关于前海开源沪深300指数型证券投资基金 增加C类基金份额并修改基金合同等事项的公告 为更好地满足广大投资人的需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规及《前海开源沪深300指数型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的约定,前海开源基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)经与基金托管人中国农业银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致,决定于2022年4月29日起对旗下前海开源沪深300指数型证券投资基金(以下简称“本基金”)增加C类基金份额、提高基金份额净值计算精度等,并对本基金的基金合同作相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、增加C类基金份额 本基金增加C类基金份额后,将形成A类和C类两类基金份额并分别设置对应的基金代码(A类基金份额代码:000656;C类基金份额代码:015671)。新增的C类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费,不收取申购费。原有的基金份额在本基金增加C类基金份额后,全部自动转换为本基金A类基金份额,该类份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。 C类基金份额的初始基金份额净值与当日A类基金份额的基金份额净值一致。 本基金A/C类基金份额不支持相互转换。本基金C类基金份额与本公司旗下其他已开通转换业务的开放式基金的转换参照本基金A类基金份额执行。本公司旗下其他已开通转换业务的开放式基金相互之间的转换规则以其相关公告为准。 1、C类基金份额费率结构: 管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提;托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提;C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.40%年费率计提;C类基金份额不收取申购费;C类基金份额的赎回费率如下: C类基金份额持有期限D(天) C类基金份额赎回费率 D<7 1.50% D≥7 0% 投资者可将其持有的全部或部分C类基金份额赎回。对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 2、基金份额申购和赎回的数额限制: (1)本基金对单个投资人不设累计持有的基金份额上限,但法律法规、中国证监会和《基金合同》另有规定的除外。 (2)投资人通过基金管理人的直销柜台首次申购本基金A类和C类基金份额的单笔最低限额为人民币10万元(含申购费),追加申购本基金A类和C类基金份额的最低金额为人民币10万元(含申购费);投资人通过其他销售机构、基金管理人电子直销交易系统申购本基金A类和C类基金份额的单笔最低限额为人民币10元(含申购费),追加申购本基金A类和C类基金份额的最低金额为人民币10元(含申购费)。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 (3)投资人赎回本基金各类基金份额时,可申请将其持有的部分或全部该类基金份额赎回,但每笔最低赎回份额不得低于10份;各类基金份额的账户最低余额为10份基金份额,若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的本基金某类基金份额余额不足10份时,该笔赎回业务应包括账户内全部该类基金份额,否则,基金管理人有权将剩余部分的该类基金份额强制赎回。各销售机构对最低赎回份额及账户最低余额有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 (4)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。 (5)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 二、提高基金份额净值计算精度 本基金原有的基金份额在转换为本基金A类基金份额后,净值计算位数从小数点后3位变更为小数点后4位,小数点后第5位四舍五入。新增的C类基金份额净值计算位数与A类基金份额一致。 三、本基金C类基金份额适用的销售网点 本基金新增C类基金份额的销售机构可通过本公司官方网站(www.qhkyfund.com)进行查询。本公司可根据有关法律、法规的要求,结合实际情况变更或增减销售机构,并在本公司网站公示。 四、基金合同和托管协议的修订内容 为确保增加C类基金份额、提高基金份额净值计算精度符合法律、法规的规定,本公司就《前海开源沪深300指数型证券投资基金基金合同》和《前海开源沪深300指数型证券投资基金托管协议》的相关内容进行了修订。 此外,本公司根据法律法规和中国证监会的有关规定,对法律文件部分表述进行了修订完善。本次修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,无需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管人协商一致,并已报中国证监会备案。基金合同的具体修订详见附件《前海开源沪深300指数型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》。 本公司将于公告当日,将修改后的基金合同和托管协议登载于公司网站,并根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》更新《前海开源沪深300指数型证券投资基金招募说明书》及《前海开源沪深300指数型证券投资基金基金产品资料概要》。 五、其他需要提示的事项 投资者如对上述事项有任何疑问,可以通过本基金管理人的网站(www.qhkyfund.com)或全国统一客服热线(4001-666-998)了解详情。 