证券投资基金增加C类基金份额并修改 基金合同等事项的公告 为更好地满足广大投资人的需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》等相关法律法规及《前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下 简称“基金合同” )的约定,前海开源基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司” )经与基 金托管人中国工商银行股份有限公司(以下简称“基金托管人” )协商一致,决定于2021年07月29日起 对旗下前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金” )增加C类基金份额、提高基 金份额净值计算精度等,并对本基金的基金合同作相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、增加C类基金份额 本基金增加C类基金份额后,将形成A类和C类两类基金份额并分别设置对应的基金代码(A类基金 份额代码:000689;C类基金份额代码:013157)。新增的C类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务 费,不收取申购费。原有的基金份额在本基金增加C类基金份额后,全部自动转换为本基金A类基金份额, 该类份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。 C类基金份额的初始基金份额净值与当日A类基金份额的基金份额净值一致。 本基金A/C类基金份额不支持相互转换。本基金C类基金份额与本公司旗下其他已开通转换业务的 开放式基金的转换参照本基金A类基金份额执行。本公司旗下其他已开通转换业务的开放式基金相互之 间的转换规则以其相关公告为准。 1、C类基金份额费率结构: 管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提;托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率 计提;C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.30%年费率计提;C类基金份 额不收取申购费;C类基金份额的赎回费率如下: C类基金份额持有期限D(天) C类基金份额赎回费率 D<7 1.50% 7≤D<30 0.50% D≥30 0% 投资者可将其持有的全部或部分C类基金份额赎回。对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入 基金财产。 2、基金份额申购和赎回的数额限制: (1)本基金对单个投资人不设累计持有的基金份额上限,但法律法规、中国证监会和《基金合同》另 有规定的除外。 (2)投资人通过基金管理人的直销柜台首次申购本基金A类和C类基金份额的单笔最低限额为人民 币10万元(含申购费),追加申购本基金A类和C类基金份额的最低金额为人民币10万元(含申购费)。投 资人通过基金管理人的电子直销交易系统和代销机构首次申购本基金A类和C类基金份额的单笔最低限 额为人民币10元(含申购费),追加申购本基金A类和C类基金份额的最低金额为人民币10元(含申购 费)。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 (3)投资人赎回本基金各类基金份额时,可申请将其持有的部分或全部该类基金份额赎回,但每笔 最低赎回份额不得低于10份;各类基金份额的账户最低余额为10份基金份额,若某笔赎回将导致投资人 在销售机构托管的本基金某类基金份额余额不足10份时,该笔赎回业务应包括账户内全部该类基金份 额,否则,基金管理人有权将剩余部分的该类基金份额强制赎回。 (4)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护 存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。 (5)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金 管理人必须在调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 二、提高基金份额净值计算精度 本基金A类基金份额和C类基金份额净值计算位数从小数点后3位变更为小数点后4位,小数点后第5 位四舍五入。 三、本基金C类基金份额适用的销售网点 本基金新增C类基金份额的销售机构可通过本公司官方网站(www.qhkyfund.com)进行查询。本 公司可根据有关法律、法规的要求,结合实际情况变更或增减销售机构,并在本公司网站公示。 四、基金合同和托管协议的修订内容 为确保增加C类基金份额、提高基金份额净值计算精度符合法律、法规的规定,本公司就《前海开源 新经济灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金托管 协议》的相关内容进行了修订。 此外,本公司根据法律法规和中国证监会的有关规定,对法律文件部分表述进行了修订。本次修订对 原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,无需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与 基金托管人协商一致,并已报中国证监会备案。基金合同的具体修订详见附件《前海开源新经济灵活配 置混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》。 本公司将于公告当日,将修改后的基金合同和托管协议登载于公司网站,并根据《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》更新《前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及《前海 开源新经济灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》。 一客服热线(4001-666-998)了解详情。 风险提示: 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也 保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法 文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 前海开源基金管理有限公 2021年07月29 附件:《前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》 章节 修改前表述 修改后表述 全文 指定媒介、指定网站、指定报刊 规定媒介、规定网站、规定报刊 一、订立本基金合同的目的、依 据和原则 2、订立本基金合同的依据 是《中华人民共和国合同法》 (以下简称“《合同法》” )、《中 华人民共和国证券投资基金 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 法》(以下简称“《基金法》” )、 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民 《证券投资基金运作管理办法》 法典》、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证 (以下简称“《运作办法》” )、 券法》” )、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下 《证券投资基金销售管理办法》 简称“《基金法》” )、《公开募集证券投资基金运作管 第一部 (以下简称“《销售办法》” )、 理办法》(以下简称“《运作办法》” )、《公开募集证券 分 前言《公开募集证券投资基金信息 投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售 披露管理办法》(以下简称“《信 办法》” )、《公开募集证券投资基金信息披露管理办 息披露办法》” ) 、《公开募集开 法》(以下简称“《信息披露办法》” ) 、《公开募集开放 放式证券投资基金流动性风险 式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称 管理规定》(以下简称“《流动性 “《流动性风险管理规定》” )和其他有关法律法规。 