鹏华医疗保健股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二零一五年十一月  更新的招募说明书摘要 重要提示 本基金经 2014 年 8 月 19 日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华医疗保健股 票型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2014]859 号文)注册,进行募集。根据相关法 律法规,本基金基金合同已于 2014 年 9 月 23 日正式生效,基金管理人于该日起正式开始对 基金财产进行运作管理。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资 本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:系统性风险、非系统性风险、管理风险、 流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则, 在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承 担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。本招募说明书所 载内容截止日为 2015 年 9 月 22 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日(未 经审计)。 1  更新的招募说明书摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:鹏华基金管理有限公司 2、住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 3、设立日期:1998 年 12 月 22 日 4、法定代表人:何如 5、办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 6、电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155 7、联系人:吕奇志 8、注册资本:人民币 1.5 亿元 9、股权结构: 出资人名称 出资额(万元) 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 7,350 49% (Eurizon Capital SGR S.p.A.) 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总 计 15,000 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司 副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行 长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董 事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生,董事,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理, 现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主 任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易 所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、 2  更新的招募说明书摘要 中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、 国信证券股份有限公司副总裁, 现任国信证券股份有限公司顾问。 周中国先生,董事,会计学硕士研究生,国籍:中国。曾任深圳市华为技术有限公司定 价中心经理助理;2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派 财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副总经 理、资金财务总部副总经理;2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经 理。 Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信(Arthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group) 国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.) 投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资本 股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)首席执行官、欧利盛 AI 资产管理股份公司(Eurizon AI SGR)首席执行官。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.) 市场及业务发展总监,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)董事、VUB 资产管理有限公司监事会成员。 Alessandro Varaldo 先生,董事,经济学和商业管理博士,国籍:意大利。曾任米兰德 意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高 级经理,IMI Fideuram 资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人, 圣保罗银行投资公司(Banca Sanpaolo Invest S.p.A.)财务及营销策划部负责人,Capitalia 股 份公司(Capitalia S.p.A.)产品和销售部负责人,Capitalia 投资管理股份公司(Capitalia Investment Management S.A.)董事总经理,Unicredit Holding 财务风险管理部意大利企业法 人风险管理业务负责人,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)首席市 场官、欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)董事,现任意大利联合圣保 罗银行股份有限公司(Intesa Sanpaolo S.p.A.)储蓄、投资和养老金产品部负责人。 史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副 教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会 经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 3  更新的招募说明书摘要 张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘肃 省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监会政 策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005 年 6 月至 2007 年 12 月,任中央国债登记 结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007 年 12 月至 2010 年 12 月,任中央国债登记结算 有限责任公司监事长兼党委副书记。 高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负责 贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007 年加入曼达林投资顾问 有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工 作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 Andrea Vismara 先生,监事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事 务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理股份有 限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。 陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、 上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部 主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国信证券资 金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。 于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师; 2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部总经 理助理。 郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司,现任登记结算部总经理。 刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司咨 询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014 年 10 月加入鹏华基金管理有限 公司,现任北京分公司总经理。 3、高级管理人员情况 4  更新的招募说明书摘要 何如先生,董事长,简历同前。 邓召明先生,董事,总裁,简历同前。 高阳先生,副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国 际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经 理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公 司副总裁。 胡湘先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。曾就职于全国社会保障基金理事会投资 部、境外投资部,历任副主任科员、主任科员、副处长,鹏华基金管理有限公司总裁助理, 现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、 督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所 长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限公司 信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事, 现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高永杰先生,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书局干部,中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处 长,现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。 4、本基金基金经理 梁冬冬先生,国籍中国,理学硕士,7 年证券从业经验。历任江海证券研究所医药行业 研究员,浦银安盛基金公司研究员,华宝兴业基金公司研究员;2012 年 10 月加盟鹏华基金 管理有限公司,担任研究部资深研究员,从事行业研究工作,2014 年 9 月至今担任鹏华医 疗保健股票型证券投资基金基金经理,2015 年 6 月起兼任鹏华医药科技股票型证券投资基 金基金经理。梁冬冬先生具备基金从业资格。 本基金基金经理管理其它基金情况: 2015 年 6 月起兼任鹏华医药科技股票型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。 高阳先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 5  更新的招募说明书摘要 初冬女士,鹏华基金管理有限公司总裁助理、固定收益投资总监、固定收益部总经理, 社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券基金、鹏华双债增利债券基金、鹏华双债加 利债券基金基金经理。 冀洪涛先生,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构投资部总经理,社保基金组合投资 经理,专户投资经理。 王咏辉先生,鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理,鹏华中证 500 指数 (LOF)基金、鹏华地产分级基金、鹏华沪深 300 指数(LOF)基金、鹏华创业板分级、鹏华 互联网分级基金经理。 阳先伟先生,鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理,鹏华丰收债券基金、鹏华 双债保利债券基金、鹏华可转债债券基金基金经理。 陈鹏先生,鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理,鹏华中国 50 混合基金基金经 理,鹏华消费领先混合基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939), 6  更新的招募说明书摘要 于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。于 2014 年末,中国建设银行 市值约为 2,079 亿美元,居全球上市银行第四位。 于 2014 年末,本集团资产总额 167,441.30 亿元,较上年增长 8.99%;客户贷款和垫款 总额 94,745.23 亿元,增长 10.30%;客户存款总额 128,986.75 亿元,增长 5.53%。营业收入 5,704.70 亿元,较上年增长 12.16%;其中,利息净收入增长 12.28%,净利息收益率 (NIM)2.80%;手续费及佣金净收入占营业收入比重为 19.02%;成本收入比为 28.85%。利润 总额 2,990.86 亿元,较上年增长 6.89%;净利润 2,282.47 亿元,增长 6.10%。资本充足率 14.87%,不良贷款率 1.19%,拨备覆盖率 222.33%。 客户基础进一步夯实,全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增 11 万户 和 68 万户,个人有效客户新增 1,188 万户。网点“三综合”覆盖面进一步扩大,综合性网 点达到 1.37 万个,综合柜员占比达到 80%,综合营销团队 1.75 万个,网点功能逐步向客户 营销平台、体验平台和产品展示平台转变。深化网点柜面业务前后台分离,全行超过 1.45 万个营业网点 30 类柜面实时性业务产品实现总行集中处理,处理效率提高 60%。总分行之 间、总分行与子公司之间、境内外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展,集 团综合性、多功能优势逐步显现。 债务融资工具累计承销 3,989.83 亿元,承销额连续四年同业排名第一。以“养颐”为主 品牌的养老金融产品体系进一步丰富,养老金受托资产规模、账户管理规模分别新增 188.32 亿元和 62.34 万户。投资托管业务规模增幅 38.06%,新增证券投资基金托管只数和首发份 额市场领先。跨境人民币客户数突破 1 万个、结算量达 1.46 万亿元。信用卡累计发卡量 6,593 万张,消费交易额 16,580.81 亿元,多项核心指标同业第一。私人银行业务持续推进,客户 数量增长 14.18%,金融资产增长 18.21%。 2014 年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知名机 构授予的 100 余项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世界银行 1000 强排名”中, 以一级资本总额位列全球第 2;在英国《金融时报》全球 500 强排名第 29 位,新兴市场 500 强排名第 3 位;在美国《福布斯》杂志 2014 年全球上市公司 2000 强排名中位列第 2;在美 国《财富》杂志世界 500 强排名第 38 位。此外,本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多 重要奖项,覆盖公司治理、社会责任、风险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承 销、信用卡、住房金融和信息科技等多个领域。 中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个 7  更新的招募说明书摘要 职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托 管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工 作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行 计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总 行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京 市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管 业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维 护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国 建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年 6 月末,中国建设银行已托管 514 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳 托管银行”。 