易方达龙宝货币市场基金更新的招募说明书摘要 基金管理人:易方达基金管理有限公司 基金托管人:华夏银行股份有限公司 二〇一五年四月 重要提示 本基金根据2014年8月20日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达龙宝货币市场基金募集的批复》(证监许可【2014】873号)和2014年9月1日《关于易方达龙宝货币市场基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2014]1195号)进行募集。本基金的基金合同于2014年9月12日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为货币市场基金,预期风险和预期收益均低于股票型基金、混合型基金及债券型基金,属证券投资基金中的较低风险收益品种。投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风险,因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的利率风险,因债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生的到期不能兑付的信用风险,因基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,因投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险,因本基金管理现金头寸时有可能存在现金不足的风险或现金过多而带来的机会成本的风险,因收益分配处理的业务规则造成持有份额数较少的投资者无法获得投资收益的风险,因本基金投资的证券交易市场数据传输延迟等因素影响业务处理流程造成赎回款顺延划出的风险,因投资人申购金额超过基金管理人规定的上限而被拒绝的风险等等。投资人在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。 基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2015年3月12日,有关财务数据截止日为2014年12月31日,净值表现截止日为2014年12月31日。(本报告中财务数据未经审计) 一、基金管理人 (一)基金管理人基本情况 1、基金管理人:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会,证监基金字[2001]4号 法定代表人:叶俊英 设立日期:2001年4月17日 组织形式:有限责任公司 注册资本:12,000万元人民币 存续期限:持续经营 联系人:贺晋 联系电话:400 881 8088 2、股权结构: 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总计 100% (二)主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 叶俊英先生,经济学博士,董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长,广东省烟草专卖局专卖办公室干部,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司总裁、董事、副董事长。现任易方达基金管理有限公司董事长。 刘晓艳女士,经济学博士,董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基金管理有限公司董事、总裁,易方达资产管理(香港)有限公司董事长。 秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理,广发控股(香港)有限公司董事,广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。 杨力先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理,佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监,广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事,开源证券有限责任公司副董事长,盈峰资本管理有限公司总经理。 刘东辉先生,管理学博士,董事。曾任广州市东建实业总公司发展部投资计划员,广州商贸中心(马来西亚)有限公司副总经理、董事总经理,广州东建南洋经贸发展有限公司董事总经理,广东粤财信托有限公司综合管理部副总经理、信托管理三部副总经理。现任广东粤财信托有限公司总经理助理、信托管理三部总经理。 刘韧先生,经济学硕士,董事。曾任湖南证券发行部经理助理,湘财证券投资银行总部总经理助理,财富证券投资银行总部副总经理,五矿二十三冶建设集团副总经理、党委委员。现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长,兼任佛山市国星光电股份有限公司董事,深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事,新晟期货有限公司董事。 王化成先生,经济学博士,独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。 何小锋先生,经济学硕士,独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部,中共广东省韶关市委宣传部干部,北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任。现任北京大学经济学院教授、博士生导师。 朱征夫先生,法学博士,独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任,广东大陆律师事务所合伙人,广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东方昆仑律师事务所主任。 陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生,经济学硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记,中国证监会广州证管办处长,广州市广永国有资产经营有限公司董事长。现任广州金融控股集团有限公司副董事长、总经理,万联证券有限责任公司董事长,广州银行副董事长,广州股权交易中心有限公司董事长,立根融资租赁有限公司董事长,广州立根小额再贷款股份有限公司董事长。 廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管,易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理。现任易方达基金管理有限公司互联网金融部总经理。 张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁,易方达资产管理(香港)有限公司董事。 肖坚先生,经济学硕士,副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员,香港安财投资有限公司财务部经理,粤信(香港)投资有限公司业务部副经理,广东粤财信托投资公司基金部经理,易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、总裁助理、专户投资总监、专户首席投资官 基金科翔基金经理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁,易方达资产管理有限公司董事长。 陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员,易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司副总裁。 