国寿安保尊享债券型证券投资基金 2025 年中期报告 2025 年 6 月 30 日 基金管理人：国寿安保基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2025 年 8 月 30 日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2025 年 08 月 29 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2025 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录 ...... 2 1.1 重要提示 ......2 1.2 目录 ......3 §2 基金简介 ...... 5 2.1 基金基本情况 ......5 2.2 基金产品说明 ......5 2.3 基金管理人和基金托管人 ......5 2.4 信息披露方式 ......6 2.5 其他相关资料 ......6 §3 主要财务指标和基金净值表现 ...... 6 3.1 主要会计数据和财务指标 ......6 3.2 基金净值表现 ......7 3.3 其他指标 ......8 §4 管理人报告 ...... 8 4.1 基金管理人及基金经理情况 ......8 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ......9 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ......9 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ......10 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ......10 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ......11 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ......11 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ......11 §5 托管人报告 ...... 11 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ......11 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .11 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ......12 §6 半年度财务会计报告（未经审计） ...... 12 6.1 资产负债表 ......12 6.2 利润表 ......13 6.3 净资产变动表 ......15 6.4 报表附注 ......16 §7 投资组合报告 ...... 35 7.1 期末基金资产组合情况 ......35 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......35 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ......35 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ......35 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ......36 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......36 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 .....36 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .....36 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......36 7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ......36 7.11 投资组合报告附注 ......37 §8 基金份额持有人信息 ...... 39 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......39 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ......40 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ......40 §9 开放式基金份额变动 ...... 40 §10 重大事件揭示 ...... 41 10.1 基金份额持有人大会决议 ......41 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ......41 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ......41 10.4 基金投资策略的改变 ......41 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ......41 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ......41 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ......41 10.8 其他重大事件 ......43 §11 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 43 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...... 43 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ......43 §12 备查文件目录 ...... 43 12.1 备查文件目录 ......43 12.2 存放地点 ......43 12.3 查阅方式 ......43 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 国寿安保尊享债券型证券投资基金 基金简称 国寿安保尊享债券 基金主代码 000668 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014 年 7 月 24 日 基金管理人 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,158,468,692.28 份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 国寿安保尊享债券 A 国寿安保尊享债券 C 下属分级基金的交易代码 000668 000669 报告期末下属分级基金的份额总额 994,363,931.22 份 164,104,761.06 份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及有效控制风险的基础上， 通过积极主动的投资管理，力争为基金份额持有人提供超越业绩比较基 准的当期收益以及长期稳定的投资回报。 投资策略 本基金在投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对 宏观经济的动态跟踪，采用期限匹配下的主动性投资策略，主要包括： 类属资产配置策略、期限结构策略、久期调整策略、个券选择策略、分 散投资策略、回购套利策略、可转换债券投资策略、中小企业私募债投 资策略等投资管理手段，对债券市场、债券收益率曲线以及各种固定收 益品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。 业绩比较基准 2014 年 7 月 24 日至 2014 年 12 月 31 日为中债综合（财富）指数收益率， 2015 年 1 月 1 日起为中债综合（全价）指数收益率。 风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收 益的品种。本基金债券资产占基金资产的比例不低于 80％，不主动参与 股票投资。