风险管理规定》” )和其他有关 法律法规。 六、本基金合同关于基金产 品资料概要的编制、披露及更新 等内容,将不晚于2020年9月1 日起执行。 9、《基金法》:指2012年12月28 日经第十一届全国人民代表大 会常务委员会第三十次会议修 9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民 订通过并于2013年6月1日起施 代表大会常务委员会第五次会议通过,经2012年12月 行的《中华人民共和国证券投 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十 资基金法》及颁布机关对其不 次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4 时做出的修订 月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十 10、《销售办法》:指中国证 四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 监会2013年2月17日修订通过〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改 并于2013年6月1日起施行的 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 《证券投资基金销售管理办法》 其不时做出的修订 及颁布机关对其不时做出的修 10、《销售办法》:指中国证监会2020年8月28日第二部 订 颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金 分 释义 11、《信息披露办法》:指中 销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的 国证监会2019年7月26日颁布、 修订 同年9月1日起实施的《公开募 11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月 集证券投资基金信息披露管理 26日颁布、同年9月1日起实施,并经2020年3月20日 办法》及颁布机关对其不时做 中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修 出的修订 正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及 12、《运作办法》:指中国证 颁布机关对其不时做出的修订 监会2004年6月29日颁布、同年 12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁 7月1日实施并于2012年6月19 布、同年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运 日修订的《证券投资基金运作 作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 管理办法》及颁布机关对其不 时做出的修订 15、银行业监督管理机构:指中第二部 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国 国人民银行和/或中国银行业监分 释义 银行保险监督管理委员会 督管理委员会 19、合格境外机构投资者:指符 合《合格境外机构投资者境内 19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资 证券投资管理办法》及相关法 者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资 律法规规定可以投资于在中国 管理办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定 境内依法募集的证券投资基金 可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的 的中国境外的机构投资者第二部 中国境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投 20、人民币合格境外机构投资者:指按照《合格境 分 释义 资者:指按照《人民币合格境外 外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证 机构投资者境内证券投资试点 券期货投资管理办法》(包括其不时修订)及相关法 办法》(包括其不时修订)及相 律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证 关法律法规规定,运用来自境外 券投资的境外机构投资者 的人民币资金进行境内证券投 资的境外法人 52、指定媒介:指中国证监会指 52、规定媒介:指符合中国证监会规定条件的用以进 定的用以进行信息披露的全国第二部 性报刊及指定互联网网站(包 行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的 括基金管理人网站、基金托管人 互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、分 释义 中国证监会基金电子披露网站)等媒介 网站、中国证监会基金电子披露 网站)等媒介 54、基金份额的类别:本基金根据申购费、销售服务费 收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别:A类基 金份额和C类基金份额。各类基金份额分设不同的基 金代码,并分别计算和公布各类基金份额净值和各类 基金份额累计净值 55、A类基金份额:指在投资者申购时收取申购 第二部 费用,而不从本类别基金资产中计提销售服务费的基 分 释义 金份额 56、C类基金份额:指在投资者申购时不收取申购 费用,但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 份额 57、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本 基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 55、基金产品资料概要:指《前 海开源新经济灵活配置混合型 证券投资基金基金产品资料概第二部 59、基金产品资料概要:指《前海开源新经济灵活配置 要》及其更新(本基金合同关于分 释义 混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 基金产品资料概要的编制、披露 及更新等内容,将不晚于2020年 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。 在投资者申购时收取申购费用,而不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;在投资者申购时不收取申购费用,但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为C类基金份额。 A类、C类基金份额分别设置代码,分别计算第三部 和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 分 基 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基 金的基 金管理人确定,并在招募说明书及基金产品资料概要 本情况 中公告。