华润元大量化优选混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2019 年第 1 号) 基金管理人:华润元大基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二〇一九年十月 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 【重要提示】 华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金经 2014 年 5 月 12 日中国证券监督管 理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2014]472 号文核准募集注册。《华 润元大医疗保健量化股票型证券投资基金基金合同》于 2014 年 8 月 18 日正式生效。 依据 2014 年 8 月 8 日颁布实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,华 润元大医疗保健量化股票型证券投资基金于 2015 年 8 月 3 日变更基金类型,由股票 型基金变更为混合型基金,基金合同中相应条款亦进行相应修订,并于 2018 年 9 月 17 日经中国证监会证监许可[2018]1499 号文准予变更注册为华润元大量化优选混合 型证券投资基金(以下简称“本基金”)。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监 会注册,但中国证监会对本基金的变更注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同,全面 认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判 断市场,谨慎做出投资决策。本基金面临的主要风险是市场风险、流动性风险、信 用风险、政策风险、管理风险、操作风险、技术风险、合规性风险及本基金的特有 风险等。本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,预期风险和 预期收益高于债券型基金和货币市场基金。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,本基金管理人不保证投资于本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策 后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化,选择将部分基金 资产投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的规定范围内的香港 联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)或选择不将基金资产投资 2 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 于港股通标的股票,基金资产并非必然投资港股通标的股票。基金资产投资港股通 标的股票可能使本基金面临港股通交易机制下因投资环境、投资标的、市场制度以 及交易规则等差异带来的特有风险,具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示” 章节。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、 港股通标的股票、一级市场新股或增发的股票、债券、货币市场工具及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),在 正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交 量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基 金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度 较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。 本基金采用量化模型仅用于选股,并不基于量化模型进行频繁交易,在实际运 作过程中,存在因量化模型失效而导致基金亏损的风险。 一、 基金合同生效日期 2014 年 8 月 18 日 二、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:华润元大基金管理有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座7层 邮政编码:518048 法定代表人:邹新 成立时间:2013年1月17日 注册资本:6亿元人民币 3 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 存续期限:永续经营 联系人:林婷婷 电话:(0755)88399008 传真:(0755)88399045 华润元大基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可 [2012]1746号文批准设立;经中国证监会证监许可[2019]1629号文批准增加注册资 本金并变更百分之五以上股权股东。公司股权结构如下: 股东名称 股权比例 华润深国投信托有限公司 51% 元大证券投资信托股份有限公司 24.5% 华润金控投资有限公司 24.5% 本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的 合法权益。公司董事会下设两个专业委员会:薪酬与提名委员会、风险控制委员会, 有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,制定相应的政策,并充 分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由四位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级 管理人员的行为进行监督。 公司实行董事会领导下的总经理负责制,总经理根据公司章程及董事会授权, 全面主持公司日常经营管理。督察长负责公司及基金运作的监察稽核工作,由公司 董事会聘任,对董事会负责。公司经营层设总经理业务办公会、产品审议委员会、 风险管理委员会、金融科技委员会、公募基金投资决策委员会、专户产品投资决策 委员会、固有资金投资运用管理委员会作为总经理行使职权的议事决策机构。 公司按照不同业务职能,分为十六个部门。其中投研包括投资管理部、量化指 数部、专户投资部、研究部和交易部五个部门;市场包括市场策划部、战略客户部、 华南营销中心、华东营销中心和华北营销中心五个部门;运营包括信息技术部、运 营管理部两个部门;同时公司还设立了综合管理部、财务部、风险管理部、合规管 4 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 理部四个部门;风险管理部和合规管理部负责对公司及基金投资运作、内部管理等 事项进行事前、事中、事后独立监察。 截至 2019 年 2 月 18 日,公司有员工 86 人,其中 56%的员工具有硕士及以上学 历,88%的员工具有基金从业资格。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、监察稽核制度、基金会计制 度、财务管理制度、信息技术管理制度、信息披露制度等公司管理制度。 (二)主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 邹新先生,董事长,博士学历。曾任中国工商银行股份有限公司总行城市金融 研究所副所长、战略管理与投资者关系部副总经理、投资银行部副总经理。现任华 润金融控股有限公司副总经理。 厉放女士,副董事长,博士学历。历任中国人民银行金融研究所高级研究助理, 香港岭南大学社会科学院讲师,美国安泰国际保险公司亚太总部研究员,荷兰集团 亚太区研究中心主管,荷兰国际集团全球养老金服务企业资深顾问。现任元大证券 (香港)有限公司董事总经理,招商局中国基金有限公司独立董事。 郭庆卫先生,董事,硕士学位。历任中国人民银行总行货币发行司干部;中国 光大银行总行业务经理、副处长、处长、第三届监事会职工监事,总行资产保全部 总经理助理,深圳分行风险总监(副行长),总行资产保全部副总经理,总行法律 合规部副总经理;中国民生信托有限公司副总裁;四川省国际信托投资公司重组工 作组组长。现任华润深国投信托有限公司副总经理。 刘宗圣先生,董事,博士学历。历任泰国WALL RESEARCH投资策略分析师、宝来 证券研发部总经研究组组长、宝来证券集团总裁特别助理、总经理室主任、国际金 融部副总经理,宝来证券(香港)有限公司总经理,宝来证券投资信托股份有限公 司总经理,PT AMCI Manajemen Investasi Indonesia公司(简称AMII资产管理公司) 董事(Commissioner)。现任元大证券投资信托股份有限公司董事长,元大资产管 理公司(印度尼西亚)监事。 刘民先生,独立董事,博士学历。历任香港中文大学系统工程和工程管理系助 理教授、金融系助理教授、副教授,美国密苏里大学经济学系副教授,香港中文大 5 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 学金融理学硕士项目主任,香港中文大学-清华大学MBA项目主任,现任深圳高等金 融研究院执行副院长、教授,四川金顶股份有限公司独立董事、湖北省资产管理有 限公司董事、深圳柏霖控股有限公司董事、深圳美丽生态股份有限公司独立董事。 