融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告 2018年6月30日 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 §1重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同规定，于2018年8月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年1月1日起至6月30日止。 1.2目录 §1重要提示及目录 .................................................................................................................................2 1.1重要提示 .....................................................................................................................................2 1.2目录 .............................................................................................................................................3 §2基金简介 .............................................................................................................................................6 2.1基金基本情况 .............................................................................................................................6 2.2基金产品说明 .............................................................................................................................6 2.3基金管理人和基金托管人.........................................................................................................6 2.4信息披露方式 .............................................................................................................................7 2.5其他相关资料 .............................................................................................................................7 §3主要财务指标和基金净值表现 .........................................................................................................7 3.1主要会计数据和财务指标.........................................................................................................7 3.2基金净值表现 .............................................................................................................................7 §4管理人报告 .........................................................................................................................................8 4.1基金管理人及基金经理情况.....................................................................................................8 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明........................................................... 10 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明....................................................................... 10 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.......................................................10 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.......................................................11 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...................................................................11 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明....................................................................... 12 4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...............................12 §5托管人报告 .......................................................................................................................................12 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明........................................................................... 12 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.......12 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.......................12 §6半年度财务会计报告（未经审计）............................................................................................... 12 6.1资产负债表 ...............................................................................................................................12 6.2利润表 .......................................................................................................................................14 6.3所有者权益（基金净值）变动表........................................................................................... 14 6.4报表附注 ...................................................................................................................................16 §7投资组合报告 ...................................................................................................................................31 7.1期末基金资产组合情况...........................................................................................................31 7.2期末按行业分类的股票投资组合...........................................................................................31 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细...............................32 7.4报告期内股票投资组合的重大变动.......................................................................................32 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合...................................................................................35 