根据基金销售情况,基金管理人在不违反法 律法规、基金合同的约定以及不损害已有基金份额持 有人权益的情况下,在履行适当的程序后,可以增加 新的基金份额类别或者停止现有基金份额类别的销 售等,无需召开基金份额持有人大会,但调整实施前 基金管理人需及时公告。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。 二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 二、申购和赎回的开放日及时间 基金管理人不得在基金合 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 第六部 同约定之外的日期或者时间办 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或 分 基 理基金份额的申购或者赎回或 者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资 金份额 者转换。投资人在基金合同约定 人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回 的申购 之外的日期和时间提出申购、赎 或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申 与赎回 回或转换申请且登记机构确认 购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回 接受的,其基金份额申购、赎回 的价格。 价格为下一开放日基金份额申 购、赎回的价格。 第六部 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 分 基 1、“未知价”原则,即申购、 金份额 赎回价格以申请当日收市后计 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日 的申购 算的基金份额净值为基准进行 收市后计算的该类基金份额净值为基准进行计算; 与赎回 计算; 五、申购和赎回的数量限制 5、基金管理人可在法律法 第六部 五、申购和赎回的数量限制 规允许的情况下,调整上述规定 分 基 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整 申购金额和赎回份额的数量限 金份额 上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理 制。基金管理人必须在调整前依 的申购 人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在 照《信息披露办法》的有关规定 与赎回 规定媒介上公告。 在指定媒介上公告并报中国证 监会备案。 六、申购和赎回的价格、费用及 其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 第4位四舍五入,由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 T日 1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置 代码,分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金 的基金份额净值在当天收市后 份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计算,均 计算,并在T+1日内公告。遇特 保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此 殊情况,经中国证监会同意,可 产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的各类基金 以适当延迟计算或公告。 份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇 2、申购份额的计算及余额 特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或 的处理方式:本基金申购份额的 计算详见《招募说明书》。本基 公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申 金的申购费率由基金管理人决 定,并在招募说明书中列示。申 购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份 第六部 额的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书及 购的有效份额为净申购金额除 基金产品资料概要中列示。申购的有效份额为净申购 分 基 以当日的基金份额净值,有效份 金份额 金额除以当日的该类基金份额净值,有效份额单位为 额单位为份,上述计算结果均按 的申购 份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点 四舍五入方法,保留到小数点后 与赎回 后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 2位,由此产生的收益或损失由 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额 基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理 的计算详见《招募说明书》,赎回金额单位为元。本基 金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书及 方式:本基金赎回金额的计算详 见《招募说明书》,赎回金额单 基金产品资料概要中列示。赎回金额为按实际确认的 有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相 位为元。本基金的赎回费率由基 应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四 金管理人决定,并在招募说明书 舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或 中列示。赎回金额为按实际确认 损失由基金财产承担。 的有效赎回份额乘以当日基金 4、A类基金份额的申购费用由申购本基金A类基 份额净值并扣除相应的费用,赎 金份额的投资人承担,不列入基金财产。C类基金份额 回金额单位为元。上述计算结果 均按四舍五入方法,保留到小数 不收取申购费用。 点后2位,由此产生的收益或损 失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担,形 发生上述情形时,基金管理人应在 当日报中国证监会备案,已确认的赎回 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 申请,基金管理人应足额支付;如暂时不 发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已 确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应 能足额支付,应将可支付部分按单个账第六部分 将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申 户申请量占申请总量的比例分配给赎回基金份额 请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的该类基金份额净 申请人,未支付部分可延期支付,并以后的申购与 续开放日的基金份额净值为依据计算赎 值为依据计算赎回金额。若出现上述第4项所述情形,按基金合同赎回 回金额。若出现上述第4项所述情形,按 的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当 基金合同的相关条款处理。