6 中期票据 101,163,937.68 0.79 7 同业存单 3,392,068,901.36 26.52 8 其他 - - 9 合计 6,538,408,052.60 51.13 10 剩余存续期超过397天的浮 - - 动利率债券 5.6报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量 摊余成本（元） 占基金资产净 （张） 值比例（％） 1 190302 19进出02 3,000,000 299,701,267.14 2.34 2 111810621 18兴业银行 3,000,000 293,618,121.64 2.30 CD621 3 111810625 18兴业银行 3,000,000 293,599,057.18 2.30 CD625 4 019611 19国债01 2,500,000 249,793,240.71 1.95 5 011801504 18南电SCP011 2,000,000 199,980,859.50 1.56 6 011900618 19中电投SCP009 2,000,000 199,760,379.30 1.56 7 111915093 19民生银行 2,000,000 198,905,792.91 1.56 CD093 8 111994235 19贵州银行 2,000,000 193,859,762.57 1.52 CD024 9 111810215 18兴业银行 1,800,000 179,340,629.92 1.40 CD215 10 111811302 18平安银行 1,700,000 167,203,533.35 1.31 CD302 5.7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.5%（含）以上的次数 - 报告期内偏离度的绝对值在0.25（含）-0.5%间的次数 - 报告期内偏离度的最高值 0.1813% 报告期内偏离度的最低值 0.0645% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1287% 5.7.1报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 本报告期内本基金无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。 5.7.2报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 本报告期内本基金无正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.9投资组合报告附注 5.9.1基金计价方法说明 本基金采用“摊余成本法”计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价和折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益。 5.9.2声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明 报告期内基金投资的前十名证券除18平安银行CD302（证券代码111811302）、18兴业银行CD215（证券代码111810215）、18兴业银行CD621（证券代码111810621）、18兴业银行CD625（证券代码111810625）、19民生银行CD093（证券代码111915093）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1、18平安银行CD302（证券代码111811302） 处罚日期：2018年7月26日处罚原因：未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定保存客户身份资料和交易记录；未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告；处罚结果：对平安银行合计罚款140万元，相关责任人罚款14万元。 2、18兴业银行CD215（证券代码111810215） 处罚时间：2018年4月19日 处罚原因：（一）重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告；（二）非真实转让信贷资产；（三）无授信额度或超授信额度办理同业业务；（四）内控管理严重违反审慎经营规则，多家分支机构买入返售业务项下基础资产不合规；（五）同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保；（六）债券卖出回购业务违规出表；（七）个人理财资金违规投资；（八）提供日期倒签的材料；（九）部分非现场监管统计数据与事实不符；(十）个别董事未经任职资格核准即履职；（十一）变相批量转让个人贷款；(十二）向四证不全的房地产项目提供融资。处罚结果：罚款5870万元。 3、18兴业银行CD621（证券代码111810621） 处罚时间：2018年4月19日 处罚原因：（一）重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告；（二）非真实转让信贷资产；（三）无授信额度或超授信额度办理同业业务；（四）内控管理严重违反审慎经营规则，多家分支机构买入返售业务项下基础资产不合规；（五）同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保；（六）债券卖出回购业务违规出表；（七）个人理财资金违规投资；（八）提供日期倒签的材料；（九）部分非现场监管统计数据与事实不符；(十）个别董事未经任职资格核准即履职；（十一）变相批量转让个人贷款；(十二）向四证不全的房地产项目提供融资。