从预期风险收益方面看，本基金的预期风险收益水平相应会 高于货币市场基金，低于混合型基金、股票型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 国寿安保基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 姓名 韩占锋 王小飞 信息披露 联系电话 010-50850744 021-60637103 负责人 电子邮箱 public@gsfunds.com.cn wangxiaofei.zh@ccb.com 客户服务电话 4009-258-258 021-60637228 传真 010-50850776 021-60635778 注册地址 上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 北京市西城区金融大街 25 号 306 号 办公地址 北京市西城区金融大街 28 号院盈 北京市西城区闹市口大街 1 号院 泰商务中心 2 号楼 11 层 1 号楼 邮政编码 100033 100033 法定代表人 于泳 张金良 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报 登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 http://www.gsfunds.com.cn 基金中期报告备置地点 基金管理人、基金托管人处 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 国寿安保基金管理有限公司 北京市西城区金融大街28号院 盈泰商务中心 2 号楼 11 层 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2025 年 1 月 1 日 - 2025 年 6 月 30 日) 国寿安保尊享债券 A 国寿安保尊享债券 C 本期已实现收益 15,005,486.63 2,606,395.50 本期利润 18,004,456.98 2,889,082.21 加权平均基金份额本期利润 0.0272 0.0222 本期加权平均净值利润率 2.11% 1.76% 本期基金份额净值增长率 2.09% 1.89% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2025 年 6 月 30 日) 期末可供分配利润 197,173,820.64 28,481,610.16 期末可供分配基金份额利润 0.1983 0.1736 期末基金资产净值 1,292,661,744.15 209,211,838.03 期末基金份额净值 1.3000 1.2749 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2025 年 6 月 30 日) 基金份额累计净值增长率 79.81% 76.51% 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 国寿安保尊享债券 A 阶段 份额净值增长 份额净值增长 业绩比较基准 业绩比较基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率标准差② 收益率③ 率标准差④ 过去一个月 0.74% 0.07% 0.31% 0.04% 0.43% 0.03% 过去三个月 1.44% 0.11% 1.06% 0.10% 0.38% 0.01% 过去六个月 2.09% 0.12% -0.14% 0.11% 2.23% 0.01% 过去一年 6.65% 0.16% 2.36% 0.10% 4.29% 0.06% 过去三年 14.67% 0.12% 7.13% 0.07% 7.54% 0.05% 自基金合同生效 79.81% 0.16% 20.83% 0.08% 58.98% 0.08% 起至今 国寿安保尊享债券 C 阶段 份额净值增长 份额净值增长 业绩比较基准 业绩比较基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率标准差② 收益率③ 率标准差④ 过去一个月 0.70% 0.08% 0.31% 0.04% 0.39% 0.04% 过去三个月 1.34% 0.11% 1.06% 0.10% 0.28% 0.01% 过去六个月 1.89% 0.12% -0.14% 0.11% 2.03% 0.01% 过去一年 6.22% 0.16% 2.36% 0.10% 3.86% 0.06% 过去三年 13.28% 0.12% 7.13% 0.07% 6.15% 0.05% 自基金合同生效 76.51% 0.16% 20.83% 0.08% 55.68% 0.08% 起至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注：本基金基金合同生效日为 2014 年 07 月 24 日，按照本基金的基金合同规定,自基金合同 生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。 本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为 2014 年 07 月 24 日至 2025 年 06 月 30 日。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 国寿安保基金管理有限公司经中国证监会证监许可〔2013〕1308 号文核准，于 2013 年 10 月 29 日设立，公司注册资本 12.88 亿元人民币，公司股东为中国人寿资产 管理有限公司，其持有股份 85.03%，National Mutual Funds Management Ltd.（国 家共同基金管理有限公司），其持有股份 14.97%。 截至 2025 年 6 月 30 日，公司共管理 105 只公募证券投资基金和部分私募资产管 理计划，公司管理资产总规模为 4121.48 亿元，其中公募证券投资基金管理规模为3406.36 亿元。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理 证券从 姓名 职务 （助理）期限 业年限 说明 任职日期 离任日期 硕士，曾就职于中国银行间市场交易商协 会，2015 年 4 月加入国寿安保基金管理有 本基金的 2021 年 3 限公司。现任国寿安保安和纯债债券型证 高鑫 基金经理 月 1 日 - 12 年 券投资基金、国寿安保尊享债券型证券投 资基金、国寿安保尊诚纯债债券型证券投 资基金和国寿安保安诚纯债一年定期开放 债券型证券投资基金基金经理。 注：任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于基金份额持有人为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。 本基金管理人于每季度和年度对公司管理的不同投资组合进行了同向交易价差分析，采用了日内、3 日内、5 日内的时间窗口，假设不同组合间价差为零，进行了 T分布检验。经分析，本报告期未发现本基金管理人管理的不同投资组合间有同向交易价差异常的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2025 年上半年，美国关税政策对全球市场产生了较大冲击，贸易风险增加，美债利率和美元指数下行。国内方面，基本面整体维持企稳态势，生产端相对偏强，以旧换新政策推动消费表现较好，社融增速持续上行，不过地产、物价等方面仍相对偏弱，经济景气指数中枢一季度抬升、二季度重新回落，外需波动使得出口存在较大不确定性。 流动性和政策方面，一季度货币市场利率中枢上行，二季度央行下调存款准备金率和公开市场操作利率，货币市场利率中枢重新下行，整体看货币政策保持适度宽松基调。 债券市场方面，上半年收益率宽幅震荡略有上行。一季度，资金利率中枢提升、风险偏好走强等因素带动收益率曲线整体上行；4 月超预期关税冲击显著降低全球风险偏好，债券收益率明显下行；二季度后续时间，在降准降息落地、关税谈判缓和、风险偏好修复、资金利率中枢下行等因素共同作用下，收益率保持震荡。 投资运作方面，本基金在报告期内均衡配置高等级信用债和利率债，灵活调整组合久期和杠杆水平，提高波段操作频率获取资本利得。转债方面灵活调整仓位水平，关注交易机会。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末国寿安保尊享债券 A 基金份额净值为 1.3000 元，本报告期基金 份额净值增长率为 2.09%；截至本报告期末国寿安保尊享债券 C 基金份额净值为1.2749 元，本报告期基金份额净值增长率为 1.89%；业绩比较基准收益率为-0.14%。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，外部环境仍然复杂，海外经济整体增长动能减弱，贸易壁垒增多，美国通胀走势和货币政策调整存在不确定性。国内经济呈现企稳态势，但仍面临相对需求不足、物价持续低位等因素的制约，预计后续宏观政策会持续推进，货币政策维持适度宽松，并加大货币财政政策协同，类似“反内卷”等调节政策可能进一步推出，稳市场、稳预期。 展望后市，在海外不确定性增加、国内复苏态势仍需稳固的背景下，流动性预计保持充裕，固收资产整体配置需求仍然存在。考虑到风险偏好波动、当前市场利差空 间等因素，债券市场可能仍偏震荡。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人设有基金估值委员会，估值委员会负责人由主管运营工作的公司领导担任，委员由运营管理部负责人、合规管理部负责人、研究部负责人以及各相关投资部门负责人组成，估值委员会成员均具有专业胜任能力和相关工作经历。估值委员会采取定期或临时会议的方式召开会议评估基金的估值政策和程序，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况时，运营管理部及时提请估值委员会召开会议修订估值方法并履行信息披露义务，以保证其持续适用。相关基金经理和研究员可列席会议，向估值委员会提出估值意见或建议，但不参与具体的估值流程。 上述参与估值流程的各方不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司分别签署服务协议，其中中债金融估值中心有限公司按约定提供固定收益品种信用减值数据和在银行间同业市场交易的固定收益品种估值数据，中证指数有限公司提供在交易所市场交易的固定收益品种估值数据和流通受限股票的折扣率数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金报告期内未进行利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本基金托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金利润分配情况符合法律法规和基金合同的相关约定。 