基金份额持 日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管 有人在申请赎回时可事先选择将当日可 理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回 的情况消除时,基金管理人应及时恢复 赎回业务的办理并公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人 认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财 产变现可能会对基金资产净值造成较大 九、巨额赎回的情形及处理方式 波动时,基金管理人在当日接受赎回比 2、巨额赎回的处理方式 例不低于上一开放日基金总份额的10% (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请 的前提下,可对其余赎回申请延期办理。 有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会 若进行上述延期办理,对于单个基金份 对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例 额持有人当日赎回申请超过上一开放日 不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请 基金总份额10%以上的部分,基金管理 延期办理。若进行上述延期办理,对于单个基金份额持有人当日赎 第六部分 人可以对其进行延期办理。对于当日未 回申请超过上一开放日基金总份额10%以上的部分,基金管理人可 基金份额 延期办理的赎回申请,应当按单个账户 以对其进行延期办理。对于当日未延期办理的赎回申请,应当按单 的申购与 未延期办理的赎回申请量占未延期办理 个账户未延期办理的赎回申请量占未延期办理的赎回申请总量的 赎回 的赎回申请总量的比例,确定当日受理 比例,确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分,投资人在提 的赎回份额。对于未能赎回部分,投资人 交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将 在提交赎回申请时可以选择延期赎回或 自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎 取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入 回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与 下一个开放日继续赎回,直到全部赎回 下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的该类基 为止;选择取消赎回的,当日未获受理的 金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如 部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申 投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自 请与下一开放日赎回申请一并处理,无 动延期赎回处理。 优先权并以下一开放日的基金份额净值 为基础计算赎回金额,以此类推,直到全 部赎回为止。如投资人在提交赎回申请 时未作明确选择,投资人未能赎回部分 作自动延期赎回处理。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放 申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日,基金管 理人应于重新开放日,在指定媒介上刊 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 登基金重新开放申购或赎回公告,并公 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在 布最近1个开放日的基金份额净值。 规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开 3、如发生暂停的时间超过1日但少 放日各类基金份额的基金份额净值。 于2周(含2周),暂停结束,基金重新开 3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周(含2周),暂停结束, 放申购或赎回时,基金管理人依照有关第六部分 基金重新开放申购或赎回时,基金管理人依照有关法律法规的规定 法律法规的规定在指定媒介上刊登基金基金份额 在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个 重新开放申购或赎回公告,并公布最近1的申购与 开放日各类基金份额的基金份额净值。 个开放日的基金份额净值。赎回 4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周 4、如发生暂停的时间超过2周,暂停 至少刊登暂停公告1次。当连续暂停时间超过2个月的,基金管理人 期间,基金管理人应每2周至少刊登暂停 可以调整刊登公告的频率。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时, 公告1次。当连续暂停时间超过2个月的, 基金管理人依照有关法律法规的规定在规定媒介上连续刊登基金 基金管理人可以调整刊登公告的频率。 重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日各类基金份额的 暂停结束,基金重新开放申购或赎回时, 基金份额净值。 基金管理人依照有关法律法规的规定在 指定媒介上连续刊登基金重新开放申购 或赎回公告,并公布最近1个开放日的基 金份额净值。 一、基金管理人 一、基金管理人第七部分 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况基金合同 住所:深圳市南山区粤兴二道6号武 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深 当事人及 汉大学深圳产学研大楼B815房 圳市前海商务秘书有限公司)权利义务 注册资本:人民币1.5亿元 注册资本:人民币2亿元 一、基金管理人 (二)基金管理人的权利与义务 一、基金管理人 2、根据《基金法》、《运作办法》及 (二)基金管理人的权利与义务 其他有关规定,基金管理人的义务包括 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人 但不限于: 的义务包括但不限于: 第七部分 (8)采取适当合理的措施使计算基 (8)采取适当合理的措施使计算各类基金份额认购、申购、赎 基金合同 金份额认购、申购、赎回和注销价格的方当事人及 回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关 法符合《基金合同》等法律文件的规定,权利义务 规定计算并公告基金净值信息,确定各类基金份额申购、赎回的价 按有关规定计算并公告基金净值信息, 格; 确定基金份额申购、赎回的价格; (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记 (16)按规定保存基金财产管理业 录和其他相关资料20年以上; 务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料15年以上; 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 二、基金托管人第七部分 住所:北京市西城区复兴门内大街 (一)基金托管人简况 基金合同 55号 住所:北京市西城区复兴门内大街55号(100032)当事人及 法定代表人:姜建清 法定代表人:陈四清 权利义务 注册资本:人民币35,640,625.71万元 注册资本: 人民币349,018,545, 827元 二、基金托管人 (二)基金托管人的权利与义务 二、基金托管人 2、根据《基金法》、《运作办法》及 (二)基金托管人的权利与义务 其他有关规定,基金托管人的义务包括第七部分 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人 但不限于:基金合同 的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的当事人及 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份 基金资产净值、基金份额净值、基金份额权利义务 额净值、各类基金份额申购、赎回价格; 申购、赎回价格; (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资 (11)保存基金托管业务活动的记 料20年以上; 录、账册、报表和其他相关资料15年以 上;第七部分 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人基金合同 每份基金份额具有同等的合法权 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外,同一类别每份基 当事人及 益。 