汇添富环保行业股票型证券投资基金2016 年半年度报告 2016年6月30日 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2016年8月27日 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 §1 重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年8月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年1月1日起至6月30日止。 2 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 1§§ 12 .2目11 .. 录重2 .要2 11 提示及. . . . . . .目2 . 2 . . . . . . . . § 3 基22332 .....金3245 1 简基基重基目介录金金金要基产管提品理本示录. .人情说.. . .. . .. . .. ..明和况.. .. .. .. .. .. .. ..基....... .. ....... .. ....... .. ....... . .金....... .. ....... .. . . .... . .... .. .... .. . . ... . ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. . . .. . ... .. ... .. . . .. . ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. . . .. .. .. .. . . . . .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. 32 52 § 4 信息披露方式 .. ...托... ... .... ....管.... .... .... ....人.... .... .... .... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . . ...... ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . .... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .... . ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... 56565 其他相关资料主 管44444 .....要理4235 1 财人主基务报要金指告会净标.值计. . .和.数表. . .基.据现. . .金.和. . .净.财. . .值.务. . .表.指. . .现.标. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 6 44 .. 76 基管理金人管理对报人及告期基金内本经基理情金况运作遵规守信情况的.. .. .. ..说. . .. . .. . . . .明.. . .. . .. . .. . ... . ... . ... . ... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ... . .. ..... . ..... . . . .... ..... . ..... . ..... . ..... . .... . .... . .... . .... . .... . .. . . . . . . 7 4 . 8 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 . . . . . ... . .... . .... . .... . .... . . . 11 1 . . 008 8 1§ 5 5 . 1 管管理理人人.对对. . . .宏报告观经期内济基、金证的券投市场资策及行略业和业走绩势的表现简要的. .. .. . .说展.. .. .. ..明 5 . 2 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 望.. .. .. .. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... . .. ... ... . .. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... 11 1 22 1 管理人对报. . . .告. . . .期内§ 6 托5 . 3 报告期内管理人对 管人报告 . . . . . . . .基金利本. . . .基. . . .金. . . .润持. . . .分有. . . .配. . . .情人数. . . .况或. . . .的基. . . .说. . . .明金资. . . . . . . .产. . . . . . . .净. . . . . . . .值. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .预警情形的说明 1 1 26 . 1 报告期内本基. . . .金. . . . . . . . . . . . . . . . . . .托管人遵规守信情况声明6 . 2 托管人对. . . .报. . . .告. . . .期. . . .内. . . .本.. . . .. ..基.. .. .. ..金.. .. .. ..投.. .. .. ..资.. .. .. .. .运.. . .. . .. . .. .作.. . .. . .. . .. .遵.. . .. . .. . .. .规.. . .. . .. 守信、净值计算、6 . 3 托管人对本半年度报告中财务信息等内半6 .年4 度财务会计. . .报. . . .告. . . . （. . . .未. . . .经. . . .审. . . .计. . . . ）. . . . . . . . . .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. . .... .§ 7 容.... . .... . .... . .... .的.... . .... . . . . .真. . . . . . . .实. . . . . . 、. . . . . . . . . .准. . . . . . . .确. . . . . . . .和. . . . .. .. .. ..完利.. .. .. .. .. ..整.. ..润.. .. .. .. .. ..发.. ..分.. .. .. .. .. ..表.. ..配.. .. .. .. .. ..意.. ..等.. .. .. .. .. ..见情.. .. .. .. .. .. .. ..况... .. ... .. ... .. ... ..的... .. ... .. ... .. ... . .说... .. ... .. .. . . . ... ..明... .. ... .. ... .. ... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. 1 1111 3332 23 777 ... 2 1 利资产润负表债表 投77 ..资534 组报所合有表报者附告注权.益. . . .（. . . .基. . . .金. . . .净. . . .值. . . .）. . . . . . . .变. . . . . . . .动. . . . . . . .表. . . . . . . . .. . .. . .. . .. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . . . ... .... . .... . . ... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . ... . . .... . .... . . ... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . 3 3 111 4745 4 777 .. 76 期期末末基按行金业资产分组类合的情股票况投资组合 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 4 7777 ..... 89 111 20 1 报期报期期期期告告末末末末末期按期按按按按债公公内公公末允股按允允券允品价公价票价价值种值值投值允占资价占占占分基类组基基基值. .占金金金金合的. . . .的资资债资基资. . . .重产产券金产产. . . .净净净投净大资. . . .产值值资值值变. . . .比比净组比比动. 3 . . .值例例合例例. . . .大大大. . . .小小小. . . .排排排. . .. ..序序序.. .. .. ..的的的. . .. .... ... .所所前.. .. .. ..有有五.. .. .. ..股.. .. .. ..票.. .. .. ..投.. .. .. ..资.. .. .. ..明.. .. .. ..细.. .. .. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... . .. ... ... . .. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... 333 568 大比. . . .例小. . 4 . .大排9 . . . .序小. . . .的排. . . .前序... ... ... ...的 五... ... .. .名. . 债券投资明细. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 . ..名资前.. .. ... ...权产五... ... ... ...证名支... ... ... ...投贵持... ... ... ...资证金... ... ... ...券明属... ... ... ...投投细... ... ...资资.... .... .... ....明明.... .... .... ....细细... . .... .... ... . ...... ...... ... ... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... ..... ..... ..... 33333 99999 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 . . . . 3 9 投资组合报告附注 §§§ 819 0 基开888 111 ...000金放23 1 ... 32 1份式期期期基额末末末持金基基基有份金金金人额管份管. .信变.理理额. . .动息.持人人. . . ...有的的... ... .. . ...从从人... ... ... ...户业业... ... ... ...人人数... ... ... ...员员及... ... . ... . ...持持持. ... . ... . ... . ...有有有. ... . ... . ... . ...人本本. ... . ... . ... . ...开基结. ... . ... . ... . ...金放构. ... . ... . ... . ...式的.. ... .. ... .. ... .. ...情基.. ... .. ... .. ... .. ...金况.. ... .. ... .. ... .. ...份... .. . ... ... ... ... .. . ...额... ... ... ... ... ... .. ..总.. .. .. .. .. .. .. ..量.. ..汇.. .. .. .. .. ..区添.. .. .. .. .. .. .. ..间富.. .. .. .. .. ..环.. ..的.. .. .. .. .. ..保.. ..情.. .. .. ..行.. .. .. ..况.. .. 业.. .. .. .. ... .. ... ..股... .. ... .. ... ..票... .. ... .. ... .. ... .. ... .. 2 ... .. 0 ... .. ... .. 1 ... .. ... .. 6 .. .. . ... ..年... .. .. .. . ... .. ... ..半... .. ... .. ... ..年... .. ... .. ... .. 度... .. ... .. ... .. ... ..报... .. ... .. 444 44告00 10 1 重11111 00000 .....大65847 事涉基基件金及金揭份管基示额理金持人管、有理基人人. . . .金大、. . . .托会基. . . .管决金.. .. .. ..议人财.. .. .. ..的产.. .. .. ..专、.. .. .. 门基金托管部门的重 ..基.. .. .. ..金.. .. .. ..托.. .. .. ..管... ... ... ...业.... .... .... ....务.... .... .... ....的.... .... ... . ....诉.... . ... .... ....讼.... .... . ... . ... .大.... . .... . .... . .... .人.... . ... . ... . ... .事... . ... . ... . . .变. . . . . . . .动. . . . . . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . . . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . 44 4 1 11 § 1 1 1 1 . 1 基为金基金投资进.策行. . . .审略. 的计的改会变计师事务所情况 . . . .. .. . 1 1 . 2 管理人、托. . . .管. . . . . . .人.. . .. . .. . .. .及. . . .. . .. . .. .其.. . .. . .. . .. .高.. . .. . .. . .. .级.. . .. . .. . .. .管.. . .. . .. . .. .理.. . .. . .. . .. .人.. . .. . .. . .. .员.. . .. . .. . .. .受.. . .. . .. . .. .稽.. . .. . .. . .. .查.. . .. . .. . .. .或.. . .. . .. . .. .处.. . .. . . . . .. .罚.. . . . . .. . .. .等.. . ... . .... . .... .情.... . .... . .... . .... .况.... . .... . .... . .... . .... . .... . ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 2 1 1 . 3 基金租用证. . . .券. . . .公. . . .司. . . .交. . . .易. . . .单. . . .元. . . .的. . . .有. . . .关. . . .情. . . .况. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . ........ ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .... . ..... ..... .. ... ..... ..... ..... ..... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 44 23 其他重大事件备查文件目录 . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . .. . . ... . ... . .. . . ... . ... . ... . ... . . 4 3 备查文件目录 ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . 44444 4 99943 9 存放地点 查阅方式 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 §2 基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 汇添富环保行业股票型证券投资基金 基金简称 汇添富环保行业股票 基金主代码 000696 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年9月16日 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 2,696,097,790.20份 基金合同存续期 不定期 2.2基金产品说明 投资目标 本基金采用自下而上的策略，以基本面分析为立足点， 主要投资于环保行业的优质上市公司，在科学严格管 理风险的前提下，谋求基金资产的持续稳健增值。 投资策略 本基金为股票型基金。股票投资的主要策略包括资产 配置策略和个股精选策略。其中，资产配置策略用于 确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险；个股 精选策略用于挖掘具有核心竞争优势和持续增长潜力 且估值水平相对合理的环保行业优质上市公司，辅以 严格的风险管理，以获得中长期的较高投资收益。投 资策略的重点是个股精选策略。 业绩比较基准 中证环保产业指数收益率*80%+中证全债指数收益率 *20% 风险收益特征 本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高预期 风险、较高预期收益的品种，其预期风险、预期收益 水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。 2.3基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 汇添富基金管理股份有限 中国建设银行股份有限公司 公司 姓名 李鹏 田青 信息披露负责人 联系电话 021-28932888 010-67595096 电子邮箱 service@99fund.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 400-8858-99184 9 010-67595096传真021-28932998 010-66275853第页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 注册地址 上海市黄浦区大沽路288 北京市西城区金融大街25号 号6栋538室 办公地址 上海市富城路99号震旦国 北京市西城区闹市口大街一号 际大楼21层 院一号楼 邮政编码 200120 100033 法定代表人 李文 王洪章 2.4信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 www.99fund.com 网址 基金半年度报告备置地点 上海市富城路99号震旦国际大楼21层汇添富基金 管理股份有限公司 2.5其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 汇添富基金管理股份有限公司 上海市富城路99号震旦国际大楼 33.1.1 .主1要会计数据和财§务指3标主要财务指标和基金净21值层表现金额单位：人民币元 期间数据和指标 报告期(2016年1月1日- 2016年6月30日) 本期已实现收益 76,161,891.72 本3. 1期.2 利润 -483,673,743.11加权平均基金份额本期利润-0.1773本期加权平均净值利润率-14.06%本期基金份额净值增长率-11.92% 期末数据和指标 报告期末( 2016年6月30日) 期3. 1末.3 可供分配利润 969,689,022.66期末可供分配基金份额利润0.3597期末基金资产净值3,665,786,812.86期末基金份额净值1.360 累计期末指标 报告期末( 2016年6月30日) 基金份额累计净值增长率 36.00% 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收6入、投资4 9 收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。第 页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基金的申购赎回费等)，计 入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基 阶段 增长率① 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差② 率③ 准差④ 过去一个月 7.42% 1.35% 4.00% 1.18% 3.42% 0.17% 过去三个月 4.29% 1.45% 0.99% 1.26% 3.30% 0.19% 过去六个月 -11.92% 2.39% -14.53% 2.04% 2.61% 0.35% 过去一年 -16.10% 3.08% -21.12% 2.32% 5.02% 0.76% 自基金合同 生效日起至 36.00% 2.66% 21.94% 2.08% 14.06% 0.58% 今 注：本基金的《基金合同》生效日为2014年09月16日，至本报告期末未满3年。 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较注：本基金的《基金合同》生效日为2014年9月16日，截至本报告期末，基金成立未满三年；本基金建仓期为本《基金合同》生效之日(2014年9月16日)起6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。 §4 管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 汇添富基金管理股份有限公司由东方证券股份有限公司、文汇新民联合报业集团、东航金控有限责任公司共同发起设立，经中国证监会证监基金字（2005）5号文批准，于2005年2月3日正式成立，注册资本金为11762.2978万元人民币。截止到2016年6月30日，公司管理证券投资基金规模约2857亿元，有效客户数约12080万户，4 9资产管理规模在行业内名列前茅。公司管理63只开放式证券投资基金，形成了覆盖高、中、低各类风险收益特征，较为完善、有效的产品线，第 页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 包括汇添富优势精选混合型证券投资基金、汇添富货币市场基金、汇添富均衡增长混合型证券投 资基金、汇添富成长焦点混合型证券投资基金、汇添富增强收益债券型证券投资基金、汇添富蓝 筹稳健灵活配置混合型证券投资基金、汇添富价值精选混合型证券投资基金、汇添富上证综合指 数证券投资基金、汇添富策略回报混合型证券投资基金、汇添富民营活力混合型证券投资基金、 汇添富香港优势混合型证券投资基金、汇添富医药保健混合型证券投资基金、汇添富双利债券型 证券投资基金、汇添富社会责任混合型证券投资基金、汇添富可转换债券债券型证券投资基金、 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）、深证300交易型开放式指数证券投资基金、汇添富深 证300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富6月红添利定期开放债券型证券投资基 金、汇添富逆向投资混合型证券投资基金、汇添富理财30天债券型证券投资基金、汇添富理财 60天债券型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、汇添富季季红定期开放债券 型证券投资基金、汇添富多元收益债券型证券投资基金、汇添富收益快线货币市场基金、汇添富 优选回报混合型证券投资基金、汇添富消费行业混合型证券投资基金、汇添富理财7天债券型证 券投资基金、汇添富实业债债券型证券投资基金、汇添富美丽30混合型证券投资基金、汇添富高 息债债券型证券投资基金、汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金、汇添富中证医 药卫生交易型开放式指数证券投资基金、中证能源交易型开放式指数证券投资基金、中证金融地 产交易型开放式指数证券投资基金、汇添富年年利定期开放债券型证券投资基金、汇添富现金宝 货币市场基金、汇添富沪深300安中动态策略指数型证券投资基金、汇添富互利分级债券型证券 投资基金、汇添富安心中国债券型证券投资基金、汇添富双利增强债券型证券投资基金、汇添富 添富通货币市场基金、汇添富全额宝货币市场基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、汇添富 和聚宝货币市场基金、汇添富移动互联股票型证券投资基金、汇添富环保行业股票型证券投资基 金、汇添富外延增长主题股票型证券投资基金、汇添富收益快钱货币市场基金、汇添富成长多因 子量化策略股票基金、汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富医 疗服务混合型证券投资基金、汇添富国企创新增长股票型证券投资基金、汇添富民营新动力股票 型证券投资基金、汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金、汇添富新兴消费股票型证券投 资基金、汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金、汇添富中证精准医疗主题指数型发起式证券 投资基金（LOF）、汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金、汇添富稳健添利定期开放债券型证券投 资基金、汇添富盈安保本混合型证券投资基金、汇添富多策略定期开放灵活配置混合型发起式证 券投资基金。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及9 基金经4 9 理助理简介姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 说明第 页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 任职日期 离任日期 业年限 国籍：中国。学历：南京 大学经济学硕士。相关业 务资格：证券投资基金从 业资格。从业经历：曾任 汇添富 中原证券股份有限公司资 均衡增 产管理部交易员、投资经 长混合 理助理。2005年10月加 基金、汇 入汇添富基金管理股份有 叶从飞 添富环 2014年9月16 - 12年 限公司，历任交易主管、 保行业 日 基金经理助理，2012年3 股票的 月2日至今任汇添富均衡 基金经 增长混合基金的基金经 理。 理，2013年11月22日至 2015年7月30日任汇添 富蓝筹稳健混合基金的基 金经理，2014年9月16 日至今任汇添富环保行业 股票基金的基金经理。 