大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 2 期 基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 二〇一九年二月 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 重 要 提 示 大成丰财宝货币市场基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2014 年 3 月 19 日证监 许可【2014】314 号文核准募集,本基金的基金合同于 2014 年 6 月 18 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明中国证监会对本基金的投资价值和市场前 景等做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不 保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基 金业绩表现的保证。 本基金是货币市场基金,其风险和预期收益率低于股票基金、混合基金和普通债券型基 金,属于预期风险收益水平较低的品种。投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款 存放在银行或存款类金融机构。投资有风险,投资者申购基金时,请仔细阅读本基金的招募 说明书及基金合同。 本招募说明书(更新)已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截至日 为 2018 年 12 月 18 日(其中人员变动信息以公告日为准),有关财务数据和基金净值表现截 止日为 2018 年 9 月 30 日,所列财务数据未经审计。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 设立日期:1999 年 4 月 12 日 注册资本:贰亿元人民币 股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50%)、中国银河投资管理有 第2页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 限公司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)三家公司。 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:肖剑 (二)主要人员情况 1.董事会成员: 刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、 中泰信托有限责任公司;2007 年 6 月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008 年 8 月, 任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012 年 4 月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事 长;2012 年 11 月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日起任大成 基金管理有限公司董事长。 靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月,任职于共青团河 南省委;1993 年 3 月至 12 月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994 年 1 月至 6 月,任职于深圳市蛇口律师事务所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月,任职于蛇口招商港务股份 有限公司;1997 年 5 月至 2015 年 1 月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究 员,南方总部机构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管 理总部投资部副总经理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理; 2014 年 10 月,任大成基金管理有限公司公司董事;2015 年 1 月起任大成基金管理有限公司 副董事长。 罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风 险管理师(FRM)资格。曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师, 以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人;2009 年至 2012 年,任中国证券监督管理委员会规 划委专家顾问委员,机构部创新处负责人;2013 年 2 月至 2014 年 10 月,任中信并购基金 管理有限公司董事总经理,执委会委员。2014 年 11 月 26 日起任大成基金管理有限公司总 经理。2015 年 3 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。 吴庆斌先生,董事,清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京国 际信托有限责任公司、广联(南宁)投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月至今,任广联 (南宁)投资股份有限公司董事长;2012 年任职于中泰信托有限责任公司,2013 年 6 月至 第3页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 今,任中泰信托有限责任公司董事长。 孙学林先生,董事,硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河 投资管理有限公司党委委员、总裁助理,兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员 会副主任。2012 年 6 月起,兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中 国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任, 博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大 学金融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融 业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、 三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在 国内财经类期刊发表多篇学术论文。 金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师) 和北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大 学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东 亚研究中心执行理事。 2. 监事会成员: 许国平先生,监事会主席,中国人民大学国民经济学博士。1987 年至 2004 年先后任中 国人民银行国际司处长,东京代表处代表,研究局调研员,金融稳定局体改处处长;2005 年 6 月至 2008 年 1 月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任;2005 年 8 月至 2016 年 11 月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员;2007 年 2 月至 2016 年 11 月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记;2010 年 6 月至 2014 年 3 月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长;2007 年 1 月至 2015 年 6 月任中国银河 证券股份有限公司董事;2014 年 1 月至 2017 年 6 月任银河基金管理有限公司党委书记;2014 年 3 月至 2018 年 1 月任银河基金管理有限公司董事长(至 2017 年 11 月)及法定代表人; 2018 年 3 月加入大成基金管理有限公司,任监事会主席。 蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭州益和电脑公 司开发部软件工程师。