风险提示: 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 前海开源基金管理有限公司 2022年4月29日 附件:《前海开源沪深300指数型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》 章节 修改前内容 修改后内容 全文 指定媒介、指定网站、指定报刊 规定媒介、规定网站、规定报刊 第一部分 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、和国民法典》、《中华人民共和国证券法》(以 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下 下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国证 简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 (以下简称“《运作办法》”)、《公开募集 “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基证券投资基金销售机构监督管理办法》(以 金信息披露管理办法》(以下简称“《信息 下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券 披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资投资基金信息披露管理办法》(以下简称 基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式 动性风险管理规定》”)、《公开募集证券投证券投资基金流动性风险管理规定》(以下 资基金运作指引第3号——指数基金指引》简称“《流动性风险管理规定》”)、《公开 (以下简称“《指数基金指引》”)和其他募集证券投资基金运作指引第3号——指 有关法律法规。 数基金指引》(以下简称“《指数基金指 引》”)和其他有关法律法规。 九、本基金合同关于基金产品资料概要的编 制、披露及更新等内容,将不晚于2020年 9月1日起执行。 第二部分 释义 9、《基金法》:指2012年12月28日经第十 9、《基金法》:指2003年10月28日经第十 一届全国人民代表大会常务委员会第三十 届全国人民代表大会常务委员会第五次会 次会议修订通过并于2013年6月1日起施 议通过,经2012年12月28日第十一届全 行的《中华人民共和国证券投资基金法》及国人民代表大会常务委员会第三十次会议 颁布机关对其不时做出的修订 修订,自2013年6月1日起实施,并经 2015年4月24日第十二届全国人民代表大 会常务委员会第十四次会议《全国人民代表 大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国 港口法>等七部法律的决定》修改的《中华 人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其不时做出的修订 10、《销售办法》:指中国证监会2013年2 10、《销售办法》:指中国证监会2020年8 月17日修订通过并于2013年6月1日起 月28日颁布、同年10月1日实施的《公开 施行的《证券投资基金销售管理办法》及颁募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 布机关对其不时做出的修订 及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》:指中国证监会201911、《信息披露办法》:指中国证监会2019 年7月26日颁布、同年9月1日起实施的 年7月26日颁布、同年9月1日起实施, 《公开募集证券投资基金信息披露管理办 并经2020年3月20日中国证监会《关于 法》及颁布机关对其不时做出的修订 修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及 颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》:指中国证监会2004年6 12、《运作办法》:指中国证监会2014年7 月29日颁布、同年7月1日实施并于2012 月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募 年6月19日修订的《证券投资基金运作管 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关 理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 对其不时做出的修订 20、合格境外机构投资者:指符合《合格境20、合格境外机构投资者:指符合《合格境 外机构投资者境内证券投资管理办法》及相外机构投资者和人民币合格境外机构投资 关法律法规规定可以投资于在中国境内依 者境内证券期货投资管理办法》(包括其不 法募集的证券投资基金的中国境外的机构 时修订)及相关法律法规规定可以投资于在 投资者 中国境内依法募集的证券投资基金的中国 境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者:指按照《人21、人民币合格境外机构投资者:指按照《合 民币合格境外机构投资者境内证券投资试 格境外机构投资者和人民币合格境外机构 点办法》(包括其不时修订)及相关法律法投资者境内证券期货投资管理办法》(包括 规规定,运用来自境外的人民币资金进行境其不时修订)及相关法律法规规定,运用来 内证券投资的境外法人 自境外的人民币资金进行境内证券投资的 境外机构投资者 53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进53、规定媒介:指符合中国证监会规定条件 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网 的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息 站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、披露办法》规定的互联网网站(包括基金管 中国证监会基金电子披露网站)等媒介 理人网站、基金托管人网站、中国证监会基 金电子披露网站)等媒介 55、基金份额的类别:本基金根据申购费、 销售服务费收取方式的不同,将基金份额分 为不同的类别:A类基金份额和C类基金份 额。各类基金份额分设不同的基金代码,并 分别计算和公布各类基金份额净值和各类 基金份额累计净值 56、A类基金份额:指在投资者申购时收取 申购费用,而不从本类别基金资产中计提销 售服务费的基金份额 57、C类基金份额:指在投资者申购时不收 取申购费用,但从本类别基金资产中计提销 售服务费的基金份额 58、销售服务费:指从基金财产中计提的, 用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 有人服务的费用 56、基金产品资料概要:指《前海开源沪深60、基金产品资料概要:指《前海开源沪深 300指数型证券投资基金基金产品资料概 300指数型证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新(本基金合同关于基金产品资要》及其更新 料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚 于2020年9月1日起执行) 第三部分 基金的 八、基金份额的类别 基本情况 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的 不同,将基金份额分为不同的类别。 在投资者申购时收取申购费用,而不从本类 别基金资产中计提销售服务费的基金份额, 称为A类基金份额;在投资者申购时不收取 申购费用,但从本类别基金资产中计提销售 服务费的基金份额,称为C类基金份额。