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...........................35 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细...............35 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细...............35 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...........................35 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明.................................................................36 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.................................................................36 7.12投资组合报告附注.................................................................................................................36 §8基金份额持有人信息 .......................................................................................................................37 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构...............................................................................37 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...................................................................37 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况...............................37 §9开放式基金份额变动 .......................................................................................................................37 §10重大事件揭示 .................................................................................................................................37 10.1基金份额持有人大会决议.....................................................................................................37 10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.....................................37 10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.........................................................38 10.4基金投资策略的改变.............................................................................................................38 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................................................................38 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.................................................38 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况.............................................................................38 10.8其他重大事件 .........................................................................................................................40 §11影响投资者决策的其他重要信息 .................................................................................................40 §12备查文件目录 .................................................................................................................................41 12.1备查文件目录.........................................................................................................................41 12.2存放地点 .................................................................................................................................41 12.3查阅方式 .................................................................................................................................41 §2 基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 融通健康产业灵活配置混合 基金主代码 000727 前端交易代码 000727 后端交易代码 000731 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年12月25日 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 96,080,457.59份 基金合同存续期 不定期 2.2基金产品说明 通过主要投资于健康产业的优质上市公司，同时通过 投资目标 合理的动态资产配置，在合理控制投资风险的基础上， 获取基金资产的长期增值，力争实现超越业绩比较基 准的长期收益。 通过对宏观经济周期运行规律的研究，基于定量与定 投资策略 性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、 货币市场工具及其他金融工具的比例，规避系统性风 险。 业绩比较基准 申万医药生物行业指数收益率×70%＋中债综合（全 价）指数收益率×30%。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高 风险收益特征 于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属 于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 2.3基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 融通基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 姓名 涂卫东 郭明 信息披露负责人 联系电话 （0755）26948666 （010）66105798 电子邮箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话 400-883-8088、（0755） 95588 26948088 传真 （0755）26935005 （010）66105799 注册地址 深圳市南山区华侨城汉唐 北京市西城区复兴门内大街55 大厦13、14层 号 办公地址 深圳市南山区华侨城汉唐 北京市西城区复兴门内大街55 大厦13、14层 号 邮政编码 518053 100140 法定代表人 高峰 易会满 2.4信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处 2.5其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 融通基金管理有限公司 深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1期间数据和指标 报告期(2018年1月1日-2018年6月30日) 本期已实现收益 11,838,659.04 本期利润 6,997,790.76 加权平均基金份额本期利润 0.0720 本期加权平均净值利润率 6.54% 本期基金份额净值增长率 7.22% 3.1.2期末数据和指标 报告期末(2018年6月30日) 期末可供分配利润 10,920,471.06 期末可供分配基金份额利润 0.1137 期末基金资产净值 107,000,928.65 期末基金份额净值 1.114 3.1.3累计期末指标 报告期末(2018年6月30日) 基金份额累计净值增长率 11.40% 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字； （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； （3）期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分配利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣除未实现部分）。