大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2015 年第 1 期) 基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二〇一五年九月 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 重 要 提 示 大成高新技术产业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2014 年 3 月 11 日证监许可【2014】267 号文核准募集,基金合同已于 2015 年 2 月 3 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2015年8月3日(其中人员变动信息以公告日为 准),有关财务数据和基金净值表现截止日为2015年6月30日,所列财务数据未经审计。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 设立日期:1999 年 4 月 12 日 注册资本:贰亿元人民币 股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 48%)、中国银河投资管理有 限公司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)、广东证券股份有限公 司(持股比例 2%)四家公司。 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 08-1 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系人:肖剑 大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会。公司组织架构下设二十三个部门, 分别为股票投资部、研究部、社保基金及机构投资部、固定收益总部(下设公募投资部、非 公募投资部、固收研究部、运营交易室)、数量与指数投资部、专户投资部、市场部、战略 客户部、互联网金融总部(下设电子商务部、平台创新部、研发部与技术支持部)、产品研 发与金融工程部、品牌管理与营销策划部、信息技术部、交易管理部、基金运营部、客户服 务部、国际业务部、监察稽核部、风险管理部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、 计划财务部以及行政部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州、南京 和青岛等地设立了十家分公司,拥有两家子公司,分别为大成国际资产管理有限公司及大成 创新资本管理有限公司。此外,公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略 规划委员会等专业委员会。 公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念,坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神, 致力于开拓基金及证券市场业务,以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合, 力求为投资者获得更大投资回报。 (二)证券投资基金管理情况 截至 2015 年 8 月 3 日,本基金管理人共管理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基金:大成中证 100 交易型开放式指数证券投资基金、深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金及大成 深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证 500 深市交易型开放式指数证 券投资基金、中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成份交易型开放式指 数证券投资基金。2 只 QDII 基金:大成标普 500 等权重指数证券投资基金、大成纳斯达克 100 指数证券投资基金及 51 只开放式证券投资基金:大成景丰债券型证券投资基金(LOF)、 大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增 值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、大 成财富管理 2020 生命周期证券投资基金、大成积极成长混合型证券投资基金、大成创新成 长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先混合型证券投资基金、大成强化收益定期开放 债券型证券投资基金、大成策略回报混合型证券投资基金、大成行业轮动混合型证券投资基 金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力混合型证券投资基金、大成竞争优势 混合型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金、大成内需增长混合型证券投资基 金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成消费主题混合型证券投资基金、大成新锐产 业混合型证券投资基金、大成优选混合型证券投资基金(LOF)、大成月添利理财债券型证 08-2 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、大成月月盈短期理财债券型证券投资基 金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、大成景安短融债券型证券投资基金、大成景兴 信用债债券型证券投资基金、大成景旭纯债债券型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券 投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、大成健康产业混合型证券投资 基金、大成中小盘混合型证券投资基金(LOF)、大成灵活配置混合型证券投资基金、大成 丰财宝货币市场基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、大成添利宝货币市场基金、 大成景利混合型证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)、大成高新技术 产业股票型证券投资基金、大成景秀灵活配置混合型证券投资基金、大成互联网思维混合型 证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型证券投资 基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、大成景源灵活配置混合型证券投资基金、大 成睿景灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资基金、大成中证互 联网金融指数分级证券投资基金和大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金。 (三)主要人员情况 1.公司高级管理人员 董事会: 刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、 中泰信托有限责任公司;2007 年 6 月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008 年 8 月, 任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012 年 4 月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事 长;2012 年 11 月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日起任大成 基金管理有限公司董事长。 靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月,任职于共青团河 南省委;1993 年 3 月至 12 月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994 年 1 月至 6 月,任职于深圳市蛇口律师事务所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月,任职于蛇口招商港务股份 有限公司;1997 年 5 月至 2015 年 1 月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究 员,南方总部机构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管 理总部投资部副总经理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理。 罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风 险管理师(FRM)资格。曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师, 以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人;2009 年至 2012 年,任中国证券监督管理委员会规 划委专家顾问委员,机构部创新处负责人,兼任国家“千人计划”专家;2013 年 2 月至 2014 08-3 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 年 10 月,任中信并购基金管理有限公司董事总经理,执委会委员。2014 年 11 月 26 日起任 大成基金管理有限公司总经理。 周雄先生,董事,金融学博士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士 (EMBA)。1987 年 8 月至 1993 年 4 月,任厦门大学财经系教师;1993 年 4 月至 1996 年 8 月,任华夏证券有限公司厦门分公司经理;1996 年 8 月至 1999 年 2 月,任人民日报社事 业发展局企业管理处副处长;1999 年 2 月至今任职于中泰信托有限责任公司,历任副总裁、 总裁,现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。 孙学林先生,董事,注册会计师,注册资产评估师,博士研究生在读。现任中国银河投 资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。2012 年 6 月起,兼任镇江银 河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中 国人民大学经济学院院长助理,中国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任, 博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大 学金融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融 业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、 三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在 国内财经类期刊发表多篇学术论文。 金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师) 和北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大 学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东 亚研究中心执行理事。 