汪习根先生,独立董事,博士学历。历任武汉大学法学院教授、博士生导师, 现任华中科技大学法学院院长、教授。 张天鷞先生,独立董事,硕士学历。历任化学银行(Chemical Bank)经理,菲 利普莫里斯公司(Philip Morris Inc)经理,中华开发公司经理,蓝筹管理顾问 有限公司负责人,所罗门兄弟(Salomon Brothers)副总裁,华盛顿资本集团 (Washington Capital Group)执行董事,瑞士联合银行集团(UBS)执行董事,阿 凡提公司(Avant! Corporation)首席财务官,Union Nature Inc.负责人,瑞士信 贷第一波士顿银行(CSFB)董事总经理,瀚宇彩晶股份有限公司独立董事。现任利 统股份有限公司监察人,富晶通股份有限公司独立董事,富堡工业股份有限公司董 事,和鑫光电股份有限公司独立董事,微端科技股份有限公司监察人法人代表。 李仆先生,董事,总经理。历任宝钢集团及其下属各金融机构投资部门投资经 理、副总经理、固收总监,信诚基金管理有限公司投资研究部基金经理,东方基金 管理有限责任公司公司固收总监、投资总监、总经理助理,华润元大基金管理有限 公司副总经理。现任华润元大基金管理有限公司总经理、深圳华润元大资产管理有 限公司执行董事。 林育如女士,董事,本科学历。历任元大证券投资信托股份有限公司总经理室(历 经企划部/管理部主管)协理及华润元大基金管理有限公司总经理特别助理。现任元 大证券投资信托股份有限公司综合企划部副总经理。 2、基金管理人监事会成员 卢伦女士,监事,硕士学历。历任华为技术有限公司人力资源部经理,晨星(深 圳)资讯有限公司股票研究部研究员,华润(集团)有限公司财务部资本副总监。 现任华润深国投信托有限公司财务总监。 黄昭棠先生,监事,硕士学历。历任宝来证券有限公司总经理室特别助理,宝 来证券有限公司国际金融部经理、宝来证券(香港)有限公司营销总监、宝来证券投 资信托股份有限公司指数投资中心执行长、元大证券投资信托股份有限公司指数暨 6 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 量化投资事业群量化策略投资部资深副总经理、指数投研团队执行副总经理、投资 长。现任元大证券投资信托股份有限公司代理总经理。 廖洁女士,监事,硕士学历。历任中国银行深圳市分行金融机构部证券岗、博 时基金管理有限公司监察合规部法律顾问。现任华润元大基金管理有限公司监察合 规部合规法务副总监。 罗黎军先生,监事,硕士学历。历任安信证券股份有限公司国际业务部港股研 究员、上海五牛股权投资基金管理有限公司证券投资部行业研究员、香江金融控股 集团有限公司投资管理部港股研究员,现任华润元大基金管理有限公司研究部高级 研究员。 3、基金管理人高级管理人员 邹新先生,董事长。简历见董事会成员介绍。 李仆先生,总经理,硕士学历。简历见董事会成员介绍。 刘豫皓先生,督察长,硕士学位。历任湖北省交通运输厅汉十高速公路管理处 职员,审计署西安特派员办事处主任科员,华润(集团)有限公司审计部高级审计 师,华润金融控股有限公司风险管理及审计部助理总经理。现任华润元大基金管理 有限公司督察长、深圳华润元大资产管理有限公司执行监事。 4、本基金基金经理 袁华涛先生,基金经理,西南财经大学金融学博士,9 年金融行业从业经验。 历任华泰证券股份有限公司研究员,华泰证券(上海)资产管理有限公司量化投资 经理。现任华润元大量化优选混合型证券投资基金、华润元大信息传媒科技混合型 证券投资基金、华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 陈剑波先生,基金经理,天津大学热能工程学士。10 年金融行业从业经验。历 任深圳市赢时胜信息技术有限公司金融事业部总监、招商基金管理有限公司量化投 资部数据分析师、投资经理、基金经理等;现任华润元大量化优选混合型证券投资 基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 李仆(总经理、投研条线分管领导、基金经理) 刘宏毅(研究部负责人、基金经理) 7 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 李武群(基金经理) 陈剑波(基金经理) 上述人员之间无近亲属关系。 三、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经 国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、 业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业 务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银 行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居 《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国 有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、 8 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成 长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品, 致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优 质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年 中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报 告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证, 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的 健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升, 在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行” 奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获 第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2017 年连续荣获上 海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优 秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最 佳发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银 行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行 批准成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管 理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息 技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进 的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30 余名, 服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金 融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2018 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式 证券投资基金共 422 只。 9 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业 务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业 务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格; 业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按 规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门 设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务 实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定 的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投 资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行 为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处 理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式 对基金管理人进行提示; 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为, 书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 10 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 四、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本基金管理人直销中心和本基金管理人网上直销交易平台。 