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务 第4页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 部高级程序员。1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金 融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险 管理部总监,现任信息技术部总监。 吴萍女士,职工监事,文学学士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农业 银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010 年 6 月加 入大成基金管理有限公司,历任计划财务部高级会计师、总监助理,现任计划财务部副总监。 2016 年 10 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 3. 高级管理人员情况: 刘卓先生,董事长。简历同上。 罗登攀先生,总经理。简历同上。 肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副 主任,深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳 市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限公 司,2015 年 1 月起任公司副总经理。 温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton & Williams 国际律 师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁,香港三山投资公司董事总经理,标准 银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公 司,任首席战略官,2015 年 8 月起任公司副总经理。2016 年 10 月起兼任大成国际资产管理 有限公司董事。 周立新先生,副总经理,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河 县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆 博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、 江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中 国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基金管理有限公 司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监 兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015 年 8 月起任公司副总经理。 谭晓冈先生,副总经理,哈佛大学公共行政管理硕士。曾任财政部世界银行司科长,世 界银行中国执基办技术顾问,财政部办公厅处长,全国社保基金理事会办公厅处长、海外投 资部副主任。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司,2017 年 2 月起任公司副总经理。 第5页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部 经济学家,原黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副厅长,中国人民银行货币政策二司 副巡视员,中国人民银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016 年 9 月 加入大成基金管理有限公司,任首席经济学家,2017 年 2 月起任公司副总经理。 陈翔凯先生,副总经理,香港中文大学工商管理硕士。曾任职于广发证券海南分公司, 平安保险集团公司。曾任华安财产保险有限公司高级投资经理,国投瑞银基金管理有限公司 固定收益部总监,招商证券资产管理有限公司副总经理。2016 年 11 月加入大成基金管理有 限公司,2017 年 2 月起任公司副总经理。 赵冰女士,督察长,清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专 业联络部、基金公司会员部,曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会 委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体 公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司,2017 年 8 月起任公司督察长。 4、基金经理 (1)现任基金经理 陈会荣:经济学学士。证券从业年限 11 年。2007 年 10 月加入大成基金管理有限公司, 历任基金运营部基金助理会计师、基金运营部登记清算主管、固定收益总部助理研究员、固 定收益总部基金经理助理、固定收益总部基金经理。2016 年 8 月 6 日起任大成景穗灵活配 置混合型证券投资基金基金经理,2016 年 8 月 6 日起任大成丰财宝货币市场基金基金经理, 2016 年 9 月 6 日起任大成恒丰宝货币市场基金基金经理。2016 年 11 月 2 日起任大成惠利纯 债债券型证券投资基金、大成惠益纯债债券型证券投资基金基金经理,2017 年 3 月 1 日起任 大成惠祥定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理。2017 年 3 月 22 日起担任大成月添利 理财债券型证券投资基金、大成慧成货币市场基金和大成景旭纯债债券型证券投资基金基金 经理。2018 年 3 月 14 日起担任大成月月盈短期理财债券型证券投资基金、大成添利宝货币 市场基金基金经理。2018 年 8 月 17 日起担任大成现金增利货币市场基金基金经理。具备基 金从业资格。国籍:中国 (2)历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 第6页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 屈伟南 2014 年 06 月 18 日—2015 年 6 月 30 日 黄海峰 2014 年 12 月 24 日—2016 年 8 月 31 日 5、公司投资决策委员会 公司固定收益投资决策委员会由 5 名成员组成,设固定收益投资决策委员会主席 1 名, 其他委员 4 名。名单如下: 陈翔凯,公司副总经理,固定收益投资决策委员会主席;王立,基金经理,固定收益总 部总监,固定收益投资决策委员会委员;谢民,交易管理部副总监,固定收益投资决策委员 会委员;陈会荣,基金经理,固定收益投资决策委员会委员;方孝成,基金经理,固定收益 投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 四、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基 金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 第7页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2018 年 9 月 30 日,中国银行已托管 679 只证券投资基金,其中境内基金 642 只, QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基 金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉 承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保 证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者 违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 一、直销机构 第8页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:教姣 公司网址:www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费) (1)大成基金深圳投资理财中心 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 联系人:吴海灵、关志玲、白小雪 电话:0755-22223556/22223177/22223555 