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基 阶段 增长率① 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差② 率③ 准差④ 过去一个月 -6.54% 1.96% -6.08% 1.38% -0.46% 0.58% 过去三个月 1.00% 1.58% -1.43% 1.14% 2.43% 0.44% 过去六个月 7.22% 1.53% 3.13% 1.07% 4.09% 0.46% 过去一年 9.97% 1.27% 5.31% 0.86% 4.66% 0.41% 过去三年 -27.80% 1.89% -7.46% 1.24% -20.34% 0.65% 自基金合同 11.40% 1.96% 33.63% 1.29% -22.23% 0.67% 生效起至今 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 §4管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监基字[2001]8号文批准，于2001年5月22日成立，公司注册资本12500万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（NikkoAssetManagementCo.,Ltd.）40%。 截至2018年6月30日，公司共管理六十六只开放式基金：即融通新蓝筹混合基金、融通债 券基金、融通深证100指数基金、融通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮100指数基金（LOF）、融通易支付货币基金、融通动力先锋混合基金、融通领先成长混合基金（LOF）、融通内需驱动混合基金、融通深证成份指数基金、融通四季添利债券基金、融通创业板指数基金、融通医疗保健混合基金、融通岁岁添利定期开放债券基金、融通丰利四分法（QDII-FOF）基金、融通汇财宝货币基金、融通可转债债券基金、融通通泰保本混合基金、融通通福债券基金（LOF）、融通通源短融债券基金、融通通瑞债券基金、融通月月添利定期开放债券基金、融通健康产业混合基金、融通转型三动力混合基金、融通互联网传媒混合基金、融通新区域新经济混合基金、融通通鑫混合基金、融通新能源混合基金、融通军工分级指数基金、融通证券分级指数基金、融通跨界成长混合基金、融通新机遇混合基金、融通成长30混合基金、融通中国风1号混合基金、融通通盈保本混合基金、融通增利债券基金、融通增裕债券基金、融通增鑫债券基金、融通增益债券基金、融通增祥债券基金、融通新消费混合基金、融通通安债券基金、融通通优债券基金、融通通乾研究精选混合基金、融通新趋势混合基金、融通国企改革新机遇混合基金、融通通和债券基金、融通沪港深智慧生活混合基金、融通现金宝货币基金、融通通祺债券基金、融通稳利债券基金、融通通宸债券基金、融通通玺债券基金、融通通穗债券基金、融通通润债券基金、融通通颐定期开放债券基金、融通人工智能指数基金（LOF）、融通新动力混合基金、融通收益增强债券基金、融通中国概念债券基金（QDII)、融通逆向策略混合基金、融通通裕定期开放债券发起式基金、融通红利机会主题精选混合基金、融通通昊定期开放债券发起式基金、融通新能源汽车主题精选混合基金。其中，融通债券基金、融通深证100指数基金和融通蓝筹成长混合基金同属融通通利系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理（助理）期 姓名 职务 限 证券从业年 说明 任职日期 离任日期 限 万民远先生，四川大学生 物医学博士，7年证券投 资从业经历，具有基金从 业资格。历任银河证券、 本基金 2016年8月 国海证券、融通基金行业 万民远 的基金 26日 - 7 研究员，深圳前海明远睿 经理 达投资经理。2016年7月 再次加入融通基金管理有 限公司。现任融通医疗保 健混合、融通健康产业灵 活配置混合基金的基金经 理。 注：任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关的工作时间为计算标准。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。 本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。 报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 上半年医药板块基本延续了17年以来白马龙头强势的格局，部分优质成长在超跌后获得了资金青睐，二八格局明显，这也与大盘的整体风格相近。上半年，医药板块中景气度较高的cro、疫苗、医疗服务、药店及创新药龙头公司表现强劲，估值也达到历史最高水平。板块中其余大部分个股处于杀估值状态，这也与A股小票整体估值较高原因有关。未来随着行业格局的重塑，预计龙头公司的领先优势将持续，尤其是某些细分领域的小龙头公司市场格局好，成长空间大。 本基金按照基金契约规定要求，精选成长性较好且估值相对较低的个股进行重点配置，中线持股的心态从容守候，用时间换空间，并适时调整组合结构。上半年，本基金在医疗基金中表现一般，主要在于上半年重点配置的医药商业板块表现较差，同时基金持仓结构偏中小市值。目前重点布局制剂出口、医保目录、一致性评价、创新药及IVD等高景气度及低估的医药商业等资产，遵循“方向优先，成长为王，兼具估值”的思路构建组合，重点配置了这些细分领域具有成长性的个股。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为1.114元；本报告期基金份额净值增长率为7.22%，业绩比较基准收益率为3.13%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 目前，在作为经济支柱的房地产大周期见顶背景下、国内坚定持续推进去杠杆必然对经济产生一定影响，同时中美贸易摩擦预计短期预计难以结束，且持续升级可能影响到全球经济复苏。在这种内外交困背景下，宏观经济下行压力较为明显，市场整体的风险偏好短期难以大幅提升，预计A股整体难有整体性大机会，相对而言，内需消费属性的医药行业具备明显的行业比较优势。 长期来看，医药行业无需过多担心，平常心看待行业增速下滑至新常态，中长期看好医疗健康产业。目前中国医疗费用GDP占比及人均医疗费用支出很低，老龄化及疾病谱变化等国情决定了我国卫生费用及政府支出仍将快速增长。医疗行业从研发（鼓励创新）、生产（一致性评价）及销售（两票制）及未来的医保支付等全产业链进入全新时代，正式踏上政策驱动的产业升级之路。未来行业增速仍有望维续10-15%增速新常态，依然约为GDP增速的2倍，但结构将更加合理，且上市公司的业绩表现有望好于行业，我们坚定看好中国医药产业的升级之路。展望下半年，需要关注医保局成立后医改新动向对行业的短期影响。 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察稽核部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方估值服务机构的估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含本基金基金经理。 估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算部进行具体的估值核算并与基金托管人核对，同时负责对外进行信息披露。监察稽核部负责基金估值业务的事前、事中及事后的审核工作。本基金基金经理不参与估值决定，参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利益冲突。 截至本报告期末，本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签订服务协议，由其提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。 4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情形。 §5托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，融通健康产业灵活配置混合型证券投资基的管理人——融通基金管理有限公司在融通健康产业灵活配置混合型证券投资基的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，融通健康产业灵活配置混合型证券投资基未进行利润分配。 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对融通基金管理有限公司编制和披露的融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 §6半年度财务会计报告（未经审计） 6.1资产负债表 会计主体：融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日：2018年6月30日 单位：人民币元 资产 附注号 本期末 上年度末 2018年6月30日 2017年12月31日 资产： 银行存款 6.4.7.1 5,192,244.56 11,201,406.03 结算备付金 771,600.10 182,456.60 存出保证金 113,084.52 72,057.40 交易性金融资产 6.4.7.2 96,327,388.29 99,069,821.37 其中：股票投资 96,327,388.29 99,069,821.37 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 5,225,558.37 - 应收利息 6.4.7.5 1,613.89 1,560.90 应收股利 - - 应收申购款 27,010.31 134,363.03 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 107,658,500.04 110,661,665.33 负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 2018年6月30日 2017年12月31日 负债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 3,539,030.03 应付赎回款 35,092.34 1,487,830.83 应付管理人报酬 136,764.70 135,565.28 应付托管费 22,794.13 22,594.22 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 393,455.00 162,053.95 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 69,465.22 41,350.97 负债合计 657,571.39 5,388,425.28 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 96,080,457.59 101,335,729.65 未分配利润 6.4.7.10 10,920,471.06 3,937,510.40 所有者权益合计 107,000,928.65 105,273,240.05 负债和所有者权益总计 107,658,500.04 110,661,665.33 注：报告截止日2018年6月30日，基金份额净值1.114元，基金份额总额96,080,457.59份。 