名称:华润元大基金管理有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座 7 层 法定代表人:邹新 成立时间:2013 年 1 月 17 日 电话:(0755)88399008 传真:(0755)82789493 联系人:高晓芳 客户服务电话:4000-1000-89 网址:www.cryuantafund.com 个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的认购、 申购、赎回等业务,具体交易细则请参阅本基金管理人网站公告。网上交易网址: www.cryuantafund.com。 2、代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 联系人:张亚男 公司电话:010-66060069 客服电话:955998 11 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 官方网站:www.abchina.com (2)珠海华润银行股份有限公司 住所:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人:刘晓勇 联系人:李阳 公司电话:0756-96588 客服电话:0756-96588 官方网站:www.crbank.com.cn (3)平安银行股份有限公司 住所:广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:赵杨 公司电话:0755-22166574 客服电话:95511-3 官方网站:bank.pingan.com (4)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 公司电话:0755-82943666 客服电话:95565 官方网站:www.newone.com.cn (5)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 12 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 公司电话:010-83574507 客服电话:4008-888-888、95551 官方网站:www.chinastock.com.cn (6)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:李颖 公司电话:0755-82130833 客服电话:95536 官方网站:www.guosen.com.cn (7)东吴证券股份有限公司 住所:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人:范力 联系人:郭晶晶 公司电话:0512-62938521 客服电话:95330 官方网站:www.dwzq.com.cn (8)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:刘畅 公司电话:010-85156398 客服电话:400-888-8108、95587 13 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 官方网站:www.csc108.com (9)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层 法定代表人:张佑君 联系人:王一通 公司电话:010-60838888 客服电话:95548 官方网站:www.cs.ecitic.com (10)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 联系人:刘晓明 公司电话:0531-89606165 客服电话:95548 官方网站:www.sd.citics.com (11)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 公司电话:021-38565547 客服电话:95562 官方网站:www.xyzq.com.cn (12)中泰证券股份有限公司 住所:山东济南市中区经七路 86 号 办公地址:山东济南市中区经七路 86 号证券大厦 2001 室 14 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 公司电话:021-20315290 客服电话:95538 官方网站:www.zts.com.cn (13)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 联系人:戴巧燕 公司电话:021-22169999 客服电话:95525 官方网站:www.ebscn.com (14)中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人:林炳城 联系人:罗艺琳 公司电话:0755-82943755 客服电话:95329 官方网站:www.zszq.com (15)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301 室-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301 室-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 15 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 公司电话:0755-23953913 客服电话:400-990-8826 官方网站:www.citicsf.com (16)西藏东方财富证券股份有限公司 住所:拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:陈宏 联系人:高莉莉 公司电话:4009112233 客服电话:95357 官方网站:www.18.cn (17)上海华信证券有限责任公司 住所:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼 法定代表人:陈灿辉 联系人:徐璐 公司电话:021-63898427 客服电话:400-820-5999 官方网站:www.shhxzq.com (18)民生证券股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表人:韩秀萍 联系人:赵明 公司电话:010-85127999 客服电话:95376 官方网站:www.mszq.com (19)申万宏源证券有限公司 16 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:余敏 公司电话:021-33388229 客服电话:95523、4008895523 官方网站:www.swhysc.com (20)申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:李琦 联系人:王怀春 公司电话:0991-2307105 客服电话:400-800-0562 官方网站:www.hysec.com (21)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 公司电话:0571-26888888 客服电话:400-076-6123 官方网站:www.fund123.cn (22)上海长量基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 17 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 法定代表人:张跃伟 联系人:常艳琴 公司电话:021-20691869 客服电话:400-820-2899 官方网站:www.erichfund.com (23)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:潘世友 公司电话:021-54509998 客服电话:400-1818-188 官方网站:www.1234567.com.cn (24)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 公司电话:0755-33227950 客服电话:4006-788-887 官方网站:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com (25)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:王诗玙 公司电话:021-20613999 客服电话:400-700-9665 18 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 官方网站:www.ehowbuy.com (26)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 