传真:0755-83195235/83195242/83195232 二、代销机构 1、中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 客服电话:95566 联系人:王娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn 2、交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 第9页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 客服电话:95559 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com 3、兴业银行股份有限公司 办公地址:福州市五一中路元洪大厦 25 层 法定代表人:高建平 电话::021-52629999 传真:021-62569070 联系人:刘玲 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 4、上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 法人代表:金煜 办公地址:上海市银城中路 168 号 联系人:汤征程 客服电话:95594 网站:www.bankofshanghai.com 5、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号 法定代表人:冀光恒 客服电话:021-962999、400-696-2999 电话:021-61899999 传真:021-50105124 联系人:施传荣 网址:www.shrcb.com 第 10 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 6、北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表人:王金山 联系人:董汇 联系电话:010-85605588 传真:010-66506163 客服电话:96198 网址:www.bjrcb.com 7、青岛银行股份有限公司 办公地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:张广鸿 联系人:滕克、李佳程 联系电话:0532-68629926 客服电话:96588(青岛)、400-66-96588(全国) 网址:www.qdccb.com 8、杭州银行股份有限公司 办公地址:杭州庆春路 46 号 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 联系电话:0571-85108309 客服电话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 9、温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼 办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 联系人:林波 电话:0577-88990082 第 11 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 传真:0577-88995217 客户服务热线:96699、浙江省外 0577-96699 网址: www.wzbank.cn 10、哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法人:郭志文 联系人:遇玺 联系电话:0451-86779018 传真:0451-86779007 客服电话:95537 公司网址:www.hrbb.com.cn 11、吉林银行股份有限公司 注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 法定代表人:张宝祥 联系人:孙琦 联系电话:043184999627 客服电话:400-88-96666(全国)、 96666(吉林省) 网址:www.jlbank.com.cn 12、徽商期货有限责任公司 注册地址:合肥市芜湖路 258 号 法人代表人:吴国华 联系人:蔡芳 传真:0551-62862801 客服电话:4008878707 网址:http://www.hsqh.net 13、东海期货有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 第 12 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:陈太康 联系人:李天雨 联系电话:021-68757102 客服电话:95531/4008888588 网址:www.qh168.com.cn 14、国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 联系人:芮敏祺、朱雅崴 联系电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com 15、中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 客服电话:4008888108 联系人:权唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com 16、中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 客服电话:010-84588888 联系人:顾凌 电话:010-60838696 传真:010-84865560 第 13 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 网址:www.cs.ecitic.com 17、中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:宋卫刚 客服电话:4008-888-888 联系人:宋明 联系电话:010-66568450 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn 18、海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 客服电话:95553、400-888-8001 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com 19、长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 客户服务热线:95579、4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com 20、万联证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 第 14 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 联系电话:020-38286651 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 21、渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:4006515988 网址:www.ewww.com.cn 22、中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市东海西路 28 号 法定代表人:杨宝林 客服电话:95548 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn 23、光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:400-888-8788、95525 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 24、上海证券有限责任公司 第 15 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:李俊杰 客服电话:021-962518、4008918918 联系人:许曼华 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com 25、浙商证券股份有限公司 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:张智 电话:021-64716089 客服电话:95345 网址:www.stocke.com.cn 26、平安证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:曹实凡 客服电话:95511 转 8 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com 