6.2利润表 会计主体：融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2018年1月1日至2018年6月30日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 附注号 2018年1月1日至 2017年1月1日至 2018年6月30日 2017年6月30日 一、收入 9,112,640.78 -12,080,107.68 1.利息收入 49,842.90 41,951.71 其中：存款利息收入 6.4.7.11 49,842.90 41,951.71 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益 13,830,102.28 -9,045,931.01 其中：股票投资收益 6.4.7.12 13,065,258.05 -9,992,021.52 基金投资收益 - - 债券投资收益 - - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 764,844.23 946,090.51 3.公允价值变动收益 6.4.7.17 -4,840,868.28 -3,101,164.14 4.汇兑收益 - - 5.其他收入 6.4.7.18 73,563.88 25,035.76 减：二、费用 2,114,850.02 2,212,179.44 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 792,720.50 1,017,691.48 2．托管费 6.4.10.2.2 132,120.07 169,615.22 3．销售服务费 - - 4．交易费用 6.4.7.19 1,111,300.09 892,093.00 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．税金及附加 - - 7．其他费用 6.4.7.20 78,709.36 132,779.74 三、利润总额 6,997,790.76 -14,292,287.12 减：所得税费用 - - 四、净利润 6,997,790.76 -14,292,287.12 6.3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2018年1月1日至2018年6月30日 单位：人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 101,335,729.65 3,937,510.40 105,273,240.05 金净值） 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 - 6,997,790.76 6,997,790.76 期利润） 三、本期基金份额交易 -5,255,272.06 -14,830.10 -5,270,102.16 产生的基金净值变动数 其中：1.基金申购款 17,825,297.33 2,925,738.19 20,751,035.52 2.基金赎回款 -23,080,569.39 -2,940,568.29 -26,021,137.68 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 - - - 金净值变动 五、期末所有者权益（基 96,080,457.59 10,920,471.06 107,000,928.65 金净值） 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 134,057,552.80 17,068,163.22 151,125,716.02 金净值） 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 - -14,292,287.12 -14,292,287.12 期利润） 三、本期基金份额交易 -14,905,718.94 -1,223,548.17 -16,129,267.11 产生的基金净值变动数 其中：1.基金申购款 5,706,662.71 465,570.94 6,172,233.65 2.基金赎回款 -20,612,381.65 -1,689,119.11 -22,301,500.76 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 - - - 金净值变动 五、期末所有者权益（基 119,151,833.86 1,552,327.93 120,704,161.79 金净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署： ______张帆______ ______颜锡廉______ ____刘美丽____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4报表附注 6.4.1基金基本情况 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2014]第642号《关于核准融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》核准，由融通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型证券投资基金,存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币974,730,694.28元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2014)第846号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2014年12月25日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为974,998,342.09份基金份额，其中认购资金利息折合267,647.81份基金份额。本基金的基金管理人为融通基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等权益类金融工具，债券等固定收益类金融工具(包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等)，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资组合中对股票投资占基金资产的比例为0%–95%，权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%，现金或到期日在一年以内的政府债券合计不低于基金资产净值的5%。本基金投资于健康产业相关上市公司的证券资产的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金业绩比较基准为：申万医药生物行业指数收益率×70%+中债综合(全价)指数收益率×30%。 6.4.2会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务 操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2018年6月30日的财务状况以及2018年1月1日至6月30日期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。 6.4.5差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知 》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让2017年12月31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 6.4.7重要财务报表项目的说明 6.4.7.1银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2018年6月30日 活期存款 5,192,244.56 定期存款 - 其中：存款期限1个月以内 - 存款期限1-3个月 - 存款期限3个月以上 - 其他存款 - 合计 5,192,244.56 6.4.7.2交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2018年6月30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 109,344,014.52 96,327,388.29 -13,016,626.23 贵金属投资-金交所 - - - 黄金合约 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 109,344,014.52 96,327,388.29 -13,016,626.23 6.4.7.3衍生金融资产/负债 本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。 6.4.7.4买入返售金融资产 6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 本基金本报告期末各项买入返售金融资产期末余额均为零。 