信达澳银慧管家货币市场基金 份额发售公告 信达澳银慧管家货币市场基金 份额发售公告 基金管理人:信达澳银基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二〇一四年六月  信达澳银慧管家货币市场基金 份额发售公告 目 录 一、重要提示 .......................................................................................... 1 二、本次份额发售基本情况 ................................................................... 5 三、个人投资者的开户与认购程序 ..................................................... 12 四、机构投资者的开户与认购程序 ..................................................... 15 五、清算与交割 .................................................................................... 18 六、退款事项 ........................................................................................ 19 七、基金的验资与基金合同生效 ......................................................... 20 八、本次份额发售当事人或中介机构 ................................................. 21 I  信达澳银慧管家货币市场基金 份额发售公告 一、 重要提示 1、信达澳银慧管家货币市场基金(以下简称“本基金”)的募集已获中 国证监会证监许可【2014】538 号文注册。中国证券监督管理委员会(以下简 称“中国证监会”)对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和 收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金是契约型开放式货币市场基金。 3、本基金的管理人、注册登记机构为信达澳银基金管理有限公司(以下 简称“本公司”),基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“建 设银行”)。 4、本基金的募集期为 2014 年 6 月 18 日至 2014 年 6 月 30 日。在募集期 内,本基金通过基金管理人的直销机构(包括柜台和“e 达通”网上交易平台)、 代销网点公开发售。 5、本基金募集对象为中华人民共和国境内的个人投资人、机构投资人(法 律、法规和有关规定禁止购买者除外)、合格境外机构投资人,以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其它投资人。 6、本基金设三类基金份额:A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份 额。三类基金份额分设不同的基金代码,收取不同的销售服务费并分别公布 每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。本基金销售机构可以同时销售三 类基金份额,也可以只销售其中一类或者两类基金份额,每类基金份额的销 售渠道由基金管理人按照有关规定公告。 (1)A 类份额(代码:000681) 销售服务费 0.25%,首次认(申)购金额 1000 元,追加认(申)购金 额 500 元,在销售机构保留的最低份额 500 份。 (2)C 类份额(代码:000682) 销售服务费 0.01%,首次认(申)购金额 500 万元,追加认(申)购最 低金额 10 万元,在销售机构保留的最低份额 500 万份。 (3)E 类份额(代码:000683) 1  信达澳银慧管家货币市场基金 份额发售公告 销售服务费 0.55%,首次认(申)购金额最低 1.00 元,追加认(申) 购金额不限,在销售机构保留的最低份额不限。 本基金的 E 类份额认购起点比较低,管理人将为该类份额持有人提供一 系列增值服务(增值服务推出的时间和服务内容请参阅基金管理人届时发布 的相关公告),但是由于该类基金份额的销售服务费率比较高,基金管理人提 示投资者根据自身的实际需求合理选择基金份额类别。 (4)A、C 类份额的自动升降级 1)A、C 类份额的自动升降级 如果 A 类份额持有人 T 日在销售机构保留的份额达到 500 万份(含) 时,基金的注册登记机构将于 T+1 日自动将该投资者的 A 类份额升级为 C 类份额。并从 T+1 日(含)起按照新的份额类别(C 类)享有基金收益。 如果 C 类基金份额持有人 T 日在销售机构保留的份额小于 500 万份, 本基金注册登记机构将于 T+1 日该投资者的基金份额自动降为 A 类份额。 并从 T+1 日(含)起按照新的份额类别(A 类)享有基金收益。 2)份额升降级的交易规则 本基金注册登记机构为投资者进行份额升降级的当日(T+1 日),投资 者 T+1 日提交的份额赎回、转托管转出、基金转换转出、非过户交易等业 务申请将会失败,基金管理人不承担由此造成的一切损失。