注：1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决 议确定的解聘日期； 2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘 日期； 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖各开放式基金、特定客户资产管理组合和社保1组0 合全部4 9投资组合，交易所市场、银行间市场等各投资市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业第 页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。 本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化，确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。 本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的交易次数为1次，由于组合投资策略导致。经检查和分析未发现异常情况。 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2016年上半年A股市场震荡下行，各主要指数均大幅下跌。从行业表现看，食品饮料、有色金属和银行板块表现较好，而传媒、交通运输和商业贸易板块跌幅居前。本基金在年初时股票仓位较高，导致基金净值下跌较多，而后采用积极防御的策略，在维持低仓位的同时，不断优化组合结构。该策略取得一定效果，上半年基金净值小幅跑赢业绩比较基准。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 上半年本基金净值下跌11.92%，同期业绩比较基准下跌14.53%。4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2016年下半年，我们继续对A股市场保持谨慎的观点。首先，英国退欧的负面影响将持续发酵，海外市场的不确定性大幅上升，美元指数大涨导致人民币贬值压力加大，进而制约了国内流动性的进一步宽松；其次，宏观经济在二季度虽然短暂企稳，但下半年经济下行压力仍然较大。最后，A股市场结构性估值泡沫显著，市场存在进一步调整的压力。总体上我们对下半年A股市场持谨慎态度，需要防范市场可能出现的下行风险。 我们对下半年环保行业持谨慎乐观观点。首先，随着环保政策不断趋严，行业需求持续释放，行业景气度不断提升。其次，环保行业稳定较高的投资回报吸引了国有资本和民营资本不断进入，推动行业投资快速增长。最后，环保上市1公1 司业绩4 9全年有望保持高增长趋势，目前估值回到历史较低水平，具备很好的投资价值。本基金将坚持自下而上精选个股的投资策略，在泛环保领域寻找增长确定、估值偏低的优质第 页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 公司，重点关注环境监测、危废处理、再生资源和环卫等子行业的投资机会。同时积极关注分布 式天然气、电力体制改革等领域的投资机会。 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和基金合同的约定，日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。 报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由投资研究部、固定收益部、基金营运部和稽核监察部人员组成了估值委员会，负责研究、指导基金估值业务。估值委员会成员具有丰富的证券基金行业从业经验，能够胜任估值决策工作，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理不介入基金日常估值业务，但可以参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权表决有关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金《基金合同》约定：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。 本基金本报告期内未进行利润分配。4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5 托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对汇添1富2 环保行业股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同4 9的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人第 页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，汇添富环保行业股票型证券投资基金的管理人——汇添富基金管理股份有限公司在汇添富环保行业股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，汇添富环保行业股票型证券投资基金未进行利润分配。 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对汇添富基金管理股份有限公司编制和披露的汇添富环保行业股票型证券投资基金2016年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1资产负债表 会计主体：汇添富环保行业股票型证券投资基金 报资告截产止：日资：产2016年6月306 日. 4附. 7 注. 1 号 2016年本期6月末30日 2015上年单年1位2度月：末人31民日币元 银行存款 552,480,952.25 401,343,780.29 结算备付金 6 .4 . 7 . 2 3,140,755.71 6,454,538.28存出保证金568,141.17 1,691,564.92 交易性金融资产 3,103,406,555.15 3,848,388,263.82 其中：股票投资 3,003,406,555.15 3,748,158,263.82 基金投资 - - 债券投资 66 ..44 .. 77 .. 34 100,000,000.00 100,230,000.00资产支持证券投资- -贵金属投资衍生金融资产6 .4 . 7 . 5 - ---买入返售金融资产- -应收证券清算款1 36,788,638.18 -应收利息3 4 9 2,789,504.88 1,380,069.47应收股利- -应收申购款1,512,206.31 4,561,088.46第页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 递延所得税资产 6 .4 . 7 . 6 - - 其他资产 - - 资产总计 3,700,686,753.65 4,263,819,305.24 交短负易期债负借性：债金款和融所负有债者权益6 .4附.7 注.3 号 2016年本期6月末30日-- 2015上年年12度月末31日-- 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 17,044,570.60 48,509,219.25 应付赎回款 6 .4 . 7 . 7 10,783,050.39 12,888,760.37应付管理人报酬4,361,666.22 5,375,328.01应付托管费726,944.38 895,888.01应付销售服务费- - 应付交易费用 1,680,909.88 3,498,111.44 应交税费 6 .4 . 7 . 8 - -应付利息- -应付利润- -递延所得税负债- - 其他负债 302,799.32 394,574.29 负债合计 66 ..44 .. 77 .. 91 0 34,899,940.79 71,561,881.37所有者权益：实收基金2,696,097,790.20 2,715,120,037.85 未分配利润 969,689,022.66 1,477,137,386.02 所有者权益合计 3,665,786,812.86 4,192,257,423.87 负债和所有者权益总计 3,700,686,753.65 4,263,819,305.24 注：1、报告截止日2016年6月30日，基金份额总额2,696,097,790.20份，份额净值1.360元。 2、后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。 6.2利润表 会计主体：汇添富环保行业股票型证券投资基金 本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日 一1 .利、息收收入入 项 目 6 . 4 附. 7 .注1 1号 220011-664年4年82本,,1669期月18月58,,1357日00699日至..0605 220上021,1单5年52年7位年度31,,：1可646月41人月比48,,民1期3346日04币间18日.至.元9440 其中：存款利息收入 1 4 4 9 1,552,369.74 1,452,571.91债券利息收入1,397,322.40 1,375,976.61资产支持证券利息收入- -第页 共 页 号其2354231 ....投汇公填中允资兑列：价收收资基贵其股衍买）债股益益值金生入金券产他利票（（变利属工投收投投支返损损动投息持资具益售资资失失收金收收收收资收证以以益收益券融入益益益“（“益投资损!!!产资””失收收号填以入益填列“列）!”）6666666666 ........ 44444444 ........ 77777777 ........ 11111111 23645378 . 1 -5191500596,,,,748235833汇92153添,,,,,00868富7313547988环.....保96685-------38311行业股11票,,922210670490416,,,,63225年312823半053051,,,,,,年774236599268度098741......报097045告------023527 其他收入（损失以“”号填列） ..44 .. 11 00 ..22 ..21 1,997,497.57 84,318,220.214减：二、费用35,058,234.11 65,639,491.205．管理人报酬 6 .4 .7 . 1 9 25,682,228.57 38,682,970.85．托管费4,280,371.47 6,447,161.796．销售服务费．交易费用．利息支出其中：卖出回购金融资产支出6 .4 .7 .2 0 - -4,869,144.2120,180,777.10-109,789.96-109,789.96 ．其他费用 226,489.86 218,791.50 三、利润总额（亏损总额以“-” -483,673,743.11 2,205,978,970.70 号填列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填 -483,673,743.11 2,205,978,970.70 列） 注：后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。 6.3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：汇添富环保行业股票型证券投资基金 本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日 单位：人民币元 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 2,715,120,037.85 1,477,137,386.02 4,192,257,423.87 金净值） 二、本期经营活动产生 - -483,673,743.11 -483,673,743.11 的基金净值变动数（本 期利润） 1 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 三、本期基金份额交易 -19,022,247.65 -23,774,620.25 -42,796,867.90 产生的基金净值变动数 （净值减1. 少以“! ”号填列） 其金有以四“、中净人：!本分值”2期配变号.基基利动向填金金润（基列申赎金产净）购回值生份款款额减的持少基-556887,,663681,,913791..73-49-114792,,086949,,262022..96-27-771670,,753330,,543024..43-11 五、期末所有者权益（基 2,696,097,790.20 969,689,022.66 3,665,786,812.86 金净值） 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 1,860,933,367.47 41,584,312.56 1,902,517,680.03 金净值） 二、本期经营活动产生 - 2,205,978,970.70 2,205,978,970.70 的基金净值变动数（本 期利润） 三、本期1. 基金份!额交易 1,314,666,683.00 -274,252,681.81 1,040,414,001.19产生的基金净值变动数（净值减少以“”号填列） 其有以四金、中“人净：!本值分”2配期变号.