《博时天天增利货币市场基金基金合同修改前后文对照表》 原文条款 修改后条款 章节 内容 内容 第 一 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 部 分 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下 前言 简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以 简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以 下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理 下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办 办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管 法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息 办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披 披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《货币市 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《货币市场 场基金监督管理办法》、《关于实施<货币市场基金监督管理 基金监督管理办法》、《关于实施<货币市场基金监督管理办法> 办法>有关问题的规定》、《证券投资基金信息披露编报规则 有关问题的规定》、《证券投资基金信息披露编报规则第 5 号< 第 5 号<货币市场基金信息披露特别规定>》和其他有关法律法 货币市场基金信息披露特别规定>》、《公开募集开放式证券投 规。 资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理 规定》”)和其他有关法律法规。 第 二 无 13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 部 分 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基 释义 金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 62、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障 碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期 日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定 有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行人债务 违约无法进行转让或交易的债券等 第 六 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 1 部 分 无 6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 基 金 不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上 份 额 限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购 的 申 等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参 购 与 见招募说明书或相关公告。 赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 2、发生本基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金 2、发生本基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融 融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净 债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值 值的比例合计低于 5%且偏离度为负的情形时,基金管理人应 的比例合计低于 5%且偏离度为负的情形时,基金管理人应当对 当对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总 当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额 份额 1%以上的赎回申请征收 1%的强制赎回费用,并将上述赎 1%以上的赎回申请征收 1%的强制赎回费用,并将上述赎回费用 回费用全额计入基金财产。基金管理人与基金托管人协商确认 全额计入基金财产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做 上述做法无益于基金利益最大化的情形除外。 法无益于基金利益最大化的情形除外。当前 10 名份额持有人的 持有份额合计超过基金总份额 50%,且投资组合中现金、国债、 中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他 金融工具占基金资产净值的比例合计低于 10%且偏离度为负 时,基金管理人应对当日单个基金份额持有人超过基金总份额 1%以上的赎回申请征收 1%的强制赎回费用,并将上述赎回费用 全额计入基金财产。 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 5、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损 5、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害 害现有基金份额持有人利益时。 现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜 …… 在重大不利影响时。 发生上述第 1、2、3、4、6、7、8、11、12、13 项情形之一且 13、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 基金管理人决定暂停基金投资者的申购申请时,基金管理人应 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不 当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人 确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停 2  的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂 接受基金申购申请。 停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办 14、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投 理。 资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50% 集中度的情形时。 …… 发生上述第 1、2、3、4、6、7、8、11、12、13、15 项情形之 一且基金管理人决定暂停基金投资者的申购申请时,基金管理 人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投 资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的 办理。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 无 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 …… 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 发生上述 1、2、3、4、5、6 项情形之一…… 定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支 付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 …… 发生上述 1、2、3、4、5、6、7 项情形之一…… 第 七 二、基金托管人 二、基金托管人 部 分 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 基 金 法定代表人:田国立 法定代表人:陈四清 合 同 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰伍拾伍万贰仟 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹 当 事 肆佰叁拾柒元整 佰玖拾伍元整 人 及 权 利 义务 3 第 十 四、投资限制 四、投资限制 二 部 1、组合限制 1、组合限制 分 …… …… 基 金 本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的商业银行的银行存款 的 投 与同业存单的,应当经基金管理人董事会审议批准,相关交易 资 应当事先征得基金托管人的同意,并作为重大事项履行信息披 露程序。 基金的投资组合应遵循以下限制: 基金的投资组合应遵循以下限制: (6)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个 (2)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个 交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不 交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不 得低于 10%; 得低于 10%; …… (3)根据本基金基金份额持有人的集中度,对上述第(1)、 除上述第(5)条以及另有约定外,由于市场变化或基金规模 (2)项投资组合实施如下调整: 变动等基金管理人之外的原因导致的投资比例不符合上述约 1)当本基金前 10 名基金份额持有人的持有份额合计超过基金 定的,基金管理人应在 10 个交易日内进行调整。法律法规另 总份额的 50%时,本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 60 有规定的从其规定。 