《博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》 原文条款 修改后条款 章节 内容 内容 第一 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 部分 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同 前言 法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国 法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证 券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办 券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 “《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理 “《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理 办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关 办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开 法律法规。 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以 下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法 律法规。 第二 无 13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 部分 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集 释义 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机 关对其不时做出的修订 53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同 或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产, 包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与 银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存 款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交 1  易的债券等 第六 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 部分 无 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成 基金 潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一 份额 投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 的申 绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基 购与 金份额持有人的合法权益。具体请参见招募说明书或 赎回 相关公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用纳 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用纳 入基金财产的比例详见招募说明书,未归入基金财产 入基金财产的比例详见招募说明书,未归入基金财产 的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中, 对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的 赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会 影响或损害现有基金份额持有人利益时。 影响或损害现有基金份额持有人利益或对存量基金 份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无 可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认 后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导 致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。 2  发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形之一且基 发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一 金管理人决定暂停或拒绝投资者的申购申请时,基金 且基金管理人决定暂停或拒绝投资者的申购申请时, 管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申 基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂 购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申 停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝 购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时, 的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除 基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 无 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无 可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认 后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基 金赎回申请。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (3)本基金发生巨额赎回时,对于单个基金份额持 第六 有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%以 部分 上的部分,基金管理人有权对其进行延期办理(被延 基金 期赎回的赎回申请,将自动转入下一个开放日继续赎 份额 回,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 的申 理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础 购与 计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止);对 赎回 于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一 开放日基金总份额 10%的部分,基金管理人根据前段 “(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定 方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但 3  是,如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则 其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当 通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方 法,同时在指定媒体上刊登公告。 法,同时在指定媒体上刊登公告。 第七 一、基金管理人 一、基金管理人 部分 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 基金 法定代表人:杨鶤 法定代表人:张光华 合同 二、基金托管人 二、基金托管人 当事 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 人及 法定代表人:蒋超良 法定代表人:周慕冰 权利 义务 第十 二、投资范围 二、投资范围 二部 本基金投资组合中股票等权益类资产投资比例为基 本基金投资组合中股票等权益类资产投资比例为基 分基 金资产的 30%—95%,每个交易日日终在扣除股指期 金资产的 30%—95%,每个交易日日终在扣除股指期货 金的 货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年 合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年期 投资 期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;权证 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现 投资占基金资产净值的 0-3%。 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; 权证投资占基金资产净值的 0-3%。 四、投资限制 四、投资限制 1、组合限制 1、组合限制 (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需 (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需 4 缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5% 缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券; 的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (21)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家 上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可 流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合 持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上 市公司可流通股票的 30 %; (22)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计 不得超过本基金资产净值的 15% ; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动 等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规 定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资; (23)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认 定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受 质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致; 因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变 除上述第(2)、(12)、(22)、(23)项外,因 动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因 证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、 素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素 金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规 致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金 另有规定的,从其规定。 管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另 有规定的,从其规定。 5  六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形 3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无 可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致 的,应当暂停估值; 4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其 它情形。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (五)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年 (五)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年 度报告和基金季度报告 度报告和基金季度报告 …… …… 本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和半 第十 年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险 八部 分析等。 分基 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超 金的 过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益, 信息 基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决 披露 策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告 期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及 产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 (六)临时报告 (六)临时报告 无 25、发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响 投资者赎回等重大事项时; 第二 基金合同摘要部分内容修订与正文保持一致。 十四 部分 6 基金 合同 内容 摘要 7  《博时裕创纯债债券型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》 原《托管协议》条款 新《托管协议》条款 章节 内容 内容 一、 (一)基金管理人 (一)基金管理人 基金 法定代表人:杨鶤 法定代表人:张光华 托管 (二)基金托管人 (二)基金托管人 协议 法定代表人:蒋超良 法定代表人:周慕冰 当事 人 二、 (一)订立托管协议的依据 (一)订立托管协议的依据 基金 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以 托管 下简称“《基金法》”)等有关法律、法规(以下简称“法 下简称“《基金法》”)、《公开募集开放式证券投资基 协议 律法规”)、基金合同及其他有关规定制订。 金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管 的依 理规定》”)等有关法律、法规(以下简称“法律法规”)、 据、 基金合同及其他有关规定制订。 目的 和原 则 三、 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合 基金 同的约定,对基金投资范围、投资对象进行监督。…… 同的约定,对基金投资范围、投资对象进行监督。…… 托管 本基金的配置比例为股票等权益类资产投资比例为 本基金的配置比例为股票等权益类资产投资比例为 人对 基金资产的 30%—95%,每个交易日日终在扣除股指 基金资产的 30%—95%,每个交易日日终在扣除股指 基金 期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一 期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一 管理 年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;权 年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其 8 人的 证投资占基金资产净值的 0-3%。 中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 业务 款等;权证投资占基金资产净值的 0-3%。 监督 (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合 (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合 和核 同的约定,对基金投资、融资、融券比例进行监督。 同的约定,对基金投资、融资、融券比例进行监督。 查 基金托管人按下述比例和调整期限进行监督: 基金托管人按下述比例和调整期限进行监督: 2、本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 2、本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的 纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的 现金或者到期日在一年以内的政府债券; 现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; 22、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的 全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股 票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金 管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部投资组 合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该 上市公司可流通股票的 30%; 23、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不 得超过本基金资产净值的 15% ; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动 等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规 定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资; 24、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定 的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质 押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致; 9  因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变 除上述第 2、12、23、24 项外,因证券、期货市场波 动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因 动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中 素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基 支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比 金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规 例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 另有规定的,从其规定。 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的,从 其规定。 八、 (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形 (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金 (3)中国证监会和基金合同认定的其他情形。 (3)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出 资产 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 净值 公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商 计算 一致的,应当暂停估值; 和会 (4)法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的 计核 其他情形。 算 10