基基向动利填金金（基润列申赎净产金）购回值生份款款减额的基持少1-19,,182195,,701560,,816707..66-66-55,,253015,,365025,,585346..97-12-1156,,332601,,065695,,771145..35-78 五、期末所有者权益（基 3,175,600,050.47 1,973,310,601.45 5,148,910,651.92 金净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署： ______张晖______ _ _ _ _ _ _ 张晖______ _ _ _ _ 韩从慧____ 基金管理人负责人 主管会计工作1 6 负责人 会计机构负责人 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 6.4报表附注 6.4.1基金基本情况 汇添富环保行业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2014】526号文《关于核准汇添富环保行业股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由汇添富基金管理股份有限公司作为发起人于2014年8月18日至2014年9月12日向社会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具（2014）验字第60466941_B24号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于2014年9月16日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。设立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币2,079,596,421.80元，在募集期间产生的活期存款利息为人民币1,008,939.28 元，以上实收基金（本息）合计为人民币 2,080,605,361.08 元，折合2,080,605,361.08份基金份额。本基金的基金管理人与注册登记机构均为汇添富基金管理股份有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、金融债、央行票据、公司债、企业债、地方政府债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期票据、中小企业私募债券等）、债券回购、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款（含定期存款、协议存款、大额存单等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金采用自下而上的策略，以基本面分析为立足点，主要投资于环保行业的优质上市公司，在科学严格管理风险的前提下，谋求基金资产的持续稳健增值。本基金的业绩比较基准为中证环保产业指数收益率*80%+中证全债指数收益率*20%。 6.4.2会计报表的编制基础 本财务报表系按照中国财政部2006年2月颁布的《企业会计准则—基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规1 7 则》第4 9 3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。本财务报表以本基金持续经营为基础列报。第 页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2016年6月30日的财务状况以及2016上半年的经营成果和净值变动情况。 6.4.4重要会计政策和会计估计 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。6.4.6税项 1、印花税 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰； 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。 2、营业税、增值税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，质押式买入返售金融商品及持有政策性金融债券的利息收入免征增值税； 根据财政部、国家税务总局财税[20161 8]70号文4 9《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充第 页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 通知》的规定，买断式买入返售金融商品、同业存单以及持有金融债券的利息收入免征增值税。 3、企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 4、个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超1 9 过1年4 的9 ，股息红利所得暂免征收个人所得税。第 页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 6.4.7重要财务报表项目的说明 6.4.7.1银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2016年6月30日 活期存款 552,480,952.25 定期存款 - 其中：存款期限1-3个月 - 其他存款 - 合计： 552,480,952.25 注：本基金本期末未投资于定期存款。 6.4.7.2交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2016年6月30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 3,122,970,972.88 3,003,406,555.15 -119,564,417.73 贵金属投资-金交所 - - - 黄金合约 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 99,922,200.00 100,000,000.00 77,800.00 合计 99,922,200.00 100,000,000.00 77,800.00 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 3,222,893,172.88 3,103,406,555.15 -119,486,617.73 6.4.7.3衍生金融资产/负债 注：本基金本报告期末未持有衍生金融资产或负债。 6.4.7.4买入返售金融资产 6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。 6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 注：本基金本报告期末未持有买断式逆回2购0 交易中4 取9 得的债券。第 页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 6.4.7.5应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2016年6月30日 应收活期存款利息 100,630.37 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 1,413.30 应收债券利息 2,687,158.47 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 47.04 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 255.70 合计 2,789,504.88 注：“其他”为结算保证金利息。 6.4.7.6其他资产 注：本基金本报告期末未持有其他资产。 6.4.7.7应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2016年6月30日 交易所市场应付交易费用 1,680,909.88 银行间市场应付交易费用 - 合计 1,680,909.88 6.4.7.8其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2016年6月30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 13,839.64 预提审计费 39,781.56 预提信息披露费 249,178.12 预提中债登账户维护费 - 预提上清所账户维护费 - 预提上市年费 其它费用 2 1 -49 -合计302,799.32第页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 6.4.7.9实收基金 金额单位：人民币元 本本基-上本本期基金期期年期申赎赎金拆度申购拆分回购回末分/((份以以/额份""!! ""项额折号号目算折填填变算列列动前))份额 基金份2-,25额5708611（7856,,,年份661632）1801,,,月1903739171...日378----945本至期2016年6账月面23,-0金575日681额857,,,616326810,,,910337791...783----459 本期末 2,696,097,790.20 2,696,097,790.20 注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。 6.4.7.10未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 983,258,448.33 493,878,937.69 1,477,137,386.02 本期利润 76,161,891.72 -559,835,634.83 -483,673,743.11 本期基金份额交易 -4,949,412.13 -18,825,208.12 -23,774,620.25 产生的变动数 其中：基金申购款 199,344,112.33 -50,249,509.66 149,094,602.67 基金赎回款 -204,293,524.46 31,424,301.54 -172,869,222.92 本期已分配利润 - - - 本期末 1,054,470,927.92 -84,781,905.26 969,689,022.66 6.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 活期存款利息收入 1,512,576.27 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 21,234.24 其他 18,559.23 合计 1,552,369.74 注：表中“其他”为直销申购款和保证金2利2 息收入。 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 6.4.7.12股票投资收益 6.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 卖出股票成交总额 1,708,533,175.69 减：卖出股票成本总额 1,613,050,336.71 买卖股票差价收入 95,482,838.98 6.4.7.13债券投资收益 注：本基金本报告期无债券投资收益。 6.4.7.13.1资产支持证券投资收益 注：本基金本期末未持有资产支持证券。 6.4.7.14贵金属投资收益 注：本基金本期末未持有贵金属。 6.4.7.15衍生工具收益 注：本基金本期未投资衍生工具。 6.4.7.16股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 股票投资产生的股利收益 10,751,019.63 基金投资产生的股利收益 - 合计 10,751,019.63 6.4.7.17公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 1.交易性金融资产 -559,835,634.83 ——股票投资 -559,605,634.83 ——债券投资 -230,000.00 ——资产支持证券投资 - ——贵金属投资 2 3 4 9 -——其他-第页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 合计 -559,835,634.83 6.4.7.18其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 基金赎回费收入 1,997,497.57 合计 1,997,497.57 6.4.7.19交易费用 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 交易所市场交易费用 4,869,144.21 银行间市场交易费用 - 合计 4,869,144.21 6.4.7.20其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 审计费用 39,781.56 信息披露费 149,178.12 上海清算所帐户维护费 9,600.00 银行间划款费用 18,930.18 帐户维护费 9,000.00 合计 226,489.86 6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1或有事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。6.4.8.2资产负债表日后事项 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 6.4.9关联方关系 6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 东方证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构 东航金控有限责任公司 基金管理人的股东 文汇新民联合报业集团 基金管理人的股东 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）基金管理人的股东 汇添富资产管理（香港）有限公司 基金管理人的子公司 汇添富资本管理有限公司 基金管理人施加重大影响的联营企业 上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批关键管理人员 注：1、经本公司2016年第二次股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会批复核准，本 公司的股东文汇新民联合报业集团已变更为上海上报资产管理有限公司。