处罚结果：罚款5870万元。 4、18兴业银行CD625（证券代码111810625） 处罚时间：2018年4月19日 处罚原因：（一）重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告；（二）非真实转让信贷资产；（三）无授信额度或超授信额度办理同业业务；（四）内控管理严重违反审慎经营规则，多家分支机构买入返售业务项下基础资产不合规；（五）同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保；（六）债券卖出回购业务违规出表；（七）个人理财资金违规投资；（八）提供日期倒签的材料；（九）部分非现场监管统计数据与事实不符；(十）个别董事未经任职资格核准即履职；（十一）变相批量转让个人贷款；(十二）向四证不全的房地产项目提供融资。处罚结果：罚款5870万元。 5、19民生银行CD093（证券代码111915093） 处罚时间：2018年11月9日处罚原因：（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）同业投资违规接受担保；（三）同业投资、理财资金违规投资房地产，用于缴交或置换土地出让金及土地储备融资；（四）本行理财产品之间风险隔离不到位；（五）个人理财资金违规投资；（六）票据代理未明示，增信未簿记和计提资本占用；（七）为非保本理财产品提供保本承诺。（八）贷款业务严重违反审慎经营规则。处罚结果：罚款共计3360万元。 对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。 5.9.3其他资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 7,258.46 2 应收证券清算款 202,606,731.98 3 应收利息 36,401,154.29 4 应收申购款 18,486,397.97 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 257,501,542.70 5.9.4投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §6开放式基金份额变动 单位：份 项目 理财金A 理财金H 报告期期初基金份额总额 2,863,391,495.21 93,766,770.95 报告期期间基金总申购份额 9,151,266,285.92 29,730,620.34 报告期期间基金总赎回份额 5,290,347,447.90 62,855,016.59 报告期期末基金份额总额 6,724,310,333.23 60,642,374.70 §7基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额 交易金额 适用费率 （份） （元） 1 分红 2019年1月 11,986.69 11,986.69 0.00% 2日 2 分红 2019年1月 2,191.37 2,191.37 0.00% 3日 3 分红 2019年1月 2,237.55 2,237.55 0.00% 4日 4 分红 2019年1月 6,740.27 6,740.27 0.00% 7日 5 申购 2019年1月 1,000,000.00 1,000,000.00 0.00% 8日 6 分红 2019年1月 2,270.23 2,270.23 0.00% 8日 7 申购 2019年1月 1,000,000.00 1,000,000.00 0.00% 9日 8 分红 2019年1月 3,829.51 3,829.51 0.00% 9日 9 申购 2019年1月 1,000,000.00 1,000,000.00 0.00% 10日 10 分红 2019年1月 2,369.85 2,369.85 0.00% 10日 11 申购 2019年1月 1,000,000.00 1,000,000.00 0.00% 11日 12 分红 2019年1月 2,264.03 2,264.03 0.00% 11日 13 申购 2019年1月 1,000,000.00 1,000,000.00 0.00% 14日 14 分红 2019年1月 7,019.25 7,019.25 0.00% 14日 15 分红 2019年1月 2,414.93 2,414.93 0.00% 15日 16 分红 2019年1月 2,334.53 2,334.53 0.00% 16日 17 分红 2019年1月 2,391.61 2,391.61 0.00% 17日 18 分红 2019年1月 2,375.35 2,375.35 0.00% 18日 19 分红 2019年1月 7,869.39 7,869.39 0.00% 21日 20 分红 2019年1月 3,021.25 3,021.25 0.00% 22日 21 分红 2019年1月 2,388.67 2,388.67 0.00% 23日 22 分红 2019年1月 2,400.13 2,400.13 0.00% 24日 23 分红 2019年1月 2,401.53 2,401.53 0.00% 25日 24 分红 2019年1月 10,069.11 10,069.11 0.00% 28日 25 分红 2019年1月 2,444.44 2,444.44 0.00% 29日 26 分红 2019年1月 2,461.15 2,461.15 0.00% 30日 27 分红 2019年1月 2,461.69 2,461.69 0.00% 31日 28 分红 2019年2月 