三、相关服务机构 8  更新的招募说明书摘要 一、基金份额销售机构 1、直销机构 (1)鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 电话:0755-82021233 传真:0755-82021155 联系人:吕奇志 (2)鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 电话:010-88082426 传真:010-88082018 联系人:李筠 (3)鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 电话:021-68876878 传真:021-68876821 联系人:李化怡 (4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 1001 室 电话:027-85557881 传真:027-85557973 联系人:祁明兵 (5)鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 电话:020-38927993 传真:020-38927990 联系人:周樱 2、银行销售机构 (1)中国建设银行股份有限公司 9  更新的招募说明书摘要 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码:100033 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 联系人:王未雨 (2)招商银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (3)交通银行股份有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (4)珠海华润银行股份有限公司 注册(办公)地址:中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人:蒋伟 客服电话::400-880-0338 或 96588(广东省外请加拨 0756) 联系人:李阳 网址:www.crbank.com.cn (5)中国工商银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京复兴门内大街 55 号 10  更新的招募说明书摘要 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588(全国) 传真:010-66107913 联系人:刘秀宇 网址:www.icbc.com.cn (6)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表人:何沛良 联系人:杨亢 客户服务电话:961122 网址: www.drcbank.com (7)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 客户服务电话:95580 联系人:杨涓 传真:(010)68858117 公司网址:www.psbc.com (8)吉林银行股份有限公司 注册地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号 法定代表人:唐国兴 客服电话:400-889-6666 联系人:孟明 网址:www.jlbank.com.cn (9)平安银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:肖遂宁 联系人:张莉 电话:021-38637673 11  更新的招募说明书摘要 客服电话:95511-3 网址:http://bank.pingan.com/ (10)上海浦东发展银行股份有限公司 注册(办公)地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 客户服务热线:95528 联系人:唐苑 电话:021-61618888 传真:021-63604199 公司网站:www.spdb.com.cn (11)广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人:吴海恒 客户服务电话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com (12)中国农业银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:蒋超良 客户服务电话:95599 联系人:邱泽滨 网址:www.abcchina.cn (13)南京银行股份有限公司 住所:江苏省南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人:林复 客服电话:40088-96400 公司网址:www.njcb.com.cn (14)江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省张家港市人民中路 66 号 法定代表人:王自忠 客服电话:0512-96065 12  更新的招募说明书摘要 联系人: 朱芳 网址:www.zrcbank.com (15)大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼 法定代表人:陈占维 联系人:孙洁 客户服务电话:4006640099 网址: http://www.bankofdl.com/ 3、券商销售机构 (1)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心 办公地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63080985 客服热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (2)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人:何如 联系电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (3)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 13  更新的招募说明书摘要 法定代表人:邱三发 联系人 :林洁茹 联系电话:020-88836999 传真号码:020-88836654 客服热线:021-961303 网址:www.gzs.com.cn (4)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系电话:021-22169081 传真:021-68817271 联系人:刘晨 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com (5)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系电话:021-33389888 联系人:曹晔 客户服务电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 网址:www.swhysc.com (6)海通证券股份有限公司 注册地址:上海广东路 689 号 办公地址:上海广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系电话:021-23219275 联系人:李笑鸣 14  更新的招募说明书摘要 客户服务电话:95553 网址:www.htsec.com (7)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (8)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号 6 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 传真:010-65182261 客服电话:4008888108 公司网站:www.csc108.com (9)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋 04、18-21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 联系电话:0755-82023442 客户服务热线:400 600 8008、95532 网址:www.china-invs.cn (10)长城证券股份有限公司 15  更新的招募说明书摘要 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系电话:0755-83516289 联系人:刘阳 网址:www.cgws.com (11)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李良 客户服务电话:95579或4008888999 网址:www.95579.com (12)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市陕西街239号 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼 法定代表人:杨炯洋 联系人:张曼 联系电话:010-68716150 传真:028-86150615 客户服务咨询电话 :400-8888-818 网址:www.hx168.com.cn (13)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 11 层 法定代表人:雷杰 联系人:郭军瑞 联系电话:010-57398063 16  更新的招募说明书摘要 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com (14)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路750号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 电话:021-64339000 传真:021-54668802 客户服务电话: 021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn (15)西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼 办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 6 楼 法定代表人:刘建武 联系人:刘莹 电话:029-87406649 传真:029-87406710 客户服务电话:95582 网址:www.westsecu.com (16)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:崔成 电话:027-87610052 传真:027-87618863 客户服务电话:4008005000 网址:http://www.tfzq.com (17)中国国际金融股份有限公司 17  更新的招募说明书摘要 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 电话:010-65051166 传真:010-85679203 联系人:杨涵宇 客户服务电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 4、期货公司销售机构 (1)中信建投期货有限公司 注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、 C 办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人:彭文德 客户服务电话:400-8877-780 联系电话:023-86769742 联系人:谭忻 网址: www.cfc108.com 5、第三方销售机构 (1)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 传真:0755-82080798 联系人:邓爱萍 网址:www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com (2)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 18  更新的招募说明书摘要 传真:021-38509777 联系人:何菁菁 网址:www.noah-fund.com (3)杭州数米基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 传真:0571-26698533 联系人:周嬿旻 网址:www.fund123.cn (4)天相投资顾问有限公司 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 传真:010-66045527 联系人:林爽 网址:www.txsec.com (5)上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-089-1289 传真:021-58787698 联系人:刘琼 电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698 客服电话:400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com (6)上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 19  更新的招募说明书摘要 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 传真:021-50325989 联系人:陶怡 网址:www.ehowbuy.com (7)北京展恒基金销售有限公司 办公地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人:闫振杰 联系人:张晶晶 传真:(+86-10) 6202 0088 转 8802 客服电话:400 888 6661 网址:www.myfund.com (8)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:李晓涛 客服电话:(0571)56768888 传真:0571-88911818 联系人:蒋泽君 网址:www.10jqka.com.cn (9)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 联系人:高莉莉 联系电话:020-87599527 客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn (10)浙江金观诚财富管理有限公司 住所: 拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室 办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层 20  更新的招募说明书摘要 法定代表人:陆彬彬 联系人:鲁盛 联系电话:0571-56028617 客服电话:4000680058 网址:www.jincheng-fund.com (11) 和讯信息科技有限公司 住所: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人: 王莉 联系人:于扬 联系电话:021-20835888 客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (12)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人: 马令海 联系人:邓洁 联系电话:010-58321388-1105 客服电话:010-58325327 网址:jrj.xinlande.com.cn (13) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表人: 唐宁 联系人:王巨明 联系电话:010-52855650 客服电话:400-6099-500 网址:www.yixinfund.com (14) 泛华普益基金销售有限公司 21  更新的招募说明书摘要 住所: 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址: 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 法定代表人:于海锋 联系人:黄飚 联系电话:028-84252471 客服电话:400-8878-566 网址:www.pyfund.cn (15)中期时代基金销售(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法定代表人:路瑶 联系人:侯英建 联系电话: 010-59539888 客服电话:400-8888-160 网址:www.cifcofund.com (16) 万银财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 办公地址:北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人:李招弟 联系人:毛怀营 联系电话:010-59393923 客服电话:400-808-0069 网址:www.wy-fund.com (17) 深圳腾元基金销售有限公司 住所: 深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 1806-1810 办公地址:深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 1806-1810 法定代表人: 卓紘畾 联系人:王娓萍 联系电话:0755-33376853 客服电话:4006-877-899 22  更新的招募说明书摘要 网址:www.dowinfund.com (18)北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:王昌庆 联系人:罗细安 联系电话:010-67000988 客服电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn (19) 北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 法定代表人:黄永伟 联系人:侯仁凤 联系电话:010-57756068 客服电话:400-786-8868 网址: www.chtfund.com (20)上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:何雪 联系电话:021-20662010 客服电话:4008219031 网址: www.lu.com (21)上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 联系人:黄敏儿 23  更新的招募说明书摘要 联系电话:020-38788892-823 客服电话:440-8202-819 网址: https://fund.bundtrade.com (22)北京乐融多源投资咨询有限公司 住所:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 法定代表人:董浩 联系人:于婷婷 联系电话:13811217674 客服电话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com 基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构,并及时公告。 