监事会: 陈希先生,监事长,中国人民大学经济学专业研究生,高级经济师。2006 年被亚洲风 险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2007 年起任中国银河投资管理有限公司 董事、常务副总裁(至 2012 年 7 月)、党委委员;2010 年 7 月起,兼任吉林省国家生物产 业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司 董事,2012 年 6 月起,兼任镇江银河创业投资有限公司董事长;2012 年 7 月起至今,任中 国银河投资管理有限公司总裁。 08-4 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 吴朝雷女士,职工监事,硕士学位。1988 年 9 月-1990 年 12 月任浙江省永嘉县峙口乡 人民政府妇联主任、团委书记;1991 年 10 月-1998 年 2 月任浙江省温州市鹿城区人民政府 民政科长;1998 年 3 月-2001 年 6 月,任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员;2001 年 6 月-2007 年 8 月,就职于北京市宣武区人民检察院,任三级检察官;2007 年 8 月起任 民生人寿北京公司人事部经理。2007 年 11 月-2009 年 12 月,任中国人民人寿保险股份有 限公司人力资源部副总经理;2010 年 1 月加入大成基金管理有限公司,任纪委副书记、大 成慈善基金会常务副秘书长。 李本刚先生,职工监事,管理学硕士。2001 年至 2010 年先后就职于西南证券股份有限 公司、中关村证券股份有限公司和建信基金管理有限公司,历任研究员、高级研究员。2010 年 8 月加入大成基金管理有限公司,历任研究部高级研究员、行业研究主管。2012 年 9 月 4 日至 2015 年 7 月 1 日任大成内需增长股票型证券投资基金基金经理,2015 年 7 月 2 日起任 大成内需增长混合型证券投资基金基金经理。2014 年 4 月 16 日至 2015 年 7 月 2 日任大成 消费主题股票型证券投资基金基金经理,2015 年 7 月 3 日起任大成消费主题混合型证券投 资基金基金经理。2014 年 5 月 14 日至 2015 年 5 月 25 日任大成灵活配置混合型证券投资基 金基金经理。现任股票投资部价值组投资总监。 其他高级管理人员: 杜鹏女士,督察长,研究生学历。1992 年-1994 年,历任原中国银行陕西省信托咨询 公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人;1994 年-1998 年,历任广东省南方金 融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理 部经理;1998 年 9 月参与大成基金管理有限公司的筹建;1999 年 3 月起,任大成基金管理 有限公司督察长。2009 年 3 月 19 日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 杨春明先生,副总经理,硕士研究生。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托 投资公司、招商证券股份有限公司。2005 年 6 月加入大成基金管理有限公司,历任基金运 营部总监、市场部总经理、公司助理总经理。2009 年 7 月 13 日起任大成国际资产管理有限 公司董事。2010 年 11 月起任大成基金管理有限公司副总经理。2013 年 10 月 25 日起任大成 创新资本管理有限公司总经理。 钟鸣远先生,副总经理,金融学硕士。曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员, 联合证券有限责任公司固定收益部投资经理,泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究 员,新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理,易方达基金管理有限公司固定收 益总部总经理兼固定收益投资部总经理。2014 年 3 月加入大成基金管理有限公司,任公司 08-5 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 助理总经理。2015 年 1 月起任大成基金管理有限公司副总经理。 肖剑先生,副总经理,公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副主任,深 圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳市人民政 府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015 年 1 月加入大成基金管理有限公司,任公 司副总经理。 2.基金经理 徐彦先生,管理学硕士,证券从业年限 9 年。曾就职于中国东方资产管理公司投资管理 部,2007 年加入大成基金研究部,曾任中游制造行业研究主管,2011 年 7 月 29 日至 2012 年 10 月 27 日曾任景宏证券投资基金和大成行业轮动股票型证券投资基金基金经理助理。 2012 年 10 月 31 日至 2015 年 7 月 21 日任大成策略回报股票型证券投资基金基金经理,2015 年 7 月 22 日起任大成策略回报混合型证券投资基金基金经理。2014 年 4 月 25 日至 2015 年 7 月 21 日任大成竞争优势股票型证券投资基金基金经理,2015 年 7 月 22 日起任大成竞争优 势混合型证券投资基金基金经理。2015 年 2 月 3 日起任大成高新技术产业股票型证券投资 基金基金经理。2015 年 9 月 15 日起任景阳领先混合型证券投资基金基金经理。具有基金从 业资格。国籍:中国 3.公司投资决策委员会(股票投资) 公司股票投资决策委员会由6名成员组成,名单如下: 周德昕,股票投资部成长组投资总监,大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金基金 经理及大成新锐产业混合型证券投资基金基金经理,股票投资决策委员会委员;李本刚,股 票投资部价值组投资总监,大成内需增长混合型证券投资基金基金经理,大成消费主题混合 型证券投资基金基金经理,股票投资决策委员会委员;王文祥,研究部总监,大成产业升级 股票型证券投资基金(LOF)基金经理,股票投资决策委员会委员;于雷,交易管理部总监, 股票投资决策委员会委员;蒋卫强,风险管理部总监,股票投资决策委员会委员;焦巍,大 成灵活配置混合型证券投资基金基金经理、大成景阳领先混合型证券投资基金基金经理及大 成睿景灵活配置混合型证券投资基金基金经理,股票投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 08-6 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:刘士余 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广, 服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打 造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业 绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三 方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国 农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁 奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发 的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 08-7 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托 资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险 管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工 程师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管 理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止 2015 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 254 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、 大成积极成长混合型证券投资基金、大成景阳领先混合型证券投资基金、大成创新成长混合 型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证 券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基 金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收 益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券 投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强 收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投 资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分 红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基 金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券 投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚 四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投 资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券 投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双 动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投 资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮 核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合 型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票 型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基 08-8 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券 型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式 证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金 (LOF)、大成行业轮动混合型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指 