南方理财金交易型货币市场基金上市交易公告书 南方基金管理有限公司 二○一四年十二月二十九日 一、重要声明与提示 《南方理财金交易型货币市场基金上市交易公告书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,南方理财金交易型货币市场基金(以下简称“本基金”)管理人南方基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国农业银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者阅读刊登在《上海证券报》等报刊及南方基金管理有限公司网站(www.nffund.com)上的《南方理财金交易型货币市场基金招募说明书》。 二、基金概览 1、 基金名称:南方理财金交易型货币市场基金 2、 份额类别:本基金设两类基金份额,A类为场外基金份额,H类为场内基金份额。 3、基金二级市场交易简称:理财金H 4、二级市场交易代码: 511810 5、基金场内申购、赎回简称:理财申赎 6、场内申购、赎回代码:511811 7、截至公告日前两个工作日即2014年12月25日基金份额总额:2,564,278,038.27份 8、截至公告日前两个工作日即2014年12月25日基金份额净值:A类1.00元 H类100元 9、本次上市交易份额(H类基金份额):10,051,310份 10、上市交易的证券交易所:上海证券交易所 11、上市交易日期:2015年1月5日 12、基金管理人:南方基金管理有限公司 13、基金托管人:中国农业银行股份有限公司 14、上市推荐人: 华泰证券股份有限公司 15、申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”): 安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、齐鲁证券有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、太平洋证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中航证券有限公司、中天证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券(浙江)有限责任公司 、中信证券股份有限公司、中邮证券有限责任公司 三、基金的募集与上市交易 (一)本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会2014年9月3日证监许可[2014]915号。 2、基金运作方式:交易型开放式。 3、基金合同期限:不定期。 4、发售日期:2014年11月17日至2014年11月28日,通过场外认购和场内认购两种方式公开发售。场外认购的发售日期为2014年11月17日至2014年11月28日 网下现金认购的发售日期为2014年11月17日至2014年11月28日,网上现金认购的发售日期为2014年11月26日至2014年11月28日。 5、发售价格:人民币1.00元。 6、发售期限:网下现金认购10个工作日,网上现金认购3个工作日。 7、发售方式:A类为场外基金份额,通过场外认购方式发售 H类为场内基金份额,通过场内认购方式发售。其中,场内认购包括网上现金认购和网下现金认购两种方式。 8、发售机构: 场外认购: (1)直销机构 南方基金管理有限公司 (2)代销机构 中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、北京农村商业银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、汉口银行股份有限公司、江苏张家港农村商业银行股份有限公司、深圳农村商业银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、哈尔滨银行股份有限公司、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、河北银行股份有限公司、广东顺德农村商业银行股份有限公司、金华银行股份有限公司、珠海华润银行股份有限公司、吉林银行股份有限公司、威海市商业银行股份有限公司、山东寿光农村商业银行股份有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、中期资产管理有限公司、万银财富(北京)基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司 、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、泛华普益基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京钱景财富投资管理有限公司 、深圳宜投基金销售有限公司、中国国际期货有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、海银基金销售有限公司 场内认购: (1)发售主协调人 华泰证券股份有限公司 (2)发售副主协调人 兴业证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、西南证券股份有限公司。 (3)网下现金认购的直销机构 南方基金管理有限公司 (4)网下现金认购的发售代理机构 华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责任公司 、中信证券(山东)有限责任公司、信达证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、渤海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、中航证券有限公司、国元证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、方正证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、中邮证券有限责任公司。 (5)网上现金认购的发售代理机构 网上现金发售代理机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司:爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、北京高华证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、财富里昂证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、财通证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、诚浩证券有限责任公司、大通证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国开证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、开源证券有限责任公司、联讯证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、首创证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、天源证券有限公司、万和证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、五矿证券有限公司、西部证券股份有限公司、西藏同信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中航证券有限公司、中山证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券(浙江)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中邮证券有限责任公司、中原证券股份有限公司。 上述销售机构排名不分先后。 (二)基金合同生效 本基金根据中国证监会证监许可[2014]915号文批准,自2014年11月17日起公开募集,截止2014年11月28日,基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集的募集金额总额为3,555,346,776.51元人民币,折合基金份额3,555,346,776.51份 经基金登记结算机构确认结转为基金份额的募集期间认购资金利息共计796,394.93元人民币,折合基金份额796,394.93份,归基金份额持有人所有 网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息共计197,831.38元,归入基金财产。募集资金已于2014年12月4日划入本基金在基金托管人中国农业银行股份有限公司开立的基金托管专户。 本次募集有效认购总户数为11,248户。按照每份基金份额发售面值1.00元人民币计算,募集期募集金额及利息结转的基金份额共计3,556,143,171.44份,已全部计入投资者账户,归投资者所有。其中募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金10,000,000.00份,占基金总份额0.28%。本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资产中支付。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《南方理财金交易型货币市场基金基金合同》、《南方理财金交易型货币市场基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并于2014年12月5日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。 (三)基金份额折算 根据《南方理财金交易型货币市场基金基金合同》和《南方理财金交易型货币市场基金招募说明书》的有关规定,本基金在基金合同生效当日,南方基金管理有限公司为本基金H类基金份额办理份额折算,并由登记机构进行H类基金份额的变更登记。H类基金份额折算后,本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整,但调整后基金份额持有人所持有的基金份额的净值占基金资产净值的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。 本基金基金合同于2014年12月5日生效。本基金的份额折算日为基金合同生效当日。本次募集H类基金份额的认购金额为1,005,131,000.00元,折算前H类基金份额总额为1,005,131,000份,折算前基金份额净值为1.00元。根据基金合同中约定的基金份额折算方法,本基金折算后的H类基金份额总额为10,051,310份,折算后基金份额净值为100元。 本基金管理人已根据上述折算比例,对H类基金份额持有人认购的基金份额进行了折算,并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2014年12月5日进行了变更登记。 (四)基金上市交易 1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上证自律监管决定书【2014】703号 2、上市交易日期:2015年1月5日 3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所 4、基金二级市场交易简称:理财金H 5、二级市场交易代码: 511810 投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易 6、基金申购、赎回简称:理财申赎 7、申购、赎回代码:511811 本基金管理人自 2015年1月5日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资者应当在本基金指定的一级交易商(申购赎回代理券商)办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金H类基金份额的申购和赎回。 目前本基金H类基金份额的一级交易商包括:安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、齐鲁证券有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、太平洋证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中航证券有限公司、中天证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券(浙江)有限责任公司 、中信证券股份有限公司、中邮证券有限责任公司。 上述排名不分先后。本公司将适时增加或调整申购赎回代理券商,并及时公告。 