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：国寿安保尊享债券型证券投资基金 报告截止日：2025 年 6 月 30 日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 上年度末 2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日 资 产： 货币资金 6.4.7.1 11,623,621.49 2,456,590.64 结算备付金 1,444,916.91 687,403.45 存出保证金 13,943.44 6,327.54 交易性金融资产 6.4.7.2 1,781,543,054.36 587,554,614.75 其中：股票投资 - - 基金投资 - - 债券投资 1,781,543,054.36 587,554,614.75 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 其他投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 20,002,520.55 - 债权投资 6.4.7.5 - - 其中：债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 其他投资 - - 其他债权投资 6.4.7.6 - - 其他权益工具投资 6.4.7.7 - - 应收清算款 - - 应收股利 - - 应收申购款 1,306,020.77 2,989,701.56 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.8 - - 资产总计 1,815,934,077.52 593,694,637.94 负债和净资产 附注号 本期末 上年度末 2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 305,087,351.10 19,901,992.92 应付清算款 8,043,486.21 - 应付赎回款 315,334.43 76,779.11 应付管理人报酬 340,351.80 124,755.69 应付托管费 113,450.59 41,585.25 应付销售服务费 67,502.93 28,509.73 应付投资顾问费 - - 应交税费 5,800.78 2,594.41 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.9 87,217.50 153,815.30 负债合计 314,060,495.34 20,330,032.41 净资产： 实收基金 6.4.7.10 1,158,468,692.28 451,496,330.93 其他综合收益 6.4.7.11 - - 未分配利润 6.4.7.12 343,404,889.90 121,868,274.60 净资产合计 1,501,873,582.18 573,364,605.53 负债和净资产总计 1,815,934,077.52 593,694,637.94 注： 报告截止日 2025 年 06 月 30 日,基金份额总额 1,158,468,692.28 份，其中国寿安保尊 享债券 A 基金份额总额 994,363,931.22 份，基金份额净值 1.3000 元；国寿安保尊享债券 C 基金 份额总额 164,104,761.06 份，基金份额净值 1.2749 元。 6.2 利润表 会计主体：国寿安保尊享债券型证券投资基金 本报告期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项 目 附注号 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 6 月 30 日 一、营业总收入 24,932,559.91 10,084,837.03 1.利息收入 317,992.11 25,919.43 其中：存款利息收入 6.4.7.13 11,364.88 7,426.76 债券利息收入 - - 资产支持证券利息 - - 收入 买入返售金融资产 306,627.23 18,492.67 收入 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-” 21,289,272.98 5,274,978.48 填列） 其中：股票投资收益 6.4.7.14 - - 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.15 21,289,272.98 5,274,978.48 资产支持证券投资 6.4.7.16 - - 收益 贵金属投资收益 6.4.7.17 - - 衍生工具收益 6.4.7.18 - - 股利收益 6.4.7.19 - - 以摊余成本计量的 金融资产终止确认产生的 - - 收益 其他投资收益 - - 3.公允价值变动收益（损 6.4.7.20 3,281,657.06 4,764,353.74 失以“-”号填列） 4.汇兑收益（损失以“-” - - 号填列） 5.其他收入（损失以“-” 6.4.7.21 43,637.76 19,585.38 号填列） 减：二、营业总支出 4,039,020.72 1,565,770.18 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 1,501,079.36 415,888.30 其中：暂估管理人报酬 - - 2．托管费 6.4.10.2.2 500,359.79 138,629.45 3．销售服务费 6.4.10.2.3 321,425.75 64,073.70 4．投资顾问费 - - 5．利息支出 1,610,472.12 842,773.31 其中：卖出回购金融资产 1,610,472.12 842,773.31 支出 6．信用减值损失 6.4.7.22 - - 7．税金及附加 2,686.49 2,233.75 8．其他费用 6.4.7.23 102,997.21 102,171.67 三、利润总额（亏损总额 20,893,539.19 8,519,066.85 以“-”号填列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-” 20,893,539.19 8,519,066.85 号填列） 五、其他综合收益的税后 - - 净额 六、综合收益总额 20,893,539.19 8,519,066.85 6.3 净资产变动表 会计主体：国寿安保尊享债券型证券投资基金 本报告期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 项目 其他 实收基金 综合 未分配利润 净资产合计 收益 一、上期期末净资产 451,496,330.93 - 121,868,274.60 573,364,605.53 加：会计政策变更 - - - - 前期差错更正 - - - - 其他 - - - - 二、本期期初净资产 451,496,330.93 - 121,868,274.60 573,364,605.53 三、本期增减变动额（减少以 706,972,361.35 - 221,536,615.30 928,508,976.65 “-”号填列） （一）、综合收益总额 - - 20,893,539.19 20,893,539.19 （二）、本期基金份额交易产 生的净资产变动数（净资产减 706,972,361.35 - 200,643,076.11 907,615,437.46 少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 852,232,517.43 - 241,445,306.79 1,093,677,824.22 2.基金赎回款 -145,260,156.08 - -40,802,230.68 -186,062,386.76 （三）、本期向基金份额持有 人分配利润产生的净资产变 - - - - 动（净资产减少以“-”号填 列） （四）、其他综合收益结转留 - - - - 存收益 四、本期期末净资产 1,158,468,692.28 - 343,404,889.90 1,501,873,582.18 上年度可比期间 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 项目 其他 实收基金 综合 未分配利润 净资产合计 收益 一、上期期末净资产 255,885,161.37 - 45,966,247.55 301,851,408.92 加：会计政策变更 - - - - 前期差错更正 - - - - 其他 - - - - 二、本期期初净资产 255,885,161.37 - 45,966,247.55 301,851,408.92 三、本期增减变动额（减少以 -15,348,314.77 - 6,025,515.18 -9,322,799.59 “-”号填列） （一）、综合收益总额 - - 8,519,066.85 8,519,066.85 （二）、本期基金份额交易产 生的净资产变动数（净资产减 -15,348,314.77 - -2,493,551.67 -17,841,866.44 少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 16,875,256.78 - 3,219,845.41 20,095,102.19 2.基金赎回款 -32,223,571.55 - -5,713,397.08 -37,936,968.63 （三）、本期向基金份额持有 人分配利润产生的净资产变 - - - - 动（净资产减少以“-”号填 列） （四）、其他综合收益结转留 - - - - 存收益 四、本期期末净资产 240,536,846.60 - 51,991,762.73 292,528,609.33 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： 鄂华 王文英 干晓树 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 国寿安保尊享债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2014]480 号《关于核准国寿安保尊享债券型证投资基金募集的批复》注册，由国寿安保基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《国寿安保尊享债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为债券型证券投资基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 1,324,590,915.89 元，业经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)安永华明(2014)验字第 61090605_03 号予以验证。