金份额具有同等的合法权益。权利义务 基金份额持有人大会由基金份额持有人第八部分 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合 组成,基金份额持有人的合法授权代表基金份额 法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法 有权代表基金份额持有人出席会议并表持有人大 规另有规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人持有的同一 决。基金份额持有人持有的每一基金份 会 类别每一基金份额拥有平等的投票权。 额拥有平等的投票权。 一、召开事由 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有 的,应当召开基金份额持有人大会: 人大会: (5)提高基金管理人、基金托管人 (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务 第八部分 的报酬标准; 费率; 基金份额 2、以下情况可由基金管理人和基金 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召 持有人大 托管人协商后修改,不需召开基金份额 开基金份额持有人大会: 会 持有人大会: (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申 (1)调低基金管理费、基金托管费; 购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率; (3)在法律法规和《基金合同》规 (5)增加或减少基金份额类别,或调整基金份额分类办法及规 定的范围内调整本基金的申购费率、调 则; 低赎回费率; 八、生效与公告 基金份额持有人大会决议自生效之 第八部分 八、生效与公告 日起2个工作日内在指定媒介上公告。基金份额 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上 如果采用通讯方式进行表决,在公告基持有人大 公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决 金份额持有人大会决议时,必须将公证 会 议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 书全文、公证机构、公证员姓名等一同公 告。第九部分 二、基金管理人和基金托管人的更换程基金管理 序 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 人、基金 (二)基金托管人的更换程序5、公 (二)基金托管人的更换程序5、公告:基金托管人更换后,由基 托管人的 告:基金托管人更换后,由基金管理人在 金管理人在中国证监会备案后2日内在规定媒介公告; 更换条件 中国证监会备案后2个工作日内在指定 和程序 媒介公告; 一、基金的份额登记业务 本基金的登记业务指本指基金登 一、基金的份额登记业务 第十一部 记、存管、过户、清算和结算业务,具体内 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业 分 基金 容包括投资人基金账户的建立和管理、 务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基 份额的登 基金份额登记、基金销售业务的确认、清 金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份 记 算和结算、代理发放红利、建立并保管基 额持有人名册和办理非交易过户等。 金份额持有人名册和办理非交易过户 等。 四、基金登记机构的义务第十一部 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务:分 基金 基金登记机构承担以下义务: 3、保持基金份额持有人名册及相关 份额的登 3、保存基金份额持有人名册及相关的认购、申购与赎回等业务 的认购、申购与赎回等业务记录15年以 记 记录20年以上; 根据有关法律法规,基金资产净值 三、估值方法 计算和基金会计核算的义务由基金管理 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务 第十四部 人承担。本基金的基金会计责任方由基 由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任, 分 基金 金管理人担任,因此,就与本基金有关的 因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充 资产估值 会计问题,如经相关各方在平等基础上 分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信 充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按 息的计算结果对外予以公布。 照基金管理人对基金资产净值的计算结 果对外予以公布。 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份 四、估值程序 额的余额数量计算,精确到0.001元,小 1、各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后,各类基金份额 数点后第4位四舍五入。国家另有规定 的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,均精确到 的,从其规定。 0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 第十四部 每个工作日计算基金资产净值及基 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定 分 基金 金份额净值,并按规定公告。 公告。 资产估值 2、基金管理人应每个工作日对基金 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人 资产估值。但基金管理人根据法律法规 根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人 或本基金合同的规定暂停估值时除外。 每个工作日对基金资产估值后,将各类基金份额净值结果发送基金 基金管理人每个工作日对基金资产估值 托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 后,将基金份额净值结果发送基金托管 人,经基金托管人复核无误后,由基金管 理人对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 五、估值错误的处理的准确性、及时性。