27、财富证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法人代表:蔡一兵 客户服务热线:0731-84403333 、400-88-35316 联系人:郭磊 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 28、国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 第 16 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 法定代表人:常喆 客服电话:400-818-8118 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com 29、东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531、400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 30、中泰证券股份有限公司 办公地址:山东省济南市经十路 20518 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn 31、中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法人代表:王宜四 客户服务热线:4008866567 联系人:戴蕾 第 17 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com 32、上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人:郭林 客服电话:4008205999 联系人:李颖 电话:021-38784814 传真:021-68774818 网址:www.shhxzq.com 33、华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 网站:www.cfsc.com.cn 客服电话:021-32109999、029-68918888、4001099918 34、瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 电话:010-58328373 传真:010-58328748 联系人:冯爽 客服电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 35、华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区环球金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 第 18 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 客服电话:400-820-9898 联系人:刘闻川 电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com 36、天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 联系人:翟璟 联系电话:(027)87618882、(028) 86711410 传真:(027)87618863 网址:www.tfzq.com 37、万和证券有限责任公司 注册地址:海口市南沙路 49 号通信广场二楼 法定代表人:朱治理 联系人:王少峰 电话:0755-25479116 网站:www.wanhesec.com.cn 公司传真:0755-25171353 客服电话: 0755-25170332 38、宏信证券有限责任公司 办公地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法人代表人:吴玉明 客服电话:4008366366 联系人:刘文涛 电话:02886199765 传真:02886199533 网址:http://www.hx818.com 39、四川天府银行股份有限公司 第 19 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 注册地址:四川省南充市涪江路1号 法定代表人:邢敏 办公地址:四川省南充市涪江路1号 客服热线:40016-96869 公司网址:www.tf.cn 40、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 法定代表人:杨懿 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 联系人:张燕 联系电话:010-58325388*1588 网站:www.new-rand.cn 客服电话:400-166-1188 41、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人:汪静波 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 联系人:徐诚 联系电话:021-38509639 网站:www.noah-fund.com 客服电话:400-821-5399 42、深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 网址:www.zlfund.cn 客服电话:4006-788-887 第 20 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 43、上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法人代表:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64383798 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 44、上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 联系人:张茹 联系电话:021-58870011 传真:021-68596916 网址:www.ehowbuy.com 45、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 46、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 法人代表:凌顺平 联系人:林海明 电话:0571-88911818-8580 第 21 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 传真:0571-88911818-8002 客服电话:4008-773-772 网站地址:www.5ifund.com 47、上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 14 层 法定代表人:李兴春 传真:021-50583633 电话:021-50583533 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 48、南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 客服电话:95177 网址:https://www.snjijin.com/ 49、北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:周斌 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com 50、北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 第 22 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 51、北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 联系人:孙悦 电话:010-58170823 传真:010-58170800 客服电话:400-818-8866 网址:http://fund.shengshiview.com 52、北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦(丹棱 soho)1008 法定代表人:赵荣春 联系人:魏争 网站:www.qianjing.com 客服电话:400-893-6885 53、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 法定代表人:张冠宇 客服电话:400-819-9868 联系人:王丽敏 电话:010-85932810 传真:4008875666-129666 网址:www.tdyhfund.com 