马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职员,深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官 基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼固定收益总部总经理,易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)。 张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。 范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员,深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理,深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产品执行官,易方达资产管理(香港)有限公司董事。 2、基金经理 石大怿先生,经济学硕士,曾任南方基金管理有限公司交易管理部交易员、易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、固定收益部基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达月月利理财债券型证券投资基金基金经理(自2012年11月26日起任职)、易方达双月利理财债券型证券投资基金基金经理(自2013年1月15日起任职)、易方达天天理财货币市场基金基金经理(自2013年3月4日起任职)、易方达货币市场基金基金经理(自2013年4月22日起任职)、易方达保证金收益货币市场基金基金经理(自2013年4月22日起任职)、易方达易理财货币市场基金基金经理(自2013年10月24日起任职)、易方达财富快线货币市场基金基金经理(自2014年6月17日起任职)、易方达天天增利货币市场基金基金经理(自2014年6月25日起任职)、易方达龙宝货币市场基金基金经理(自2014年9月12日起任职)、易方达现金增利货币市场基金基金经理(自2015年2月5日起任职)。 梁莹女士,经济学硕士、金融学硕士。曾任招商证券股份有限公司任债券销售交易部交易员,易方达基金管理有限公司固定收益交易员、固定收益基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达月月利理财债券型证券投资基金基金经理(自2014年9月24日起任职)、易方达双月利理财债券型证券投资基金基金经理(自2014年9月24日起任职)、易方达增金宝货币市场基金基金经理(自2015年1月20日起任职)、易方达龙宝货币市场基金基金经理(自2015年3月17日起任职)、易方达天天增利货币市场基金基金经理(自2015年3月17日起任职)、易方达财富快线货币市场基金基金经理(自2015年3月17日起任职)、易方达货币市场基金基金经理助理、易方达天天理财货币市场基金基金经理助理、易方达保证金收益货币市场基金基金经理助理、易方达易理财货币市场基金基金经理助理。 3、投资决策委员会成员 本公司固定收益投资决策委员会成员包括:马骏先生、袁方女士、王晓晨女士、胡剑先生、张清华先生。 马骏先生,同上。 袁方女士,工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师,湘财证券有限责任公司投资经理,泰康人寿保险公司投资经理,天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总监,泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监,易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司固定收益机构投资部总经理。 王晓晨女士,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券交易主管、易方达货币市场基金基金经理、易方达保证金收益货币市场基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理助理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金基金经理,兼易方达资产管理(香港)有限公司基金经理。 胡剑先生,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金经理、易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益研究部总经理、易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理。 张清华先生,物理学硕士。曾任晨星资讯(深圳)有限公司数量分析师,中信证券股份有限公司研究员、易方达基金管理有限公司投资经理,现任易方达基金管理有限公司固定收益基金投资部总经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称:华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街22号(100005) 办公地址:北京市东城区建国门内大街22号(100005) 法定代表人:吴建 成立时间:1992年10月14日 组织形式:股份有限公司 注册资本:8,904,643,509元人民币 批准设立机关和设立文号:中国人民银行[银复(1992)391号] 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]25号 联系人:徐昊光 电话:(010)85238982 传真:(010)85238680 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构:易方达基金管理有限公司 发售机构:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 法定代表人:叶俊英 电话:020-85102506 传真:4008818099 联系人:温海萍 网址:www.efunds.com.cn 直销机构的网点信息: (1) 易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼 电话:020-85102506 传真:400 881 8099 联系人:温海萍 (2) 易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址:北京市西城区金融大街20号B座8层 电话:010-63213377 传真:400 881 8099 联系人:魏巍 (3) 易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址:上海市世纪大道88号金茂大厦2706-2708室 电话:021-50476668 传真:400 881 8099 联系人:于楠 (4) 易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址:www.efunds.com.cn 2、非直销销售机构 (1) 华夏银行 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号 办公地址:北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人:吴建 联系人:白炜 开放式基金咨询电话:95577 开放式基金业务传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn (2) 杭州银行 注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 联系电话:0571-85108195 客户服务电话:400-888-8508、0571-96523 传真:0571-85106576 网址:www.hzbank.com.cn (3) 日照银行 注册地址:山东省日照市烟台路197号 办公地址:山东省日照市烟台路197号 法定代表人:王森 联系人:刘慧贤 电话:0633-8081290 