经向中国证监会备案，《国寿安保尊享 债券型证券投资基金基金合同》于 2014 年 07 月 24 日正式生效，基金合同生效日的 基金份额总额为 1,324,758,362.96 份基金份额，其中认购资金利息折合 167,447.07份基金份额。本基金的基金管理人为国寿安保基金管理有限公司(以下简称“国寿安保”)，基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“建设银行”)。 根据《国寿安保尊享债券型证券投资基金证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购/申购费用与销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基金份额，称为 C 类基金份额。本 基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额 和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《国寿安保尊享债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国家债券、中央银行票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债、资产支持证券、可转换债券(含分离交易可转债)、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款)，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金不直接参与股票投资，但可持有因可转换债券转股所形成的股票(包括因持有该股票所派发的权证)以及因投资可分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起 30 个交易日内卖出。基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中对信用债券的投资比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：中债综合(全价)指数收益率。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计 准则－基本准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《国寿安保尊享债券型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注中所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和净资产变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策和会计估计与上年度会计报表相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税 方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发 生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供 的贷款服务，以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收 入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。 (4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 货币资金 单位：人民币元 项目 本期末 2025 年 6 月 30 日 活期存款 11,623,621.49 等于：本金 11,622,977.48 加：应计利息 644.01 减：坏账准备 - 定期存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 减：坏账准备 - 其中：存款期限 1 个月以内 - 存款期限 1-3 个月 - 存款期限 3 个月以上 - 其他存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 减：坏账准备 - 合计 11,623,621.49 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2025 年 6 月 30 日 成本 应计利息 公允价值 公允价值变动 股票 - - - - 贵金属投资-金交 - - - - 所黄金合约 交易所市场 277,083,313.32 1,256,212.15 285,786,510.21 7,446,984.74 债 银行间市场 1,477,804,932.51 10,256,544.15 1,495,756,544.15 7,695,067.49 券 合计 1,754,888,245.83 11,512,756.30 1,781,543,054.36 15,142,052.23 资产支持证券 - - - - 基金 - - - - 其他 - - - - 合计 1,754,888,245.83 11,512,756.30 1,781,543,054.36 15,142,052.23 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 本基金于本报告期末未持有衍生金融资产/负债。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 单位：人民币元 本期末 项目 2025 年 6 月 30 日 账面余额 其中：买断式逆回购 交易所市场 - - 银行间市场 20,002,520.55 - 合计 20,002,520.55 - 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5 债权投资 本基金于本报告期末未持有债权投资。 6.4.7.6 其他债权投资 本基金于本报告期末未持有其他债权投资。 6.4.7.7 其他权益工具投资 本基金于本报告期末未持有其他权益工具投资。 6.4.7.8 其他资产 本基金本报告期末未持有其他资产。 6.4.7.9 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2025 年 6 月 30 日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 349.84 应付证券出借违约金 - 应付交易费用 17,144.65 其中：交易所市场 - 银行间市场 17,144.65 应付利息 - 预提费用 69,723.01 合计 87,217.50 6.4.7.10 实收基金 金额单位：人民币元 国寿安保尊享债券 A 本期 项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 381,005,953.36 381,005,953.36 本期申购 725,842,340.18 725,842,340.18 本期赎回（以“-”号填列） -112,484,362.32 -112,484,362.32 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算调整 - - 本期申购 - - 本期赎回（以“-”号填列） - - 本期末 994,363,931.22 994,363,931.22 国寿安保尊享债券 C 本期 项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 70,490,377.57 70,490,377.57 本期申购 126,390,177.25 126,390,177.25 本期赎回（以“-”号填列） -32,775,793.76 -32,775,793.76 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算调整 - - 本期申购 - - 本期赎回（以“-”号填列） - - 本期末 164,104,761.06 164,104,761.06 注：本期申购包含基金红利再投资、转入的份额及金额；本期赎回包含基金转出的份额及金额。 6.4.7.11 其他综合收益 本基金于本报告期末无其他综合收益。 