6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2018年6月30日 应收活期存款利息 1,255.60 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 312.48 应收债券利息 - 应收资产支持证券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 45.81 合计 1,613.89 6.4.7.6其他资产 本基金本报告期末无其他资产。 6.4.7.7应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2018年6月30日 交易所市场应付交易费用 393,455.00 银行间市场应付交易费用 - 合计 393,455.00 6.4.7.8其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2018年6月30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 40.86 预提费用 69,424.36 合计 69,465.22 6.4.7.9实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2018年1月1日至2018年6月30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 101,335,729.65 101,335,729.65 本期申购 17,825,297.33 17,825,297.33 本期赎回(以"-"号填列) -23,080,569.39 -23,080,569.39 本期末 96,080,457.59 96,080,457.59 注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。 6.4.7.10未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 20,707,173.16 -16,769,662.76 3,937,510.40 本期利润 11,838,659.04 -4,840,868.28 6,997,790.76 本期基金份额交易 -949,104.49 934,274.39 -14,830.10 产生的变动数 其中：基金申购款 4,368,436.07 -1,442,697.88 2,925,738.19 基金赎回款 -5,317,540.56 2,376,972.27 -2,940,568.29 本期已分配利润 - - - 本期末 31,596,727.71 -20,676,256.65 10,920,471.06 6.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 活期存款利息收入 44,415.37 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 4,719.50 其他 708.03 合计 49,842.90 6.4.7.12股票投资收益 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 卖出股票成交总额 373,244,314.46 减：卖出股票成本总额 360,179,056.41 买卖股票差价收入 13,065,258.05 6.4.7.13债券投资收益 本基金本报告期内无债券投资收益/损失。 6.4.7.14贵金属投资收益 本基金本报告期内无贵金属投资收益/损失。 6.4.7.15衍生工具收益 本基金本报告期内无衍生工具收益/损失。 6.4.7.16股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 股票投资产生的股利收益 764,844.23 基金投资产生的股利收益 - 合计 764,844.23 6.4.7.17公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 1.交易性金融资产 -4,840,868.28 ——股票投资 -4,840,868.28 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允价值变动产生的预估 - 增值税 合计 -4,840,868.28 6.4.7.18其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 基金赎回费收入 64,061.79 转换费收入 9,502.09 合计 73,563.88 注：1.本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的25%归入基金资产。 2.本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其不低于转出基金赎回费的25%归入转出基金的基金资产。 6.4.7.19交易费用 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 交易所市场交易费用 1,111,300.09 银行间市场交易费用 - 合计 1,111,300.09 6.4.7.20其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 审计费用 19,835.79 信息披露费 49,588.57 银行费用 285.00 帐户维护费 9,000.00 合计 78,709.36 6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1或有事项 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。 6.4.8.2资产负债表日后事项 截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。 6.4.9关联方关系 6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 融通基金管理有限公司(“融通基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金销售机构 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元的交易。 6.4.10.1关联方报酬 6.4.10.1.1基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2018年1月1日至2018年6月 2017年1月1日至2017年6月30日 30日 当期发生的基金应支付 792,720.50 1,017,691.48 的管理费 其中：支付销售机构的客 372,632.55 479,109.55 户维护费 注：1、支付基金管理人融通基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。 2、客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的费用，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。 6.4.10.1.2基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 2017年1月1日至2017年6月30日 当期发生的基金应支付 132,120.07 169,615.22 的托管费 注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐 日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。 6.4.10.2与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。6.4.10.3各关联方投资本基金的情况 6.4.10.3.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.10.3.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本报告期末及上年度末除基金管理人以外的其他关联方未投资本基金。 6.4.10.4由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 本期 上年度可比期间 名称 2018年1月1日至2018年6月30日 2017年1月1日至2017年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行5,192,244.56 44,415.37 9,802,431.39 36,034.66 注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。 6.4.10.5本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。 6.4.10.6其他关联交易事项的说明 本基金本报告期内及上年度可比期间均无其他关联交易事项。 6.4.11利润分配情况 本基金本报告期内未进行利润分配。 6.4.12期末（2018年6月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1银行间市场债券正回购 本基金本报告期末未持有因从事银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。 6.4.12.3.2交易所市场债券正回购 本基金本报告期末未持有因从事交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。 6.4.13金融工具风险及管理 6.4.13.1风险管理政策和组织架构 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。本基金投资的金融工具主要包括股票投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金的基金管理人奉行内控优先和全员风险管理理念，高度重视风险管理的组织保障和制度保障，建立了完备的风险管理组织及相应的制度和流程，力争在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化。 董事会对有效的风险管理承担最终责任，负责确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；审议公司风险管理报告。在董事会下设立风险控制与审计委员会，履行相应风险管理和监督职责。 