大成招财宝货币市场基金 份额发售公告 大成基金管理有限公司 目 录重要提示........................................................................................................................ 2一、本次募集基本情况................................................................................................ 4二、发售方式及相关规定.......................................................................................... 14三、认购费用及认购份额.......................................................................................... 14四、直销网点的开户与认购流程.............................................................................. 15五、代销网点的开户与认购流程.............................................................................. 18六、清算与交割.......................................................................................................... 22七、退款事项.............................................................................................................. 22八、基金的验资与备案.............................................................................................. 23九、发售费用.............................................................................................................. 23十、本次发行有关当事人和中介机构...................................................................... 24 第1页 重要提示 1.大成招财宝货币市场基金(以下简称“本基金”)的募集申请已获中国证监会证监许可【2014】314 号文核准。 2.本基金是契约型货币市场基金。 3.本基金的基金管理人为大成基金管理有限公司(下称“本公司”),基金托管人为中国银行股份有限公司,注册登记机构为本公司。 4.本基金将自 2014 年 5 月 26 日起到 2014 年 6 月 13 日,通过本公司的直销网点和中国银行股份有限公司等代销机构的代销网点公开发售。 5.本基金销售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及合格境外机构投资者。 6.除法律法规另有规定外,每位投资者只能开立一个本基金的基金账户,投资者可以凭该基金账户在所有销售本基金的网点办理认购。投资者在开户当天即可进行认购,但若开户无效,认购申请也同时无效。 7.投资者在申请开立基金账户时应指定一个银行账户为其结算账户(下称“资金交收账户”),用于该投资者的基金赎回、分红和退款等资金结算。该账户的户名应与投资者开立的基金账户名称相同。 8.募集期内,投资者需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。认购以金额申请,单笔最低认购金额为 0.01 元。投资者在认购期内可多次认购基金份额,认购申请一经受理,不可撤销。 9.有效认购款项在募集期间产生的利息将在基金合同生效后折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息以注册登记机构的记录为准。 10.对于 T 日交易时间内受理的认购申请,注册登记机构将在 T+1 日就申请的有效性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资者的认购申请,认购申请的成功确认应以注册登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准。投资者可以在基金合同生效后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况。投资者本人应主动查询认购申请的确认结果。 11.本公告仅对本基金募集发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金详细情况,请阅读《大成招财宝货币市场基金招募说明书》。 12.本基金的招募说明书、基金合同及基金份额发售公告将发布在基金管理人的网站 第2页(www.dcfund.com.cn)。投资者可以在相关网站下载业务申请表格或相关法律文件。 13.代销机构代销本基金的城市名称、销售网点、联系方式以及开户和认购等具体事项,本基金份额发售公告未有说明的,请查阅该代销机构的公告。 14.募集期内,本公司可能新增代销机构,请留意近期本公司及各代销机构的公告或通知,或拨打本公司及各代销机构的客户服务电话咨询。 15.本公司已开通了网上开户和认购服务,有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站(www.dcfund.com.cn)查询。 16.投资者如有任何问题,可拨打本公司客户服务电话 400-888-5558、中国银行股份有限公司客服电话 95566 或其他代销机构的客服电话进行咨询。 17.本基金管理人可根据各种具体情况对本次募集安排做适当调整,并予以公告。 18.风险提示 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。 本基金是货币市场基金,其风险和预期收益率低于股票基金、混合基金和普通债券型基金,属于预期风险收益水平较低的品种。投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者在投资本基金前,应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、流动性风险、信用风险、操作或技术风险、不可抗力风险及本基金的特有风险等。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险, 第3页投资人认购(或申购)基金时,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金,基金代销机构名单详见本基金份额发售公告。 19.本基金根据投资者认(申)购本基金的金额,对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用,因此形成不同的基金份额类别。