天,平均剩余存续期不得超过 120 天;投资组合中现金、国债、 中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他 金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 30%; 2)当本基金前 10 名基金份额持有人的持有份额合计超过基金 总份额的 20%时,本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 90 天,平均剩余存续期不得超过 180 天;投资组合中现金、国债、 中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他 金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 20%; (9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过 本基金资产净值的 10%; 因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使 4  基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增 流动性受限资产的投资; (20)本基金管理人管理的全部货币市场基金投资同一商业银 行的银行存款及其发行的同业存单与债券,不得超过该商业银 行最近一个季度末净资产的 10%; (21)本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构发行的金融 工具占基金资产净值的比例合计不得超过 10%,其中单一机构 发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超过 2%; 前述金融工具包括债券、非金融企业债务融资工具、银行存款、 同业存单、相关机构作为原始权益人的资产支持证券及中国证 监会认定的其他品种; (22)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他 主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求 应当与基金合同约定的投资范围保持一致; …… 除上述第(1)、(7)、(9)、(16)、(22)条以及另有 约定外,由于市场变化、基金份额持有人赎回或基金规模变动 等基金管理人之外的原因导致的投资比例不符合上述约定的, 基金管理人应在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的 从其规定。 第 十 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形 四 部 3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 分 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 基 金 定性时,经与基金托管人协商一致的,应当暂停估值; 资 产 4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 估值 5 第 十 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 八 部 (五)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和 (五)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和 分 基金季度报告 基金季度报告 基 金 无 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中 的 信 披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 息 披 本基金应当在年度报告、半年度报告中至少披露报告期末基金 露 前 10 名基金份额持有人的类别、持有份额及占总份额的比例 等信息。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总 份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少 应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持 有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊 情形除外。 (六)临时报告 (六)临时报告 26、当“影子定价”确定的基金资产净值与“摊余成本法”计 26、当“影子定价”确定的基金资产净值与“摊余成本法”计 算的基金资产净值的负偏离度绝对值达到 0.25%或正负偏离 算的基金资产净值的正负偏离度绝对值达到 0.5%或超过 0.5% 度绝对值达到 0.5%或超过 0.5%的情形;当“影子定价”确定 的情形;当“影子定价”确定的基金资产净值与“摊余成本法” 的基金资产净值与“摊余成本法”计算的基金资产净值连续 2 计算的基金资产净值连续 2 个交易日出现负偏离度绝对值达到 个交易日出现负偏离度绝对值达到 0.5%的情形; 0.5%的情形; 28、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回 等重大事项时; 29、本基金投资于主体信用评级低于 AA+的商业银行的银行存 款与同业存单的; 第 二 基金合同摘要部分内容修订与正文保持一致。 十 四 6 部 分 基 金 合 同 内 容 摘要 7  《博时天天增利货币市场基金托管协议修改前后文对照表》 原《托管协议》条款 新《托管协议》条款 章节 内容 内容 一、托 (二)基金托管人(或简称“托管人”) (二)基金托管人(或简称“托管人”) 管协 法定代表人: 田国立 法定代表人: 陈四清 议当 注册资本: 人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰伍拾伍万贰 注册资本: 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹 事人 仟肆佰叁拾柒元整 佰玖拾伍元整 二、托 (一)依据 (一)依据 管协 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券 议的 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投 依据、 资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券 集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 目的、 《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披 投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 原则 露办法》”)、《货币市场基金监督管理办法》、《关于实 《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施<货币市场基金监 和解 施<货币市场基金监督管理办法>有关问题的规定》、《证券 督管理办法>有关问题的规定》、《证券投资基金信息披露编报 释 投资基金信息披露编报规则第 5 号<货币市场基金信息披露 规则第 5 号<货币市场基金信息披露特别规定>》、《公开募集开 特别规定>》及其他有关法律法规与《博时天天增利货币市场放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规与 基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)订立。 《博时天天增利货币市场基金基金合同》(以下简称“《基金合 同》”)订立。 三、基 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约 金托 的约定,建立相关的技术系统,对基金管理人的投资运作进 定,建立相关的技术系统,对基金管理人的投资运作进行监督。 管人 行监督。主要包括以下方面: 主要包括以下方面: 对基 2、对基金投融资比例进行监督; 2、对基金投融资比例进行监督; 金管 本基金不得投资于以下金融工具: 本基金不得投资于以下金融工具: 理人 …… …… 的业 本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的商业银行的银行存款 8 务监 与同业存单的,应当经基金管理人董事会审议批准,相关交易 督和 应当事先征得基金托管人的同意,并作为重大事项履行信息披 核查 露程序。 基金的投资组合应遵循以下限制: 基金的投资组合应遵循以下限制: (6)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个 (2)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交 交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不 易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低 得低于 10%; 于 10%; …… (3)根据本基金基金份额持有人的集中度,对上述第(1)、 除上述第(5)条以及另有约定外,由于市场变化或基金规模 (2)项投资组合实施如下调整: 变动等基金管理人之外的原因导致的投资比例不符合上述约 1)当本基金前 10 名基金份额持有人的持有份额合计超过基金 定的,基金管理人应在 10 个交易日内进行调整。法律法规另 总份额的 50%时,本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 60 有规定的从其规定。 天,平均剩余存续期不得超过 120 天;投资组合中现金、国债、 中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他 金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 30%; 2)当本基金前 10 名基金份额持有人的持有份额合计超过基金 总份额的 20%时,本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 90 天,平均剩余存续期不得超过 180 天;投资组合中现金、国债、 中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他 金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 20%; (9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本 基金资产净值的 10%; 因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使 基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增 流动性受限资产的投资; (20)本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部货币市场 基金投资同一商业银行的银行存款及其发行的同业存单与债 9  券,不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的 10%; (21)本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构发行的金融 工具占基金资产净值的比例合计不得超过 10%,其中单一机构发 行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超过 2%; 前述金融工具包括债券、非金融企业债务融资工具、银行存款、 同业存单、相关机构作为原始权益人的资产支持证券及中国证 监会认定的其他品种; (22)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他 主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求 应当与基金合同约定的投资范围保持一致;本基金管理人承诺 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为 交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求与基金 合同约定的投资范围保持一致,并承担由于不一致所导致的风 险或损失。 …… 除上述第(1)、(7)、(9)、(16)、(22)条以及另有约 定外,由于市场变化、基金份额持有人赎回或基金规模变动等基 金管理人之外的原因导致的投资比例不符合上述约定的,基金管 理人应在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的从其规 定。 10