当基金份额净值小数 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保点后3位以内 (含第3位)发生估值错误 基金资产估值的准确性、及时性。当本基金A类或C类基金份额净 值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为该类基金份额 第十四部 时,视为基金份额净值错误。 净值错误。 分 基金 4、基金份额净值估值错误处理的方 资产估值 法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人 0.25%时,基金管理人应当通报基金托 应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金 管人并报中国证监会备案;错误偏差达 份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 到基金份额净值的0.5%时,基金管理人 应当公告。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值 七、基金净值的确认 和基金份额净值由基金管理人负责计 基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基 第十四部 算,基金托管人负责进行复核。基金管理 金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后 分 基金 人应于每个开放日交易结束后计算当日 计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管 资产估值 的基金资产净值和基金份额净值并发送 人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由 给基金托管人。基金托管人对净值计算 基金管理人对基金净值予以公布。 结果复核确认后发送给基金管理人,由 基金管理人对基金净值予以公布。 第十五部 分 基金 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 费用与税 3、C类基金份额的销售服务费; 收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、基金的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.30%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。 第十五部 销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.30%年费率计提。 分 基金 二、基金费用计提方法、计提标准和支付 计算方法如下: 费用与税 方式 H=E×0.30%÷当年天数 收 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付 第十五部 方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 分 基金 上述“一、基金费用的种类中第3- 上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规 费用与税 9项费用” ,根据有关法规及相应协议规 及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管 收 定,按费用实际支出金额列入当期费用, 人从基金财产中支付。 金发展情况调整基金管理费率、基金托第十五部 管费率等相关费率。降低基金管理费率、分 基金 基金托管费率,无须召开基金份额持有费用与税 人大会。基金管理人必须依照有关规定收 于新的费率实施日前在指定媒介和基金 管理人网站上刊登公告。 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资 2、本基金收益分配方式分两种:现 者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进 金分红与红利再投资,投资者可选择现 行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分 金红利或将现金红利自动转为基金份额 红;若投资者选择红利再投资方式进行收益分配,收益的计算以权第十六部 进行再投资;若投资者不选择,本基金默 益登记日当日收市后计算的各类基金份额净值为基准转为相应类 分 基金 认的收益分配方式是现金分红; 别的基金份额进行再投资;的收益与 3、基金收益分配后基金份额净值不 3、基金收益分配后各类基金份额净值均不能低于面值;即基金 分配 能低于面值;即基金收益分配基准日的 收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收 基金份额净值减去每单位基金份额收益 益分配金额后不能低于面值; 分配金额后不能低于面值; 4、本基金的同一类别的每份基金份额享有同等分配权,由于 4、每一基金份额享有同等分配权; 本基金各类基金份额收取费用情况不同,各基金份额类别对应的可 供分配利润将有所不同; 四、收益分配方案 四、收益分配方案第十六部 基金收益分配方案中应载明截止收 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配 分 基金 益分配基准日的可供分配利润、基金收 利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等的收益与 益分配对象、分配时间、分配数额及比 内容。由于不同基金份额类别对应的可分配收益不同,基金管理人分配 例、分配方式等内容。 可相应制定不同的收益分配方案。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账 六、基金收益分配中发生的费用 第十六部 或其他手续费用由投资者自行承担。当 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者 分 基金 投资者的现金红利小于一定金额,不足 自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转 的收益与 于支付银行转账或其他手续费用时,基 账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红 分配 利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照 金登记机构可将基金份额持有人的现金 红利自动转为基金份额。红利再投资的《业务规则》执行。 计算方法,依照《业务规则》执行。 二、基金的年度审计第十七部 1、基金管理人聘请与基金管理人、 二、基金的年度审计分 基金 基金托管人相互独立的具有证券、期货 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合的会计与 相关从业资格的会计师事务所及其注册《证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财审计 会计师对本基金的年度财务报表进行审 务报表进行审计。 计。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人应当在中国 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予 证监会规定时间内,将应予披露的基金第十八部 披露的基金信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊(以 信息通过中国证监会指定的全国性报刊分 基金 下简称“规定报刊” )和《信息披露办法》规定的互联网网站(以下 (以下简称“指定报刊” )及指定互联网的信息披 简称“规定网站” ,包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证 网站(以下简称“指定网站” )等媒介披露 监会基金电子披露网站)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照 露,并保证基金投资者能够按照《基金 《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资 合同》约定的时间和方式查阅或者复制 料。 