本公司已于2016年8 月13日就上述股东变更事项进行公告。 2、以上关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1股票交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方名称 2016年1月1日至2016年6月30日 2015年1月1日至2015年6月30日 成交金额 占当期股票 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交总额的比例 东方证券股份有限公司 1,477,198,951.97 47.12% 4,602,127,024.21 33.68% 6.4.10.1.2债券交易 注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易 6.4.10.1.3债券回购交易 注：本基金本报告期及上年度可比期间均2未5 通过关4 联9 方交易单元进行债券回购交易。第 页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 6.4.10.1.4权证交易 注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易 6.4.10.1.5应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 本期 关联方名称 2016年1月1日至2016年6月30日 当期佣金 占当期佣金总量 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 的比例 总额的比例 东方证券股份有限 1,357,712.25 47.10% 705,696.45 41.98% 公司 上年度可比期间 关联方名称 2015年1月1日至2015年6月30日 当期佣金 占当期佣金总 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 量的比例 总额的比例 东方证券股份有限 4,134,575.39 33.73% 2,131,630.54 25.97% 公司 注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费 和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为 本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务 6.4.10.2关联方报酬 6.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2016年1月1日至2016年6月 2015年1月1日至2015年6月30日 30日 当期发生的基金应支付 25,682,228.57 38,682,970.85 的管理费 其中：支付销售机构的客 9,618,848.83 16,726,679.43 户维护费 注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据 与基金管理人核对一 致的财务数据，自动在次月月初5个工作2 日6 内、按照指定的账户路径、从基金财产中一次性支付给基金管理人，基金管理人无需再出具资金划拨指4 9令。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付第 页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 日期顺延至最近可支付日。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金 管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 6.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日 2015年1月1日至2015年6月30日 当期发生的基金应支付 4,280,371.47 6,447,161.79 的托管费 注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一 致的财务数据，自动在次月月初5个工作日内、按照指定的账户路径、从基金财产中一次性支付 给基金托管人，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付 日期顺延至最近可支付日。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金 管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注 66 . 4 ：. 1本0 .基4 .金1 本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。.4.10.4各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注：本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。 6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末和上年度末未投资本基金。 6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 本期 上年度可比期间 名称 2016年1月1日至2016年6月30日 2015年1月1日至2015年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银行 552,480,952.25 1,52172,576.2749 192,716,754.18 1,305,305.80股份有限公司注：除上表列示的金额外，本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券第页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 登记结算有限责任公司，2016年1月1日至2016年6月30日获得的利息收入为人民币21,234.24 元(2015年可比期间利息收入为人民币：100,312.14元)，2016年半年末结算备付金余额为人民 币3,140,755.71元(2015年半年末人民币：3,139,463.75元)。 6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。 6.4.11利润分配情况 6.4.11.1利润分配情况——非货币市场基金 注：本基金本报告期未进行利润分配。 66 . .4 4. 1.12 . 21 .期1 末（ 2016年6月30日）本基金持有的流通受限证券6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 受限证券类别：股票 证券 证券 成功 可流 流通受 认购 期末估 数量 期末 期末估值 备注 代码 名称 认购日 通日 限类型 价格 值单价（单位：股） 成本总额 总额 玲珑 2016年6 2016年 新股流 601966 轮胎 月24日 7月6 通受限 12.98 12.98 15,341 199,126.18199,126.18 - 日 科大 2016年6 2016年 新股流 300520 国创 月30日 7月8 通受限 10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 - 日 丰元 2016年6 2016年 新股流 002805 股份 月29日 7月7 通受限 5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 - 日 6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 停 期末 复牌 股票股票 停牌 牌 估值单 复牌 开盘单 数量（股） 期末 期末估值总额 备注 代码名称 日期 原 价 日期 价 成本总额 因 东江 2016 重大 2016 002672环保 年5月 事项 17.89 年7月 19.06 11,315,896 179,400,086.14202,441,379.44 - 23日 停牌 15日 000920汇南通方年2021月6资重大产17.05 年2071月6第1288.1页0共459,2页71,724 106,127,720.50 89,882,894.20 - 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 17日 重组 12日 停牌 2016 重大 000407胜利 年5月 资产 6.73 - - 12,000,027 92,197,997.58 80,760,181.71 - 股份 23日 重组 停牌 2016 重大 600475华光 年5月 资产 14.85 - - 3,280,220 57,254,479.94 48,711,267.00 - 股份 18日 重组 停牌 雪浪 2016 重大 2016 300385环境 年6月 事项 35.67 年7月 37.38 400,000 13,047,849.14 14,268,000.00 - 21日 停牌 5日 中国 2016 重大 2016 601611核建 年6月 事项 20.92 年7月 23.01 37,059 128,594.73 775,274.28 - 30日 停牌 1日 6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1银行间市场债券正回购 截至本报告期末2016年6月30日止，本基金无因从事银行间债券正回购交易形成的卖出回购证 券款余额。 6.4.12.3.2交易所市场债券正回购 截至本报告期末2016年6月30日止，本基金无因从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证 券款余额。 6.4.13金融工具风险及管理 6.4.13.1风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。 6.4.13.2信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交2易9 对手未4 9履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人第 页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好 信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家上市公司发行的股票市 值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发 行的证券，不得超过该证券的10%。 本基金的银行存款均存放于信用良好的银行，申购交易均通过具有基金销售资格的金融机构进行。另外，在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。 6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 短期信用评级 本期末 上年度末 2016年6月30日 2015年12月31日 A-1 - - A-1以下 - - 未评级 100,000,000.00 - 合计 100,000,000.00 - 注：未评级债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债和超短期融资券和同业存单。 6.4.13.2.2按长期信用评级列示的债券投资 注：本基金本报告期末及上年末均未持有按长期信用评级列示的债券投资。 6.4.13.3流动性风险 流动性风险，是指在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。对于本基金而言，体现在所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。 本基金所持有的大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易；因此，除在附注6.4.12中列示的本基金于年末持有的流通受限证券外，本期末本基金的其他资产均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的可回购交易债券投资的公允价值。 本基金管理人每日预测本基金的流动3性0 需求，4 9并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。第 页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 6.4.13.4市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产主要为银行存款、债券投资、结算备付金、存出保证金及部分应收申购款等。 