8、本次上市交易份额(H类基金份额):10,051,310份 9、未上市交易份额的流通规定:本基金H类基金份额上市交易后,所有的H类基金份额均可进行交易,不存在未上市交易的为H类基金份额。本基金A类基金份额为场外份额,不上市交易。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 (一)场内持有人户数 截至2014年12月25日,本基金场内份额持有人户数为1445户,平均每户持有的基金份额为6973.47份。 (二)场内持有人结构 截至2014年12月25日,本基金场内份额持有人结构如下: 机构投资者持有的场内基金份额为8,781,451份,占基金场内总份额的87.15% 个人投资者持有的场内基金份额为1,295,215份,占基金场内总份额的12.85%。 (三)前十名场内基金份额持有人情况 截至2014年12月25日,前十名场内基金份额持有人情况如下表。 序号 基金份额持有人名称 持有份额(份) 占基金场内总份额的比例(%) 1 上海汽车集团财务有限责任公司 3,007,721 29.85% 2 招商证券股份有限公司 1,002,573 9.95% 3 兴证期货有限公司 802,059 7.96% 4 张家港保税区立信投资有限公司 591,518 5.87% 5 东方证券股份有限公司 501,286 4.97% 6 英大国际信托有限责任公司 501,286 4.97% 7 上海东证期货有限公司 501,286 4.97% 8 海通证券股份有限公司 501,286 4.97% 9 江苏沙钢集团有限公司 411,055 4.08% 10 华宝信托有限责任公司-宝钢1号单一资金信托 200,334 1.99% 合计 8,020,404 79.59% 五、基金主要当事人简介 (一)基金管理人 1、名称:南方基金管理有限公司 2、法定代表人:吴万善 3、总裁:杨小松 4、注册资本:3亿元人民币 5、住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层 6、设立批准文号:中国证监会证监基字[1998]4号 7、工商登记注册的法人营业执照文号:440301103129537 8、经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 9、股权结构:华泰证券股份有限公司45% 深圳市投资控股有限公司30% 厦门国际信托有限公司15% 兴业证券股份有限公司10%。 10、内部组织结构及职能: 委员会名称 职责 投资决策委员会 指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则 风险控制委员会 研究制定风险管理政策和制度,提出重大风险的解决方案,指导和监督各职能部门开展风险管理工作 估值委员会 负责公司估值原则的确定及调整 对特殊品种及特殊情况的估值予以确定。 信息技术治理委员会 负责公司中长期信息技术的规划及信息技术治理工作。 市场营销与产品委员会 审议公司营销、宣传、产品设计等方案 督促并指导市场体系各部门的工作 年金投资决策委员会 对年金大类资产配置进行决策。 部门名称 职能定位 投资部 负责公募股票类基金产品的投资管理 研究部 负责宏观策略、行业与上市公司研究 专户投资管理部 负责年金、社保及专户产品的权益类资产的投资管理 固定收益部 负责固定收益类基金产品及资产的投资管理 国际业务部 负责国际基金的投资管理与业务合作 数量化投资部 负责数量化基金、指数基金的投资运作及数量化投资策略、金融工程的研究 产品开发部 负责产品开发、设计、报批及产品管理工作 养老金业务部 负责企业年金基金的市场开拓与服务 机构业务部 负责机构直销及一对一专户产品的业务拓展及服务工作 企划部 负责品牌及产品推广、营销策划、媒体宣传、公共关系维护 市场管理部 负责对各营销中心的监督管理、代销渠道总部的开发及维护、渠道经理的培训等 北京分公司 负责所辖片区的渠道、机构销售业务及政府部门、监管机构、行业协会的公共关系维护和相关接待及后勤服务工作 上海分公司 合肥分公司 成都分公司 深圳分公司 电子商务部 负责基金产品的网上销售及公司网站建设 客户服务部 为基金持有人提供专业服务及投资理财资讯服务 合肥理财中心 CALL-CENTER客户营销及服务中心 监察稽核部 负责合规及运作风险的全面管理 风险管理部 负责投资风险识别、评估、控制、应急处理及业绩归因分析 交易管理部 负责执行基金、组合交易指令,实施一线风险监控 信息技术部 负责信息技术平台建设,保障业务开展 运作保障部 负责投资交易与产品销售的后台清算、核算及投资运作的定期信息披露 人力资源部 负责人力资源管理与服务,使公司获取并保持人力资源竞争优势 综合管理部 负责办公管理、财务管理、后勤保障及公司社会公益事业建设,党务及共青团、工会工作 基建办 负责公司办公大楼的基建工作 11、人员情况: 截止到2014年11月,我公司共有员工415人,博士19人、硕士228人、本科146人、其他20人。 12、信息披露负责人:鲍文革 咨询电话:400-889-8899 13、基金管理业务情况简介: 截至2014年9月底,南方基金管理有限公司旗下共管理53只开放式基金及多只专户产品、社保投资组合和企业年金投资组合,管理总资产规模约2800亿元人民币,旗下管理的开放式基金有南方稳健、南方宝元、南方避险、南方现金、南方积配、南方高增、南方多利、南稳贰号、南方绩优、南方隆元、南方成份、南方价值、南方盛元、南方恒元、南方300联接、南方500、深成ETF、南方深成、南方全球、南方策略、小康ETF、南方小康、南方广利、南方金砖、南方成长、南方50债、南方保本、380ETF、南方380、南方中国、南方消费、南方金利、南方润元、南方理财14天、南方高端装备、南方理财60天、南方安心、南方理财30天、500ETF、300ETF、南方永利、南方中票、南方稳利、南方丰元、南方聚利、南方医保、南方现金通、南方新优享、南方通利、中国梦基金、南方薪金宝、南方天元、南方启元 以及多个专户产品、全国社会保障基金委托投资组合和企业年金投资组合。 14、本基金基金经理简介 夏晨曦,香港科技大学理学硕士,具有基金从业资格。2005年5月加入南方基金,曾担任金融工程研究员、固定收益研究员、风险控制员等职务,现任固定收益部总监助理。2008年5月至2012年7月,任固定收益部投资经理,负责社保、专户及年金组合的投资管理 2012年7月至今,任南方润元基金经理 2012年8月至今,任南方理财14天基金经理 2012年10月至今,任南方理财60天基金经理 2013年1月至今,任南方理财30天基金经理 2014年7月至今,任南方现金增利基金经理 2014年7月至今,任南方现金通基金经理 2014年7月至今,任南方薪金宝基金经理 2014年12月至今,任南方理财金基金经理。 (二)基金托管人 1、基金托管人概况 名称:中国农业银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层 法定代表人:蒋超良 成立时间:2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复【2009】13号 组织形式:股份有限公司 注册资本:32,479,411.7万元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]23号 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:李芳菲 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止2014年9月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共227只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深300指数型证券投资基金、前海开源沪深300指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利1个月期理财债券型证券投资基金。 (三)上市推荐人 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 公司网站:http://www.htsc.com.cn (四)一级交易商 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 客服电话:95597公司网站:http://www.htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 客服电话:95562公司网站:www.xyzq.com.cn 3 国信证券股份有限公司 客服电话:95536网址:www.guosen.com.cn 4 中国银河证券股份有限公司 客服电话:4008-888-888公司网站:www.chinastock.com.cn 5 国泰君安证券股份有限公司 联系人:芮敏祺公司网站:www.gtja.com 6 齐鲁证券有限公司 客服电话:95538网址:www.qlzq.com.cn 7 海通证券股份有限公司 客服电话:95553公司网址:www.htsec.com 8 中信建投证券股份有限公司 客服电话:4008888108公司网站:www.csc108.com 9 中信证券股份有限公司 客服电话:95558公司网站:www.cs.ecitic.com 10 申银万国证券股份有限公司 客服电话:95523或4008895523网址:www.sywg.com 11 光大证券股份有限公司 客服电话:95525,10108998公司网站:www.ebscn.com 12 宏源证券股份有限公司 客服电话:4008-000-562公司网站:www.hysec.com 13 中信证券(浙江)有限责任公司 公司网站:www.bigsun.com.cn客户服务中心电话:95548 14 安信证券股份有限公司 客服电话:4008001001公司网站:www.essence.com.cn 15 中信证券(山东)有限责任公司 客服电话:95548公司网站:www.citicssd.com 16 信达证券股份有限公司 客服电话:400-800-8899公司网址:www.cindasc.com 17 东方证券股份有限公司 客服电话:95503公司网站:www.dfzq.com.cn 18 东北证券股份有限公司 客服电话:4006000686,0431-85096733公司网站:www.nesc.cn 19 上海证券有限责任公司 公司网站:www.shzq.com客服电话:4008918918,021-962518 序号 江海证券有限公司 客服电话:400-666-2288网址:www.jhzq.com.cn 21 渤海证券股份有限公司 客服电话:400-651-5988网址:www.bhzq.com 22 国都证券有限责任公司 客服电话:400-818-8118网址:www.guodu.com 23 东吴证券股份有限公司 客服电话:4008601555网址:http://www.dwjq.com.cn/ 24 广州证券股份有限公司 客服电话:020-961303公司网站:www.gzs.com.cn 25 华安证券股份有限公司 客服电话:96518,4008096518公司网站:www.hazq.com 26 华宝证券有限责任公司 联系人:刘闻川电话:021-68778790客服电话:4008209898公司网站:www.cnhbstock.com 27 第一创业证券股份有限公司 联系电话:0755-23838750公司网站:www.firstcapital.com 28 国海证券股份有限公司 客服电话:95563网址:http://www.ghzq.com.cn 29 西南证券股份有限公司 客服电话:4008-096-096网址:www.swsc.com.cn 30 财达证券有限责任公司 客服电话:4006128888公司网站:www.S10000.com 31 德邦证券有限责任公司 客服电话:4008888128网址:www.tebon.com.cn 32 中航证券有限公司 客服电话:400-8866-567网址:http://www.avicsec.com/ 33 国元证券股份有限公司 客服电话:全国统一热线95578,4008888777,安徽省内热线96888公司网站:www.gyzq.com.cn 34 方正证券股份有限公司 客服电话:95571公司网站:www.foundersc.com 35 东海证券股份有限公司 客服电话:95531 400-888-8588公司网站:www.longone.com.cn 36 新时代证券有限责任公司 联系电话:010-83561149客服电话:4006989898公司网站:www.xsdzq.cn 37 国金证券股份有限公司 客服电话:4006600109网址:www.gjzq.com.cn 38 华龙证券有限责任公司 客服电话:4006-89-8888,0931-96668网址:www.hlzqgs.com 39 华鑫证券有限责任公司 客服电话:021-32109999 029-68918888 4001099918网址:www.cfsc.com.cn