传真:0633-8081276 客户服务电话:400-68-96588(全国)0633-96588(日照) 公司网站: http://www.bankofrizhao.com.cn/ (4) 渤海银行 注册地址:天津市河西区马场道201-205号 办公地址:天津市河西区马场道201-205号 法定代表人:刘宝凤 联系人:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客户服务电话:400-888-8811 公司网站: www.cbhb.com.cn (5) 威海市商业银行 注册地址:威海市宝泉路9号 办公地址:威海市宝泉路9号 法定代表人: 谭先国 联系人: 李智颖 电话:0631-5211651 传真:0631-5215726 客户服务电话:山东省内96636,中国境内40000-96636 公司网站:www.whccb.com,www.whccb.com.cn (6) 广州农商银行 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号 法定代表人:王继康 联系人:黎超雄 电话:020-28019593 传真:020-28852692 客户服务电话:020-961111 公司网站:www.grcbank.com (7) 晋商银行 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 法定代表人:上官永清 联系人:董嘉文 电话:0351-6819579 传真:0351-6819926 客户服务电话:9510-5588 公司网站:www.jshbank.com (8) 哈尔滨银行 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人:郭志文 联系人:遇玺 电话:0451-86779018 传真:0451-86779218 客户服务电话:95537 公司网站:www.hrbb.com.cn (9) 吉林银行 注册地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号 办公地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号 法定代表人:唐国兴 联系人:孙琦 电话:0431-84999627 传真:0431-84992649 客户服务电话:400-88-96666 公司网站: www.jlbank.com (10) 潍坊银行 注册地址:山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号 办公地址:山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号 法定代表人:史跃峰 联系人:潘学正 电话:0536-8051910 传真:0536-8051916 客户服务电话:400-61-96588 公司网站:www.wfccb.com (11) 苏州银行 注册地址:江苏省苏州市吴中区东吴北路143号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人:王兰凤 联系人:熊志强 电话:0512-69868390 传真:0512-69868370 客户服务电话:96067 公司网站:www.suzhoubank.com (12) 南昌银行 注册地址:江西省南昌市东湖区中山路159号 办公地址:江西省南昌市东湖区中山路159号 法定代表人:陈晓明 联系人:陈云波 电话:0791-86796029 传真:0791-86771100 客户服务电话:96266 公司网站:www.nccbank.com.cn (13) 江南农村商业银行 注册地址:常州市和平路413号 办公地址:常州市和平路413号 法定代表人:陆向阳 联系人:包静 电话:0519-89995066 传真:0519-89995170 客户服务电话:96005 公司网站:http://www.jnbank.cc (14) 龙湾农商银行 注册地址:浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段 办公地址:浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段龙湾农商银行大楼 法定代表人:刘少云 联系人:胡俊杰 电话:0577-86923223 传真:0577-86921250 客户服务电话:4008296596 公司网站:www.lwrcb.com (15) 长安银行 注册地址:西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单元10101室 办公地址:西安市高新技术产业开发区高新四路13号 法定代表人:孙宗宽 联系人: 李玉 联系电话:029-88609563 客户服务电话:96669、400-05-96669 传真:029-88609566 网址:http://www.ccabchina.com/ (16) 泉州银行 注册地址:泉州市云鹿路3号 办公地址:泉州市云鹿路3号 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗 电话:0595-22551071 传真:0595-22505215 客户服务电话:4008896312 公司网站: www.qzccbank.com (17) 安信证券 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客户服务电话:4008001001 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (18) 渤海证券 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 联系电话:022-28451991 客户服务电话: 400-651-5988 传真:022-28451892 网址:www.bhzq.com (19) 长城国瑞证券 注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人:傅毅辉 联系人:赵钦 联系电话:0592-5161642 客户服务电话:0592-5163588 传真:0592-5161140 网址:www.xmzq.cn (20) 长江证券 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系人:李良 联系电话:027-65799999 客户服务电话:95579、4008-888-999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (21) 德邦证券 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人:姚文平 联系人:朱磊 联系电话:021-68761616-8507 客户服务电话:4008888128 传真:021-68767880 网址:www.tebon.com.cn (22) 第一创业证券 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人:刘学民 联系人: 毛诗莉 联系电话: 0755-23838750 客户服务电话: 4008881888 网址:www.fcsc.cn (23) 东北证券 注册地址:长春市自由大路1138号 办公地址:长春市自由大路1138号 法定代表人:杨树财 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客户服务电话:4006-000-686、0431-85096733 网址:www.nesc.cn (24) 东海证券 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 联系人:梁旭 联系电话:021-20333333 客户服务电话:95531 400-888-8588 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn (25) 东莞证券 