二、登记机构 名称:鹏华基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 法定代表人:何如 联系人:吴群莉 联系电话:0755-82021106 传真:0755-82021165 三、律师事务所 名称:广东嘉得信律师事务所 注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 办公地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 负责人:闵齐双 联系人:崔卫群 经办律师: 闵齐双 崔卫群 电话:0755-33382888(总机) 0755-33033096(直线) 13480989076 传真:0755-33033086 24  更新的招募说明书摘要 四、会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:陈熹 经办注册会计师:单峰、陈熹 四、基金的名称 基金的名称:鹏华医疗保健股票型证券投资基金 五、基金的运作方式与类型 本基金是契约型开放式,股票型证券投资基金,存续期为不定期。 六、基金的投资目标 本基金为股票型基金,在有效控制风险前提下,精选优质的医疗保健行业上市公司,力 求超额收益与长期资本增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包 含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、金融债、企业债、 公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、中小企业私募债等)、 货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 25  更新的招募说明书摘要 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 80%-95%;投资于医疗保健 行业上市公司发行的股票占非现金基金资产的比例不低于 80%;每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债 券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做相 应调整。 八、基金的投资策略 (一)基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量(包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对 水平和增长率、利率水平与走势等)以及各项国家政策(包括财政、货币、税收、汇率政策 等)来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向,在此基础上对各大类资产的风险和 预期收益率进行分析评估,制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和 调整范围。 2、股票投资策略 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司,构建股票投资组 合。核心思路在于:1)自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素 等分析把握其投资机会;2)自下而上地评判企业的核心竞争力、管理层、治理结构等以及 其所提供的产品和服务是否契合未来行业增长的大趋势,对企业基本面和估值水平进行综合 的研判,深度挖掘优质的个股。 (1)医疗保健行业的定义 本基金所指的医疗保健行业由从事医疗保健相关产品或服务研发、生产或销售的公司组 成,包括化学制药行业、中药行业、生物制品行业、医药商业行业、医疗器械行业、医疗信 息化、健康养老和医疗服务等行业。 本基金将根据上述定义确定基本的医疗保健上市公司范围,并考虑其他有潜力成为以医 疗保健业务作为公司主要收入或利润来源的上市公司,构建本基金的基础股票池。 26  更新的招募说明书摘要 未来如果基金管理人认为有更适当的医疗保健行业划分标准,基金管理人有权对医疗保 健行业和股票的界定方法进行变更。本基金由于上述原因变更医疗保健股票界定方法不需经 基金份额持有人大会通过,但应及时告知基金托管人并公告。 若因基金管理人界定医疗保健行业和股票的方法调整或者上市公司经营发生变化等原 因导致本基金持有的医疗保健行业股票的比例低于非现金基金资产的 80%,本基金将在三 十个交易日之内进行调整。 (2)自上而下的行业遴选 本基金将自上而下地进行行业遴选,重点关注行业增长前景、行业利润前景和行业成功 要素。对行业增长前景,主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动与经 济周期的关系等;对行业利润前景,主要分析行业结构,特别是业内竞争的方式、业内竞争 的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争的关键成 功要素的判断,为预测企业经营环境的变化建立起扎实的基础。 (3)自下而上的个股选择 本基金通过定性和定量相结合的方法进行自下而上的个股选择,对企业基本面和估值水 平进行综合的研判,精选优质个股。 1)定性分析 本基金通过以下两方面标准对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的上市公司: 一方面是竞争力分析,通过对公司竞争策略和核心竞争力的分析,选择具有可持续竞争 优势的上市公司或未来具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略,基于行业分析的结果判 断策略的有效性、策略的实施支持和策略的执行成果;就核心竞争力,分析公司的现有核心 竞争力,并判断公司能否利用现有的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。 另一方面是管理层分析,通过着重考察公司的管理层以及管理制度,选择具有良好治理 结构、管理水平较高的优质公司。 2)定量分析 本基金通过对上市公司定量的估值分析,挖掘优质的投资标的。通过对估值方法的选择 和估值倍数的比较,选择股价相对低估的股票。就估值方法而言,基于行业的特点确定对股 价最有影响力的关键估值方法(包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等);就估值倍数而 言,通过业内比较、历史比较和增长性分析,确定具有上升基础的股价水平。 3、债券投资策略 本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择策 27  更新的招募说明书摘要 略、信用策略等积极投资策略,自上而下地管理组合的久期,灵活地调整组合的券种搭配, 同时精选个券,以增强组合的持有期收益。 4、权证投资策略 本基金通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差 策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平,追求稳定的当期收益。 5、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的 公司债券。由于其非公开性及条款可协商性,普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行人 资信及公司运营情况,合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密 切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况,尽力规避风险,并获取超额收益。 6、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目标,选择流动性好、交易活跃的股指期 货合约,充分考虑股指期货的风险收益特征,通过多头或空头的套期保值策略,以改善投资 组合的投资效果,实现股票组合的超额收益。 (二)投资决策依据及程序 1、投资决策依据 (1)有关法律、法规和基金合同的有关规定。 (2)经济运行态势和证券市场走势。 (3)投资对象的风险收益配比。 2、投资决策程序 (1)投资决策委员会:确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召 开会议,如需做出及时重大决策或基金经理小组提议,可临时召开投资决策委员会会议。 (2)基金经理(或管理小组):设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的 基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和比例限制;研究员 的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。 (3)集中交易室:基金经理向集中交易室下达投资指令,集中交易室经理收到投资指 令后分发予交易员,交易员收到基金投资指令后准确执行。 (4)绩效与风险评估小组:对基金投资组合进行评估,向基金经理(或管理小组)提 出调整建议。 (5)监察稽核部:对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。 28  更新的招募说明书摘要 (6)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际 需要调整上述投资决策程序,并予以公告。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准: 中证医药卫生指数收益率×80%+中债总指数收益率×20% 中证医药卫生指数是由中证指数有限公司编制并发布。该指数为反映沪深 A 股医药卫 生行业的整体表现,将中证 800 指数 800 只样本股中的全部医药卫生行业成份股编制而成, 综合反映了 A 股市场的医药卫生行业整体表现。中债总指数是由中央国债登记结算有限责 任公司编制的反映债券全市场整体价格和投资回报情况的指数,具有很高的代表性。基于本 基金的投资范围和投资比例限制,选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特 征。 十、基金的风险收益特征 本基金属于股票型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基 金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。 十一、 基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 7 月 15 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期自 2015 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 3,950,070,214.09 85.45 29  更新的招募说明书摘要 其中:股票 3,950,070,214.09 85.45 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 308,609,860.68 6.68 8 其他资产 363,758,768.78 7.87 9 合计 4,622,438,843.55 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 70,472,086.60 1.66 B 采矿业 - - C 制造业 2,769,347,217.53 65.30 电力、热力、燃气及水生产和供应 D - - 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 488,806,586.53 11.53 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 145,010,211.00 3.42 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 197,329,014.74 4.65 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 117,973,427.47 2.78 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 161,131,670.22 3.80 R 文化、体育和娱乐业 - - 30  更新的招募说明书摘要 S 综合 - - 合计 3,950,070,214.09 93.15 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 比例(%) 1 600771 广誉远 7,978,232 336,202,696.48 7.93 2 002390 信邦制药 11,133,271 199,062,885.48 4.69 3 000078 海王生物 8,999,804 197,995,688.00 4.67 4 002183 怡 亚 通 2,999,833 197,329,014.74 4.65 5 300006 莱美药业 3,999,826 171,592,535.40 4.05 6 300089 长城集团 4,174,804 170,039,766.92 4.01 7 600713 南京医药 8,823,822 144,710,680.80 3.41 8 002001 新 和 成 7,999,855 136,717,521.95 3.22 9 600436 片仔癀 1,969,216 131,287,630.72 3.10 10 300028 金亚科技 4,809,598 129,859,146.00 3.06 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期内未发生股指期货投资。 31  更新的招募说明书摘要 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,选择流动性好、交易活跃 的股指期货合约,充分考虑股指期货的风险收益特征,通过多头或空头的套期保值策略,以 改善投资组合的投资效果,实现股票组合的超额收益。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 (3)本期国债期货投资评价 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 11、投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券之一的成都金亚科技股份有限公司 (简称“金亚科技”或 “公司”),及公司实际控制人周旭辉分别于 2015 年 6 月 4 日及 6 月 5 日收到中国证监会 《调查通知书》(编号:成稽调查通字 15003、15004 号)。因公司及周旭辉涉嫌违反证券法 律法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,决定对公司进行立案调查。目前公司 尚未收到中国证监会的最终调查结论。 如本公司因此被受到中国证监会行政处罚,并且在行政处罚决定书中被认定构成重大违 法行为,公司将因触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2014 年修订)》13.1.2 条 规定的公司被中国证监会立案稽查的公告时,公司可能出现暂停上市风险,并在本公告日之 后每五个交易日发布一次暂停上市的风险提示公告,直至暂停上市风险消除或者深交所作出 公司股票暂停上市的决定。 对该股票的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该股票,金亚科技是目前 国内少数几家能够提供端到端整体解决方案的专业服务商,具备较好的投资价值。从监管措 施公告中知悉,相关问题对于公司经营并不构成重大实质性影响。对金亚科技的财务状况及 经营成果并不产生重大实质性影响。本次监管措施对该股票的投资价值不产生重大影响。该 证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。 本基金投资的前十名证券之一的南京医药股份有限公司 (简称“南京医药”或“公 司”)于 2014 年 5 月 27 日收到上海证券交易所下发《关于对南京医药股份有限公司时任董 事长周耀平和时任总裁何金耿予以通报批评的决定》(上海证券交易所纪律处分决定书 32  更新的招募说明书摘要 [2014]18 号) (一)主要内容 1、《关于对南京医药股份有限公司和财务负责人孙剑、董事会秘书蒋晓军予以监管关注 的决定》主要内容 “经查明,南京医药子公司南京医药合肥天星有限公司、南京医药合肥天润有限公司于 2012 年 10 月至 2013 年 1 月将账面净值 486.89 万元的四处房产建筑物以 6300 万元处置给 合肥金一文化传媒有限公司,合计产生利润 3207 万元,达到公司 2011 年经审计净利润的 17.7%。公司未就上述事项及时履行信息披露义务 公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《股票上市规则》”) 第 2.1 条、第 9.2 条等有关规定;财务负责人孙剑、董事会秘书蒋晓军未勤勉尽责,违反 了《股票上市规则》第 2.2 条、第 3.1.4 条、第 3.2.2 条的规定以及在《高级管理人员声 明及承诺书》中做出的承诺,对公司的违规行为负有相应责任,我部对此予以关注。 公司应引以为戒,对导致上述违规行为发生的原因进行总结,对公司最近三年是否存在 其他未按规定履行审议程序,应披露未披露事项,以及在内部控制和信息披露的制度建设与 执行等方面是否存在缺陷进行自查,并于 5 月 29 日前向我部提交书面自查与整改报告,全 体董事、监事和高级管理人员应发表书面意见。 希望公司积极整改,组织董事、监事和高级管理人员认真学习有关法律法规和《股票上 市规则》,进一步加强公司规范运作和信息披露管理工作,杜绝此类事件再度发生。” 2、 关于对南京医药股份有限公司时任董事长周耀平和时任总裁何金耿予以通报批评的 决定》主要内容 “经查明,南京医药股份有限公司(以下简称“南京医药”或“公司”)子公司南京医 药合肥天星有限公司、南京医药合肥天润有限公司于 2012 年 10 月至 2013 年 1 月将合计账 面净值 486.89 万元的 4 处房产建筑物以 6300 万元处置给合肥金一文化传媒有限公司,合计 产生利润 3207 万元,达到公司 2011 年经审计净利润的 17.7%。公司未及时履行相应的信息 披露义务。 