54、北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号 法定代表人:杨纪峰 第 23 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 联系人:吴鹏 电话:18701358525 传真:010-67767615 客服电话:400-680-2123 网址:www.zhixin-inv.com 55、上海万得投资顾问有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 联系电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 客服电话:400-821-0203 56、泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:张晓辉 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 57、上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济 发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室 法定代表人:王翔 联系人:安彬 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 第 24 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 58、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客服电话:400-643-3389 联系人:葛佳蕊 电话:021-63333319 传真:021-63332523 网址:www.vstonewealth.com 59、上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼 法定代表人:黄欣 公司电话:021-3376 8132 客服电话:400-6767-523 网址:http://www.zhongzhengfund.com 60、北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 传真: 010-65951887 电话:010-65951887 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 61、武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人:陶捷 联系人:杨帆 电话:027-87006003、87006009 第 25 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 网站:www.buyfunds.cn 公司传真:027-87006010 客服电话:400-027-9899 62、上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:王之光 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 联系人:宁博宇 客服电话:4008219031 网站:www.lufunds.com 63、珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 联系人:黄敏嫦 网站:www.yingmi.cn 客服电话:020-89629066 64、和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 法定代表人:李淑慧 客服电话:4000-555-671 网址:http://www.hgccpb.com/ 65、奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健 第 26 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 66、北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址: 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人:江卉 电 话:个人业务:95118、400 098 8511 企业业务:400 088 8816 传 真:010-8919566 网址:fund.jd.com 67、深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 联系人:刘昕霞 电话:0755-29330513 传真:0755-26920530 客服电话:400-9302-888 网址:https://www.jfz.com/ 68、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:4000618518 联系人:袁永娇 电话:010-61840688 传真:010-61840699 第 27 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 网址:https://danjuanapp.com 69、和谐保险销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302 法定代表人:蒋洪 客服电话:95569 网址:http://www.hx-sales.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并 及时公告。 (二)注册登记机构 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 33 层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人:黄慕平 (三)律师事务所和经办律师 名称:北京市金杜律师事务所 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层 负责人:王玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律师:靳庆军、冯艾 联系人:冯艾 (五)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 第 28 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 执行事务合伙人:李丹 电话:021-23238189 联系人:俞伟敏 经办注册会计师:张振波、俞伟敏 四、基金的名称 大成丰财宝货币市场基金 五、基金的类型 基金类型:货币市场基金 六、基金的运作方式 基金运作方式:契约型开放式 七、基金的投资目标 在保持资产的低风险和高流动性的前提下,争取获得超过基金业绩比较基准的收益率。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围包括: 1、现金; 2、期限在 1 年以内(含 1 年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单; 3、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支 持证券; 4、中国证监会、人民银行认可的其它具有良好流动性货币市场工具。 第 29 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 法律规或监管机构允许货币市场基金投资其他货币市场工具的,在不改变基金投资目 标、投资策略,不改变基金风险收益特征的条件下,本基金可参与其他货币市场工具的投资, 不需召开持有人大会。具体比例限制按照相关法律法规和监管规定执行。 九、基金的投资策略 本基金投资管理将充分运用收益率策略与估值策略相结合的方法, 对各类可投资资产 进行合理的配置和选择。投资策略首先审慎考虑各类资产的收益性、流动性及风险性特征, 在风险与收益的配比中,力求将各类风险降到最低,并在控制投资组合良好流动性的基础上 为投资者获取稳定的收益。 1.整体资产配置策略 整体资产配置策略主要包括两个方面:一是根据宏观经济形势、央行货币政策、短期资 金市场状况等因素对短期利率走势进行综合判断;二是根据前述判断形成的利率预期动态调 整基金投资组合的平均剩余期限。 (1)利率分析策略 对利率走势的科学预期是进行基金目标久期设定的基本前提,也是债券部分进行正确投 资的首要条件。通过对通货膨胀率、GDP 增长率、货币供应量、国际利率水平、汇率、政 策取向等跟踪分析,形成对基本面的宏观研判。同时,结合微观层面研究,主要考察指标包 括:央行公开市场操作、主流机构投资者的短期投资倾向、债券供给、货币市场与资本市场 资金互动等,合理预期货币市场利率曲线动态变化。 (2)久期管理策略 久期是衡量债券利率风险的主要指标, 反映了债券价格对于收益率变动的敏感程度。 