注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:张运勇 联系人:乔芳 联系电话:0769-22100155 开放式基金咨询电话:0769-961130 开放式基金业务传真:0769-22100155 网址:www.dgzq.com.cn (26) 东吴证券 注册地址:苏州工业园区星阳街5号 办公地址:苏州工业园区星阳街5号 法定代表人:范力 联系人:方晓丹 联系电话:0512-65581136 客户服务电话:4008601555 传真:0512-65588021 网址:www.dwzq.com.cn (27) 东兴证券 注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 联系电话:010-66555316 客户服务电话:400-8888-993 传真:010-66555133 网址:www.dxzq.net (28) 光大证券 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 联系电话:021-22169999 客户服务电话:95525、400-8888-788、10108998 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (29) 广州证券 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人:邱三发 联系人:林洁茹 联系电话:020-88836999 客户服务电话: 020-961303 传真:020-88836654 网址:www.gzs.com.cn (30) 国都证券 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 联系电话:010-84183333 客户服务电话:400-818-8118 开放式基金业务传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (31) 国金证券 注册地址:成都市青羊区东城根上街95号 办公地址: 成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人: 冉云 联系人:刘婧漪 联系电话:028-86690057 客户服务电话:4006 600109 传真:028-86690126 网址: www.gjzq.com.cn (32) 国联证券 注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 客户服务电话:95570 开放式基金业务传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (33) 国泰君安证券 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺 开放式基金咨询电话:021-38676161 客户服务电话:400-8888-666 传真:021-38670666 网址: www.gtja.com (34) 国盛证券 注册地址:江西省南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦) 办公地址: 江西省南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦) 法定代表人: 曾小普 联系人:周欣玲 联系电话:0791-86281305 客户服务电话:4008222111 传真:0791-86288690 网址:www.gsstock.com (35) 海通证券 注册地址:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 联系电话:021-23219000 客户服务电话:95553、400-8888-001 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com (36) 华安证券 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址:安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座 法定代表人:李工 联系人:甘霖 联系电话:0551-65161666 客户服务电话:96518(省内)、400-80-96518(全国) 开放式基金业务传真:0551-65161672 网址:www.hazq.com (37) 华宝证券 注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 联系电话:021-68778790 客户服务电话:400-820-9898 传真:021-68777992 网址:www.cnhbstock.com (38) 华龙证券 注册地址:兰州市城关区东岗西路638号财富中心 办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富中心 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 联系电话:0931-4890208 客户服务电话:400-689-8888、0931-96668 传真:0931-4890628 网址:www.hlzq.com (39) 华泰证券 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳深南大道4011号港中旅大厦24楼 法定代表人:吴万善 联系人:庞晓芸 开放式基金咨询电话:95597 开放式基金业务传真:025-51863323(南京) 0755-82492962(深圳) 网址:www.htsc.com.cn (40) 华西证券 注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:张曼 联系电话:010-68716150 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn (41) 华信证券 注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人:杨锐敏 电话:021-38784818 传真:021-68775878 联系人:倪丹 客户服务电话:021-38784818 网址:shhxzq.com (42) 华鑫证券 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址: 上海市肇嘉浜路750号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 联系电话:021-64376936 客户服务电话:021-32109999 029-68918888 4001099918 传真:021-54653529 网址: www.cfsc.com.cn (43) 华融证券 注册地址:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市西城区金融大街8号A座三层、五层 法定代表人:祝献忠 联系人:黄恒 联系电话:010-58568235 客户服务电话:010-58568118 传真:010-58568062 网址:www.hrsec.com.cn (44) 江海证券 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:孙名扬 联系人:刘爽 联系电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (45) 金元证券 注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人:陆涛 联系人:马贤清 联系电话:0755-83025022 客户服务电话:400-8888-228 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.cn (46) 开源证券 注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人:李刚 