公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《股票上市规则》”) 第 2.1 条和第 9.2 条等有关规定;时任董事长周耀平和时任总裁何金耿未勤勉尽责,对公司 的违规行为负有主要责任,违反了《股票上市规则》第 2.2 条、第 3.1.4 条和第 3.1.5 条的 规定,以及在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。 鉴于上述违规事实和情节,经上海证券交易所(以下简称“本所”)纪律处分委员会审 核通过,根据《股票上市规则》第 17.3 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办 法》的有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对南京医药股份有限公司时任董事长周耀平 和时任总裁何金耿予以通报批评。 对于上述纪律处分,本所将记入上市公司诚信档案。 公司应当引以为戒,严格遵守法律、法规和《股票上市规则》的规定,规范运作,认真 履行信息披露义务;董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务,促使公司规范运作, 并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。” (二)整改情况 33  更新的招募说明书摘要 1、公司明确行业定位,回归主业,提升营运能力。2013 年净利润同比增长 257.48%, 2014 年一季度主营业务净利润近几年来首次盈利,业绩提升显著。 2、2013 年,公司加强对派出董事、监事、财务总监的管理力度,进一步规范外派董监 事管理办法,在工作绩效考评中重点关注其对母公司战略实施、制度执行、公司级关键事项 的推进落实、重大风险防范及规范运作情况,已相应加大上述指标的考核权重;强化外派财 务负责人垂直委派制度,建设财务业务资金信用一体化体系,加大对现有制度的检查与执行 情况的考核力度,强化问责机制。 3、2013 年,公司进一步完善控股子公司的章程、三会议事规则,关联交易、对外担保、 对外借款、对外投资、资产处置等各项制度并强化落实,不断提高企业集团化管控能力,规 范企业治理和运作,确保经营管理工作按照既定“规矩”有序运行,促进企业健康发展。公 司当年度各重大事项均严格按相关规定履行决策程序及信息披露义务。 公司已将 2014 年确定为“制度锻造年”,后期将制定子公司信息披露管理制度,通过 制度体系建设,夯实上市公司规范治理基础。 4、公司 2013 年聘请外部会计师事务所协助推进公司内控体系建设,进一步明确内控建 设范围,建立组织机构,成立内控管理组织,抓好母子公司内控整改工作。 5、公司开展针对母子公司关键岗位及关键个人的上市公司规范治理专项培训,根据财 务数据及时更新信息披露标准并要求子公司严格执行,加强母子公司高管和核心部门领导的 信息披露意识;外部聘请专业机构及监管部门开设专题讲座,提升相关人员专业素质,保持 与专业人士紧密沟通。 2014 年 7 月 7 日,中国证券监督管理委员会江苏监管局下发《关于对南京医药股份有 限公司的监管关注函》(苏证监局[2014]282 号) (一)主要内容 “根据中国证监会《上市公司现场检查办法》、《关于发布<上市公司证券发行持续监管 工作规程>的通知》(上市部函【2012】160)等文件要求,我局自 2014 年 3 月 11 日至 13 日对你公司进行了再融资专项现场检查,结合日常监管中发现相关媒体质疑,关注到以下问 题: 一、公司内控制度执行不到位 检查发现, 1)你公司下属北京绿金创想电子商务有限公司部分交易控制流程存在缺陷; (2)公司未针对本次再融资事项进行内幕信息知情人登记,且部分登记资料存在未经 相关内幕知情人签字确认。公司相关内控制度未能得到有效执行。 二、公司独立性方面存在不规范 你公司控股股东的母公司南京医药产业(集团)有限责任公司(以下简称“产业集团”) 通过正式文件形式向公司下达考核指标,包括利润总额、主营业务收入等经济目标,且公司 现任董事长(兼总裁)薪酬由公司财务部门汇给南京新工投资集团有限责任公司,并由其发 放,对公司的独立性产生不利影响。 三、公司存在同业竞争及承诺履行不规范 产业集团承诺在 2010 年 12 月 31 日前将所持郑州金保康药业有限公司、南京益同药业 34  更新的招募说明书摘要 有限公司、福建东南医药有限公司的股权转让给非关联方,以解决同业竞争问题,该项超期 未履行承诺目前尚未完成工商变更,进展较慢。 四、公司被媒体质疑情况较多 今年以来,关于公司 2012 年合肥房产股权转让等事项已被媒体多次质疑,公司时任相 关人员也受到上海证券交易所通报批评,反映出你公司在子公司管理和相关事项的程序履 行、信息披露等方面存在一定问题。 你公司董事、监事、高管及相关人员应加强证券法律法规学习,进一步建立健全公司内 控制度,采取有效措施强化董监高守法经营、勤勉尽责意识,严格按照《上市公司监管指引 第 4 号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》要求规范 承诺履行,并对上述问题逐项提出切实可行的整改措施,在 2014 年 7 月 30 日前将整改总结 书面报告我局,我局将对整改情况和效果进行检查。” (二)整改情况 问题一整改情况: 1、北京绿金创想电子商务有限公司(以下简称“北京绿金”)原为公司从事中药材电 子商务平台业务子公司,公司持有其 60%股权。2012 年业务启动之初,为活跃电子商务平台 交易流量,提高知名度,北京绿金通过自身交易平台,采用虚拟保证金进行中药材线上交易 的方式以增加平台交易量。 公司在 2012 年度内控自查自评时,通过检查北京绿金业务系统发现上述现象后立即整 改,一是要求北京绿金立即停止虚拟交易行为;二是对虚拟交易及相关损益不予会计确认; 三是经南京市产权交易中心公开挂牌,公司已于 2013 年 12 月 5 日转让所持有的北京绿金 50%股权。目前,公司不再对北京绿金拥有控股权,该公司亦不再纳入公司合并报表范围, 此问题从根本上得以整改。 2、公司在针对联合博姿战略合作暨再融资事项进行内幕信息知情人登记中,联合博资 方面有关知情人员当时在境外,公司要求其签字确认存在一定困难,因此存在部分内幕信息 知情人未及时签字确认的情况,导致内幕信息知情人登记手续未充分执行。 根据上述情况及监管关注函的要求,公司已组织各部门及子公司认真学习《内幕信息知 情人登记管理制度》及中国证监会相关规定,进一步明确内幕信息知情人登记范围、具体操 作流程和签字确认要求,在今后的工作中予以严格执行,逐一核实、确认、登记内幕信息知 情人,确保登记名单及时、准确、完整。 问题二整改情况: 鉴于公司近年来主营业务持续亏损的严峻形势和高管绩效与经营业绩不匹配的实际情 况,为切实维护包括国有股东在内的全体股东合法权益,建立有效的激励和约束机制,充分 调动企业经营者积极性,公司间接控股股东南京新工投资集团有限责任公司以资本为纽带, 切实履行国有资产出资人职责,落实国有资产保值增值责任,故对公司经营业绩提出指导建 议。在 2013 年净利润同比增长 257.48%的基础上,公司 2014 年一季度实现销售收入 52.52 亿元,主营业务净利润近几年来首次盈利,业绩提升显著。随着公司已扭亏增盈且发展逐步 向好,控股股东将继续以行使提案权、表决权等相关法律法规及公司章程规定的股东权利方 式,通过董事会、股东大会依法参与公司重大事项的决策,切实保证公司独立性。 35  更新的招募说明书摘要 针对监管关注函中提出的问题,2014 年 4 月,公司现任董事长(兼总裁)的薪酬已由 公司发放。公司董事会及 2013 年度股东大会已审议通过《南京医药股份有限公司企业负责 人业绩考核管理办法》,明确董事会薪酬与绩效考核委员会负责审核、确认企业负责人年度 考核目标、考核结果以及年薪发放等相关工作。 在今后的工作中,公司依据《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》 等法律法规的有关规定,积极引导和规范公司控股股东、实际控制人的行为,促进公司规范 运作,提高公司生产经营及治理规范水平。 问题三整改情况: 1、郑州金保康药业有限公司(现更名为河南金保康药事服务有限公司)涉及同业竞争 问题已在承诺期限内解决完毕; 2、福建东南医药有限公司已于 2014 年 3 月 5 日变更为公司控股子公司,纳入公司合并 报表范围,涉及的同业竞争问题已解决完毕; 3、南京医药产业(集团)有限责任公司所持有的南京益同药业有限公司 33.34%股权于 2014 年 4 月 23 日至 2014 年 5 月 21 日在南京产权交易中心挂牌,公开征集意向受让方。 2014 年 6 月 24 日,经南京产权交易中心鉴证,南京医药产业(集团)有限责任公司与 安徽欧普药业有限公司(标的股权摘牌受让方)签订南京益同药业有限公司 33.34%产权交 易合同。 2014 年 7 月 11 日,经南京产权交易中心鉴证,南京医药产业(集团)有限责任公司与 安徽欧普药业有限公司签订南京益同药业有限公司 33.34%产权移交书。 2014 年 7 月 17 日,南京市工商行政管理局玄武分局已下发变更后的南京益同药业有限 公司营业执照。 4、综上,公司同业竞争问题已彻底解决,南京医药产业(集团)有限责任公司相关承 诺全部履行完毕。 问题四整改情况: 1、在 2013 年强化管控的基础上,公司已将 2014 年确定为“制度锻造年”,坚持重大 事项集体决策机制,持续修订完善上市公司及控股子公司的章程、三会议事规则,关联交易、 对外担保、对外借款、对外投资、资产处置等各项制度,制定下发子公司信息披露管理制度 并强化落实,夯实上市公司规范治理基础,强化集团化管控,不断提高规范运作意识。 