从下一日(T+2 日)开始,投资者可以正常提交上述申请。 7、投资人欲购买本基金,需开立本公司基金账户。基金募集期内销售 机构(指基金管理人的直销机构和指定代销机构)同时为投资人办理开户 及认购手续。投资人的开户和认购申请可同时办理,但若开户无效,认购 申请也同时无效。 8、根据中国证监会的规定,一个投资人只能开设和使用一个基金账户; 不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规 进行认购。 9、在设立募集期内,投资人可至本基金的直销机构认购,也可至代销 机构认购,本基金设 A、C、E 三级基金份额,A 类份额:首次认(申)购金 额 1000 元,追加认(申)购金额 500 元;C 类份额:次认(申)购金额 500 万元,追加认(申)购最低金额 10 万元;E 类份额:首次认(申)购金额 最低 1.00 元,追加认(申)购基金额不限。投资人在募集期内可以重复认 2  信达澳银慧管家货币市场基金 份额发售公告 购。认购期内对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或数量不设限制, 法律另有规定的除外。认购申请一经基金份额发售机构受理,则不可撤销。 10、销售机构对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表 销售机构确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金注册登记机构(本 基金的注册登记机构由本公司担任)的确认登记为准。投资人可以在基金 合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。 11、本公告仅对“信达澳银慧管家货币市场基金”发售的有关事项和 规定予以说明。投资人欲了解“信达澳银慧管家货币市场基金”的详细情 况,请详细阅读 2014 年 6 月 13 日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》 上的《信达澳银慧管家货币市场基金招募说明书》。 12、本基金的招募说明书、基金合同、托管协议及本公告将同时在本 公 司 网 站 ( www.fscinda.com ) 和 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 网 站 (www.ccb.com)上发布。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和 了解基金发售相关事宜。 13、在募集期间,各代销机构可能增加部分基金销售网点,具体网点 名单及开户认购事项详见各代销机构有关公告,或拨打各代销机构的客户 服务电话进行咨询,具体规定以各代销机构的说明为准。本公司在募集期 间内还可能增加新的代销机构,投资人可留意相关公告信息或拨打本公司 客户服务电话进行咨询。 14、基金管理人可综合各种情况对本次基金募集安排做适当调整。 15、风险提示:证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工 具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不 同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基 金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资 所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基 金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所 特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过上一开放日基金总 份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型, 投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风 3 信达澳银慧管家货币市场基金 份额发售公告 险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自 身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投 资行为做出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类 风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而 形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续 大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生 的基金管理风险等。本基金为货币市场基金,在所有的证券投资基金中, 是风险相对较低的基金产品类型。在一般情况下,本基金风险和预期收益 均低于债券型基金和混合型基金。 