联系人:付琦 联系电话:029-81887063 客户服务电话:400-860-8866 传真:029-88447611 网址: www.kysec.cn (47) 齐鲁证券 注册地址:山东省济南市经七路86号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 联系电话:0531-68889155 客户服务电话:95538 传真:0531-68889185 网址:www.qlzq.com.cn (48) 日信证券 注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18号 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈文彬 联系电话:010-83991716 客户服务电话:400-660-9839 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (49) 山西证券 注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 联系电话:0351-8686659 客户服务电话:95573或400-666-1618 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn (50) 上海证券 注册地址:上海市西藏中路336号 办公地址:上海市西藏中路336号 法定代表人:龚德雄 联系人:张瑾 联系电话:021-53519888 客户服务电话:021-962518 传真:021-65081069 网址:www.962518.com (51) 申万宏源证券 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 联系电话:021-33389888 客户服务电话:95523、4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com (52) 申万宏源西部证券 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:许建平 联系人:李巍 联系电话:010-88085858 客户服务电话:400-800-0562 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (53) 世纪证券 注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 法定代表人:姜昧军 联系人:雷新东 联系电话:0755-83199511 开放式基金咨询电话:0755-83199511 开放式基金业务传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (54) 天风证券 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人:余磊 联系人:崔成 电话:027-87618957 传真:027-87618863 客户服务电话: 4008005000 公司网站:http://www.tfzq.com/ (55) 西部证券 注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人:刘建武 联系人:刘莹 联系电话:029-87406649 客户服务电话:029-95582 传真:029-87406710 网址:www.westsecu.com.cn (56) 西南证券 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 联系电话:023-63786633 客户服务电话:4008096096 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn (57) 信达证券 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 客户服务电话:400-800-8899 传真:010-63080978 网址:www.cindasc.com (58) 招商证券 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 联系电话:0755-82943666 客户服务电话:95565、400-8888-111 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (59) 中金公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼27层及28层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 网址:www.cicc.com.cn (60) 浙商证券 注册地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座 办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7 法定代表人:吴承根 联系人:陆云 联系电话:021-64318677 客户服务电话:0571967777 传真:021-64713759 网址:www.stocke.com.cn (61) 中天证券 注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表人:马功勋 联系人:王力华 电话:024-23280810 传真:024-23280834 客户服务电话:4006180315 公司网站:http://www.stockren.com/ (62) 中投证券 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 联系电话:0755-82023442 客户服务电话:400-600-8008、95532 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn (63) 中信建投证券 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 开放式基金咨询电话:95587 开放式基金业务传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (64) 中信证券 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:顾凌 联系电话:010-60838696 传真:010-60833739 网址:www.cs.ecitic.com (65) 中信证券(浙江) 注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法定代表人:沈强 联系人:李珊 联系电话:0571-85776114 客户服务电话:95548 传真:0571-85783771 网址:www.bigsun.com.cn (66) 中信证券(山东) 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层(266061) 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客户服务电话:95548 传真:0532-85022605 网址:www.citicssd.com (67) 创金启富 注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人:梁蓉 联系人:张晶晶 电话:010-66154828-809 传真:010-88067526 客户服务电话:010-66154828 公司网站:www.5irich.com (68) 泛华普益 注册地址:四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址: 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表人:于海锋 联系人:邓鹏 