数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国 海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资 基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成 长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投 资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰债券型证券投资基金(LOF)、兴全沪 深 300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基 金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债 券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证 券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工 银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小 盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股 票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造 股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配 置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资 基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基 金(LOF)、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成消费主题混 合型证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证 券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、 光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投 资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业混合型证券投资基金、申万菱 信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合 08-9 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股 票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证 券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富 国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中 债新综合指数发起式证券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现 金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证 券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强型 证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型证券投 资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资基金、 华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品 质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指 数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合 型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵 活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金、广 发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法 股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯 债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投 资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投 资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基 金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证 券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月 红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用 主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、中 邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信 息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定 期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证 券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、 嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信 08-10 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国 泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装 备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混 合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城 中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股 票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活 配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配 置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深 300 指数型 证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基 金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基 金、南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、 招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30 灵活配置混合 型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券 型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、 东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业 股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基 金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、国泰国 证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资 基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯达克 100 指数 证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金、安 信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动力股票型证券 投资基金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)、 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率 100 强等权重股 票型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股票型证券投资基 金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券投资基金、华夏 沪深 300 指数增强型证券投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金、天弘云端 生活优选灵活配置混合型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金。 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 08-11 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经 营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的 真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险 管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严 格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用, 账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控; 业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生, 技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金 管理人进行提示; 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 (一)销售机构及联系人 1.直销机构 大成基金管理有限公司 08-12 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:王为开 公司网址:www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费) 大成基金管理有限公司现分别在深圳、上海设有投资理财中心: (1)大成基金深圳投资理财中心 地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 联系人:王欢欢、白小雪 电话:0755-83195236/22223555/22223556 传真:0755-83195239/83195235/83195242/83195232 (2)大成基金上海投资理财中心 地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦19层 联系人:徐舲 电话:021-62185377/63513925 传真:021-63513928/62185233 2.