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件, 了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和 赎回基金,基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但 不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的 业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致 的投资风险,由投资人自行负担。 16、本基金管理人拥有对本份额发售公告的最终解释权。 4 信达澳银慧管家货币市场基金 份额发售公告 二、本次份额发售基本情况 (一)基金名称 信达澳银慧管家货币市场基金 信达澳银慧管家 A,基金代码:000681; 信达澳银慧管家 C,基金代码:000682; 信达澳银慧管家 E,基金代码:000683。 (二)基金类型与运作方式 货币市场基金、契约型、开放式 (三)基金份额面值 基金份额面值为 1.00 元 (四)销售机构 1、直销机构-信达澳银基金管理有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层 法定代表人:何加武 联系人:王丽燕 直销电话:0755-83077068 传真电话:0755-83077038 客服热线:400-8888-118/ 0755-83160160 客服传真: 0755-83077039 公司网址:www.fscinda.com 本基金直销机构销售的基金份额类别包括: A 类份额【代码:000681】,首次认(申)购金额 1000 元,追加认(申) 5  信达澳银慧管家货币市场基金 份额发售公告 购金额 500 元,在销售机构保留的最低份额 500 份。 C 类份额【代码:000682】,首次认(申)购金额 500 万元,追加认(申) 购最低金额 10 万元,在销售机构保留的最低份额 500 万份。 E 类份额【代码:000683】,首次认(申)购金额最低 1.00 元,追加认 (申)购金额不限,在销售机构保留的最低份额不限。 2、代销机构 序 法定代 代销份额 名称 注册地址 办公地址 客服电话 联系人 网站 号 表人 类别 杭州银行 浙江省杭州 0571-9652 www.hccb. 1 股份有限 市凤起路 马时雍 同“注册地址” 3/400-888 严峻 A、C、E 类 com.cn 公司 432 号 8-508 渤海银行 天津市河西 400-888-8 www.cbhb. 2 股份有限 区马场道 刘宝凤 同“注册地址” 王宏 A、C、E 类 811 com.cn 公司 201-205 号 北京市西城 信达证券 区闹市口大 400-800-8 www.cinda 3 股份有限 张志刚 同“注册地址” 唐静 A、C、E 类 街 9 号院 1 899 sc.com 公司 号楼 北京市西城 中国银河 区金融大街 www.china 4008-888- 田薇、 4 证券股份 35 号国际 陈有安 同“注册地址” stock.com A、C、E 类 888 宋明 有限公司 企业大厦 C .cn 座 中信建投 北京市朝阳 北京市朝阳门内 400-8888- www.csc10 5 证券股份 区安立路 王常青 权唐 A、C、E 类 大街 188 号 108 8.com 有限公司 66 号 4 号楼 宏源证券 新疆乌鲁木 北京市西城区太 4008-000- www.hysec 6 股份有限 齐市文艺路 冯戎 李巍 A、C、E 类 平桥大街 19 号 562 .com 公司 233 号 6  信达澳银慧管家货币市场基金 份额发售公告 华龙证券 甘肃省兰州 0931-8888 www.hlzqg 7 有限责任 市静宁路 李晓安 同“注册地址” 李昕田 A、C、E 类 088 s.com 公司 308 号 中信证券 广东省深圳 北京市朝阳区亮 腾艳、 www.cs.ec 8 股份有限 市福田区中 王东明 马桥路 48 号中信 95558 A、C、E 类 刘彤 itic.com 公司 心3路8号 证券大厦 18 层 上海市浦东新区 国泰君安 上海市浦东 银城中路 168 号 400-8888- www.gtja. 9 证券股份 新区商城路 万建华 吴倩 A、C、E 类 上海银行大厦 29 666 com 有限公司 618 号 层 上海市徐汇 申银万国 区长乐路 上海市长乐路 021-96250 www.sywg. 10 证券股份 989 号世纪 储晓明 989 号世纪商贸 曹晔 A、C、E 类 5 com.cn 有限公司 商贸广场 广场 40 层 45 层 光大证券 上海市静安 400-8888- www.ebscn 11 股份有限 区新闸路 薛峰 同“注册地址” 刘晨 A、C、E 类 788/95525 .com 公司 1508 号 海通证券 上海市广东路 400-8888- 上海市淮海 徐月、 www.htsec 12 股份有限 王开国 689 号海通证券 001/021-9 A、C、E 类 中路 98 号 李笑鸣 .com 公司 大厦 5553 深圳市福田 安信证券 区金田路 4008-001- www.essen 13 股份有限 牛冠兴 同“注册地址” 郑向溢 A、C、E 类 4018 号安 001 ce.com.cn 公司 联大厦 