公开披露的信息资料。 五、公开披露的基金信息 (四)基金净值信息 五、公开披露的基金信息 在开始办理基金份额申购或者赎回 (四)基金净值信息 后,基金管理人应当在不晚于每个开放第十八部 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚 日的次日,通过指定网站、基金销售机构分 基金 于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业 网站或者营业网点披露开放日的基金份的信息披 网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 额净值和基金份额累计净值。露 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规 基金管理人应当在不晚于半年度和 定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基 年度最后一日的次日,在指定网站披露 金份额累计净值。 半年度和年度最后一日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 五、公开披露的基金信息 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招 募说明书等信息披露文件上载明基金份 五、公开披露的基金信息 额申购、赎回价格的计算方式及有关申 (五)各类基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件 购、赎回费率,并保证投资者能够在基金 上载明各类基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回 销售机构网站或营业网点查阅或者复制 费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者 前述信息资料。 (六)基金定期报告,包括基金年度 复制前述信息资料。 报告、基金中期报告和基金季度报告 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金第十八部 基金管理人应当在每年结束之日起 季度报告 分 基金 三个月内,编制完成基金年度报告,将年 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年的信息披 度报告,将年度报告登载在规定网站上,并将年度报告提示性公告 度报告登载在指定网站上,并将年度报露 登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符 告提示性公告登载在指定报刊上。基金 合《证券法》规定的会计师事务所审计。 年度报告中的财务会计报告应当经过具 有证券、期货相关业务资格的会计师事 (七)临时报告 务所审计。 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标 (七)临时报告 准、计提方式和费率发生变更; 15、管理费、托管费、申购费、赎回费 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分 之零点五; 等费用计提标准、计提方式和费率发生 变更; 16、基金份额净值计价错误达基金 份额净值百分之零点五; 六、信息披露事务管理 基金信息披露义务人公开披露基金 信息,应当符合中国证监会相关基金信 六、信息披露事务管理 息披露内容与格式准则等法律法规规 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会 定。 相关基金信息披露内容与格式准则等法律法规规定。 第十八部 基金托管人应当按照相关法律法 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基 分 基金 规、中国证监会的规定和《基金合同》的 金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份 的信息披 约定,对基金管理人编制的基金资产净露 额净值、各类基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说 值、基金份额净值、基金份额申购赎回价 明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、 格、基金定期报告、更新的招募说明书、 审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金产品资料概要、基金清算报告等公 开披露的相关基金信息进行复核、审查, 并向基金管理人进行书面或电子确认。 三、基金财产的清算第十九部 2、基金财产清算小组组成:基金财 三、基金财产的清算 分 基金 产清算小组成员由基金管理人、基金托 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理合同的变 管人、具有从事证券相关业务资格的注 人、基金托管人、符合《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国更、终止 册会计师、律师以及中国证监会指定的 证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作与基金财 人员。 人员组成。基金财产清算小组可以聘用产的清算 必要的工作人员。第十九部 五、基金财产清算剩余资产的分配分 基金 依据基金财产清算的分配方案,将 五、基金财产清算剩余资产的分配合同的变 基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余更、终止 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿 资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按与基金财 基金债务后,按基金份额持有人持有的 基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。 产的清算 基金份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 第十九部 清算过程中的有关重大事项须及时 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经 分 基金 公告;基金财产清算报告经会计师事务 符合《证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律 合同的变 所审计并由律师事务所出具法律意见书 意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 更、终止 后报中国证监会备案并公告。基金财产 产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小 与基金财 清算公告于基金财产清算报告报中国证 组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站 产的清算 监会备案后5个工作日内由基金财产清 上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 算小组进行公告。第十九部 分 基金 七、基金财产清算账册及文件的保存合同的变 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基 更、终止 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存20年以上。 金托管人保存15年以上。 与基金财