A 类、C类基金份额分别设置代码,分别计算 和公告各类基金份额净值和各类基金份额 累计净值。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等 由基金管理人确定,并在招募说明书及基金 产品资料概要中公告。根据基金销售情况, 基金管理人在不违反法律法规、基金合同的 约定以及不损害已有基金份额持有人权益 的情况下,在履行适当的程序后,可以增加 或减少基金份额类别,或调整基金份额分类 办法及规则,或者停止现有基金份额类别的 销售等,无需召开基金份额持有人大会,但 调整实施前基金管理人需及时公告。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。本 基金不同基金份额类别之间不得相互转换。 第六部分 基金份 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 额的申购与赎回 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人不得在基金合同约定之外的日 基金管理人不得在基金合同约定之外的日 期或者时间办理基金份额的申购或者赎回 期或者时间办理基金份额的申购或者赎回 或者转换。投资人在基金合同约定之外的日或者转换。投资人在基金合同约定之外的日 期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记 机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价 格为下一开放日基金份额申购、赎回的价 格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的 格。 价格。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以 申请当日收市后计算的基金份额净值为基 申请当日收市后计算的该类基金份额净值 准进行计算; 为基准进行计算; 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,5、基金管理人可在法律法规允许的情况下, 调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制。基金管理人必须在调整前依照《信息限制。基金管理人必须在调整前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 报中国证监会备案。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点 1、本基金A类基金份额和C类基金份额分 后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产 别设置代码,分别计算和公告各类基金份额 生的收益或损失由基金财产承担。T日的基 净值和各类基金份额累计净值。本基金各类 金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日 基金份额净值的计算,均保留到小数点后4 内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的 可以适当延迟计算或公告。 收益或损失由基金财产承担。T日的各类基 金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日 内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意, 可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本 基金申购份额的计算详见《招募说明书》。基金申购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金的申购费率由基金管理人决定,并在本基金A类基金份额的申购费率由基金管 招募说明书中列示。申购的有效份额为净申理人决定,并在招募说明书及基金产品资料 购金额除以当日的基金份额净值,有效份额概要中列示。申购的有效份额为净申购金额 单位为份,上述计算结果均按四舍五入方 除以当日的该类基金份额净值,有效份额单 法,保留到小数点后2位,由此产生的收益 位为份,上述计算结果均按四舍五入方法, 或损失由基金财产承担。 保留到小数点后2位,由此产生的收益或损 失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎 回金额的计算详见《招募说明书》,赎回金回金额的计算详见《招募说明书》,赎回金 额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理 人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额人决定,并在招募说明书及基金产品资料概 为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基 要中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎 金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算 保留到小数点后2位,由此产生的收益或损 结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2 失由基金财产承担。 位,由此产生的收益或损失由基金财产承 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财 担。 产。 4、A类基金份额的申购费用由申购本基金 A类基金份额的投资人承担,不列入基金财 产。C类基金份额不收取申购费用。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生上述情形时,基金管理人应在当日报中发生上述情形时,基金管理人应在当日报中 国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管 理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应 将可支付部分按单个账户申请量占申请总 将可支付部分按单个账户申请量占申请总 量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可 延期支付,并以后续开放日的基金份额净值延期支付,并以后续开放日的该类基金份额 为依据计算赎回金额。若出现上述第4项所 净值为依据计算赎回金额。若出现上述第4 述情形,按基金合同的相关条款处理。基金项所述情形,按基金合同的相关条款处理。 份额持有人在申请赎回时可事先选择将当 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择 日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停 的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复 业务的办理并公告。 