公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行。在公司管理层下设立风险管理委员会，负责指导、协调和监督各职能部门和个业务单元开展风险管理工作；制定相关风险控制政策，审批风险管理重要流程和风险限额，并与公司整体业务发展战略和风险承受能力相一致；识别公司各项业务所涉及的各类重大风险，对重大风险、重大决策和重要业务流程的风险进行评估，制定重大风险的解决方案；识别和评估新产品、新业务的新增风险，并制定控制措施；重点关注内控机制薄弱环节和那些可能给公司带来重大损失的事件，提出控制措施和解决方案；协调突发性重大风险事件的处理；审定风险事件责任人的责任；根据公司风险管理总体策略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险应对方案。 各业务部门在执行业务事项时需遵守相关法律法规，遵守公司业务管理制度，执行风险管理 的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人，各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人，基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。 风险管理部对公司风险管理承担独立评估、监控、检查和报告职责，负责执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；负责督促相关部门落实风险管理委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。 监察稽核部负责监察公司各业务部门在相关法律法规、规章制度和业务流程执行方面的情况，确保既定的风险管理措施得到有效的贯彻执行，发现内控缺失和管理漏洞，提出改进要求和建议，并报告法规和制度的执行情况。 6.4.13.2信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管行中国工商银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。 于2018年6月30日,本基金无债券投资(2017年12月31日：同)。 6.4.13.3流动性风险 流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严 密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 于2018年6月30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。 6.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自2017年10月1日起施行)等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。 本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%。 本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。 本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。 同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。 综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流动性情况良好。 6.4.13.4市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金等。 6.4.13.4.1.1利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1年以内 1-5年5年以上 不计息 合计 2018年6月30日 资产 银行存款 5,192,244.56 - - - 5,192,244.56 结算备付金 771,600.10 - - - 771,600.10 存出保证金 113,084.52 - - - 113,084.52 交易性金融资产 - - -96,327,388.29 96,327,388.29 应收证券清算款 - - - 5,225,558.37 5,225,558.37 应收利息 - - - 1,613.89 1,613.89 应收申购款 - - - 27,010.31 27,010.31 资产总计 6,076,929.18 - -101,581,570.86 107,658,500.04 负债 应付赎回款 - - - 35,092.34 35,092.34 应付管理人报酬 - - - 136,764.70 136,764.70 应付托管费 - - - 22,794.13 22,794.13 应付交易费用 - - - 393,455.00 393,455.00 其他负债 - - - 69,465.22 69,465.22 负债总计 - - - 657,571.39 657,571.39 利率敏感度缺口 6,076,929.18 - -100,923,999.47 107,000,928.65 上年度末 1年以内 1-5年5年以上 不计息 合计 2017年12月31日 资产 银行存款 11,201,406.03 - - - 11,201,406.03 结算备付金 182,456.60 - - - 182,456.60 存出保证金 72,057.40 - - - 72,057.40 交易性金融资产 - - -99,069,821.37 99,069,821.37 应收利息 - - - 1,560.90 1,560.90 应收申购款 - - - 134,363.03 134,363.03 其他资产 - - - - - 资产总计 11,455,920.03 - -99,205,745.30 110,661,665.33 负债 应付证券清算款 - - - 3,539,030.03 3,539,030.03 应付赎回款 - - - 1,487,830.83 1,487,830.83 应付管理人报酬 - - - 135,565.28 135,565.28 应付托管费 - - - 22,594.22 22,594.22 应付交易费用 - - - 162,053.95 162,053.95 其他负债 - - - 41,350.97 41,350.97 负债总计 - - - 5,388,425.28 5,388,425.28 利率敏感度缺口 11,455,920.03 - -93,817,320.02 105,273,240.05 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。 6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 于2018年6月30日，本基金未持有债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2017年12月31日：同)。 6.4.13.4.2外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.3其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。 本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票投资比例为基金净资产的60%-95%，债券投资、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(ValueatRisk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。 6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2018年6月30日 2017年12月31日 项目 占基金资产 占基金资 公允价值 净值比例 公允价值 产净值比 （%） 例（%） 交易性金融资产-股票投资 96,327,388.29 90.02 99,069,821.37 94.11 交易性金融资产－基金投资 - - - - 交易性金融资产－贵金属投资 - - - - 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 96,327,388.29 90.02 99,069,821.37 94.11 6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析 假设 除申万医药生物行业指数收益率以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元） 分析 本期末 上年度末 2018年6月30日 2017年12月31日 申万医药生物行业指数收益率上升5% 4,718,545.36 5,430,907.77 申万医药生物行业指数收益率下降5% -4,718,545.36 -5,430,907.77 6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 §7投资组合报告 7.1期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 96,327,388.29 89.47 其中：股票 96,327,388.29 89.47 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 5,963,844.66 5.54 7 其他各项资产 5,367,267.09 4.99 8 合计 107,658,500.04 100.00 7.2期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 67,708,347.69 63.28 D 电力、热力、燃气及水生产和供 - - 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 23,553,393.00 22.