深圳市福田 平安证券 区金田路大 400-8816- www.pinga 14 有限责任 杨宇翔 同“注册地址” 吴琼 A、C、E 类 中华国际交 168 n.com 公司 易广场 8 楼 7  信达澳银慧管家货币市场基金 份额发售公告 北京市西城 东兴证券 区金融大街 400-8888- www.dxzq. 15 股份有限 5 号新盛大 徐勇力 同“注册地址” 汤漫川 A、C、E 类 993 net 公司 厦 B 座 12、 15 层 福州市五四 华福证券 福州市五四路 路 157 号新 0591-9632 www.gfhfz 16 有限责任 黄金琳 157 号新天地大 张宗锐 A、C、E 类 天地大厦 6 q.com.cn 公司 厦 7 至 10 层 7、8 层 广州市先烈 广州证券 020-96130 中路 69 号 www.gzs.c 17 有限责任 吴志明 同“注册地址” 3/8732266 林洁茹 A、C、E 类 东山广场主 om.cn 公司 8 楼十七楼 北京市海淀 新时代证 区北三环西 北京市海淀区北 400-698-9 www.xsdzq 18 券有限责 路 99 号院 1 刘汝军 三环西路 99 号院 宋旸 A、C、E 类 898 .cn 任公司 号楼 15 层 1 号楼 15 层 1501 1501 长江证券 武汉市新华 95579/400 www.95579 19 股份有限 路特 8 号长 胡运钊 同“注册地址” 李良 A、C、E 类 8-888-999 .com 公司 江证券大厦 青岛市崂山 区苗岭路 崂山区深圳路 中信万通 29 号澳柯 222 号青岛国际 www.zxwt. 20 证券有限 玛大厦 15 杨宝林 95548 吴忠超 A、C、E 类 金融广场 1 号楼 com.cn 责任公司 层 第 20 层 (1507-151 0 室) 8  信达澳银慧管家货币市场基金 份额发售公告 浙江省杭州 中信证券 市滨江区江 杭州市解放东路 (浙江) 南大道 588 0571-9554 www.bigsu 21 沈强 29 号迪凯银座 李珊 A、C、E 类 有限责任 号恒鑫大厦 8 n.com.cn 22、23 楼 公司 主楼 19、20 层 www.qlzq. 齐鲁证券 济南市经七 济南市经七路 86 22 李玮 95538 王霖 com.cn A、C、E 类 有限公司 路86号 号 北京市西城 www.txsec 天相投资 区金融街 北京市西城区新 010-66045 .com/ 23 顾问有限 19 号富凯 林义相 街口外大街 28 号 尹伶 A、C、E 类 678 www.jjm.c 公司 大厦 B 座 C座5层 om.cn 701 深圳市罗湖 区深南东路 www.zlfun 深圳众禄 5047 号发 4006-788- d.cn 及 24 基金销售 薛峰 同“注册地址” 童彩平 A、C、E 类 展银行大厦 887 www.jjmmw 有限公司 25 楼 I、J .com 单元 上海天天 浦东新区峨 400-1818- www.12345 25 基金销售 山路 613 号 其实 同“注册地址” 丁姗姗 A、C、E 类 188 67.com.cn 有限公司 6 幢 551 室 上海市浦东 上海好买 南路1118号 www.ehowb 400-700-9 26 基金销售 鄂尔多斯国 杨文斌 同“注册地址” 阚迪 uy.com A、C、E 类 665 有限公司 际大厦 903~906室 9  信达澳银慧管家货币市场基金 份额发售公告 杭州市余杭 杭州数米 杭州市滨江区江 区仓前街道 400076612 www.fund1 27 基金销售 陈柏青 南大道 3588 号恒 张裕 A、C、E 类 海曙路东2 3 23.cn 有限公司 生大厦 12 楼 号 北京市朝阳 和讯信息 北京市朝阳区朝 区朝外大街 400920002 licaike.h 28 科技有限 王莉 外大街 22 号泛利 习甜 A、C、E 类 22号泛利大 2 exun.com 公司 大厦 1002 室 厦1002室 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理 销售本基金或变更上述代销机构,并及时公告。 (五)份额发售时间安排 本基金的份额发售时间自 2014 年 6 月 18 日起至 2014 年 6 月 30 日止, 基金募集期如需调整,基金管理人将及时公告,并且根据有关法律、法规 的规定,募集期最长不超过自基金份额发售之日起三个月。 (六)基金的认购费率及认购份额的计算 1、基金份额面值:本基金份额面值为 1.00 元人民币 2、认购费率:0% 3、认购份额的计算 本基金认购采用金额认购方式,投资者认购份额计算公式如下: 认购份额=(认购金额+认购金额利息)/1.00 认购份额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五 入,由此产生的误差计入基金财产。 例如:假设某位投资者认购金额 10,000 元认购本基金,认购金额在募 集期产生的利息为 3 元。则该投资者可获得的认购份额计算如下: 认购份额=(10,000+3)/1.00=10,003 份 10  信达澳银慧管家货币市场基金 份额发售公告 (七)基金的认购限制 1、投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。 