6.4.7.12 未分配利润 单位：人民币元 国寿安保尊享债券 A 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 66,316,799.78 37,841,257.88 104,158,057.66 加：会计政策变更 - - - 前期差错更正 - - - 其他 - - - 本期期初 66,316,799.78 37,841,257.88 104,158,057.66 本期利润 15,005,486.63 2,998,970.35 18,004,456.98 本期基金份额交易产生的变动数 115,851,534.23 60,283,764.06 176,135,298.29 其中：基金申购款 136,873,942.69 71,499,348.02 208,373,290.71 基金赎回款 -21,022,408.46 -11,215,583.96 -32,237,992.42 本期已分配利润 - - - 本期末 197,173,820.64 101,123,992.29 298,297,812.93 国寿安保尊享债券 C 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 10,732,945.65 6,977,271.29 17,710,216.94 加：会计政策变更 - - - 前期差错更正 - - - 其他 - - - 本期期初 10,732,945.65 6,977,271.29 17,710,216.94 本期利润 2,606,395.50 282,686.71 2,889,082.21 本期基金份额交易产生的变动数 15,142,269.01 9,365,508.81 24,507,777.82 其中：基金申购款 20,559,421.11 12,512,594.97 33,072,016.08 基金赎回款 -5,417,152.10 -3,147,086.16 -8,564,238.26 本期已分配利润 - - - 本期末 28,481,610.16 16,625,466.81 45,107,076.97 6.4.7.13 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 活期存款利息收入 7,567.25 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 1,450.31 其他 2,347.32 合计 11,364.88 6.4.7.14 股票投资收益 本基金于本报告期无股票投资产生的收益/损失。 6.4.7.15 债券投资收益 6.4.7.15.1 债券投资收益项目构成 单位：人民币元 项目 本期 2025年1月1日至2025年6月30日 债券投资收益——利息收入 12,244,987.12 债券投资收益——买卖债券（债转股及债券到期兑付） 9,044,285.86 差价收入 债券投资收益——赎回差价收入 - 债券投资收益——申购差价收入 - 合计 21,289,272.98 6.4.7.15.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2025年1月1日至2025年6月30日 卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额 347,885,121.95 减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总额 335,639,153.52 减：应计利息总额 3,175,702.53 减：交易费用 25,980.04 买卖债券差价收入 9,044,285.86 6.4.7.16 资产支持证券投资收益 本基金于本报告期间无资产支持证券投资产生的收益/损失。 6.4.7.17 贵金属投资收益 本基金于本报告期间无贵金属投资产生的收益/损失。 6.4.7.18 衍生工具收益 本基金于本报告期间无衍生工具产生的收益/损失。 6.4.7.19 股利收益 本基金本报告期无股利收益。 6.4.7.20 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 1.交易性金融资产 3,281,657.06 股票投资 - 债券投资 3,281,657.06 资产支持证券投资 - 基金投资 - 贵金属投资 - 其他 - 2.衍生工具 - 权证投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值税 - 合计 3,281,657.06 6.4.7.21 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 基金赎回费收入 43,495.48 基金转换费收入 142.28 合计 43,637.76 6.4.7.22 信用减值损失 本基金于本报告期无信用减值损失。 6.4.7.23 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 审计费用 10,215.64 信息披露费 59,507.37 证券出借违约金 - 银行费用 14,674.20 上清所账户维护费 9,000.00 中债登账户维护费 9,000.00 其他 600.00 合计 102,997.21 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至本会计报表批准报出日，本基金无需作披露的重大资产负债表日后事项。6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 国寿安保 基金管理人、注册登记机构、直销机构 建设银行 基金托管人、销售机构 中国人寿资产管理有限公司（简称“国寿资产”） 基金管理人的股东 国家共同基金管理有限公司（简称“国家共同基 基金管理人的股东 金”） 中国人寿保险（集团）公司（简称“集团公司”） 基金管理人的最终控制人 中国人寿保险股份有限公司（简称“中国人寿”） 与基金管理人同受集团公司控制的公司、销售 机构 国寿财富管理有限公司（简称“国寿财富”） 基金管理人的子公司 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 本基金本报告期间及上年度可比期间均未发生通过关联方交易单元进行的交易。6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的管理费 1,501,079.36 415,888.30 其中：应支付销售机构的客户维护费 245,674.54 25,033.67 应支付基金管理人的净管理费 1,255,404.82 390,854.63 注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.30%的年费 率计提。计算方法如下： H=E×0.30%/当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的托管费 500,359.79 138,629.45 注：基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.10%的年费 率计提。计算方法如下： H=E×0.10%/当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 6.4.10.2.3 销售服务费 单位：人民币元 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 获得销售服务费的各关联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费 国寿安保尊享债券 A 国寿安保尊享债券 C 合计 国寿安保 - 124.95 124.95 建设银行 - 17,071.47 17,071.47 中国人寿 - 23.09 23.09 合计 - 17,219.51 17,219.51 上年度可比期间 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 获得销售服务费的各关联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费 国寿安保尊享债券 A 国寿安保尊享债券 C 合计 国寿安保 - 50.91 50.91 建设银行 - 1,053.16 1,053.16 中国人寿 - 30.66 30.66 合计 - 1,134.73 1,134.73 注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的 情况 本基金于本报告期及上年度可比期间均无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况。 6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务 的情况 本基金于本报告期及上年度可比期间均无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况。 6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 本期 项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 国寿安保尊享债券 A 国寿安保尊享债券 C 报告期初持有的基金份额 20,741,706.69 - 报告期间申购/买入总份额 - - 报告期间因拆分变动份额 - - 减：报告期间赎回/卖出总份额 - - 报告期末持有的基金份额 20,741,706.69 - 报告期末持有的基金份额占基金总份额比例 2.09% - 上年度可比期间 项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 国寿安保尊享债券 A 国寿安保尊享债券 C 报告期初持有的基金份额 20,741,706.69 - 报告期间申购/买入总份额 - - 报告期间因拆分变动份额 - - 减：报告期间赎回/卖出总份额 - - 报告期末持有的基金份额 20,741,706.69 - 报告期末持有的基金份额占基金总份额比例 10.13% - 6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 国寿安保尊享债券 A 本期末 上年度末 关联方名 2025 年 6 月 30 日 2024年12月31日 称 持有的 持有的基金份额 持有的 持有的基金份额 基金份额 占基金总份额的比例 基金份额 占基金总份额的比例（%） （%） 国寿财富 10,144,373.34 1.02 - - 中国人寿 24,082,465.97 2.42 24,082,465.97 6.32 6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方名称 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 2024年1月1日至2024年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 建设银行 11,623,621.49 7,567.25 1,047,158.81 2,191.85 注：本基金的银行存款由基金托管人建设银行保管，按银行约定利率计息。 