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 - - 业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 5,065,647.60 4.73 S 综合 - - 合计 96,327,388.29 90.02 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 300452 山河药辅 714,900 10,273,113.00 9.60 2 002727 一心堂 308,580 10,013,421.00 9.36 3 600521 华海药业 317,760 8,481,014.40 7.93 4 600056 中国医药 447,002 8,166,726.54 7.63 5 002462 嘉事堂 387,300 7,513,620.00 7.02 6 300406 九强生物 482,300 6,945,120.00 6.49 7 603368 柳药股份 178,400 6,026,352.00 5.63 8 300363 博腾股份 580,893 5,867,019.30 5.48 9 002332 仙琚制药 652,700 5,711,125.00 5.34 10 600216 浙江医药 420,000 5,363,400.00 5.01 11 300558 贝达药业 96,000 5,344,320.00 4.99 12 002433 太安堂 700,000 5,236,000.00 4.89 13 002343 慈文传媒 269,880 5,065,647.60 4.73 14 000789 万年青 281,100 3,075,234.00 2.87 15 000822 山东海化 424,901 2,961,559.97 2.77 16 300630 普利制药 2,200 159,720.00 0.15 17 300747 锐科激光 1,543 123,995.48 0.12 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 002727 一心堂 23,722,843.00 22.53 2 600521 华海药业 20,667,650.20 19.63 3 300630 普利制药 18,474,626.82 17.55 4 300406 九强生物 18,028,374.47 17.13 5 300452 山河药辅 17,303,355.09 16.44 6 002462 嘉事堂 17,069,200.40 16.21 7 002332 仙琚制药 14,487,898.00 13.76 8 600420 现代制药 14,339,468.90 13.62 9 600216 浙江医药 13,441,989.80 12.77 10 300363 博腾股份 12,260,122.36 11.65 11 000661 长春高新 11,737,664.00 11.15 12 002433 太安堂 11,120,884.98 10.56 13 002480 新筑股份 11,037,600.00 10.48 14 002343 慈文传媒 10,908,534.00 10.36 15 000078 海王生物 8,396,460.30 7.98 16 600056 中国医药 8,277,377.20 7.86 17 002262 恩华药业 8,162,957.96 7.75 18 603368 柳药股份 7,540,563.50 7.16 19 000822 山东海化 7,227,182.46 6.87 20 300558 贝达药业 7,039,653.00 6.69 21 300723 一品红 5,212,176.00 4.95 22 300122 智飞生物 5,010,516.15 4.76 23 600280 中央商场 4,848,874.50 4.61 24 000789 万年青 4,633,001.00 4.40 25 000538 云南白药 3,672,620.00 3.49 26 600713 南京医药 3,668,284.00 3.48 27 000932 华菱钢铁 3,577,816.00 3.40 28 002110 三钢闽光 3,552,908.00 3.37 29 000717 韶钢松山 3,514,000.00 3.34 30 600062 华润双鹤 3,350,055.00 3.18 31 000776 广发证券 3,295,385.00 3.13 32 600566 济川药业 3,293,329.80 3.13 33 002758 华通医药 3,216,678.50 3.06 34 002001 新和成 3,166,930.00 3.01 35 601288 农业银行 3,128,000.00 2.97 36 600782 新钢股份 3,127,511.00 2.97 37 300685 艾德生物 3,099,518.00 2.94 38 002624 完美世界 3,029,460.83 2.88 39 600329 中新药业 2,950,815.00 2.80 40 300482 万孚生物 2,864,973.00 2.72 41 600887 伊利股份 2,803,886.00 2.66 42 002776 柏堡龙 2,775,547.00 2.64 43 300059 东方财富 2,754,843.48 2.62 44 600048 保利地产 2,523,000.00 2.40 45 600513 联环药业 2,488,952.00 2.36 46 300255 常山药业 2,300,035.00 2.18 注：“买入金额”是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。 7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 002727 一心堂 27,163,859.50 25.80 2 600420 现代制药 24,619,641.46 23.39 3 300630 普利制药 20,379,056.59 19.36 4 300406 九强生物 18,757,347.84 17.82 5 002433 太安堂 15,779,709.54 14.99 6 300452 山河药辅 15,049,074.84 14.30 7 000661 长春高新 13,474,222.10 12.80 8 600521 华海药业 13,442,536.47 12.77 9 002462 嘉事堂 12,651,699.23 12.02 10 002480 新筑股份 11,394,348.82 10.82 11 603368 柳药股份 10,922,442.60 10.38 12 002589 瑞康医药 9,504,458.60 9.03 13 002332 仙琚制药 9,404,166.00 8.93 14 002262 恩华药业 9,176,586.46 8.72 15 000078 海王生物 8,452,138.76 8.03 16 600216 浙江医药 7,570,265.60 7.19 17 002758 华通医药 6,864,455.00 6.52 18 603127 昭衍新药 6,594,853.88 6.26 19 300363 博腾股份 5,892,438.00 5.60 20 600999 招商证券 5,848,272.80 5.56 21 300723 一品红 5,834,382.00 5.54 22 002343 慈文传媒 5,665,504.80 5.38 23 300122 智飞生物 5,662,113.00 5.38 24 600280 中央商场 5,237,907.41 4.98 25 300206 理邦仪器 4,483,281.83 4.26 26 000538 云南白药 4,134,651.00 3.93 27 002110 三钢闽光 3,984,410.75 3.78 28 000822 山东海化 3,886,654.99 3.69 29 300685 艾德生物 3,575,674.00 3.40 30 000717 韶钢松山 3,571,362.00 3.39 31 000932 华菱钢铁 3,558,347.99 3.38 32 600713 南京医药 3,555,589.00 3.38 33 600329 中新药业 3,473,273.00 3.30 34 600771 广誉远 3,448,134.00 3.28 35 002776 柏堡龙 3,433,618.00 3.26 36 600062 华润双鹤 3,429,167.82 3.26 37 002001 新和成 3,363,187.00 3.19 38 600566 济川药业 3,334,790.00 3.17 39 000776 广发证券 3,224,051.00 3.06 40 300482 万孚生物 3,091,387.84 2.94 41 600782 新钢股份 3,078,101.00 2.92 42 002624 完美世界 3,054,655.16 2.90 43 601288 农业银行 3,040,000.00 2.89 44 300059 东方财富 2,919,638.00 2.77 45 600887 伊利股份 2,897,148.00 2.75 46 002675 东诚药业 2,877,791.00 2.73 47 002737 葵花药业 2,666,684.99 2.53 48 600048 保利地产 2,476,076.00 2.35 49 600513 联环药业 2,366,194.95 2.25 50 300255 常山药业 2,178,573.40 2.07 51 002626 金达威 2,150,010.00 2.04 注：“卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 362,277,491.61 卖出股票收入（成交）总额 373,244,314.46 注：表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未持有股指期货。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持有国债期货。 7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货。 7.12投资组合报告附注 7.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚。 