2、本基金设 A、C、E 三级基金份额 A 类份额【代码:000681】,首次认(申)购金额 1000 元,追加认(申) 购金额 500 元,在销售机构保留的最低份额 500 份。 C 类份额【代码:000682】,首次认(申)购金额 500 万元,追加认(申) 购最低金额 10 万元,在销售机构保留的最低份额 500 万份。 E 类份额【代码:000683】,首次认(申)购金额最低 1.00 元,追加认 (申)购金额不限,在销售机构保留的最低份额不限。 3、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允 许撤销。 4、认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制。 本基金认购款项在募集期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持 有人所有,其中利息以注册登记机构的记录为准。 11 信达澳银慧管家货币市场基金 份额发售公告 三、个人投资者的开户与认购程序 (一)本公司直销柜台受理个人投资者的开户与认购程序 1、受理开户和认购的时间 基金份额发售日的 9:30—17:00(17:00 以后的认购申请于下一发售日 提交;周六、周日及法定节假日不受理客户申请)。 2、个人投资者办理基金账户开户申请和基金交易账户时须提交的材料 (1)本人有效身份证件原件(包括居民身份证、户口本、军官证、警 官证、文职证、士兵证等)及复印件;如委托他人代办,还需提供投资者 本人当面签字确认或经公证的授权委托书、代办人有效身份证件原件及复 印件; (2)本人指定的银行储蓄账户(银行卡或银行存折)原件及复印件; (3)填妥的《开放式基金开户申请表(个人版)》(一式两份); (4)提供签字的《基金投资人权益须知》; (5)提供填妥并签字的《个人投资者风险承受能力调查问卷》; (6)认购本基金的个人投资者需使用直销机构制作的账户和交易业务 申请表等有关文件,或者从信达澳银基金管理有限公司的网站 (http://www.fscinda.com)上下载有关文件,但必须在办理业务时保证提 交的材料与下载文件中所要求的格式一致。 注:其中指定的银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、 退款的结算账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名为同一身份。 3、个人投资者办理认购申请时须提交: (1)填妥的《开放式基金交易业务申请表》(一式两份); (2)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件; (3)本人有效身份证件原件及复印件。 4、认购资金的划拨 (1) 个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本 公司指定的在建设银行、工商银行或招商银行开立的直销资金清算账户: 账户名称:信达澳银基金管理有限公司 银行账号:44201532700052509483 12 信达澳银慧管家货币市场基金 份额发售公告 开户银行:中国建设银行深圳住房城市建设支行 大额实时支付号:105584000683 账户名称:信达澳银基金管理有限公司 银行账号:4000032429200151758 开户银行:中国工商银行深圳喜年支行 大额实时支付号:102584003247 账户名称:信达澳银基金管理有限公司 银行账号:813189935310001 开户银行:招商银行总行营业部 大额实时支付号:308584001024 5、注意事项 (1) 投资者 T 日提交开户申请后,可于 T+2 日后(包括 T+2 日,如遇 非工作日网点不办公则顺延)到办理开户网点查询确认结果,或通过本公 司客户服务电话、公司网站查询。基金成立后,本公司将为投资者寄送确 认书。 (2) 投资者 T 日提交认购申请后,可于 T+2 日后(包括 T+2 日,如遇 非工作日网点不办公则顺延)到办理认购网点查询认购接受情况,或通过 本公司客户服务、公司网站查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本 公司直销柜台查询,或通过本公司客户服务电话、公司网站查询。 (3) 办理汇款时,投资者必须注意以下事项: 投资人可以使用银行转账等付款方式进行认购交款,但本基金管理人 不接受现金缴款或现金汇款等付款方式进行的认购。因现金缴款或现金汇 款导致认购失败带来的损失,由投资者自行承担。 投资者应在“汇款人”栏中填写其在信达澳银直销柜台开立基金账户 时登记的名称; 投资者应在“汇款备注”栏中准确填写其在信达澳银直销柜台开立基 金账户时的名称或交易账号,因未填写或填写错误导致的认购失败或资金 划转错误责任由投资者承担。 (二)本公司网上交易直销平台受理个人投资者的开户与认购程序 13 信达澳银慧管家货币市场基金 份额发售公告 1、注意事项 个人投资者可以通过本公司网上交易直销平台办理本基金的开户和认 购业务,但认购金额会受相关银行卡单笔认购金额和日交易金额限制。 