本基金将设 A 类和 B 类两类基金份额,两类基金份额单独设置基金代码,并单独公布每万份基金净收益和七日年化收益率。本基金基金份额的分级详见本基金的招募说明书。 20.本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。 一、本次募集基本情况 (一)基金名称:大成招财宝货币市场基金 (二)基金代码:大成招财宝货币市场基金 A 类基金份额的基金代码为 000626;大成招财宝货币市场基金 B 类基金份额的基金代码为 000627 (三)基金类别:货币市场基金 (四)基金运作方式:契约型、开放式 (五)基金存续期限:不定期 (六)基金份额初始面值:人民币 1.00 元 (七)募集对象 本基金的发售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 (八)销售渠道与销售地点 1.直销机构 大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人:张树忠 电话:0755-83183388 第4页 传真:0755-83199588 联系人:王肇栋 公司网址:www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费) 大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心,并在武汉分公司开通了直销业务: (1)大成基金深圳投资理财中心 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 联系人:瞿宗怡 电话:0755-83195236 传真:0755-83195229/39 (2)大成基金北京投资理财中心 地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 1601 室 联系人:戴晓燕 电话:010-85252345/85252346 传真:010-85252272/85252273 (3)大成基金上海投资理财中心 地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 161 号 101 室 联系人:徐舲 电话:021-62185377/62185277/63513925/62173331 传真:021-63513928/62185233 (4)大成基金管理有限公司武汉分公司 地址:湖北省武汉市新华路 218 号浦发银行大厦 15 楼 联系人:肖利霞 联系电话:027-85552889 传真:027-85552869 2.代销机构 (1)中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 第5页法定代表人:田国立客服电话:95566联系人:王娟电话:010-66594909传真:010-66594942网址:www.boc.cn(2)中信证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座法定代表人:王东明客服电话:95548联系人:顾凌电话:95548传真:010-60836031网址:www.cs.ecitic.com(3)青岛银行股份有限公司地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦法定代表人:张广鸿联系人:滕克客服电话:96588(青岛)、400-66-96588(全国)网址:www.qdccb.com(4)上海农村商业银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号法定代表人:胡平西客服电话:021-962999电话:021-38576985传真:021-50105124联系人:周睿网址:www.shrcb.com(5)温州银行股份有限公司注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼 第6页办公地址:温州市车站大道 196 号法定代表人:邢增福联系人:林波电话:0577-88990082传真:0577-88995217客户服务热线:96699,浙江省外 0577-96699网址: www.wzbank.cn(6)吉林银行股份有限公司注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号法定代表人:唐国兴客服电话:400-88-96666(全国) 96666(吉林省)网址:www.jlbank.com.cn(7)哈尔滨银行股份有限公司住所:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号法人:郭志文联系人:王超联系电话:0451-86779007传真:0451-86779007客服电话:95537公司网址:www.hrbb.com.cn(8)北京农村商业银行股份有限公司注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号法定代表人:乔瑞联系人:刘雨喻联系电话:010-63229482传真:010-66506163客服电话:96198网址:www.bjrcb.com(9)中信万通证券有限责任公司 第7页注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)办公地址:青岛市东海西路 28 号法定代表人:张智河客服电话:0532-96577联系人:吴忠超电话:0532-85022326传真:0532-85022605网址:www.zxwt.com.cn(10)中信证券(浙江)有限责任公司注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层法定代表人:沈强客服电话:95548联系人:王霈霈电话:0571-87112507传真:0571-85783771网址:www.bigsun.com.cn(11) 中信建投股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人:王常青客服电话:4008888108联系人:权唐电话:010-85130577传真:010-65182261网址:www.csc108.com(12)中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人:陈有安客服电话:4008-888-888联系人:田薇联系电话:010-66568430 第8页传真:010-66568990网址:www.chinastock.com.cn(13)光大证券股份有限公司办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人:徐浩明客服电话:400-888-8788、95525联系人:刘晨、李芳芳电话:021-22169081传真:021-22169134网址:www.ebscn.com(14)国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号法定代表人:万建华客服电话:95521联系人:芮敏祺电话:021-38676666传真:021-38670161网址:www.gtja.com(15)海通证券股份有限公司注册地址:上海市淮海中路 98 号法定代表人:王开国客服电话:95553、400-888-8001联系人:金芸、李笑鸣电话:021-23219000传真:021-63602722网址:www.htsec.com(16)齐鲁证券有限公司办公地址:山东省济南市经十路 