2,462.97 2,462.97 0.00% 1日 29 分红 2019年2月 24,813.12 24,813.12 0.00% 11日 30 分红 2019年2月 2,426.49 2,426.49 0.00% 12日 31 分红 2019年2月 2,405.15 2,405.15 0.00% 13日 32 申购 2019年2月 1,000,000.00 1,000,000.00 0.00% 14日 33 分红 2019年2月 2,915.72 2,915.72 0.00% 14日 34 申购 2019年2月 1,000,000.00 1,000,000.00 0.00% 15日 35 分红 2019年2月 2,547.02 2,547.02 0.00% 15日 36 申购 2019年2月 1,000,000.00 1,000,000.00 0.00% 18日 37 分红 2019年2月 7,862.43 7,862.43 0.00% 18日 38 申购 2019年2月 1,000,000.00 1,000,000.00 0.00% 19日 39 分红 2019年2月 2,683.21 2,683.21 0.00% 19日 40 申购 2019年2月 1,000,000.00 1,000,000.00 0.00% 20日 41 分红 2019年2月 8,250.93 8,250.93 0.00% 20日 42 申购 2019年2月 1,000,000.00 1,000,000.00 0.00% 21日 43 分红 2019年2月 2,741.05 2,741.05 0.00% 21日 44 申购 2019年2月 1,000,000.00 1,000,000.00 0.00% 22日 45 分红 2019年2月 2,663.09 2,663.09 0.00% 22日 46 分红 2019年2月 8,477.25 8,477.25 0.00% 25日 47 申购 2019年2月 1,000,000.00 1,000,000.00 0.00% 26日 48 分红 2019年2月 2,702.70 2,702.70 0.00% 26日 49 申购 2019年2月 1,000,000.00 1,000,000.00 0.00% 27日 50 分红 2019年2月 2,843.18 2,843.18 0.00% 27日 51 申购 2019年2月 1,000,000.00 1,000,000.00 0.00% 28日 52 分红 2019年2月 3,386.74 3,386.74 0.00% 28日 53 分红 2019年3月 4,177.28 4,177.28 0.00% 1日 54 分红 2019年3月 10,449.42 10,449.42 0.00% 4日 55 分红 2019年3月 6,073.33 6,073.33 0.00% 5日 56 分红 2019年3月 3,248.27 3,248.27 0.00% 6日 57 分红 2019年3月 8,265.12 8,265.12 0.00% 7日 58 分红 2019年3月 2,832.17 2,832.17 0.00% 8日 59 分红 2019年3月 8,520.64 8,520.64 0.00% 11日 60 分红 2019年3月 7,703.87 7,703.87 0.00% 12日 61 分红 2019年3月 2,823.38 2,823.38 0.00% 13日 62 分红 2019年3月 3,666.04 3,666.04 0.00% 14日 63 分红 2019年3月 3,289.21 3,289.21 0.00% 15日 64 分红 2019年3月 9,267.21 9,267.21 0.00% 18日 65 分红 2019年3月 3,170.89 3,170.89 0.00% 19日 66 分红 2019年3月 2,819.32 2,819.32 0.00% 20日 67 分红 2019年3月 3,306.55 3,306.55 0.00% 21日 68 分红 2019年3月 10,116.16 10,116.16 0.00% 22日 69 分红 2019年3月 10,132.66 10,132.66 0.00% 25日 70 分红 2019年3月 5,211.10 5,211.10 0.00% 26日 71 分红 2019年3月 3,375.87 3,375.87 0.00% 27日 72 分红 2019年3月 3,333.81 3,333.81 0.00% 28日 73 分红 2019年3月 3,999.20 3,999.20 0.00% 29日 74 分红 2019年1月 47.00 4,700.00 0.00% 2日 75 分红 2019年1月 8.00 800.00 0.00% 3日 76 分红 2019年1月 9.00 900.00 0.00% 4日 77 分红 2019年1月 26.00 2,600.00 0.00% 7日 78 分红 2019年1月 9.00 900.00 0.00% 8日 79 分红 2019年1月 15.00 1,500.00 0.00% 9日 80 分红 2019年1月 8.00 800.00 0.00% 10日 81 分红 2019年1月 9.00 900.00 0.00% 11日 82 分红 2019年1月 24.00 2,400.00 0.00% 14日 83 分红 2019年1月 8.00 800.00 0.00% 15日 84 分红 2019年1月 8.00 800.00 0.00% 16日 85 分红 2019年1月 8.00 800.00 0.00% 17日 86 分红 2019年1月 7.00 700.00 0.00% 18日 87 分红 2019年1月 