联系电话:028-82000996-828 客户服务电话:4008588588 传真:028-82000996-805 公司网址:www.pyfund.cn (69) 海银基金销售 注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址:上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16楼 法定代表人:刘惠 联系人:刘艳妮 电话:021-80133827 传真:021-80133413 客户服务电话:400-808-1016 公司网站:www.fundhaiyin.com (70) 好买基金 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室 上海市虹口区欧阳路196号(法兰桥创意园)26号楼2楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 联系电话:021-20613999 客户服务电话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:www.ehowbuy.com (71) 和讯信息 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 联系人:于杨 电话:021-20835779 传真:021-20835879 客户服务电话:400-920-0022 公司网站:http://licaike.hexun.com/ (72) 金观诚 注册地址:浙江杭州西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D区)801室 办公地址:杭州拱墅区登云路43号金诚集团(锦昌大厦) 法定代表人:陆彬彬 联系人:邓秀男 电话:0571-88337734 传真:0571-88337968 客户服务电话:4000680058 公司网站:http://www.jincheng-fund.com/ (73) 久富财富 注册地址:上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室 办公地址: 上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室 法定代表人: 赵惠蓉 联系人: 徐金华 电话:021-68685825 传真:021-68682297 客户服务电话:400-021-9898 公司网站: www.jfcta.com (74) 宜投基金销售 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室 办公地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405 法定代表人:王清照 联系人:刘勇 电话:0755-88607645 传真:0755-88603185 客户服务电话:4008-955-811 公司网站:www.ucffund.com (75) 上海长量 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话:400-089-1289 公司网站:www.erichfund.com (76) 深圳新兰德 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址:北京西城区金融大街35号C栋9层 法定代表人:杨懿 联系人:刘宝文 电话:010-58325395 传真:010-58325282 客户服务电话:400-166-1188 公司网站: https://8.jrj.com (77) 晟视天下 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址: 北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层 法定代表人: 蒋煜 联系人:徐长征、崔乐乐 电话:01058170943、01058170949 传真:01058170800 客户服务电话:4008188866 公司网站: www.shengshiview.com (78) 数米基金 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人:陈柏青 联系人:张裕 联系电话:021-60897840 客户服务电话:4000-766-123 传真:0571-26697013 网址:http://www.fund123.cn/ (79) 同花顺 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人:凌顺平 联系人:胡璇 联系电话:0571-88911818 客户服务电话:0571-88920897、4008-773-772 传真:0571-88910240 网址:www.5ifund.com (80) 万银财富 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 办公地址: 北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观3201 法定代表人:王斐 联系人:廉亮 电话:010-59393923 传真:010-59393074 客服电话:400-081-6655 公司网站: http://www.wy-fund.com/ (81) 一路财富 注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号新世界广场A座2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:段京璐 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客户服务电话:400-001-1566 公司网站:www.yilucaifu.com (82) 宜信普泽 注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人: 沈伟桦 联系人: 程刚 电话:010-52855713 传真:010-85894285 客户服务电话:400-6099-200 公司网站:www.yixinfund.com (83) 众禄基金 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25层IJ单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人: 薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服务电话:4006-788-887 公司网站: www.zlfund.cn www.jjmmw.com (二)基金登记机构 名称:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 法定代表人:叶俊英 电话:4008818088 传真:020-38799249 联系人:余贤高 (三)律师事务所和经办律师 律师事务所:北京德恒律师事务所 地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层 负责人:王丽 电话:010-52682888 传真:010-52682999 经办律师:徐建军、刘焕志 联系人:徐建军 (四)会计师事务所和经办注册会计师 本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。 会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 主要经营场所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平 电话:010-58153000 传真:010-85188298 经办注册会计师:昌华、熊姝英 联系人:许建辉 本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。 