6.4.13.4.1.1利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1-3个 5年以 2016年6月30 1个月以内 月 3个月-1年 1-5年 上 不计息 合计 日 资产 银行存款 552,480,952.25 - - - - - 552,480,952.25 结算备付金 3,140,755.71 - - - - - 3,140,755.71 存出保证金 568,141.17 - - - - - 568,141.17 交易性金融资100,000,000.00 - - - -3,003,406,555.153,103,406,555.15 产 应收证券清算 - - - - - 36,788,638.18 36,788,638.18 款 应收利息 - - - - - 2,789,504.88 2,789,504.88 应收申购款 199,175.24 - - - - 1,313,031.07 1,512,206.31 资产总计 656,389,024.37 - - - -3,044,297,729.283,700,686,753.65 负债 应付证券清算 - - - - - 17,044,570.60 17,044,570.60 款 应付赎回款 - - - - - 10,783,050.39 10,783,050.39 应付管理人报 - - - - - 4,361,666.22 4,361,666.22 酬 应付托管费 - - - - - 726,944.38 726,944.38 应付交易费用 - - - - - 1,680,909.88 1,680,909.88 其他负债 - - - - - 302,799.32 302,799.32 负债总计 - - - - - 34,899,940.79 34,899,940.79 利率敏感度缺656,389,024.37 - - - -3,009,397,788.493,665,786,812.86 口 上年度末 1-3个 5 年以 2015年12月1个月以内 月 3个月-1年 1-5年 上 不计息 合计 31日 资产 银行存款 401,343,780.29 - 3 1 - 4 9 - - - 401,343,780.29第页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 结算备付金 6,454,538.28 - - - - - 6,454,538.28 存出保证金 1,691,564.92 - - - - - 1,691,564.92 交易性金融资 - -100,230,000.00 - -3,748,158,263.823,848,388,263.82 产 应收利息 - - - - - 1,380,069.47 1,380,069.47 应收申购款 684,274.38 - - - - 3,876,814.08 4,561,088.46 其他资产 - - - - - - - 资产总计 410,174,157.87 -100,230,000.00 - -3,753,415,147.374,263,819,305.24 负债 应付证券清算 - - - - - 48,509,219.25 48,509,219.25 款 应付赎回款 - - - - - 12,888,760.37 12,888,760.37 应付管理人报 - - - - - 5,375,328.01 5,375,328.01 酬 应付托管费 - - - - - 895,888.01 895,888.01 应付交易费用 - - - - - 3,498,111.44 3,498,111.44 其他负债 - - - - - 394,574.29 394,574.29 负债总计 - - - - - 71,561,881.37 71,561,881.37 利率敏感度缺410,174,157.87 -100,230,000.00 - -3,681,853,266.004,192,257,423.87 口 注：上表统计了本基金资产及负债的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值， 并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。 6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 该利率敏感性分析基于本基金于资产负债表日的利率风险状况； 该利率敏感性分析假定所有期限利率均以相同幅度变动25个基点，且除利率之外的其 他市场变量保持不变； 假设 该利率敏感性分析并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险管理活动； 银行存款、结算备付金、存出保证金和部分应收申购款均以活期存款利率计息，假定利 率变动仅影响该类资产的未来收益，而对其本身的公允价值无重大影响。 该利率敏感性分析不包括在交易所交易的可转换债券和可交换债券。 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元） 本期末（2016年6月30日） 上年度末（ 2015年12月31 分析 日） 基准利率增加25个 -11,598.66 -134,328.12 基点 基准利率减少25个 11,601.34 134,689.20 基点 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 6.4.13.4.2外汇风险 本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。6.4.13.4.3其他价格风险 本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。 6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2016年6月30日 2015年12月31日 项目 占基金 占基金资 公允价值 资产净 公允价值 产净值比 值比例 例（%） （%） 交易性金融资产-股票投资 3,003,406,555.15 81.93 3,748,158,263.82 89.41 交易性金融资产－基金投资 - - - - 交易性金融资产－债券投资 100,000,000.00 2.73 100,230,000.00 2.39 交易性金融资产－贵金属投 - - - - 资 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 3,103,406,555.15 84.66 3,848,388,263.82 91.80 注：本基金投资组合中80%以上的基金资产投资于股票，其中投资于环保行业上市公司股票的资 产不低于非现金基金资产的80%；其余资产投资于债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产 支持证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。于资产负债表日， 本基金面临的整体市场价格风险列示如上表。 6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析 本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险，即与基金所投资证券的 贝塔系数紧密相关； 假设 对于上市时间不足一年的股票，使用申银万国行业指数替代股票价格计算其贝塔 系数； 以下分析中，除市场基准发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量保持不变。 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 本期末（ 2016年6月 上年度末（ 2015年12月 30日） 31日） 中证环保产业指数上涨5% 236,267,732.14 187,757,547.50 中证环保产业指数下跌5% -236,267,732.14 -187,757,547.50 注：本基金管理人运用资本—资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场 价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合的价格发生合理、可能 的变动时，将对基金资产净值产生的影响。 6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。 §7 投资组合报告 7.11 期末基金资产组合情况 金额单位：% 人民币元2 占基金总资产的比例序号 项目 金额 （ ）权益投资 3,003,406,555.15 81.16其中：股票 3,003,406,555.15 81.164 固定收益投资 100,000,000.00 2.705 其中：债券 100,000,000.00 2.70资产支持证券 - -36 贵金属投资 - -7 金融衍生品投资 - -8 买入返售金融资产 - -其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -银行存款和结算备付金合计 555,621,707.96 15.01其他各项资产 41,658,490.54 1.13 合计 3,700,686,753.65 100.00 7.2期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 3 4 4 9 - -B采矿业 - -C制造业 1,637,919,162.64 44.68第页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 D 电力、热力、燃气及水生产和供 227,189,694.72 6.20 应业 E 建筑业 775,274.28 0.02 F 批发和零售业 125,599,321.76 3.43 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 254,099,690.20 6.93 业 J 金融业 - - K 房地产业 91,144,320.00 2.49 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 163,480,363.86 4.46 N 水利、环境和公共设施管理业 503,198,727.69 13.73 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 3,003,406,555.15 81.93 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 000826 启迪桑德 9,499,939 290,223,136.45 7.92 2 600406 国电南瑞 18,999,940 254,029,197.80 6.93 3 601222 林洋能源 6,000,000 251,100,000.00 6.85 4 002672 东江环保 11,315,896 202,441,379.44 5.52 5 300137 先河环保 13,000,050 192,270,739.50 5.25 6 002116 中国海诚 11,000,016 163,460,237.76 4.46 7 002009 天奇股份 10,000,030 163,300,489.90 4.45 8 000593 大通燃气 9,999,946 125,599,321.76 3.43 9 601311 骆驼股份 6,000,000 119,100,000.00 3.25 10 300335 迪森股份 63,5941,387 115,296,438.07 3.1511002580 圣阳股份 5,000,000 94,800,000.00 2.5912000967 盈峰环境 4,223,55459 93,720,685.45 2.56第页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 13 000711 京蓝科技 4,105,600 91,144,320.00 2.49 14 000920 南方汇通 5,271,724 89,882,894.20 2.45 15 601717 郑煤机 15,000,052 85,500,296.40 2.33 16 002350 北京科锐 4,000,072 80,801,454.40 2.20 17 000407 胜利股份 12,000,027 80,760,181.71 2.20 18 600900 长江电力 6,246,930 78,024,155.70 2.13 19 600217 秦岭水泥 10,000,075 75,800,568.50 2.07 20 600277 亿利洁能 12,000,014 71,400,083.30 1.95 21 600438 通威股份 8,030,000 51,070,800.00 1.39 22 600475 华光股份 3,280,220 48,711,267.00 1.33 23 002339 积成电子 2,648,539 48,309,351.36 1.32 24 600268 国电南自 5,000,061 37,900,462.38 1.03 25 002169 智光电气 1,500,000 34,125,000.00 0.93 26 000601 韶能股份 3,155,091 32,970,700.95 0.90 27 300385 雪浪环境 400,000 14,268,000.00 0.39 28 300422 博世科 317,870 10,534,211.80 0.29 29 002179 中航光电 41,450 1,795,614.00 0.05 30 002658 雪迪龙 100,000 1,739,000.00 0.05 31 000068 华控赛格 100,000 968,000.00 0.03 32 002479 富春环保 80,000 898,400.00 0.02 33 601611 中国核建 37,059 775,274.28 0.02 34 601127 小康股份 8,662 206,761.94 0.01 35 601966 玲珑轮胎 15,341 199,126.18 0.01 36 603131 