27.00 2,700.00 0.00% 21日 88 分红 2019年1月 10.00 1,000.00 0.00% 22日 89 分红 2019年1月 8.00 800.00 0.00% 23日 90 分红 2019年1月 8.00 800.00 0.00% 24日 91 分红 2019年1月 8.00 800.00 0.00% 25日 92 分红 2019年1月 33.00 3,300.00 0.00% 28日 93 分红 2019年1月 9.00 900.00 0.00% 29日 94 分红 2019年1月 8.00 800.00 0.00% 30日 95 分红 2019年1月 8.00 800.00 0.00% 31日 96 分红 2019年2月 8.00 800.00 0.00% 1日 97 分红 2019年2月 83.00 8,300.00 0.00% 11日 98 分红 2019年2月 8.00 800.00 0.00% 12日 99 分红 2019年2月 8.00 800.00 0.00% 13日 100 分红 2019年2月 10.00 1,000.00 0.00% 14日 101 分红 2019年2月 8.00 800.00 0.00% 15日 102 分红 2019年2月 25.00 2,500.00 0.00% 18日 103 分红 2019年2月 8.00 800.00 0.00% 19日 104 分红 2019年2月 25.00 2,500.00 0.00% 20日 105 分红 2019年2月 8.00 800.00 0.00% 21日 106 分红 2019年2月 7.00 700.00 0.00% 22日 107 分红 2019年2月 24.00 2,400.00 0.00% 25日 108 分红 2019年2月 7.00 700.00 0.00% 26日 109 分红 2019年2月 8.00 800.00 0.00% 27日 110 分红 2019年2月 11.00 1,100.00 0.00% 28日 111 分红 2019年3月 11.00 1,100.00 0.00% 1日 112 分红 2019年3月 27.00 2,700.00 0.00% 4日 113 分红 2019年3月 15.00 1,500.00 0.00% 5日 114 分红 2019年3月 8.00 800.00 0.00% 6日 115 分红 2019年3月 22.00 2,200.00 0.00% 7日 116 分红 2019年3月 7.00 700.00 0.00% 8日 117 分红 2019年3月 22.00 2,200.00 0.00% 11日 118 分红 2019年3月 20.00 2,000.00 0.00% 12日 119 分红 2019年3月 7.00 700.00 0.00% 13日 120 分红 2019年3月 10.00 1,000.00 0.00% 14日 121 分红 2019年3月 8.00 800.00 0.00% 15日 122 分红 2019年3月 24.00 2,400.00 0.00% 18日 123 分红 2019年3月 8.00 800.00 0.00% 19日 124 分红 2019年3月 8.00 800.00 0.00% 20日 125 分红 2019年3月 8.00 800.00 0.00% 21日 126 分红 2019年3月 27.00 2,700.00 0.00% 22日 127 分红 2019年3月 26.00 2,600.00 0.00% 25日 128 分红 2019年3月 13.00 1,300.00 0.00% 26日 129 分红 2019年3月 9.00 900.00 0.00% 27日 130 分红 2019年3月 8.00 800.00 0.00% 28日 131 分红 2019年3月 10.00 1,000.00 0.00% 29日 合计 - - 15,281,756.0 15,366,005.0 - 8 8 基金管理人按照本基金合同约定费率进行认购、申购和赎回。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 资 持有基金份额比例 者 序 达到或者超过20% 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占 类 号 的时间区间 比 别 机 1 20190227-20190304 247,049,304.74 18,898,548.03 0.00 265,947,852.77 3.92% 构 机 2 20190101-20190226 2,134,148,869.86 9,973,131.38 2,144,122,001.24 0.00 0.00% 构 机 3 20190304-20190304 0.00 200,343,480.66 200,343,480.66 0.00 0.00% 构 产品特有风险 本基金存在持有基金份额超过20%的基金份额持有人，在特定赎回比例及市场条件下，若基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产，将会导致流动性风险和基金净值波动风险。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 1、《南方理财金交易型货币市场基金基金合同》； 2、《南方理财金交易型货币市场基金托管协议》； 3、南方理财金交易型货币市场基金2019年1季度报告原文。 9.2存放地点 深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 9.3查阅方式 网站：http://www.nffund.com