目前本公司基金网上直销业务已开通的银行卡如下所示(本公司可以 在发售期间增加支持网上直销业务的银行卡,并将不再另行公告): A、中国建设银行借记卡 B、招商银行借记卡 C、农业银行借记卡 D、广发银行借记卡 E、兴业银行借记卡 F、上海浦东发展银行借记卡 G、中信银行借记卡 H、交通银行借记卡 I、中国工商银行借记卡 业务办理时间:基金份额发售日 7×24 小时受理(17:00 以后的认购申 请于下一发售日提交;周六、周日及法定节假日正常受理客户申请,期间 的认购申请于下一工作日提交)。 2、开户及认购程序 持有上述借记卡的个人投资者可以直接通过本公司网站办理开户手 续,并通过本公司网上交易平台进行本基金的认购。具体交易细则请参阅 本公司网站公告。 本公司网上交易平台网址: https://trade.fscinda.com/etrading/etrading.jsp 本公司网上交易咨询电话:400-8888-118 (三)其他销售机构受理个人投资者的开户与认购程序 个人投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为 准。 14  信达澳银慧管家货币市场基金 份额发售公告 四、机构投资者的开户与认购程序 (一)本公司直销柜台受理机构投资者的开户与认购申请程序如下: 1、本公司直销柜台受理机构投资者的开户与认购申请。 2、开户和认购的时间 基金份额发售日的 9:30—17:00(17:00 以后的认购申请于下一发售日 提交;周六、周日及法定节假日不受理客户申请。) 3、机构投资者办理基金账户开户和基金交易账户申请时须提交的材料: (1) 最新年检的企业营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件;事 业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证 书原件及加盖单位公章的复印件; (2)提供加盖公章的组织机构代码证和税务登记证(国税或地税任选 其一均可)原件及复印件; (3) 经法定代表人签字并加盖公章的《开放式基金业务授权委托书》 (一式两份); (4) 加盖公章的法定代表人有效身份证件原件及复印件; (5) 加盖公章的授权经办人有效身份证件原件及复印件; (6) 填妥并加盖预留印鉴章及公章确认的《开放式基金业务印鉴卡》 (一式两份); (7) 加盖公章的指定银行账户的开户证明复印件; (8) 填妥的《开放式基金开户申请表(机构版)》(一式两份),并加 盖公章和法人代表签章; (9)提供加盖公章的《基金投资人权益须知》; (10)提供加盖预留印鉴章的《机构投资者风险承受能力调查问卷》; (11)如有控股股东或实际控制人的,须提供加盖公章的控股股东或 实际控制人信息,如无,请在开户申请表上选择无; (12)如是保险产品、企业年金或券商理财计划等资产管理产品还须 提供其相应监管部门的批准文件,并加盖资产管理机构公章; (13)认购本基金的机构投资者需使用直销机构制作的账户和交易业 务申请表等有关文件,或者从信达澳银基金管理有限公司的网站 15 信达澳银慧管家货币市场基金 份额发售公告 (http://www.fscinda.com)上下载有关文件,但必须在办理业务时保证提 交的材料与下载文件中所要求的格式一致。经本基金管理人确认同意的, 机构投资者也可使用自行设计的直销业务表格。 注:其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退 款的结算账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名同一身份。+ 4、机构投资者办理认购申请时须提交填妥并加盖预留交易印鉴的《开 放式基金交易业务申请表(一式两份)》及加盖公章的授权经办人有效身份 证件复印件。 5、认购资金的划拨 (1) 机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本 公司指定的在建设银行、工商银行、招商银行开立的直销资金清算账户: 账户名称:信达澳银基金管理有限公司 银行账号:44201532700052509483 开户银行:中国建设银行深圳住房城市建设支行 大额实时支付号:105584000683 账户名称:信达澳银基金管理有限公司 银行账号:4000032429200151758 开户银行:中国工商银行深圳喜年支行 大额实时支付号:102584003247 账户名称:信达澳银基金管理有限公司 银行账号:813189935310001 开户银行:招商银行总行营业部 大额实时支付号:308584001024 6、注意事项 (1) 投资者 T 日提交开户申请后,可于 T+2 日到本公司直销柜台查询 确认结果,或通过本公司客户服务电话、公司网站查询。基金成立后,本 公司将为投资者寄送确认书。 (2) 投资者 T 日提交认购申请后,可于 T+2 日到本公司直销柜台查询 认购接受结果,或通过本公司客户服务电话、公司网站查询。认购份额确 16  信达澳银慧管家货币市场基金 份额发售公告 认结果可于基金合同生效后到本公司直销柜台查询,或通过本公司客户服 务电话、公司网站查询。 (3)办理汇款时,投资者必须注意以下事项: A 投资人可以使用银行转账等付款方式进行认购交款,但本基金管 理人不接受现金缴款或现金汇款等付款方式进行的认购。因现金缴款 或现金汇款导致认购失败带来的损失,由投资者自行承担。 B 投资者应在“汇款人”栏中填写其在信达澳银直销柜台开立基金 账户时登记的名称; C 投资者应在“汇款备注”栏中准确填写其在信达澳银直销柜台开 立基金账户时的名称或交易账号,因未填写或填写错误导致的认购失 败或资金划转错误责任由投资者承担。 (二)其他销售机构受理机构投资者的开户与认购申请程序 机构投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为 准。 17 信达澳银慧管家货币市场基金 份额发售公告 五、清算与交割 本基金合同正式生效前,全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中, 认购资金冻结期间的资金利息折算为投资者的基金份额,利息的具体金额, 以本基金注册登记机构的记录为准。 本基金权益登记由基金注册登记机构在发售结束后完成。 18 信达澳银慧管家货币市场基金 份额发售公告 六、退款事项 (一) 基金发行结束后,以下情况将被视为无效认购: 1、投资人划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功; 2、已开户投资人划来资金,但逾期未办理认购手续; 3、投资人划来的认购资金小于其认购申请金额; 4、投资人划来的认购资金大于其认购申请金额的,直销机构按认购申 请表填写金额办理;或投资人可在规定时间内重新提交认购申请表,若不 重新提交的,余下金额作退款处理。 (二) 投资人的无效认购资金,将由直销机构、代销机构于本基金募集 结束之日起 3 个工作日内划往投资人指定的银行账户。 (三) 募集失败 在募集期结束后,如果本基金募集份额总份额小于 2 亿份、募集资金 金额少于 2 亿元人民币而且基金份额持有人的人数少于 200 人,则本基金 合同不能生效。届时本基金管理人承担因募集行为产生的债务和费用,将 投资人缴纳的认购款项并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后 30 天 内退还投资人。 19 信达澳银慧管家货币市场基金 份额发售公告 七、基金的验资与基金合同生效 本基金发售期截止后,由银行出具基金募集专户存款证明,由基金管 理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验 资报告,基金注册登记机构出具认购户数证明。 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明 书可以决定停止基金发售,并在基金募集结束之日起 10 日内聘请法定验资 机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续 并取得中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公 告。 20 信达澳银慧管家货币市场基金 份额发售公告 八、本次份额发售当事人或中介机构 (一) 基金管理人 名称:信达澳银基金管理有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼 法定代表人:何加武 邮政编码:518040 电话:0755-83172666 传真:0755-83196151 联系人:郑妍 客服热线:400-8888-118/0755-83160160 客服传真:0755-83077039 (二) 基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:建设银行) 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 客户服务热线:95533 邮政编码:100033 联系电话:(010) 6759 5096 联系人:田青 (三) 注册登记机构 名称:信达澳银基金管理有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层 法定代表人:何加武 电话:0755-83172666 传真:0755-83077035 联系人:刘玉兰 21 信达澳银慧管家货币市场基金 份额发售公告 (四) 直销机构 名称:信达澳银基金管理有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层 法定代表人:何加武 电话:0755-83077068 传真:0755-83077038 联系人:王丽燕 (五) 代销机构 本基金的代销机构的相关情况详见本公告第二章“本次份额发售基本 情况”的第(四)款的第 2 条“代销机构”部分。 (六) 律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 联系电话:021-51150298 传真:021-51150398 联系人:刘佳 经办律师:刘佳、徐莘 (七) 会计师事务所和经办注册会计师 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)北京分所 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方经贸城西二办公楼 8 层 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方经贸城西二办公楼 8 层 法定代表人:陈建明 联系电话:010-85207788 传真:010-85181218 联系人:孙茜 经办注册会计师:郭新华、孙茜 22 信达澳银慧管家货币市场基金 份额发售公告 信达澳银基金管理有限公司 2014 年 6 月 13 日 23