当预期市场利率上升时,基金管理人将通过增加持有剩余期限较短债券并减持剩余期限较长 债券等方式降低组合久期,以降低组合跌价风险;在预期市场收益率下降时,通过增持剩余 期限较长债券等方式提高组合久期,以分享债券价格上升的收益。 2.类属配置策略 类属配置是指基金组合在国债、央行票据、债券回购、金融债、短期融资券及现金等投 资品种之间的配置比例。类属配置策略主要实现两个目标:一是通过类属配置满足基金流动 性需求,二是通过类属配置获得投资收益。从流动性角度来说,基金管理人需对市场资金供 求、申赎金额的变化进行动态分析,以确定本基金的流动性目标, 并在此基础上相应调整 组合资产在高流动性资产和相对流 第 30 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 动性较低资产之间的配比,以满足投资者的流动性需求。从收益性角度来说,基金管理 人将通过分析各类属品种的相对收益、利差变化、流动性风险、信用风险等因素来确定各类 属品种的配置比例,寻找具有投资价值的投资品种,增持相对低估、价格将上升的、能给组 合带来相对较高回报的类属品种,减持相对高估、价格将下降的、给组合带来相对较低回报 的类属品种,以期取得较高的总回报。 3.个券选择策略 在个券选择层面,将首先考虑安全性因素,优先选择央票、短期国债等高信用等级的债 券品种以规避违约风险。除考虑安全性因素外,在具体的券种选择上,基金管理人将在正确 拟合收益率曲线的基础上,找出收益率明显偏高的券种,并客观分析收益率出现偏离的原因。 若出现因市场原因所导致的收益率高于公允水平,则该券种价格出现低估,本基金将对此类 低估值品种进行重点关注。此外,鉴于收益率曲线可以判断出定价偏高或偏低的期限段,从 而指导相对价值投资,这也可以帮助基金管理人选择投资于定价低估的短期债券品种。 4.回购策略 (1)息差放大策略:该策略是指利用回购利率低于债券收益率的机会通过循环回购以 放大债券投资收益的投资策略。该策略的基本模式是利用买入债券进行正回购,再利用回购 融入资金购买收益率较高债券品种,如此循环至回购期结束卖出债券偿还所融入资金。在进 行回购放大操作时,基金管理人将严格遵守相关法律法规关于债券正回购的有关规定。 (2)逆回购策略:基金管理人将密切关注由于新股申购等原因导致短期资金需求激增 的机会,通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金利率陡升的投资机会。 5.流动性管理策略 由于货币市场基金要保持高流动性的特性,本基金会紧密关注申购/赎回现金流情况、 季节性资金流动、日历效应等,建立组合流动性预警指标,实现对基金资产的结构化管理, 并结合持续性投资的方法,将回购/债券到期日进行均衡等量配置,以确保基金资产的整体 变现能力。 未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可相应调整和更新相关投资策略, 并在招募说明书更新中公告。 第 31 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 十、基金的业绩比较基准 活期存款利率(税后)。 本基金定位为现金管理工具,注重基金资产的流动性和安全性,因此采用活期存款利 率(税后)作为业绩比较基准。活期存款利率由中国人民银行公布,如果活期存款利率或利 息税发生调整,则新的业绩比较基准将从调整当日起开始生效。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,经与基金托管人协商一致, 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份额持有 人大会。 十一、基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金,基金的风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券 型基金。 十二、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行根据基金合同规定,于 2019 年 1 月 4 日复核了本报告中的财务指 标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 本投资组合报告所载数据取自本基金 2018 年第 3 季度报告,截至 2018 年 9 月 30 日。 (财务数据未经审计) 1.基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 固定收益投资 1,589,965,122.67 10.63 第 32 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 其中:债券 1,589,965,122.67 10.63 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 5,839,722,539.59 39.06 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 3 银行存款和结算备付金合计 7,468,266,148.99 49.95 4 其他资产 54,500,654.88 0.36 5 合计 14,952,454,466.13 100.00 2.报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 0.01 其中:买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值的比例(%) 2 报告期末债券回购融资余额 - - 其中:买断式回购融资 - - 注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额 占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 无。 3.期末基金组合剩余期限 (1)投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 47 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 52 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 18 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 无。 (2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净 各期限负债占基金资产 值的比例(%) 净值的比例(%) 1 30 天以内 55.81 - 其中:剩余存续期超过 - - 397 天的浮动利率债 2 30 天(含)-60 天 8.35 - 其中:剩余存续期超过 - - 397 天的浮动利率债 3 60 天(含)-90 天 10.76 - 第 33 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 其中:剩余存续期超过 - - 397 天的浮动利率债 4 90 天(含)-120 天 24.10 - 其中:剩余存续期超过 - - 397 天的浮动利率债 5 120 天(含)-397 天(含) 0.67 - 其中:剩余存续期超过 - - 397 天的浮动利率债 合计 99.68 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 无。 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比例 序号 债券品种 摊余成本(元) (%) 1 国家债券 49,616,053.81 0.33 2 央行票据 - - 3 金融债券 871,775,681.81 5.83 其中:政策性金融债 871,775,681.81 5.83 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 同业存单 668,573,387.05 4.47 8 其他 - - 9 合计 1,589,965,122.67 10.64 剩余存续期超过 397 天 10 - - 的浮动利率债券 5.报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 占基金 序 债券数量 资产净 债券代码 债券名称 摊余成本(元) 号 (张) 值比例 (%) 1 111821253 18 渤海银行 CD253 2,800,000 279,579,710.14 1.87 2 170211 17 国开 11 2,100,000 210,064,162.35 1.41 3 111813053 18 浙商银行 CD053 2,000,000 199,672,290.98 1.34 4 111812057 18 北京银行 CD057 1,700,000 169,350,005.08 1.13 5 130434 13 农发 34 1,600,000 160,911,982.44 1.08 6 170413 17 农发 13 1,000,000 100,086,348.76 0.67 7 080310 08 进出 10 1,000,000 100,026,645.03 0.67 8 080420 08 农发 20 800,000 80,173,665.02 0.54 9 130334 13 进出 34 500,000 50,057,264.24 0.33 10 160208 16 国开 08 500,000 49,957,236.87 0.33 第 34 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 6.