上海沪工 1,263 76,664.10 0.00 37 300518 盛讯达 1,306 61,186.10 0.00 38 002799 环球印务 1,080 47,131.20 0.00 39 603958 哈森股份 2,372 34,394.00 0.00 40 002802 洪汇新材 1,629 24,565.32 0.00 41 603909 合诚股份 1,095 20,126.10 0.00 42 300520 科大国创 926 9,306.30 0.00 43 002805 丰元股份 971 5,631.80 0.00 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 第 3 6 页 共本49期页累计买入金额 占期初比例基金（资％产）净值 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 1 600406 国电南瑞 121,969,160.24 2.91 2 000711 京蓝科技 85,538,210.82 2.04 3 300335 迪森股份 79,586,253.45 1.90 4 000967 盈峰环境 79,520,718.40 1.90 5 600900 长江电力 77,449,105.86 1.85 6 300072 三聚环保 72,795,612.51 1.74 7 600277 亿利洁能 71,733,827.16 1.71 8 002350 北京科锐 70,494,099.58 1.68 9 002672 东江环保 62,372,522.12 1.49 10 600217 秦岭水泥 56,615,378.56 1.35 11 002200 云投生态 53,152,518.49 1.27 12 000407 胜利股份 49,903,300.37 1.19 13 002339 积成电子 47,930,640.87 1.14 14 000826 启迪桑德 44,227,929.67 1.05 15 601222 林洋能源 41,968,751.89 1.00 16 300137 先河环保 40,342,514.92 0.96 17 600268 国电南自 37,333,252.52 0.89 18 600475 华光股份 36,259,382.94 0.86 19 603766 隆鑫通用 33,799,557.44 0.81 20 000601 韶能股份 33,168,667.75 0.79 注：本项“买入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 002018 华信国际 282,561,555.58 6.74 2 601222 林洋能源 209,063,506.08 4.99 3 000831 *ST五稀 123,410,890.82 2.94 4 600884 杉杉股份 118,494,557.77 2.83 5 002053 云南盐化 117,789,968.66 2.81 6 600651 飞乐音响 116,609,084.69 2.78 7 600438 通威股份 84,434,103.08 2.01 8 300072 三聚环保 78,788,905.89 1.88 9 601311 骆驼股份 3 7 4 9 75,474,997.54 1.8010002169 智光电气 68,389,570.74 1.6311002200 云投生态 64,458,527.41 1.54第页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 12 002340 格林美 56,026,498.70 1.34 13 000400 许继电气 38,636,498.75 0.92 14 603766 隆鑫通用 36,689,048.76 0.88 15 600418 江淮汽车 31,919,058.95 0.76 16 002339 积成电子 29,886,115.84 0.71 17 603588 高能环境 27,755,989.84 0.66 18 601158 重庆水务 25,023,708.35 0.60 19 002179 中航光电 24,107,849.00 0.58 20 002580 圣阳股份 19,994,207.68 0.48 注：本项“卖出金额”按卖出成交金额填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 1,427,904,262.87 卖出股票收入（成交）总额 1,708,533,175.69 注：本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。 7.51 期末按债券品种分类的债券投资组合23 金额单位：人民币元序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）4 国家债券 - -5 央行票据 - -6 金融债券 100,000,000.00 2.737 其中：政策性金融债 100,000,000.00 2.73企业债券 - -企业短期融资券 - -1 中期票据 - -可转债（可交换债） - -89 0 同业存单 - -其他 - - 合计 100,000,000.00 2.73 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 150416 15农发16 13,8000,00409 100,000,000.00 2.73第页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：报告期末本基金无股指期货持仓。7.10.2本基金投资股指期货的投资政策 注：报告期末本基金无股指期货持仓。7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明7.11.1本期国债期货投资政策 注：本基金本报告期内未投资国债期货。7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细注：本基金本报告期内未投资国债期货。 7.11.3本期国债期货投资评价 注：本基金本报告期内未投资国债期货。7.12投资组合报告附注 7.12.1 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基3金9 合同规4 9定的备选股票库。第 页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 7.112.3期末其他各项资产构成23 单位：人民币元序4号 名称 金额5 存出保证金 568,141.176 应收证券清算款 36,788,638.187 应收股利 -8 应收利息 2,789,504.889 应收申购款 1,512,206.31其他应收款 -待摊费用 -其他 - 合计 41,658,490.54 7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 占基金资产净值比 流通受限情况说明 价值 例（%） 1 002672 东江环保 202,441,379.44 5.52 重大事项停牌 §8 基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 持有( ) 份额单位：份持有人结构人户数户均持有的 机构投资者 个人投资者户基金份额 占总份 占总份 持有份额 额比例 持有份额 额比例 164,155 16,424.10 268,966,965.36 9.98% 2,427,130,824.84 90.02% 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有40份额总数（份） 占基金总份额比例基金管理人所有从业人员4 9 599,821.90 0.02%第页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 持有本基金 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 10~50 门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 10~50 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2014年9月16日）基金份额总额 2,080,605,361.08 本报告期期初基金份额总额 2,715,120,037.85 本报告期基金总申购份额 568,638,931.74 减:本报告期基金总赎回份额 587,661,179.39 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 2,696,097,790.20 注：表内“总申购份额”含红利再投、转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额 §10 重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、基金管理人2016年1月14日公告，陈晓翔先生不再担任汇添富价值精选混合型证券投资基金的基金经理，由劳杰男先生单独管理该基金。 2、《汇添富中证精准医疗主题指数型发起式证券投资基金（LOF）基金合同》于2016年1月21日正式生效，吴振翔先生任该基金的基金经理。 3、《汇添富盈鑫保本混合型证券投资4基1 金基金4 9合同》于2016年3月11日正式生效，何旻先生和李怀定先生任该基金的基金经理。第 页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 4、基金管理人2016年3月12日公告，增聘马翔先生担任汇添富民营活力混合型证券投资基金的基金经理，同时，朱晓亮先生不再担任该基金的基金经理。 5、《汇添富稳健添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》于2016年3月16日正式生效，曾刚先生任该基金的基金经理。 6、基金管理人2016年4月2日公告，陈灿辉先生不再担任副总经理。 7、基金管理人2016年4月9日公告，增聘胡昕炜先生担任汇添富消费行业混合型证券投资基金的基金经理，同时，朱晓亮先生不再担任该基金的基金经理。 8、《汇添富盈安保本混合型证券投资基金基金合同》于2016年4月19日正式生效，曾刚先生和吴江宏先生任该基金的基金经理。 9、《汇添富多策略定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》于2016年6月3日正式生效，赵鹏飞先生任该基金的基金经理。 10、基金管理人2016年6月8日公告，增聘徐寅喆女士担任汇添富全额宝货币市场基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 11、基金管理人2016年6月8日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富实业债债券型证券投资基金的基金经理，与曾刚先生共同管理该基金。 12、基金管理人2016年6月8日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富理财60天债券型证券投资基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 13、基金管理人2016年6月8日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富理财30天债券型证券投资基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 14、基金管理人2016年6月8日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富添富通货币市场基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 15、基金管理人2016年6月8日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富货币市场基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 16、本报告期，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。10.4基金投资策略的改变 本基金投资策略未发生改变。 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内，为本基金进行审计的机构未发生变化，为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，针对中国证监会出具的责令改正措施，以及对相关负责人的警示，公司高度重视，逐一落实各项整改要求，针对性的制定、实施整改措施，进一步提升了公司内部控制和风险管理的能力。目前公司已完成相关整改工作。 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 占当期股票 占当期佣金 数量 成交金额 成交总额的比 佣金 总量的比例 备注 例 东方证券 2 1,477,198,951.97 47.12% 1,357,712.25 47.10% - 申银万国 2 868,538,396.74 27.71% 798,272.63 27.69% - 国金证券 2 496,355,760.70 15.83% 459,165.04 15.93% - 方正证券 2 135,773,711.92 4.33% 124,093.79 4.31% - 太平洋证券 2 104,785,464.82 3.34% 95,490.71 3.31% - 中信证券 2 52,243,337.56 1.67% 47,781.12 1.66% - 联讯证券 1 - - - - - 注：此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计， 不单指股票交易佣金。 