赎回业务的办理并公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支 付投资人的赎回申请有困难或认为因支付 付投资人的赎回申请有困难或认为因支付 投资人的赎回申请而进行的财产变现可能 投资人的赎回申请而进行的财产变现可能 会对基金资产净值造成较大波动时,基金管会对基金资产净值造成较大波动时,基金管 理人在当日接受赎回比例不低于上一开放 理人在当日接受赎回比例不低于上一开放 日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎 日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎 回申请延期办理。若进行上述延期办理,对回申请延期办理。若进行上述延期办理,对 于单个基金份额持有人当日赎回申请超过 于单个基金份额持有人当日赎回申请超过 上一开放日基金总份额10%以上的部分,基 上一开放日基金总份额10%以上的部分,基 金管理人可以对其进行延期办理。对于当日金管理人可以对其进行延期办理。对于当日 未延期办理的赎回申请,应当按单个账户未未延期办理的赎回申请,应当按单个账户未 延期办理的赎回申请量占未延期办理的赎 延期办理的赎回申请量占未延期办理的赎 回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份 额。对于未能赎回部分,投资人在提交赎回额。对于未能赎回部分,投资人在提交赎回 申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择 延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续 赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的, 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延 期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理,无优先权并以下一开放日的基金份额处理,无优先权并以下一开放日的该类基金 净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到份额净值为基础计算赎回金额,以此类推, 全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申 未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作 延期赎回处理。 自动延期赎回处理。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 或赎回的公告 或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人 应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重应于重新开放日,在规定媒介上刊登基金重 新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开 新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开 放日的基金份额净值。 放日各类基金份额的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周 3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周 (含2周),暂停结束,基金重新开放申购 (含2周),暂停结束,基金重新开放申购 或赎回时,基金管理人依照有关法律法规的 或赎回时,基金管理人依照有关法律法规的规定在规定媒介上刊登基金重新开放申购 规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购 或赎回公告,并公布最近1个开放日各类基 或赎回公告,并公布最近1个开放日的基金 金份额的基金份额净值。 份额净值。 4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间, 基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1 4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,次。当连续暂停时间超过2个月的,基金管 基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1 理人可以调整刊登公告的频率。暂停结束, 次。当连续暂停时间超过2个月的,基金管 基金重新开放申购或赎回时,基金管理人依 理人可以调整刊登公告的频率。暂停结束,照有关法律法规的规定在规定媒介上连续 基金重新开放申购或赎回时,基金管理人依刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布 照有关法律法规的规定在指定媒介上连续 最近1个开放日各类基金份额的基金份额 刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布净值。 最近1个开放日的基金份额净值。 第七部分 基金合 一、基金管理人 一、基金管理人 同当事人及权利 (二)基金管理人的权利与义务 (二)基金管理人的权利与义务 义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有 关规定,基金管理人的义务包括但不限于:关规定,基金管理人的义务包括但不限于: (8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算各类基金 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计合《基金合同》等法律文件的规定,按有关 算并公告基金净值信息,确定基金份额申 规定计算并公告基金净值信息,确定各类基 购、赎回的价格; 金份额申购、赎回的价格; (16)按规定保存基金财产管理业务活动的 (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料20 会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年以上; 年以上; 二、基金托管人 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 法定代表人:周慕冰 法定代表人:谷澍 注册资本:32,479,411.7万元人民币 注册资本:34,998,303.4万元人民币 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有 关规定,基金托管人的义务包括但不限于:关规定,基金托管人的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎产净值、各类基金份额净值、各类基金份额 回价格; 申购、赎回价格; (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、 报表和其他相关资料15年以上; 报表和其他相关资料20年以上; (21)执行生效的基金份额持有人大会的决(21)执行生效的基金份额持有人大会的决 定; 议; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 除法律法规另有规定或基金合同另有约定 除法律法规另有规定或基金合同另有约定 外,每份基金份额具有同等的合法权益。 