会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 首席合伙人:杨绍信 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 经办注册会计师:薛竞、沈兆杰 联系人:沈兆杰 四、基金的名称 易方达龙宝货币市场 五、基金的类型 本基金为契约型开放式货币市场基金 六、基金的投资目标 在严格控制投资风险和保持高流动性的基础上,力争获得高于业绩比较基准的投资回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括现金,通知存款,一年以内(含一年)的银行定期存款和大额存单,短期融资券,剩余期限在397天以内(含397天)的债券、中期票据、资产支持证券,期限在一年以内(含一年)的债券回购,剩余期限在一年以内(含一年)中央银行票据,以及法律法规或中国证监会、中国人民银行允许货币市场基金投资的其他金融工具。 法律法规或监管机构以后对货币市场基金的投资范围与限制进行调整的,本基金可随之调整。 八、基金的投资策略 本基金将对基金资产组合进行积极管理,在深入研究国内外的宏观经济走势、货币政策变化趋势、市场资金供求状况的基础上,综合考虑各类投资品种的收益性、流动性和风险特征,力争获得高于业绩比较基准的投资回报。 1、银行存款及大额存单投资策略 银行存款及大额存单是本基金重要的投资对象。对于银行存款及大额存单的投资,本基金根据宏观经济指标分析债券类资产和银行存款的预期收益率水平,制定和调整银行存款及大额存单投资比例、存款期限等。 2、利率品种的投资策略 本基金对利率品种的投资,是在对国内、国外经济趋势进行分析和预测基础上,结合利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变化,据此确定组合的平均久期。在确定组合平均久期后,本基金对债券的期限结构进行分析,选择合适的期限结构配置策略,在合理控制风险的前提下,综合考虑组合的流动性,决定投资品种。 3、信用品种的投资策略 本基金根据基金管理人的“内部信用评级体系”,从市场上公开发行的信用债券中筛选投资备选券,形成信用债券投资备选库。从信用债券投资备选库中,本基金管理人结合本基金的投资与配置需要,通过分析比较到期收益率、剩余期限、流动性等特征,挑选适当的信用债券进行投资。 4、债券回购投资策略 在组合进行债券回购投资操作时,基金管理人将根究资金面走势等因素,选择回购的品种和期限。 5、其他金融工具投资策略 本基金将密切跟踪衍生产品等其他金融工具的动向。当监管机构允许基金参与其他金融工具的投资,本基金将按照届时生效的法律法规,根据对该金融工具的研究,制定符合本基金投资目标的投资策略,在充分考虑该投资品种风险和收益特征的前提下,谨慎投资。 九、基金的业绩比较基准 中国人民银行公布的七天通知存款利率(税后) 十、基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。 十一、基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为2014年10月1日至2014年12月31日。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 固定收益投资 230,448,709.65 55.78 其中:债券 230,448,709.65 55.78 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 114,954,372.43 27.82 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 61,980,149.77 15.00 4 其他资产 5,772,217.86 1.40 5 合计 413,155,449.71 100.00 2. 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 8.94 其中:买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值的比例(%) 2 报告期末债券回购融资余额 39,899,620.15 10.70 其中:买断式回购融资 - - 注:上表中报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 序号 发生日期 融资余额占基金资产净值的比例(%) 原因 调整期 1 2014-12-16 21.85 遭遇巨额赎回,正回购比例被动超标 发生日后2个交易日 2 2014-12-17 22.62 遭遇巨额赎回,正回购比例被动超标 发生日后1个交易日 3. 基金投资组合平均剩余期限 (1)投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 62 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 96 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 43 报告期内投资组合平均剩余期限超过180天情况说明 本基金合同约定“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过120天”,本报告期内,本基金投资组合平均剩余期限无超过120天的情况。 (2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例(%) 各期限负债占基金资产净值的比例(%) 1 30天以内 63.53 10.70 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 2 30天(含)—60天 - - 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 3 60天(含)—90天 5.41 - 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 4 90天(含)—180天 34.98 - 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 5 180天(含)—397天(含) 5.33 - 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 合计 109.24 10.70 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 69,999,393.58 18.77 其中:政策性金融债 30,010,227.47 8.05 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 160,449,316.07 43.02 6 中期票据 - - 7 其他 - - 8 合计 230,448,709.65 61.79 9 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - - 5. 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%) 1 041454023 14蒙东CP001 300,000 30,271,296.34 8.12 2 041452014 14日照港CP001 200,000 20,162,383.47 5.41 3 041459032 14川铁投CP002 200,000 20,082,708.02 5.39 4 041466006 14中航油CP001 200,000 20,071,842.12 5.38 5 071406007 14安信CP007 200,000 20,007,455.45 5.36 6 140204 14国开04 200,000 19,998,380.56 5.36 7 011499009 14闽能源SCP001 200,000 19,992,005.05 5.36 8 071411002 14国信证券CP002 200,000 19,981,710.66 5.36 9 041456030 14深地铁CP003 200,000 19,977,732.90 5.36 10 011474005 14陕煤化SCP005 200,000 19,862,147.70 5.33 6.