6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金于本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.10.8 其他关联交易事项的说明 本基金于本报告期及上年度可比期间均无其他关联交易事项。 6.4.11 利润分配情况 本基金于本报告期间未进行利润分配。 6.4.12 期末（2025 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限证券。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末 2025 年 06 月 30 日止，本基金从事银行间债券正回购交易形成 的卖出回购证券款余额人民币 300,087,077.13 元，是以如下债券作为抵押： 金额单位：人民币元 债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额 240008 24 附息国债 08 2025 年 7 月 3 日 102.50 758,000 77,696,869.04 240203 24 国开 03 2025 年 7 月 3 日 103.30 1,400,000 144,624,027.40 240208 24 国开 08 2025 年 7 月 3 日 102.75 1,000,000 102,753,424.66 合计 3,158,000 325,074,321.10 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末 2025 年 06 月 30 日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形 成的卖出回购证券款余额人民币 5,000,273.97 元，于 2025 年 07 月 04 日到期。该类 交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转 入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的 余额。 6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 本基金于本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风 险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额 及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金管理人建立了董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行 的风险控制体系。董事会负责公司整体风险的预防和控制，确定公司风险战略，审核、 监督公司风险控制制度的有效执行，对有效的风险管理承担最终责任。董事会下设风 险管理委员会，负责对公司经营管理和基金业务运作的风险控制及合法合规性进行审 议、监督和检查。管理层对有效的风险管理承担直接责任，保证风险管理体系的持续 有效运转，使公司风险管理的战略和政策要求及其各方面的具体工作落到实处。公司 设督察长一名，负责牵头开展风险管理工作，监督检查公司内部风险控制情况，参与 各项决策的风险评估及审批。公司设立合规管理部、监察稽核部两个独立的风险管理职能部门，由督察长领导，对督察长负责，并向督察长汇报工作。 本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在托管人和其他拥有相关资质的银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。 于本报告期末，除附注 6.4.12.3 中列示的卖出回购金融资产款余额将在一个月以内到期且计息(该利息金额不重大)外，本基金所承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。 6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照相关法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%。本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。 本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注 6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能以合理价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求。 同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未 来现金流影响的风险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整 投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 2025 年 6 月 30 日 资产 货币资金 11,623,621.49 - - - 11,623,621.49 结算备付金 1,444,916.91 - - - 1,444,916.91 存出保证金 13,943.44 - - - 13,943.44 交易性金融资产 138,271,470.40 994,395,475.15 648,876,108.81 - 1,781,543,054.36 买入返售金融资产 20,002,520.55 - - - 20,002,520.55 应收申购款 - - - 1,306,020.77 1,306,020.77 资产总计 171,356,472.79 994,395,475.15 648,876,108.81 1,306,020.77 1,815,934,077.52 负债 应付赎回款 - - - 315,334.43 315,334.43 应付管理人报酬 - - - 340,351.80 340,351.80 应付托管费 - - - 113,450.59 113,450.59 应付清算款 - - - 8,043,486.21 8,043,486.21 卖出回购金融资产款 305,087,351.10 - - - 305,087,351.10 应付销售服务费 - - - 67,502.93 67,502.93 应交税费 - - - 5,800.78 5,800.78 其他负债 - - - 87,217.50 87,217.50 负债总计 305,087,351.10 - - 8,973,144.24 314,060,495.34 利率敏感度缺口 -133,730,878.31 994,395,475.15 648,876,108.81 -7,667,123.47 1,501,873,582.18 上年度末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 2024 年 12 月 31 日 资产 货币资金 2,456,590.64 - - - 2,456,590.64 结算备付金 687,403.45 - - - 687,403.45 存出保证金 6,327.54 - - - 6,327.54 交易性金融资产 49,697,698.43 243,792,224.47 294,064,691.85 - 587,554,614.75 应收申购款 - - - 2,989,701.56 2,989,701.56 资产总计 52,848,020.06 243,792,224.47 294,064,691.85 2,989,701.56 593,694,637.94 负债 应付赎回款 - - - 76,779.11 76,779.11 应付管理人报酬 - - - 124,755.69 124,755.69 应付托管费 - - - 41,585.25 41,585.25 卖出回购金融资产款 19,901,992.92 - - - 19,901,992.92 应付销售服务费 - - - 28,509.73 28,509.73 应交税费 - - - 2,594.41 2,594.41 其他负债 - - - 153,815.30 153,815.30 负债总计 19,901,992.92 - - 428,039.49 20,330,032.41 利率敏感度缺口 32,946,027.14 243,792,224.47 294,064,691.85 2,561,662.07 573,364,605.53 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日 孰早者予以分类。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 该利率敏感性分析基于本基金报表日的利率风险状况； 假 假定所有期限的利率均以相同幅度变动 25 个基点，其他变量不变； 设 此项影响并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险管理活动。 相关风险变量的变 对资产负债表日基金资产净值的 动 影响金额（单位：人民币元） 分 本期末 （2025 年 6 月 30 日） 上年度末 （2024 年 12 月 31 日 ） 析 +25 个基准点 -17,370,381.68 -5,397,800.17 -25 个基准点 17,764,665.47 5,542,912.45 6.