外,同一类别每份基金份额具有同等的合法 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有权益。 关规定,基金份额持有人的义务包括但不限2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有 于: 关规定,基金份额持有人的义务包括但不限 (7)执行生效的基金份额持有人大会的决 于: 定; (7)执行生效的基金份额持有人大会的决 议; 第八部分 基金份 基金份额持有人大会由基金份额持有人组 基金份额持有人大会由基金份额持有人组 额持有人大会 成,基金份额持有人的合法授权代表有权代 成,基金份额持有人的合法授权代表有权代 表基金份额持有人出席会议并表决。除法律表基金份额持有人出席会议并表决。除法律 法规另有规定或基金合同另有约定外,基金法规另有规定或基金合同另有约定外,基金 份额持有人持有的每一基金份额拥有平等 份额持有人持有的同一类别每一基金份额 的投票权。 拥有平等的投票权。 一、召开事由 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应 当召开基金份额持有人大会: 当召开基金份额持有人大会: (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬 (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬 标准; 标准或提高销售服务费率; 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人 协商后修改,不需召开基金份额持有人大 协商后修改,不需召开基金份额持有人大 会: 会: (1)调低基金管理费、基金托管费; (3)在法律法规和《基金合同》规定的范 (2)在法律法规和《基金合同》规定的范 围内调整本基金的申购费率、调低赎回费 围内调整本基金的申购费率、调低赎回费 率; 率、调低销售服务费率; …… …… (5)增加或减少基金份额类别,或调整基 金份额分类办法及规则; (6)按照法律法规和《基金合同》规定不 (6)按照法律法规和《基金合同》规定不 需召开基金份额持有人大会的以外的其他 需召开基金份额持有人大会的其他情形。 情形。 八、生效与公告 八、生效与公告 基金份额持有人大会决议自生效之日起2 基金份额持有人大会决议自生效之日起2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式 讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大进行表决,在公告基金份额持有人大会决议 会决议时,必须将公证书全文、公证机构、时,必须将公证书全文、公证机构、公证员 公证员姓名等一同公告。 姓名等一同公告。 第九部分 基金 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 管理人、基金托管 (二)基金托管人的更换程序 (二)基金托管人的更换程序 人的更换条件和 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理 程序 人在中国证监会备案后2个工作日内在指 人在中国证监会备案后2日内在规定媒介 定媒介公告; 公告; 第十一部分 基 一、基金的份额登记业务 一、基金的份额登记业务 金份额的登记 本基金的登记业务指本指基金登记、存管、本基金的登记业务指本基金登记、存管、过 过户、清算和结算业务,具体内容包括投资户、清算和结算业务,具体内容包括投资人 人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金账户的建立和管理、基金份额登记、基 基金销售业务的确认、清算和结算、代理发金销售业务的确认、清算和结算、代理发放 放红利、建立并保管基金份额持有人名册和红利、建立并保管基金份额持有人名册和办 办理非交易过户等。 理非交易过户等。 四、基金登记机构的义务 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务: 基金登记机构承担以下义务: 3、保持基金份额持有人名册及相关的认购、3、保持基金份额持有人名册及相关的认购、 申购与赎回等业务记录15年以上; 申购与赎回等业务记录20年以上; 第十四部分 基金 三、估值方法 三、估值方法 资产估值 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基 金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任,因金的基金会计责任方由基金管理人担任,因 此,就与本基金有关的会计问题,如经相关此,就与本基金有关的会计问题,如经相关 各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成 一致的意见,按照基金管理人对基金资产净一致的意见,按照基金管理人对基金净值信 值的计算结果对外予以公布。 息的计算结果对外予以公布。 四、估值程序 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,1、各类基金份额净值是按照每个估值日闭 基金资产净值除以当日基金份额的余额数 市后,各类基金份额的基金资产净值除以当 量计算,精确到0.001元,小数点后第4位 日该类基金份额的余额数量计算,均精确到 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国 家另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额 每个估值日计算基金资产净值及各类基金 净值,并按规定公告。 份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估 值。但基金管理人根据法律法规或本基金合值。但基金管理人根据法律法规或本基金合 同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个 工作日对基金资产估值后,将基金份额净值估值日对基金资产估值后,将各类基金份额 结果发送基金托管人,经基金托管人复核无净值结果发送基金托管人,经基金托管人复 误后,由基金管理人对外公布。 