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债券 占当期债 占当期权证 券商名称 成交金额 成交总额的比 成交金额 券回购 成交金额 成交总额的 例 成交总额 比例 的比例 东方证券 - - - - - - 申银万国 - - - - - - 国金证券 - 4 3 - 4 9 - - - -方正证券- - - - - -第页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 太平洋证券 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 联讯证券 - - - - - - 注：1、专用交易单元的选择标准和程序： （1）基金交易交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。 （2）交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比 例。 （3）投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决 定本月的交易单元拟分配比例，并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上 进行调整，使得总的交易量的分配符合综合排名，同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的 30%。 （4）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。 （5）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定，投资总监审 批。 （6）成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成；更换券商交易单元的决定于合同到期前一个 月完成。 （7）调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用，基金会计应负责协助及时 催缴。 2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况： 本基金本报告期未新增或退租交易单元。以上13个交易单元与汇添富季季红定期开放债券型证券 投资基金、汇添富消费行业股票型证券投资基金、汇添富实业债债券型证券投资基金、汇添富理 财60天债券型证券投资基金、汇添富安心中国债券型证券投资基金、汇添富民营新动力股票型证 券投资基金、汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金、汇添富盈安保本混合型证券投资基金共 用。 10.8其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 汇添富基金管理股份有限公司关 管理人网站 1 于旗下基金2015年年度资产净 值的公告 2016年1月4日 2 汇添富基金管理股份有限公司关44 管理人49网站 2016年1月4日第页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 于2016年1月4日指数熔断后调 整旗下部分基金申购与赎回开放 时间的公告 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金调整停牌股票估 券报,证券时报,管 3 值方法的公告（旋极信息、郑煤 理人网站 机、立思辰、金证股份） 2016年1月5日 汇添富基金管理股份有限公司关 管理人网站 于2016年1月7日指数熔断后调 4 整旗下部分基金申购与赎回开放 时间的公告 2016年1月7日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 5 于旗下部分基金增加鑫鼎盛为销 券报,证券时报,管 售机构的公告 理人网站 2016年1月20日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金参与渤海银行开 券报,证券时报,管 6 展的申购基金费率优惠活动的公 理人网站 告 2016年1月20日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金参加众禄金融开 券报,证券时报,管 7 展的申购基金费率优惠活动的公 理人网站 告 2016年1月20日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 8 于旗下部分基金增加恒天明泽为 券报,证券时报,管 销售机构的公告 理人网站 2016年1月27日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 9 于旗下部分基金增加中正达广为 券报,证券时报,管 销售机构的公告 理人网站 2016年2月1日 10 汇添富基金管理股份有限公司关45 中国证49 券报,上海证 2016年2月18日第页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 于旗下部分基金参加农业银行开 券报,证券时报,管 展的申购基金费率优惠活动的公 理人网站 告 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 11 于旗下部分基金调整停牌股票估 券报,证券时报,管 值方法的公告（通威股份） 理人网站 2016年2月20日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金参加光大证券开 券报,证券时报,管 12 展的申购基金费率优惠活动的公 理人网站 告 2016年2月20日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 13 于旗下部分基金增加东证期货为 券报,证券时报,管 销售机构的公告 理人网站 2016年2月24日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 14 于旗下部分基金增加开源证券为 券报,证券时报,管 销售机构的公告 理人网站 2016年2月24日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金继续参加恒丰银 券报,证券时报,管 15 行开展的申购基金费率优惠活动 理人网站 的公告 2016年2月27日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金参加好买基金开 券报,证券时报,管 16 展的申购基金费率优惠活动的公 理人网站 告 2016年2月27日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金调整停牌股票估 券报,证券时报,管 17 值方法的公告（泰格医药、中源 理人网站 协和、南方汇通） 2016年3月1日 18 汇添富基金管理股份有限公司关46 中国证49 券报,上海证 2016年3月16日第页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 于人员在子公司兼职情况变更的 券报,证券时报,管 公告 理人网站 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金继续参与中国工 券报,证券时报,管 19 商银行个人电子银行申购基金费 理人网站 率优惠活动的公告 2016年3月28日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金参加好买基金开 券报,证券时报,管 20 展的申购基金费率优惠活动的公 理人网站 告 2016年3月31日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 21 于高级管理人员变更的公告（副 券报,证券时报,管 总经理） 理人网站 2016年4月2日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 22 于旗下部分基金调整停牌股票估 券报,证券时报,管 值方法的公告（启迪桑德） 理人网站 2016年4月12日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 23 于旗下部分基金增加格上富信为 券报,证券时报,管 销售机构的公告 理人网站 2016年4月27日 汇添富环保行业股票型证券投资 中国证券报,上海证 24 基金更新招募说明书摘要（2016 券报,证券时报,管 年第1号） 理人网站 2016年4月29日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 25 于旗下部分基金参加中正达广开 券报,证券时报,管 展的申购费率优惠活动的公告 理人网站 2016年5月3日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 26 于旗下部分基金增加乾道金融为 券报,证券时报,管 销售机构的公告 理人网站 2016年5月3日 27 汇添富基金管理股份有限公司关47 中国证49 券报,上海证 2016年5月3日第页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 于旗下部分基金增加天津银行为 券报,证券时报,管 销售机构的公告 理人网站 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 28 于旗下部分基金参加中信证券开 券报,证券时报,管 展的申购费率优惠活动的公告 理人网站 2016年5月3日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 29 于旗下部分基金参与诺亚正行开 券报,证券时报,管 展的费率优惠活动的公告 理人网站 2016年5月12日 关于汇添富环保行业股票型证券 中国证券报,上海证 30 投资基金增加国信证券为销售机 券报,证券时报,管 构的公告 理人网站 2016年5月12日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 31 于旗下部分基金增加首创证券为 券报,证券时报,管 销售机构的公告 理人网站 2016年5月12日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 32 于旗下部分基金增加和耕传承为 券报,证券时报,管 销售机构的公告 理人网站 2016年5月17日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 33 于旗下部分基金增加大连银行为 券报,证券时报,管 销售机构的公告 理人网站 2016年5月27日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 34 于旗下部分基金增加汇成基金为 券报,证券时报,管 销售机构的公告 理人网站 2016年6月4日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 35 于旗下部分基金增加蒽次方为销 券报,证券时报,管 售机构的公告 理人网站 2016年6月13日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 36 于旗下部分基金增加广源达信为 券报,证券时报,管 销售机构的公告 4 8 理人网49站 2016年6月14日第页 共 页 汇添富环保行业股票 2 0 1 6 年半年度报告 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 37 于旗下部分基金参加中信证券开 券报,证券时报,管 展的申购费率优惠活动的公告 理人网站 2016年6月16日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 38 于旗下部分基金参加联泰资产开 券报,证券时报,管 展的申购费率优惠活动的公告 理人网站 2016年6月17日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 39 于旗下部分基金增加富滇银行为 券报,证券时报,管 销售机构的公告 理人网站 2016年6月17日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 40 于旗下部分基金参加陆金所资管 券报,证券时报,管 开展的申购费率优惠活动的公告 理人网站 2016年6月24日 §11 备查文件目录 11.1备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富环保行业股票型证券投资基金募集的文件； 2、《汇添富环保行业股票型证券投资基金基金合同》； 3、《汇添富环保行业股票型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、报告期内汇添富环保行业股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告； 6、中国证监会要求的其他文件。11.2存放地点 上海市富城路99号震旦国际大楼21楼 汇添富基金管理股份有限公司11.3查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站www.99fund.com查阅， 还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。