2、公司加强对子公司派出董事、监事、财务总监的管理力度,进一步规范外派董监事 管理办法,在工作绩效考评中重点关注其对母公司战略实施、制度执行、公司级关键事项的 推进落实、重大风险防范及规范运作情况,已相应加大上述指标的考核权重;强化外派财务 负责人垂直委派制度,建设财务业务资金信用一体化体系,加大对现有制度的检查与执行情 况的考核力度,强化问责机制。 3、公司聘请外部专业机构协助推进公司在全流域范围内的内控体系建设,进一步明确 内控建设范围,建立组织机构,成立内控管理组织,抓好母子公司内控整改工作。 4、公司持续开展针对母子公司关键岗位及关键个人的上市公司规范治理专项培训,聘 请专业机构及监管部门开设专题讲座,提升相关人员专业素质,保持与专业人士紧密沟通。 5、公司与联合博姿战略合作项目稳步推进,双方已多次就公司发展方向、经营理念、 36  更新的招募说明书摘要 营运模式、供应链管理、物流体系建设、信息化建设、财务管控等方面内容进行深入交流与 沟通,为双方未来全面对接奠定坚实基础。战略投资完成后,联合博姿将在公司治理、供应 链与采购、零售、药事服务与分销、财务管理、物流管理、信息化建设等方面为公司引进一 流的经营理念和先进的管理经验,使公司管理水平和长期盈利能力得到全方位提升。 公司牢记上市公司职责,以“业绩为王、投资讲回报、盈利光荣”为正确价值观,以“主 营业务是根本,治理规范是手段”为原则,以“信息披露是上市公司核心特点”为要求,严 格遵循上市公司治理规则和国有资产监管规定。公司珍惜步入发展正轨后的良性发展势头和 来之不易的成果,诚挚欢迎在监管部门、投资者及公众媒体的指导和监督下,树立良好的资 本市场形象,为全体股东创造更大的价值。 上述监管措施或处罚情况所涉及事项主要集中在 2011-2012 年。2013 年,在新一届领 导班子带领下,公司深刻吸取教训,通过改善经营业绩,修订完善内控制度,优化调整管理 层人员等,全面落实各项整改措施并取得阶段性成果。除上述情况外,公司最近五年内无其 他被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情形。 对该股票的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该股票,南京医药以医药 流通为核心业务,具备较好的投资价值。从监管措施公告中知悉,相关问题对于公司经营并 不构成重大实质性影响。对南京医药的财务状况及经营成果并不产生重大实质性影响。本次 监管措施对该股票的投资价值不产生重大影响。公司已经提出了相应的整改措施。 该证券 的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。 本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 (2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,949,917.96 2 应收证券清算款 348,531,583.58 3 应收股利 - 4 应收利息 98,952.03 5 应收申购款 13,178,315.21 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 363,758,768.78 37  更新的招募说明书摘要 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 占基金资产 序 流通受限部分的 流通受限情况说 股票代码 股票名称 净值比例 号 公允价值(元) 明 (%) 1 002001 新 和 成 136,717,521.95 3.22 重大事项停牌 2 300028 金亚科技 129,859,146.00 3.06 重大事项停牌 3 300089 长城集团 170,039,766.92 4.01 重大事项停牌 4 002183 怡 亚 通 197,329,014.74 4.65 重大事项停牌 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、 基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 1、本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示(本报告中所列 财务数据未经审计): 净值增长 业绩比较 业绩比较基 净值增 率标准差 基准收益 准收益率标 1-3 2-4 长率 1 2 率3 准差 4 自基金合同生效日 (2014 年 9 月 23 日) 起至 2014 年 12 月 31 日 -5.80% 0.93% 5.65% 1.00% -11.45% -0.07% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 76.43% 2.44% 43.62% 1.76% 32.81% 0.68% 自基金合同生效日至 66.20% 2.05% 51.74% 1.53% 14.46% 0.52% 38  更新的招募说明书摘要 2015 年 6 月 30 日 2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动进行比 较: 注 1:业绩比较基准=中证医药卫生指数收益率*80%+中债总指数收益率*20%; 注 2:本基金基金合同于 2014 年 9 月 23 日生效; 注 3:本基金业绩截止日为 2015 年 6 月 30 日。 十三、 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 39  更新的招募说明书摘要 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、证券账户开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在 月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现 数据不符,及时联系托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在 月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现 数据不符,及时联系托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 40  更新的招募说明书摘要 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、与基金销售有关的费用 1、申购费率 本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费 率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成 的补充养老基金等,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金 单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管 理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监 会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率, 其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率: 申购金额 M(元) 一般申购费率 特定申购费率 M<100 万 1.5% 0.6% 100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3% M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申 购,适用费率按单笔分别计算。 申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等 各项费用。 2、赎回费率 本基金的赎回费率如下表所示: 持有年限(Y) 赎回费率 Y<7 天 1.5% 7 天≤Y<30 天 0.75% 30 天≤Y<1 年 0.5% 41  更新的招募说明书摘要 1 年≤Y<2 年 0.25% Y≥2 年 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月的投资人, 将赎回费总额的 25%计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回费用于支付登记费和其他 必要的手续费。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按 照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十四、 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其 它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人 原公告的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止 日期。 2、对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。 3、对“四、基金托管人”部分内容进行了更新。 4、对“五、相关服务机构”内容进行了更新。 5、对“八、基金的投资”部分内容进行了更新。 6、对“九、基金的业绩” 部分内容进行了更新。 7、对“二十一、其他应披露事项”内容进行了更新。 42  更新的招募说明书摘要 鹏华基金管理有限公司 2015 年 11 月 43