联系人:刘宁 公司电话:0571-88911818 客服电话:4008-773-772 官方网站:www.5ifund.com、www.10jqka.com.cn (27)北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 联系人:闫丽敏 公司电话:010-67000988、010-68086927 客服电话:400-001-8811 官方网站:www.zcvc.com.cn (28)诺亚正行基金销售有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 公司电话:021-80358749 客服电话:400-821-5399 官方网站:www.noah-fund.com (29)上海汇付基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 C5 栋 2 楼 19 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 法定代表人:金佶 联系人:甄宝林 公司电话:021-34013996 客服电话:021-34013999 官方网站:www.hotjijin.com (30)北京微动利基金销售有限公司 住所:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341-342 法定代表人:季长军 联系人:何鹏 公司电话:010-52609656 客服电话:400-188-5687 官方网站:www.buyforyou.com.cn (31)大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:姚杨 联系人:孟召社 公司电话:021-20324091 客服电话:400-928-2266 官方网站:www.dtfunds.com (32)北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:李超 公司电话:010-56200948 客服电话:400-893-6885 20 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 官方网站:www.qianjing.com (33)深圳富济基金销售有限公司 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘勇 公司电话:0755-83999907 客服电话:0755-83999907 官方网站:www.fujifund.cn (34)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 18 层 法定代表人:李兴春 联系人:陈洁 公司电话:021-50583533 客服电话:400-921-7755 官方网站:www.leadfund.com.cn (35)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:陈慧慧 公司电话:010-85657353 客服电话:400-920-0022 官方网站:licaike.hexun.com (36)上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 21 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 公司电话:021-20665952 客服电话:4008219031 官方网站:www.lufunds.com (37)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:马勇 联系人:文雯 公司电话:010-83363101 客服电话:400-116-1188 官方网站:8.jrj.com.cn (38)北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 15 层 法定代表人:江卉 联系人:娄云 公司电话:95118 客服电话:4000988511、4000888816 官方网站:fund.jd.com (39)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人:王伟刚 联系人:王骁骁 公司电话:010-56251471 客服电话:400-619-9059 22 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 官方网站:www.hcjijin.com (40)奕丰基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 公司电话:0755-89460500 客服电话:400-684-0500 官方网站:www.ifastps.com.cn (41)珠海盈米基金销售有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 公司电话:020-89629099 客服电话:020-89629066 官方网站:www.yingmi.cn (42)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:周斌 联系人:陈霞 公司电话:010-59313555 客服电话:400-8980-618 官方网站:www.chtwm.com (43)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 23 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 11 层 1108 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人:赖任军 联系人:刘昕霞 公司电话:0755-29330513 客服电话:400-930-0660 官方网站:www.jfzinv.com (44)上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 联系人:陆佳慧 公司电话:021-50712782 客服电话:400-821-0203 官方网站:www.520fund.com.cn (45)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济 发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 联系人:吴鸿飞 公司电话:021-65370077 客服电话:400-820-5369 官方网站:www.jiyufund.com.cn (46)南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 24 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 法定代表人:刘汉青 联系人:赵耶 公司电话:025-66996699-887226 客服电话:95177 官方网站:www.snjijin.com (47)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人:陈洪生 联系人:陈承智 公司电话:0592-3122673 客服电话:400-918-0808 官方网站:www.xds.com.cn (48)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:徐江 公司电话:0411-88891212 客服电话:400-0411-001 官方网站:www.taichengcaifu.com、www.haojiyoujijin.com (49)通华财富(上海)基金销售有限公司 住所:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号 7 楼 法定代表人:马刚 联系人:杨徐霆 公司电话:021-60818249 客服电话:95156-5 25 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 官方网站:www.tonghuafund.com (50)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE 法定代表人:高锋 联系人:付燚杰 公司电话:0755-82880158 客服电话:400-804-8688 官方网站:www.keynesasset.com (51)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 公司电话:010-88066632 客服电话:400-817-5666 官方网站:www.amcfortune.com (52)万家财富基金销售(天津)有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 联系人:杨雪 公司电话:010-59013842 客服电话:010-59013842 官方网站:www.wanjiawealth.com (53)喜鹊财富基金销售有限公司 26 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人:陈皓 联系人:张萌 公司电话:010-58349088 客服电话:400-699-7719 官方网站:www.xiquefund.com (54)天津市凤凰财富基金销售有限公司 住所:天津生态城动漫中路 126 号动漫大厦 C 区 