核无误后,由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后3位 性、及时性。当本基金A类或C类基金份额 以内(含第3位)发生估值错误时,视为基金 净值小数点后4位以内(含第4位)发生估 份额净值错误。 值错误时,视为该类基金份额净值错误。 …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:(2)错误偏差达到该类基金份额净值的 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25% 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人 时,基金管理人应当通报基金托管人并报中并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基 国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公 的0.5%时,基金管理人应当公告。 告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金 基金资产净值和各类基金份额净值由基金 份额净值由基金管理人负责计算,基金托管管理人负责计算,基金托管人负责进行复 人负责进行复核。基金管理人应于每个开放核。基金管理人应于每个开放日交易结束后 日交易结束后计算当日的基金资产净值和 计算当日的基金资产净值和各类基金份额 基金份额净值并发送给基金托管人。基金托净值并发送给基金托管人。基金托管人对净 管人对净值计算结果复核确认后发送给基 值计算结果复核确认后发送给基金管理人, 金管理人,由基金管理人对基金净值予以公由基金管理人对基金净值予以公布。 布。 第十五部分 基金 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 费用与税收 3、C类基金份额的销售服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 式 式 3、基金的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销 售与基金份额持有人服务。 销售服务费按前一日C类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计算,逐日累 计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送销售服务费划款指令,基金 托管人复核后于次月首日起5个工作日内 按照指定的账户路径进行资金支付。若遇法 定节假日、公休日等,支付日期顺延。 4、标的指数许可使用费 …… H 为每日应计提的标的指数许可使用基点 3、标的指数许可使用费 费 …… …… H为每日应付的标的指数许可使用基点费 上述“一、基金费用的种类”中第5-11项 …… 费用,根据有关法规及相应协议规定,按费 上述“一、基金费用的种类中第4-10项费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管 用”,根据有关法规及相应协议规定,按费人从基金财产中支付。 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管 人从基金财产中支付。 四、基金管理人和基金托管人可根据基金 四、基金管理人和基金托管人协商一致 发展情况调整基金管理费率、基金托管费 后,可根据基金发展情况在履行适当程序 率等相关费率。降低基金管理费率、基金 后调整基金管理费率、基金托管费率、基 托管费率,无须召开基金份额持有人大 金销售服务费率等相关费率。基金管理人 会。基金管理人必须依照有关规定于新的 必须依照有关规定于新的费率实施日前在 费率实施日前在指定媒介和基金管理人网 规定媒介上刊登公告。 站上刊登公告。 第十六部分 基金 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 的收益与分配 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红 与红利再投资,投资者可选择现金红利或将与红利再投资,投资者可选择现金红利或将 现金红利自动转为基金份额进行再投资;若现金红利自动转为相应类别的基金份额进 投资者不选择,本基金默认的收益分配方式行再投资;若投资者不选择,本基金默认的 是现金分红; 收益分配方式是现金分红;若投资者选择红 利再投资方式进行收益分配,收益的计算以 权益登记日当日收市后计算的各类基金份 额净值为基准转为相应类别的基金份额进 行再投资; 3、基金收益分配后各类基金份额净值均不 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于 能低于面值;即基金收益分配基准日的各类 面值;即基金收益分配基准日的基金份额净基金份额净值减去每单位该类基金份额收 值减去每单位基金份额收益分配金额后不 益分配金额后不能低于面值; 能低于面值; 4、本基金的同一类别的每份基金份额享有 同等分配权,由于本基金各类基金份额收取 4、每一基金份额享有同等分配权; 费用情况不同,各基金份额类别对应的可供 分配利润将有所不同; 四、收益分配方案 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配 基金收益分配方案中应载明截止收益分配 基准日的可供分配利润、基金收益分配对 基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时间、分配数额及比例、分配方式象、分配时间、分配数额及比例、分配方式 等内容。 等内容。由于不同基金份额类别对应的可分 配收益不同,基金管理人可相应制定不同的 收益分配方案。 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他 基金收益分配时所发生的银行转账或其他 手续费用由投资者自行承担。当投资者的现手续费用由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额,不足于支付银行转账金红利小于一定金额,不足于支付银行转账 或其他手续费用时,基金登记机构可将基金或其他手续费用时,基金登记机构可将基金 份额持有人的现金红利自动转为基金份额。份额持有人的现金红利自动转为相应类别 红利再投资的计算方法,依照《业务规则》的基金份额。红利再投资的计算方法,依照 执行。 《业务规则》执行。 第十七部分 基金 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 的会计与审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资管人相互独立的符合《证券法》规定的会计 格的会计师事务所及其注册会计师对本基 师事务所及其注册会计师对本基金的年度 金的年度财务报表进行审计。 财务报表进行审计。 