“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0次 报告期内偏离度的最高值 0.1766% 报告期内偏离度的最低值 -0.0225% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0929% 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8. 投资组合报告附注 (1)基金计价方法说明 本基金目前投资工具的估值方法如下: A、基金持有的债券(包括票据)购买时采用实际支付价款(包含交易费用)确定初始成本,按实际利率计算其摊余成本及各期利息收入,每日计提收益 B、基金持有的回购以成本列示,按实际利率在实际持有期间内逐日计提利息 合同利率与实际利率差异较小的,也可采用合同利率计算确定利息收入 C、基金持有的银行存款以本金列示,按实际协议利率逐日计提利息。 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。 如有新增事项,按国家最新规定估值。 (2)本基金本报告期内不存在剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的20%的情况。 (3)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (4)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 5,762,804.32 4 应收申购款 9,413.54 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 5,772,217.86 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2014年9月12日,基金合同生效以来(截至2014年12月31日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 1. 易方达龙宝货币A 类基金份额净值收益率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 份额净值收益率(1) 份额净值收益率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 基金合同生效至2014年12月31日 1.0335% 0.0016% 0.4171% 0.0000% 0.6164% 0.0016% 2. 易方达龙宝货币B 类基金份额净值收益率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 份额净值收益率(1) 份额净值收益率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 基金合同生效至2014年12月31日 1.1067% 0.0017% 0.4171% 0.0000% 0.6896% 0.0017% 十三、费用概览 (一)与基金运作相关的费用 1.基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费 (2)基金托管人的托管费 (3)销售服务费 (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用 (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费 (6)基金份额持有人大会费用 (7)基金的证券交易费用 (8)基金的银行汇划费用 (9)证券账户开户费用、账户维护费用 (10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.33%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 (3)基金销售服务费 本基金A类基金份额的年销售服务费率为0.25%, B类基金份额的年销售服务费率为0.01%。两类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同,具体如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E为前一日该类基金份额的基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 上述“(一)基金费用的种类中第(4)-(10)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 3.不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 (3)《基金合同》生效前的相关费用 (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4.费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基金合同约定,调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等相关费率。 (二)与基金销售相关的费用 1.本基金的申购、赎回费率均为零。 2.基金转换费由基金份额持有人承担,由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,其中赎回费用按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,具体实施办法和转换费率详见相关公告。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。 3.投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。 4.基金管理人可以在法律法规和基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 5.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对投资者开展不同的费率优惠活动。 (三)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达龙宝货币市场基金基金合同》,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2014年9月3日刊登的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1. 在“三、基金管理人”部分,更新了“(二)主要人员情况”部分的内容。 2. 在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。 3. 在“五、相关服务机构”部分,更新了基金份额销售机构信息。 4. 将“七、基金的募集安排”改为“七、基金的募集”,更新了部分内容,并概述了基金的募集情况。 5. 更新了“八、基金合同的生效”部分的内容,概述了基金合同生效的情况。 6. 在“九、基金份额的申购、赎回”部分,更新了部分内容。 7. 将“十、基金转换和定期定额投资计划”改为“十、基金的转换”,根据相关公告内容进行了更新。 8. 在“十二、基金的投资”部分,补充了本基金2014年第4季度投资组合报告的内容。 9. 增加了“十三、基金的业绩”部分,补充了基金合同生效以来的投资业绩数据,并相应调整其他部分的序号。 10. 在“十七、 基金的费用与税收”部分,更新了部分内容。 11. 在“二十四、对基金份额持有人的服务”部分,更新了部分内容。 12. 在“二十五、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了补充。 易方达基金管理有限公司 2015年4月24日