“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.0326% 报告期内偏离度的最低值 0.0023% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0144% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 无。 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 无。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 无。 8.投资组合报告附注 (1)本基金估值采用摊余成本法估值,即估值对象以买入成本列示,按票面利率或协议 利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余存续期内按照实际利率法每日计提损益。本基 金通过每日计算基金收益并分配的方式,使基金份额净值保持在人民币1.00 元。 (2)本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本期被监管部门立案调查,或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (4)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 54,500,634.88 4 应收申购款 20.00 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 54,500,654.88 (5)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 第 35 页  大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 (一)基金合同生效日为 2014 年 6 月 18 日,基金合同生效以来完整会计年度的投资业 绩及与同期基准的比较如下表所示: A类 基金净 业绩比 基金净值 值收益 比较基准 较基准 阶段 收益率 率标准 收益率 收益率 ①-③ ②-④ ① 差 ③ 标准差 ② ④ 2014.6.18-2014.12.31 2.1726% 0.0027% 0.1889% 0.0000% 1.9837% 0.0027% 2015.1.1-2015.12.31 3.7580% 0.0096% 0.3500% 0.0000% 3.4080% 0.0096% 2016.1.1-2016.12.31 2.6160% 0.0054% 0.3500% 0.0000% 2.2660% 0.0054% 2017.1.1-2017.12.31 3.8078% 0.0013% 0.3500% 0.0000% 3.4578% 0.0013% 2018.1.1-2018.9.30 2.6985% 0.0016% 0.2618% 0.0000% 2.4367% 0.0016% 2014.6.18-2018.9.30 15.9752% 0.0056% 1.5007% 0.0000% 14.4745% 0.0056% B类 业绩比 基金净值 基金净值 比较基准 较基准 收益率标 阶段 收益率 收益率 收益率 ①-③ ②-④ 准差 ① ③ 标准差 ② ④ 2014.6.18-2014.12.31 2.3053% 0.0027% 0.1889% 0.0000% 2.1164% 0.0027% 2015.1.1-2015.12.31 4.0084% 0.0096% 0.3500% 0.0000% 3.6584% 0.0096% 2016.1.1-2016.12.31 2.8627% 0.0054% 0.3500% 0.0000% 2.5127% 0.0054% 2017.1.1-2017.12.31 4.0594% 0.0013% 0.3500% 0.0000% 3.7094% 0.0013% 2018.1.1-2018.9.30 2.8833% 0.0016% 0.2618% 0.0000% 2.6215% 0.0016% 2014.6.18-2018.9.30 17.1792% 0.0056% 1.5007% 0.0000% 15.6785% 0.0056% 注:本货币基金收益分配按日结转份额。 (二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的 比较(2014年6月18日至2019年9月30日) 第 36 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 注:本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比 例符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 十四、费用概览 一、基金费用的种类 第 37 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、 券商佣金、融资融券费及其他类似性质的费用等); 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、基金托管人办理清算、交割过程中相关的银行垫资费用; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.15%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.05%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支 第 38 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%,对于由 B 类降级为 A 类的基金 份额持有人,基金年销售服务费率应自其达到 A 类条件的开放日后的下一个工作日起适用 A 类基金份额持有人的费率。 本基金 B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%,对于由 A 类升级为 B 类的基金份 额持有人,基金年销售服务费率应自其达到 B 类条件的开放日后的下一个工作日起适用 B 类基金份额持有人的费率。 销售服务费的计算方法具体如下: H=E×该类基金份额年销售服务费率÷当年天数 H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费 划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记 机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类中第 4-11 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人与基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基 金合同约定,针对全部或部分份额类别,调整基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务 费率等相关费率。 第 39 页 大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求,对2018年8月2日公布 的《大成丰财宝货币市场基金招募说明书(2018年1期)》进行了更新,并根据本基金管理人 对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下 1.根据最新资料,更新了“第三部分、基金管理人”部分。 2.根据最新资料,更新了“第四部分、基金托管人”部分。 3.根据最新资料,更新了“第五部分、相关服务机构”部分。 4.根据最新数据,更新了“第十部分、基金的投资”部分”。 5.根据最新数据,更新了“第十一部分、基金业绩”部分。 6.根据最新公告,更新了“第二十四部分、其他应披露的事项”部分。 7.根据最新情况,更新了“第二十五部分、对招募说明书更新部分的说明”部分。 大成基金管理有限公司 二〇一九年二月一日 第 40 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