209(TG 第 123 号) 办公地址:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607 法定代表人:谭智勇 联系人:杨雪研 公司电话:022-23297867 客服电话:022-23297867 官方网站:www.phoenix-capital.com.cn (55)上海云湾基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼证通股份 法定代表人:桂水发 联系人:范泽杰 公司电话:021-20530186 客服电话:400-820-1515 官方网站:www.zhengtongfunds.com (56)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:沈晨 27 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 公司电话:010-59336544 客服电话:4008-909-998 官方网站:www.jnlc.com (57)贵州省贵文文化基金销售有限公司 住所:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼 法定代表人:杨挺 联系人:黄笛 公司电话:0851-85407888 客服电话:0851-85407888 官方网站:www.gwcaifu.com (58)国融证券股份有限公司 住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 法定代表人:张智河 联系人:叶密林 公司电话:010-83991719 客服电话:400-660-9839 官方网站:www.grzq.com (59)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表人:陶捷 联系人:陈玲 公司电话:027-83867253 客服电话:400-027-9899 官方网站:www.buyfunds.cn (60)方德保险代理有限公司 28 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 住所:北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711 办公地址:北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室 法定代表人:林柏均 联系人:胡明哲 公司电话:010-64068617 客服电话:400-106-0101 官方网站:www.fundsure.cn (61)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 公司电话:0755-82555551 客服电话:4008-001-001 官方网站:www.essence.com.cn (62)广发证券股份有限公司 住所:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、18、19、38-44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 公司电话:020-87555888 客服电话:95575 官方网站:www.gf.com.cn (63)一路财富(北京)基金销售股份有限公司 住所:北京市西城区广安门北滨河路 2 号 11 幢 2 层 222 办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层 法定代表人:吴雪秀 29 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 联系人:董宣 公司电话:010-88312877 客服电话:400-001-1566 官方网站:www.yilucaifu.com (64)济安财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 公司电话:010-65309516 客服电话:400-673-7010 官方网站:www.jianfortune.com (65)嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:李雯 公司电话:010-65215588 客服电话:400-021-8850 官方网站:www.harvestwm.cn (66)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 公司电话:010-61840688 客服电话:400-159-9288 30 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 官方网站:www.danjuanapp.com (67)天津国美基金销售有限公司 住所:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 法定代表人:丁东华 联系人:许艳 公司电话:010-59287105 客服电话:400-111-0889 官方网站:www.gomefund.com (68)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 公司电话:010-52858244 客服电话:400-6099-200 官方网站:www.yixinfund.com (69)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人:张冠宇 联系人:王丽敏 公司电话:010-85932810 客服电话:400-819-9868 官方网站:www.tdyhfund.com (70)东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 31 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 公司电话:021-20333333 客服电话:95531、400-8888-588 官方网站:www.longone.com.cn (71)长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 -17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 -17 层 法定代表人:丁益 联系人:金夏 公司电话:0755-83516222 客服电话:400-6666-888 官方网站:www.cgws.com (72)上海联泰基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:尹彬彬 联系人:尹宁宁 公司电话:021-52822063 客服电话:400-166-6788 官方网站:www.66liantai.com (73)北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 联系人:陈铭洲 公司电话:010-65951887 客服电话:400-618-0707 32 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 官方网站:www.hongdianfund.com (74)扬州国信嘉利基金销售有限公司 住所:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表人:刘晓光 联系人:苏曦 公司电话:0514-82099618 客服电话:400-021-6088 官方网站:www.gxjlcn.com (75)深圳市锦安基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 4 楼 法定代表人:李学东 联系人:夏用功 公司电话:0755-84669000 客服电话:400-0719-888 官方网站:www.annfund.com (76)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 公司电话:010-63081000 客服电话:95321 官方网站:www.cindasc.com (77)泰信财富基金销售有限公司 住所:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 33 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 办公地址:北京市朝阳区建国路甲 92 号世贸大厦 c-12 法定代表人:张虎 联系人:单丽 公司电话:010-53579751 客服电话:400-004-8821 官方网站:www.hxlc.com (78)上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:冯强 公司电话:021-63333389 客服电话:4006-433-389 官方网站:www.vstonewealth.com (79)海银基金销售有限公司 住所:上海市自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址:上海市自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 法定代表人:刘惠 联系人:秦琼 公司电话:021-80133597 客服电话:400-808-1016 官方网站:www.fundhaiyin.com (80)深圳盈信基金销售有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812) 办公地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812) 法定代表人:苗宏升 联系人:王清臣 公司电话:0755-83205171 34 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 客服电话:4007-903-688 官方网站:www.fundying.com (81)五矿证券有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层 01 单元 法定代表人:黄海洲 联系人:濮耘瑶 公司电话:0755-82545555 客服电话:400-184-0028 官方网站:www.wkzq.com.cn (82)民商基金销售(上海)有限公司 住所:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人:贲惠琴 联系人:杨一新 公司电话:021-50206003 客服电话:021-50206002 官方网站:www.msftec.com (83)阳光人寿保险股份有限公司 住所:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人:李科 联系人:杨超 公司电话:010-85632771 客服电话:95510 官方网站:fund.sinosig.com (84)联储证券有限责任公司 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 35 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 办公地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层 法定代表人:吕春卫 联系人:丁倩云 公司电话:010-86499400 客服电话:400-620-6868 官方网站:www.lczq.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本 基金或变更上述销售机构,并及时公告。 (二)登记机构 名称:华润元大基金管理有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座 7 层 法定代表人:邹新 电话:(0755)88399008 传真:(0755)88399045 联系人:黄晓芳 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 联系人:安冬 经办律师:陆奇、安冬 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 36 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 负责人:毛鞍宁 电话:010-58153000 传真:010-85188298 经办注册会计师:吴翠蓉、高鹤 联系人:吴翠蓉 电话:(0755)25028090 五、基金名称和基金类型 (一)本基金名称:华润元大量化优选混合型证券投资基金 (二)本基金类型:混合型证券投资基金 (三)基金运作方式:契约型开放式 六、基金投资目标和投资方向 (一)投资目标 本基金在有效控制风险的前提下,充分运用量化投资策略,力求基金资产长期 增值。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股 票(含中小板,创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、债 券(国债、央行票据、金融债、公司债、企业债、短期融资券、超短期融资券、次 级债券、中期票据、地方政府债券、政府支持机构债、政府支持债券、可转换公司 债券、可分离交易可转债等)、货币市场工具、权证、股指期货、银行存款、同业存 单、资产支持证券等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但 须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品 种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金股票投资比例范围为基金资产的 60%-95%,投 37 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 资港股通标的股票的投资比例不得超过股票资产的 50%。每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比 例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。 在基金实际管理过程中,本基金具体资产配置比例由基金管理人根据中国宏观 经济情况和证券市场的阶段性变化做主动调整,以求基金资产在各类资产的投资中 达到风险和收益的最佳平衡,但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规定的 情况下,基金管理人可对上述比例做适度调整。 七、基金的投资策略 本基金在投资中将以基金的权益类资产和固定收益类资产配置作为基础,采用 量化选股模型,并将对基金整体的波动和风险进行控制,力求基金资产长期、稳定 的增值。 1、大类资产配置策略 本基金通过定量分析和定性分析相结合的方法,综合分析宏观经济面、政策面、 市场面等多种因素以及证券市场的演化趋势,评估股票、债券等各类资产的预期收 益和风险,在投资比例限制范围内,确定或调整投资组合中股票、债券等各类资产 的比例。 (1)宏观经济因素方面,考量因素包括但不限于居民消费价格指数(CPI)、工 业品出厂价格指数(PPI)、狭义货币供应量(M1)、广义货币供应量(M2)、固定资 产投资增长率、工业企业增加值、采购经理人指数(PMI)、消费品零售增长率、汇 率、贸易盈余、大宗商品库存及价格变化等定量因素,评估宏观经济变量变化趋势。 (2)政策法规因素方面,主要关注政府货币政策和财政政策,考量因素包括但 不限于社会总需求、社会总供给、物价和利率水平,影响因素有:税制变化、政府 支出及转移支付、国债发行、利率水平、信贷规模以及存款准备金率等。 (3)证券市场表现因素方面主要关注市场估值和技术指标分析,考量因素包括 但不限于市场整体估值水平、各行业及板块相对估值水平、一致预期估值水平、大 38 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 势型技术指标、超买超卖型技术指标、趋势型技术指标、成交量型技术指标、均线 型技术指标等。 而在实际执行上,本基金将依据上述宏观经济因子在基金投资模型中所产生的 投资信号,实施即时性的动态资产配置调整,通过持仓比例的实时调整,有效增强 基金收益并降低投资风险。 2、股票投资策略 本基金将运用量化选股模型,运用量化多因子选股、事件驱动选股策略,力求 寻找基本面良好,并能带来长期稳定超额收益的股票投资组合。同时,本基金也将 对基金整体的波动和风险进行控制,力求基金资产长期、稳定的增值。主要包括但 不限于以下投资策略: (1)多因子选股策略 根据对国内证券市场运行特征的长期研究、投资研究团队的长期投资实践和大 量历史数据的实证检验,基金管理人量化投资团队开发了多因子选股模型。多因子 选股模型的基本原理是采用一系列的优选因子作为选股标准,从多个因子维度对个 股进行打分,据此筛选出满足条件的投资组合。 一般情况下,多因子模型的构建需进行因子筛选,考虑成长、估值、盈利能力 等多个维度大类因子及其项下的各细分小类因子,然后确定各因子的权重并根据市 场环境变动进行动态调整。具体来说主要可以归结为以下几个步骤: a.因子的筛选 基金管理人量化投资团队在多年研究积累的基础上,对市场上存在的有效因子 进行深入研究,通过全面的数据分析及多维度的测算,优选出符合逻辑、超额收益 相较明显以及相对稳定的因子作为构建多因子组合的备选因子。本基金多因子选股 模型因子池的构建主要考虑成长、估值、盈利能力等多个维度大类因子及其项下的 各细分小类因子,同时也包括股票价格波动相关的各类因子,例如价格波动率、成 交量、动量趋势、超买超卖等。本基金通过对量化模型中各类因子的持续跟踪来监 控因子的有效性,根据市场状况结合因子变化趋势,动态选取最优因子构建股票多 头组合,并根据市场变化趋势,对模型进行因子调整,以改进模型的有效性。 b.因子权重确定 39 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 本基金结合各因子历史具体表现对其权重在不同市场环境下进行动态调整,力 求准确把握市场环境。 c.因子的定期调整 在覆盖主流有效选股因子的前提下,本基金将优选历史环境相似的行情因子配 置,动态优选表现优异因子,剔除表现不佳的因子,自动适应市场环境变化带来因 子失效问题。 (2)事件驱动策略 事件驱动策略是指在提前挖掘和深入分析可能造成股价异常波动的事件基础 上,分析出重大事件与股价波动间的历史规律,通过充分把握事件机会获取超额投 资回报的交易策略。事件驱动策略中的事件是指具有较为明确的时间和内容,能够 对部分投资者的投资行为产生一定的影响,从而决定股价短期波动的因素的事件, 如高送转事件、资产重组事件、定向增发事件、业绩预增、股东增持以及股票回购 事件等。 本基金将尽力发掘和深入分析可能为个股带来超额收益的事件,对本基金事件 驱动模型中所采用的事件进行优选,充分把握事件驱动策略为股票投资带来的超额 投资回报。 (3)股票投资组合的风险控制 在风险控制方面,本基金将通过组合优化模型实现对相对风险和相对回撤的有 效控制。相关性较低的多策略相结合也可有效降低组合风险,动态优化组合收益, 有利于基金资产的长期稳定增值。 (4)港股通标的股票投资策略 对于港股投资,本基金将通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香 港股票市场,不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。股票 筛选方法上,将运用多因子选股模型,主要的因子包括盈利、估值、成长、动量、 现金流、股息率、流动性等,并特别关注与 A 股相关性较弱效果又好的因子模型。 另外,本基金所投资香港市场股票标的除适用上述股票市场投资策略外,还需关注: 1)香港股票市场与大陆股票市场存在的差异对股票投资价值的影响,比如行业 40 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 分布、交易制度、市场流动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限制、 估值与盈 利回报等方面。 2)港股通每日额度应用情况。 3)人民币与港币间的汇兑比率变化。 3、债券投资策略 本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收益, 以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。本基金 通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向,综合考虑不同券种收益率水 平、信用风险、流动性等因素,构造债券投资组合。在实际的投资运作中,本基金 将运用久期控制策略、收益率曲线策略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略, 获取债券市场的长期稳定收益。 4、股指期货投资策略 本基金将以股指期货为主要的金融衍生工具,与资产配置策略进行搭配。因为 在基金实际操作上,当量化模型出现买卖讯号时,基金经理在进行一篮子股票的买 卖可能会发生时效性的情况,此时可利用股指期货灵活快速进出的优势,除了达到 量化模型的有效性,并可降低交易成本,为实际的投资操作提供多一项选择。 5、权证投资策略 本基金管理人将以价值分析为基础,在采用权证定价模型分析其合理定价的基 础上,充分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征,通过资产配置、 品种与类属选择,力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。 6、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握 市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理, 选择风险调整后收益较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 7、现金管理 在现金管理上,本基金通过对未来现金流的预测进行现金预算管理,及时满足 本基金运作中的流动性需求。(四)投资决策依据和投资流程 1、投资决策依据 41 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) (1)国家有关法律法规和基金合同的有关规定; (2)公司投资及风险控制政策; (3)宏观经济发展态势、证券市场运行环境和走势,以及上市公司的基本面; (4)投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系,本基金将在承担适度风险的 范围内,选择收益风险配比最佳的品种进行投资。 2、投资决策机制 本基金投资决策基本原则是根据基金的投资目标、投资理念以及范围等要素, 制定基金投资策略。本基金采用投资团队分级负责制的投资决策方式。本基金经理 是本基金投资团队的重要成员,一方面积极参与投资团队的投资研究工作,另一方 面在公司授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管理职责。 本基金力求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同努力来争 取良好的投资业绩,在投资过程中采取分级授权的投资决策机制,对于不同的投资 规模的决策程序有所不同,力争实现基金资产在合理控制投资风险的前提下的稳定 增值。 公司设立投资决策委员会,作为公司投资管理的最高决策和监督机构。为提高 投资决策效率和专业性水平,公司授权投资管理部总经理带领投资研究团队负责公 司日常投资决策和投资管理。投资决策委员会定期或在认为必要时评估基金投资业 绩、监控基金投资组合风险并对基金重大投资计划做出决策。 3、投资管理流程 本基金投资决策的程序是: (1)决策和交易机制 本基金实行投资决策委员会下的基金经理负责制。投资决策委员会的主要职责 是审批基金大类资产的配置策略,以及重大单项投资。基金经理的主要职责是在投 资决策委员会批准的大类资产配置范围内构建和调整投资组合。基金经理负责下达 投资指令,运营管理部交易组负责资产运作的一线监控,并保证确保交易指令在合 法、合规的前提下得到执行。 (2)资产配置策略的形成 基金经理在内外研究平台的支持下,对不同类别的大类资产的收益风险状况作 42 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 出判断。公司的策略研究员提供宏观经济分析和策略建议,行业研究员提供行业和 个股配置建议,债券研究员提供债券和货币市场工具的投资建议,数量研究员结合 本基金的产品定位和风险控制要求提供资产配置的定量分析。基金经理结合自己的 分析判断和研究员的投资建议,根据基金的投资目标、投资理念和投资范围拟定大 类资产的配置方案,向投资决策委员会提交投资策略报告。投资决策委员会进行投 资策略报告的程序审核和实质性判断,并根据审核和判断结果予以审批。 (3)组合构建 研究员根据自己的研究独立构建股票、债券等投资品的备选库。基金经理在其 中选择投资品种,并决定交易的数量和时机。对投资比例重大的单一品种的投资必 须经过投资决策委员会的批准;投资决策委员会根据相关规定进行决策程序的审核、 投资价值的实质性判断,并听取数量研究员的风险分析意见,最终作出投资决策; 基金经理根据审批结果实施投资。 (4)交易操作和执行 由运营管理部交易组负责投资指令的操作和执行。通过投资交易系统确保投资 指令处于合法、合规的执行状态,对交易过程中市场出现的任何情况,负有监控、 处置的职责。运营管理部交易组确保将无法自行处置并可能影响指令执行的交易状 况和市场变化向基金经理、投资管理部总经理及时反馈。 (5)定期及不定期的风险评估和绩效分析 数量研究员定期和不定期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交报告。 风险评估报告帮助投资决策委员会和基金经理了解投资组合承受的风险水平和风险 的来源。绩效分析报告帮助分析既定的投资策略是否成功,以及组合收益来源是否 是依靠实现既定策略获得。数量研究员就风险评估和绩效分析的结果随时向基金经 理和投资决策委员会反馈,对重大的风险事项应报告风险管理委员会。 (6)投资决策委员会在确保基金持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际 需要调整上述投资管理程序。 八、基金的投资限制 43 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票投资比例范围为基金资产的 60%-95%,投资港股通标的股票的 投资比例不得超过股票资产的 50%; (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 保证金后,本基金持 有的现金或到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H 股合计计算),其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在内 地和香港同时上市的 A+H 股合计计算),不超过该证券的 10%; (5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净 值的 0.5%,本基金持有的全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%,基金管理人 管理的全部基金持有同一权证的比例不得超过该权证的 10%; (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金 资产净值的 10%; (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该 资产支持证券规模的 10%; (9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基 金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报 告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (11)本基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; 44 