7.12.2本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 7.12.3期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 113,084.52 2 应收证券清算款 5,225,558.37 3 应收股利 - 4 应收利息 1,613.89 5 应收申购款 27,010.31 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,367,267.09 7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §8基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者 (户) 基金份额 占总份 占总份 持有份额 额比例 持有份额 额比例 4,394 21,866.29 215,211.50 0.22% 95,865,246.09 99.78% 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 118,939.36 0.1238% 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 0 门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 0 §9开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2014年12月25日）基金份额总额 975,265,989.90 本报告期期初基金份额总额 101,335,729.65 本报告期基金总申购份额 17,825,297.33 减:本报告期基金总赎回份额 23,080,569.39 本报告期期末基金份额总额 96,080,457.59 §10重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。 10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 10.2.1基金管理人的重大变动 2018年7月28日，本基金管理人发布了《融通基金管理有限公司高级管理人员变更公告》，经本基金管理人第六届董事会第五次临时会议审议并通过，同意刘晓玲女士辞去公司副总经理职务。 10.2.2基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。 10.4基金投资策略的改变 本基金投资策略在本报告期未发生改变。 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），该事务所自基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，本基金的基金管理人、托管人的托管业务部门及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单 成交金额 占当期股票 佣金 占当期佣金 元数量 成交总额的比例 总量的比例 备注 天风证券 2 213,101,441.74 29.00%187,524.70 28.15% - 中泰证券 3 159,141,926.31 21.66%145,027.14 21.77% - 申万宏源 2 98,320,316.46 13.38% 91,565.61 13.74% - 恒泰证券 1 60,007,510.64 8.17% 55,885.13 8.39% - 安信证券 2 53,020,536.20 7.21% 48,317.58 7.25% - 平安证券 2 45,100,828.74 6.14% 41,100.00 6.17% - 长江证券 1 39,818,842.85 5.42% 36,286.94 5.45% - 西藏东方财富 1 37,483,532.10 5.10% 34,158.58 5.13% - 华安证券 1 22,607,886.89 3.08% 20,602.50 3.09% - 浙商证券 2 6,283,101.00 0.85% 5,725.67 0.86% - 西部证券 3 - - - - - 华泰证券 1 - - - - - 华西证券 1 - - - - - 华鑫证券 1 - - - - - 东北证券 1 - - - - - 东兴证券 1 - - - - - 光大证券 1 - - - - - 海通证券 1 - - - - - 新时代证券 1 - - - - - 中金公司 1 - - - - - 中信建投 1 - - - - - 中信证券 1 - - - - - 广州证券 2 - - - - - 渤海证券 1 - - - - - 长城证券 1 - - - - - 注：1、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以下六个方面： （1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币； （2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定； （3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚； （4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求； （5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务； （6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。 2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步骤： （1）券商服务评价； （2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商； （3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准； （4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。 3、交易单元变更情况 本基金本报告期新增西部证券交易单元2个,终止租用国联证券交易单元1个。 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 本基金本报告期无租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况。 10.8其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 关于中泰证券代销的旗下部分开放式基金开展申购 中国证券报、 2018-1-31 及定期定额投资业务费率优惠活动的公告 管理人网站 2 关于新时代证券代销的旗下部分开放式基金新增开 中国证券报、 2018-3-13 通定期定额投资业务的公告 管理人网站 3 关于修改《融通健康产业灵活配置混合型证券投资基 中国证券报、 2018-3-22 金基金合同》部分条款的公告 管理人网站 融通基金关于新增中证金牛（北京）投资咨询有限公 中国证券报、 4 司为代销机构并开通定期定额投资业务、转换业务及 管理人网站 2018-3-22 参加其申购费率优惠活动的公告 关于融通基金管理有限公司旗下部分开放式基金参 中国证券报、 5 加中国工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活 管理人网站 2018-3-30 动的公告 6 关于融通旗下部分开放式基金参加交通银行手机银 中国证券报、 2018-3-30 行申购及定期定额投资业务费率优惠活动的公告 管理人网站 融通基金关于新增北京蛋卷基金销售有限公司为代 中国证券报、 7 销机构并开通定期定额投资业务、转换业务及参加其 管理人网站 2018-4-16 申购费率优惠活动的公告 融通基金管理有限公司关于新增金惠家保险代理有 中国证券报、 8 限公司为代销机构并开通定期定额投资业务、转换业 管理人网站 2018-5-14 务及参加其申购费率优惠活动的公告 关于融通基金管理有限公司旗下部分开放式基金参 中国证券报、 9 加中国银河证券股份有限公司基金申购及定期定额 管理人网站 2018-5-21 投资申购费率优惠活动的公告 融通关于旗下部分开放式基金新增蚂蚁（杭州）基金 中国证券报、 10 销售有限公司为代销机构并开通定期定额投资业务、管理人网站 转换业务及参加其申购费率优惠活动的公告 2018-6-26 关于融通基金管理有限公司旗下部分开放式基金参 中国证券报、 11 加交通银行股份有限公司申购及定期定额投资业务 管理人网站 费率优惠活动的公告 2018-6-30 §11影响投资者决策的其他重要信息 1、根据2016年12月25日财政部、国家税务总局联合下发的《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》（财税〔2016〕140号）、2017年1月10日财政部、国家税务总局联合下发的《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》（财税〔2017〕2号）及财政部2017年6月30日发布的《关于资管产品增值税有关问题的通知》（财税[2017]56号）的通知，现明确自2018年1月1日起，基金管理人运营公募基金及资管产品（以下简称“产品”）过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。 自2018年1月1日（含）起，本基金管理人将对旗下存续及新增产品发生的增值税应税行为 按照相关规定以及税务机关的要求计算和缴纳增值税税款及附加税费。前述税款及附加税费是产品管理、运作和处分过程中发生的，将由产品资产承担，从产品资产中提取缴纳，可能对产品收益水平有所影响，敬请广大投资者知悉。 2、根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的要求，本基金管理人经与基金托管人协商一致，对本基金合同进行了修订和更新。本次修订和更新仅涉及与《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》相关的条款，包括前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的投资、基金资产估值、基金的信息披露等，具体内容详见2018年3月22日基金管理人网站披露的相关公告和修订更新后的法律文件。 §12备查文件目录 12.1备查文件目录 （一）中国证监会批准融通健康产业混合型证券投资基金设立的文件 （二）《融通健康产业混合型证券投资基金基金合同》 （三）《融通健康产业混合型证券投资基金托管协议》 （四）《融通健康产业混合型证券投资基金招募说明书》及其定期更新 （五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 （六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告 12.2存放地点 基金管理人、基金托管人处。 12.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站www.rtfund.com查询。 融通基金管理有限公司 2018年8月27日