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动 的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率 和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于交易所及银行间市场交易的固定收益品种，因此无重大其他价 格风险。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 于 2025 年 06 月 30 日，本基金无重大价格风险(2024 年 12 月 31 日：同)。 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 于 2025 年 06 月 30 日，本基金未持有交易性权益类投资(2024 年 12 月 31 日，同)， 因此除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素的变动对于本基金资产净值无重大 影响(2024 年 12 月 31 日：同)。 6.4.14 公允价值 6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具 6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值 单位：人民币元 公允价值计量结果所属的层次 本期末 上年度末 2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日 第一层次 254,887,192.69 110,036,612.31 第二层次 1,526,655,861.67 477,518,002.44 第三层次 - - 合计 1,781,543,054.36 587,554,614.75 6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动 本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票、债券和基金的公允价值应属第二层次还是第三层次。 6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明 于 2025 年 06 月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2024 年 12 月 31 日：同)。 6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。 6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,781,543,054.36 98.11 其中：债券 1,781,543,054.36 98.11 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 20,002,520.55 1.10 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 13,068,538.40 0.72 8 其他各项资产 1,319,964.21 0.07 9 合计 1,815,934,077.52 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未投资港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 本基金本报告期未买入股票。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 本基金本报告期未卖出股票。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 本基金本报告期未买入卖出股票。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 478,115,667.17 31.83 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,038,342,958.88 69.14 其中：政策性金融债 677,332,367.11 45.10 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 10,197,235.62 0.68 7 可转债（可交换债） 254,887,192.69 16.97 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,781,543,054.36 118.62 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 240203 24 国开 03 2,800,000 289,248,054.79 19.26 2 240008 24 附息国债 08 1,300,000 133,253,205.48 8.87 3 250011 25 附息国债 11 1,300,000 130,504,279.89 8.69 4 240208 24 国开 08 1,000,000 102,753,424.66 6.84 5 250203 25 国开 03 1,000,000 99,242,383.56 6.61 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11 投资组合报告附注 7.11.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体中，国家开发银行在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局地方监管分局、国家金融监督管理总局地方监管局、银保监分局的处罚；中国银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到地方国税局、地方市场监督管理局、地方应急管理厅、国家金融监督管理总局地方监管分局、国家金融监督管理总局地方监管局、国家外汇管理局、银保监分局、证监会分局、中国人民银行分支行的处罚。 本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 7.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金本报告期末未持有股票。 7.11.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 13,943.44 2 应收清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 1,306,020.77 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,319,964.21 7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（%） 1 127043 川恒转债 6,080,832.23 0.40 2 128134 鸿路转债 6,064,230.70 0.40 3 128109 楚江转债 6,056,670.94 0.40 4 113623 凤 21 转债 5,971,106.40 0.40 5 113042 上银转债 5,778,170.86 0.38 6 113066 平煤转债 5,604,981.60 0.37 7 113056 重银转债 5,583,478.88 0.37 8 123161 强联转债 5,320,793.62 0.35 9 111007 永和转债 5,279,794.55 0.35 10 113644 艾迪转债 5,174,845.03 0.34 11 132026 G 三峡 EB2 5,091,207.45 0.34 12 127071 天箭转债 4,957,431.37 0.33 13 127072 博实转债 4,783,236.28 0.32 14 113692 保隆转债 4,725,593.10 0.31 15 123158 宙邦转债 4,688,247.66 0.31 16 113666 爱玛转债 4,638,346.11 0.31 17 113065 齐鲁转债 4,636,202.28 0.31 18 110075 南航转债 4,619,736.84 0.31 19 128141 旺能转债 4,521,165.59 0.30 20 123231 信测转债 4,472,886.21 0.30 21 128142 新乳转债 4,335,333.90 0.29 22 123186 志特转债 4,136,307.88 0.28 23 123121 帝尔转债 4,099,612.00 0.27 24 118051 皓元转债 4,085,612.38 0.27 25 113687 振华转债 4,012,923.15 0.27 26 127066 科利转债 4,004,005.75 0.27 27 127045 牧原转债 4,002,090.47 0.27 28 128081 海亮转债 3,989,537.75 0.27 29 113069 博 23 转债 3,983,025.60 0.27 30 128132 交建转债 3,934,848.08 0.26 31 113052 兴业转债 3,762,133.34 0.25 32 123169 正海转债 3,716,008.54 0.25 33 128105 长集转债 3,579,146.11 0.24 34 113054 绿动转债 3,529,966.89 0.24 35 118050 航宇转债 3,449,177.59 0.23 36 110073 国投转债 3,342,347.56 0.22 37 123178 花园转债 3,308,464.69 0.22 38 127020 中金转债 3,206,501.39 0.21 39 127095 广泰转债 3,205,386.17 0.21 40 113640 苏利转债 3,124,208.65 0.21 41 113616 