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) (13)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基 金资产净值的 10%; (14)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一 年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购) 等; (15)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持 有的股票总市值的 20%; (16)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差 计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; (17)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%; (18)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (19)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股 票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持 有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (20)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产 的投资; (21)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致; (22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同规定的其他投资限制。 除上述第(2)、(10)、(20)、(21)项外,因证券、期货市场波动、上市公司合 并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投 资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但 45 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基 金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合 同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变 更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理 人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 若法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则履行适当程 序后本基金投资不再受相关限制。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率*50%+恒生指数收益率*20%+中证 国债指数收益率*30% 沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市场 第一个统一指数;该指数编制合理、透明,有一定市场覆盖率,不易被操纵,并且 有较高的知名度和市场影响力,适合作为本基金股票投资的业绩比较基准。恒生指 数是由恒生指数服务有限公司编制,以香港股票市场中的 50 家上市股票为成份股 样本,以其发行量为权数的加权平均股价指数,是反映香港股市价幅趋势最有影响 46 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 的一种股价指数。中证国债指数是由中证指数公司编制,于 2008 年推出的覆盖银行 间市场和交易所市场的国债指数。中证国债指数通过对银行间市场和交易所市场交 易、剩余期限在一年以上的国债,采用发行量派许加权计算的综合价格指数,可以 准确反映高信用固定收益债券的价格走势,具有较强的代表性,可以作为本基金债 券投资部分的基准。 如果今后法律法规发生变化,或本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再 发布,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上 出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,本基金经基金管理人和基金托 管人协商一致,可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需 召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,预期风险和预期 收益高于债券型基金和货币市场基金。 本基金将通过港股通渠道投资于香港证券市场,除了需要承担与内地证券投资 基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还将面临汇率风险、香港市 场风险等特殊投资风险。 十一、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C 类基金份额的销售服务费; 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 47 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用; 11、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方 法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与 基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径 进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基金管理 人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算 方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与 基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径 进行资金支取,基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基金管理 人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 3、C 类基金份额的销售服务费 48 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.80%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.80%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户 路径进行资金支取,基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基金 管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。销售服务费 由登记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法 定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 上述“(一)基金费用的种类”中第 4-11 项费用,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中,可能因法律法规、 税收政策的要求而成为纳税义务人,就归属于基金的投资收益、投资回报和/或本金 承担纳税义务。因此,本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等税负,仍由 本基金财产承担,届时基金管理人与基金托管人可通过本基金财产账户直接缴付, 或划付至基金管理人账户并由基金管理人依据税务部门要求完成税款申报缴纳。 49 华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 十二、对招募说明书更新部分的说明 《华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)》(2019 年第 1 号) 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其 他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更 新,主要内容如下: (一)在“三、基金管理人”部分,对基金管理人的相关内容进行了更新。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书 正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录华润元大基金管 理有限公司网站 www.cryuantafund.com。 华润元大基金管理有限公司 二〇一九年十月八日 50