第十八部分 基金 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 的信息披露 本基金信息披露义务人应当在中国证监会 本基金信息披露义务人应当在中国证监会 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中规定时间内,将应予披露的基金信息通过符 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指合中国证监会规定条件的全国性报刊(以下 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指简称“规定报刊”)和《信息披露办法》规 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者定的互联网网站(以下简称“规定网站”, 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查包括基金管理人网站、基金托管人网站、中 阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会基金电子披露网站)等媒介披露, 并保证基金投资者能够按照《基金合同》约 定的时间和方式查阅或者复制公开披露的 信息资料。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网过规定网站、基金销售机构网站或者营业网 点披露开放日的基金份额净值和基金份额 点披露开放日的各类基金份额净值和各类 累计净值。 基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最 后一日的次日,在规定网站披露半年度和年 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基 度最后一日的基金份额净值和基金份额累 金份额累计净值。 计净值。 (五)各类基金份额申购、赎回价格 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明各类基金份额申 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,费率,并保证投资者能够在基金销售机构网 并保证投资者能够在基金销售机构网站或 站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 营业网点查阅或者复制前述信息资料。 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月 基金管理人应当在每年结束之日起三个月 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载在规定网站上,并将年度报告提示性公告 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《证券法》规定的会 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务计师事务所审计。 资格的会计师事务所审计。 (七)临时报告 (七)临时报告 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发 用计提标准、计提方式和费率发生变更; 生变更; 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值16、任一类基金份额净值计价错误达该类基 百分之零点五; 金份额净值百分之零点五; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 管理人编制的基金资产净值、基金份额净 管理人编制的基金资产净值、各类基金份额 值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、净值、各类基金份额申购赎回价格、基金定 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基期报告、更新的招募说明书、基金产品资料 金清算报告等公开披露的相关基金信息进 概要、基金清算报告等相关基金信息进行复 行复核、审查,并向基金管理人进行书面或核、审查,并向基金管理人进行书面或电子 电子确认。 确认。 八、本基金信息披露事项以法律法规规定及八、本基金信息披露事项以法律法规规定及 本章节约定的内容为准。 本章节约定的内容为准。相关法律法规关于 信息披露的规定发生变化时,本基金从其最 新规定。 第十九部分 基金 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算 合同的变更、终止 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算 与基金财产的清 小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 小组成员由基金管理人、基金托管人、符合 算 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师 《证券法》规定的注册会计师、律师以及中 以及中国证监会指定的人员组成。基金财产国证监会指定的人员组成。基金财产清算小 清算小组可以聘用必要的工作人员。 组可以聘用必要的工作人员。 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产依据基金财产清算的分配方案,将基金财产 清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算 清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算 费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按 基金份额持有人持有的基金份额比例进行 基金份额持有人持有的各类基金份额比例 分配。 进行分配。 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 金财产清算报告经会计师事务所审计并由 金财产清算报告经符合《证券法》规定的会 律师事务所出具法律意见书后报中国证监 计师事务所审计并由律师事务所出具法律 会备案并公告。基金财产清算公告于基金财意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清算报告报中国证监会备案后5个工作 产清算公告于基金财产清算报告报中国证 日内由基金财产清算小组进行公告。 监会备案后5个工作日内由基金财产清算 小组进行公告,基金财产清算小组应当将清 算报告登载在规定网站上,并将清算报告提 示性公告登载在规定报刊上。 七、基金财产清算账册及文件的保存 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管 基金财产清算账册及有关文件由基金托管 人保存15年以上。 人保存20年以上。