场外代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:刘士余 客服电话:95599 电话:010-85109219 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (2)中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 08-13 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:田国立 客服电话:95566 联系人:王娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn (3)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 法定代表人:王东明 客服电话:010-84588888 联系人:陈忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com (4)中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 法定代表人:沈强 客服电话:95548 联系人:王霈霈 电话:0571-87112507 传真:0571-85783771 网址:www.bigsun.com.cn (5)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市东海西路 28 号 法定代表人:杨宝林 客服电话:0532-96577 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 08-14 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 网址:www.zxwt.com.cn (6) 中信建投股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 客服电话:4008888108 联系人:权唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (7)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 客服电话:4008-888-888 联系人:田薇 联系电话:010-66568430 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (8)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888 联系人:高峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com (9)中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法人代表:杜航 客户服务热线:4008866567 08-15 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 联系人:戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com (10)宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人:冯戎 客户服务电话:4008000562 联系人:李巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (11)国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (12) 民生证券股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 法定代表人:余政 客服电话:4006198888 联系人:赵明 联系电话:010-85127622 联系传真:010-85127917 公司网址:www.mszq.com (13)齐鲁证券有限公司 08-16 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 办公地址:山东省济南市经十路 20518 号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn (14)北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号 法定代表人:乔瑞 联系人:刘雨喻 联系电话:010-63229482 传真:010-66506163 客服电话:96198 网址:www.bjrcb.com (15)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 联系人:宁博宇 网站:www.lufunds.com 客户服务电话:4008219031 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 33 层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 08-17 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 传真:0755-83195239 联系人:范瑛 (三)律师事务所和经办律师 名称:北京市金杜律师事务所 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层 负责人:王玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律师:靳庆军、冯艾 联系人:冯艾 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 3 楼 法定代表人:杨绍信 经办注册会计师:薛竞、俞伟敏 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:俞伟敏 四、基金的名称 本基金名称:大成高新技术产业股票型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型:股票型基金 08-18 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 六、基金的运作方式 本基金运作方式:契约型开放式 七、基金的投资目标 本基金主要投资于高新技术产业相关上市公司,通过精选个股和风险控制,力求为基 金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括 中小板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票)、债券、资产支持证券、货币市场 工具、衍生工具(权证、股指期货等)以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具 (但需符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为80%-95%,其中,投资于本基 金合同界定的高新技术产业股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%;投资于债券、银 行存款、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-20%,其中权证投资比例不得超过基金资产净值 的3%,任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 九、基金的投资策略 <一>大类资产配置 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置,根据对宏观经济、市场面、政策面 等因素进行定量与定性相结合的分析研究,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金 融工具的比例。 本基金主要考虑的因素为: (1)宏观经济指标,包括GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、货币 08-19 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等,以判断当前所处的经济周期阶段; (2)市场方面指标,包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与 国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化; (3)政策因素,包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等; (4)行业因素:包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。通过对以上各种 因素的分析,结合全球宏观经济形势,研判国内经济的发展趋势,并在严格控制投资组合风 险的前提下,确定或调整投资组合中大类资产的比例。 <二>股票投资策略 1、高新技术产业的界定: 根据本基金管理人自身的研究、券商研究机构的研究等,本基金将 28 个申银万国一级 行业中的计算机、电子、传媒、通信、机械设备、电气设备、国防军工、汽车和化工归为高 新技术产业。本基金将沪深两市中从事高新技术产业的上市公司定义为高新技术产业上市公 司,具体包括以下两类公司:(1)主营业务属于高新技术产业的公司(2)当前非主营业务 提供的产品或服务隶属于高新技术产业,且未来这些产品或服务有望成为主要利润来源的公 司。 未来,由于科学技术发展、产业结构升级等因素,高新技术产业的外延将会逐渐扩大或 发生变化,本基金将视实际情况调整上述对高新技术产业相关上市公司的识别及认定。 如因基金管理人界定高新技术产业的方法调整或者原高新技术产业类上市公司经营发 生变化不再属于高新技术产业,本基金将在三十个工作日之内进行调整。 2、个股投资策略 本基金将采取“自下而上”的方式,依靠定量与定性相结合的方法进行个股选择。 <三>股指期货投资策略 本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标,在风险可控的前提下,本着谨慎 原则,参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析,发挥股指期货杠杆效应 和流动性好的特点,采用股指期货在短期内取代部分现货,获取市场敞口,投资策略包括多 头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时,为避免市场冲击,提 前建立股指期货多头头寸,然后逐步买入现货并解除股指期货多头,当完成现货建仓后将股 指期货平仓;空头套期保值指当基金需要卖出现货时,先建立股指期货空头头寸,然后逐步 卖出现货并解除股指期货空头,当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期 保值过程中,将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合 beta 的稳定性,精细化 08-20 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 确定投资方案。 <四>其它投资策略 由于流动性管理及策略性投资的需要,本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益 类证券以及可转换债券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略等,由相关领域的专 业研究人员提出独立的投资策略建议,经固定收益投资团队讨论,并经投资决策委员会批准 后形成固定收益证券指导性投资策略。 十、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中证 700 指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20% 本基金选择中证 700 指数和中证综合债指数分别做为基金股票资产和债券、货币市场工 具等其他资产的业绩比较基准。本基金的资产主要投资于高新技术产业股票,此类股票以中 小市值为主,中证 700 指数能够反映沪深市场中小市值公司的整体表现。中证综合债指数的 选样债券的信用类别覆盖全面,期限构成宽泛。选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金 的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比 较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据 实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国 证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作日在至少一种指定媒介上予以公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金是股票型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金与混合型 基金,属于风险水平较高的基金。本基金主要投资于高新技术产业股票,其风险高于全市场 范围内投资的股票型基金。 十二、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据基金合同规定,于 2015 年 8 月 12 日复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 08-21 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自大成高新技术产业股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告,截止 2015 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例(%) 1 权益投资 193,278,194.83 76.87 其中:股票 193,278,194.83 76.87 2 固定收益投资 - 0.00 其中:债券 - 0.00 资产支持证券 - 0.00 3 贵金属投资 - 0.00 4 金融衍生品投资 - 0.00 5 买入返售金融资产 - 0.00 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00 6 银行存款和结算备付金合计 41,232,623.68 16.40 7 其他资产 16,924,589.75 6.73 8 合计 251,435,408.26 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 5,903,578.05 2.61 B 采矿业 - 0.00 C 制造业 148,490,388.78 65.74 电力、热力、燃气及水生产和供应 D - 0.00 业 E 建筑业 1,160,862.00 0.51 F 批发和零售业 10,688,431.00 4.73 G 交通运输、仓储和邮政业 - 0.00 H 住宿和餐饮业 - 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,095,356.00 4.03 J 金融业 8,690,757.00 3.85 K 房地产业 - 0.00 L 租赁和商务服务业 2,464,320.00 1.09 M 科学研究和技术服务业 6,784,502.00 3.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和社会工作 - 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - 0.00 08-22 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 S 综合 - 0.00 合计 193,278,194.83 85.57 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 比例(%) 1 603111 康尼机电 927,417 33,748,704.63 14.94 2 002271 东方雨虹 643,477 16,537,358.90 7.32 3 002588 史丹利 574,004 16,502,615.00 7.31 4 600703 三安光电 481,297 15,064,596.10 6.67 5 002475 立讯精密 308,495 10,430,215.95 4.62 6 000333 美的集团 273,826 10,208,233.28 4.52 7 600804 XD 鹏博士 304,600 9,095,356.00 4.03 8 601166 兴业银行 503,812 8,690,757.00 3.85 9 601933 永辉超市 714,700 8,283,373.00 3.67 10 000625 长安汽车 370,300 7,831,845.00 3.47 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7..报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标,在风险可控的前提下,本着谨慎 原则,参与股指期货投资。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 08-23 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 本基金本报告期未投资国债期货 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货 11.投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本期被监管部门立案调查,或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 (3)基金的其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 146,051.65 2 应收证券清算款 16,363,236.83 3 应收股利 - 4 应收利息 4,503.87 5 应收申购款 410,797.40 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 16,924,589.75 (4)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情况 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 值比例(%) 说明 1 603111 康尼机电 33,748,704.63 14.94 重大事项停牌 (6)由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 08-24 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较 净值增长 净值增 业绩比较 基准收益 阶段 率 长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 率标准差 ① 准差② 率③ ④ 过去三个月 9.01% 3.00% 15.68% 2.31% -6.67% 0.69% 2015.02.03-2015.6.30 12.50% 2.38% 40.66% 1.91% -28.16% 0.47% (二)自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较: (2015 年 2 月 3 日至 2015 年 6 月 30 日) 注:1、本基金合同生效日为 2015 年 2 月 3 日,截至报告期末本基金合同生效未满一年。 2、本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合比例 符合基金合同的约定。截至报告期末,本基金仍在建仓期。 3、截至报告期末,本基金投资的康尼机电(603111)因重大资产重组事项停牌,导致投资 比例被动超标。除此之外,本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。 十四、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 08-25 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用(包括但不限于场地费、会计师费、律师费和公证费); 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法 规和基金合同另有规定时从其规定。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法 定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法 定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、上述“一、基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 ( 三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 08-26 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四) 基金管理费和基金托管费的调整 经基金管理人和基金托管人协商一致,基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管 理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于 新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。 (五)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他 有关法律法规的要求,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动,对 2015 年 1 月 9 日公布的《大成高新技术产业股票型证券投资基金更新招募说明书》进行了内容补充和更 新,本更新的招募说明书主要更新的内容如下: 1.根据最新情况,对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。 2.根据最新情况,对“四、基金托管人”部分内容进行了更新。 3.根据相关公告,对“五、相关服务机构”等相关信息进行了更新。 4.根据相关财务数据,对“十一、基金的业绩”进行了更新。 5.根据相关公告,对“二十四、其他应披露的事项”进行了更新,补充了 2015 年 2 月 4 日至 2015 年 8 月 3 发布的公告。 6.根据最新情况,更新了“二十五、招募说明书更新部分的说明”。 大成基金管理有限公司 二〇一五年九月十八日 08-27 大成高新技术产业股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 08-28