韦尔转债 3,024,538.62 0.20 42 113621 彤程转债 2,986,162.58 0.20 43 113641 华友转债 2,860,619.18 0.19 44 127050 麒麟转债 2,798,808.54 0.19 45 127039 北港转债 2,710,876.04 0.18 46 118028 会通转债 2,656,497.25 0.18 47 110077 洪城转债 2,631,492.33 0.18 48 118008 海优转债 2,598,190.02 0.17 49 113688 国检转债 2,508,413.87 0.17 50 127107 领益转债 2,425,889.15 0.16 51 113632 鹤 21 转债 2,393,524.94 0.16 52 127027 能化转债 2,215,310.47 0.15 53 110089 兴发转债 2,204,740.80 0.15 54 111000 起帆转债 2,176,657.67 0.14 55 123244 松原转债 2,060,503.03 0.14 56 127069 小熊转债 1,998,970.99 0.13 57 110067 华安转债 1,957,761.40 0.13 58 111010 立昂转债 1,898,687.13 0.13 59 127099 盛航转债 1,728,820.77 0.12 60 113062 常银转债 1,720,445.86 0.11 61 113669 景 23 转债 1,700,519.98 0.11 62 127018 本钢转债 1,615,738.65 0.11 63 123122 富瀚转债 1,515,016.73 0.10 64 118013 道通转债 1,501,612.65 0.10 65 113615 金诚转债 1,483,270.52 0.10 66 113043 财通转债 1,416,842.43 0.09 67 123149 通裕转债 1,384,619.75 0.09 68 118049 汇成转债 1,359,895.30 0.09 69 123249 英搏转债 1,308,535.62 0.09 70 113638 台 21 转债 1,212,899.29 0.08 71 127064 杭氧转债 1,137,769.10 0.08 72 127035 濮耐转债 1,021,753.72 0.07 73 111017 蓝天转债 996,035.18 0.07 74 110062 烽火转债 955,690.98 0.06 75 127086 恒邦转债 831,578.31 0.06 76 110084 贵燃转债 540,906.78 0.04 77 113067 燃 23 转债 81,014.53 0.01 7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人 户均持有 机构投资者 个人投资者 份额级别 户数 的基金份 （户） 额 持有份额 占总份额 持有份额 占总份额 比例（%） 比例（%） 国寿安保尊 13,094 75,940.43 891,942,551.00 89.70 102,421,380.22 10.30 享债券 A 国寿安保尊 13,487 12,167.63 99,823,612.56 60.83 64,281,148.50 39.17 享债券 C 合计 26,581 43,582.59 991,766,163.56 85.61 166,702,528.72 14.39 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 （%） 基金管理人所有从业人员持 国寿安保尊享债券 A 476,372.92 0.05 有本基金 国寿安保尊享债券 C 9,932.91 0.01 合计 486,305.83 0.04 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区 间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究 国寿安保尊享债券 A 0 部门负责人持有本开放式基金 国寿安保尊享债券 C 0 合计 0 本基金基金经理持有本开放式基金 国寿安保尊享债券 A 10~50 国寿安保尊享债券 C 0 合计 10~50 §9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国寿安保尊享债券 A 国寿安保尊享债券 C 基金合同生效日（2014 年 7 月 24 日）基金份额总额 1,144,854,564.83 179,903,798.13 本报告期期初基金份额总额 381,005,953.36 70,490,377.57 本报告期基金总申购份额 725,842,340.18 126,390,177.25 减：本报告期基金总赎回份额 112,484,362.32 32,775,793.76 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 994,363,931.22 164,104,761.06 注：报告期内基金总申购份额含红利再投资和转换入份额，基金总赎回份额含转换出份额。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，基金管理人未发生重大人事变动。 中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）研究决定，聘任陈颖钰为中国建设银行资产托管业务部总经理。 陈颖钰女士曾先后在中国建设银行财务会计、重组改制、资产负债、同业业务、金融科技等领域工作，并在中国建设银行总行同业业务中心、财务会计部、资产托管业务部以及山东省分行、建信金融科技有限责任公司等机构担任领导职务，具有丰富的财会、科技和资金资产管理经验。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所，会计师事务所为毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 10.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 10.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 交易单元 券商名称 占当期股票成交总额的 占当期佣金 备注 数量 成交金额 佣金 比例(%) 总量的比例(%) 申万宏源 2 - - - - - 注：根据中国证券监督管理委员会《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》（证监会公告〔2024〕3 号）相关规定，本公司制定了基金专用交易单元的选择标准和程序，具体如下： 1、关于基金专用交易单元的选择标准： （1）综合实力较强，市场信誉良好； （2）财务状况良好、经营状况稳健； （3）经营行为规范，合规风险控制能力较强，具备健全的内部控制制度，建立相关业务利益冲突防范机制，完善隔离墙制度，确保研究服务客观公正； （4）研究实力较强，拥有独立的研究部门，研究范围覆盖宏观经济、金融市场和相关行业研究。并能够第一时间提供丰富的高质量研究咨询报告，并能根据特定要求提供制定研究报告；能够积极同我公司进行业务交流，定期来我公司进行观点交流和路演； （5）交易能力较强，具有费率优势，具备支持交易的安全、稳定、便捷、高效的通讯条件和交易环境，能够提供全面的交易信息服务； （6）从制度上和技术上保证我公司租用交易单元的交易信息严格保密。 2、关于基金专用交易单元的选择程序： （1）公司相关业务部门提出新增交易单元的需求，研究部根据公司《证券公司交易单元管理办法》的选择标准提出备选证券公司名单； （2）备选的证券公司名单确定后，研究部会同投资相关部门组织证券公司就研究服务和佣金费率等展开评估，并对证券公司进行打分，最终按照综合分数排名情况确定入选的证券公司名单，合规管理部对谈判、打分及选择的过程进行合规性监督； （3）入选证券公司名单确定后，研究部将全部协议内容以书面方式确定为合同文本，交由合规管理部审核后，与证券公司签署专用证券交易单元租用协议和综合服务协议，协议约定双方的权利义务，明确服务内容、收取交易佣金的价格标准与计算方式。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 券商名称 占当期债 占当期债券 成交 占当期权 成交金额 券成交总 成交金额 回购成交总 金额 证成交总 额的比例 额的比例(%) 额的比例 (%) (%) 申万宏源 416,644,684.15 100.00 671,500,000.00 100.00 - - 10.8 其他重大事件 无。 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 12.1.1 中国证监会批准国寿安保尊享债券型证券投资基金募集的文件 12.1.2 《国寿安保尊享债券型证券投资基金基金合同》 12.1.3 《国寿安保尊享债券型证券投资基金托管协议》 12.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照 12.1.5 报告期内国寿安保尊享债券型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告 12.1.6 中国证监会要求的其他文件 12.2 存放地点 国寿安保基金管理有限公司，地址:北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心2 号楼 11 层 12.3 查阅方式 12.3.1 营业时间内到本公司免费查阅 12.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.gsfunds.com.cn 12.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询：4009-258-258 国寿安保基金管理有限公司 2025 年 8 月 30 日