20518 号法定代表人:李玮客户服务电话:95538 第9页联系人:吴阳电话:0531-81283938传真:0531-81283900网址:www.qlzq.com.cn(17)华鑫证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号法定代表人:洪家新联系人:陈敏网站:www.cfsc.com.cn客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918(18)上海证券有限责任公司注册地址:上海市西藏中路 336 号法定代表人:龚德雄客服电话:021-962518,4008918918联系人:张瑾电话:021-53519888传真:021-63608830网址:www.962518.com(19)东海证券股份有限公司注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼办公地址:上海市东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人:朱科敏客服电话:95531免费服务热线:95531联系人:汪汇电话:021-20333333传真:021-50498825网址:www.longone.com.cn(20)华宝证券有限责任公司 第 10 页地址:上海市浦东新区环球金融中心 57 楼法定代表人:陈林客户服务电话:400-820-9898联系人:汪明丽电话:021-68778075传真:021-68868117网址:www.cnhbstock.com(21)浙商证券股份有限公司地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼法定代表人:吴承根联系人:谢项辉电话:0571-87901053客服电话:967777网址:www.stocke.com.cn(22)长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人:胡运钊客户服务热线:95579、4008-888-999联系人:李良电话:027-65799999传真:027-85481900网址:www.95579.com(23)中航证券有限公司注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法人代表:杜航客户服务热线:4008866567联系人:戴蕾电话:0791-86768681传真:0791-86770178 第 11 页网址:www.avicsec.com(24)财富证券有限责任公司办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层法人代表:周晖客户服务热线:0731-84403319联系人:胡智电话:0731-84779521传真:0731-84403439网址:www.cfzq.com(25)天风证券股份有限公司注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼法定代表人:余磊联系人:翟璟联系电话:(027)87618882/(028) 86711410传真:(027)87618863公司网站:www.tfzq.com(26)渤海证券股份有限公司注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室法定代表人:杜庆平联系人:王兆权电话:022-28451861传真:022-28451892客服电话:4006515988网址:www.bhzq.com(27)国都证券有限责任公司注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人:常喆客户服务电话:400-818-8118联系人:黄静电话:010-84183333 第 12 页 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (九)募集期限与发售募集期 本基金的募集期限自本基金发售之日起最长不超过 3 个月。 本基金的发售募集期(或称募集期、首次募集期、首次发行期等)为 2014 年 5 月 26日至 2014 年 6 月 13 日。 基金管理人有权根据基金募集的实际情况依照相关程序延长或缩短发售募集期。基金发售募集期若经延长,最长不得超过前述募集期限。 部分销售机构在本基金发售募集期内对于机构或个人的发售日以及每日具体业务办理时间可能不同,具体安排详见各销售机构公告或通知。 如遇突发事件及其他特殊情况,以上基金募集期的安排可以适当调整。 (十)基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购户数不少于 200 户的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。 《基金合同》生效时,认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。 基金募集期限届满,不能满足基金备案的条件的,则基金募集失败。基金管理人应当: 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息; 3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 第 13 页 二、发售方式及相关规定 (一)本公司的直销网点和中国银行股份有限公司等代销机构的代销网点同时面向个人和机构投资者销售本基金。 (二)认购受理:在基金份额发售期间,销售网点按规定的时间受理投资者的认购申请。 (三)认购方式:本基金采用金额认购方式。投资者可以通过柜面委托、网上委托等方式进行认购。 (四)资金缴纳:投资者须在募集期内将足额资金存入销售网点指定的账户后,方可进行基金认购。认购申请一经受理,不可撤销。 (五)认购限额:认购 A 类基金份额的单笔最低认购金额为 0.01 元,认购 B 类基金份额的单笔最低认购金额为 500 万元,可多次认购,累计认购份额或金额不设上限。 (六)份额确认:对于 T 日交易时间内受理的认购申请,注册登记机构将在 T+1 日就申请的有效性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资者的认购申请,认购申请的成功确认应以注册登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准。投资者可以在基金合同生效后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况。投资者本人应主动查询认购申请的确认结果。 三、认购费用及认购份额 (一)基金收费模式的分类与基金份额的分类 本基金目前不收取认购费用,将来根据市场发展状况和法律法规、监管机构的规定,可能增加新的收费模式,也可能相应增加新的基金份额种类,并可能需计算新基金份额类别的基金份额净值。增加新的收费模式,应当按照法律法规、监管机构的规定,履行适当的程序,并及时公告。新的收费模式的具体业务规则,请见有关公告、通知。 (二)认购费率 本基金认购费率为 0。 (三)基金认购费用和认购份额的计算 1.认购费用和认购份额的计算 净认购金额=认购金额 认购费用=0 第 14 页 认购份额=(净认购金额+利息)/ 基金份额初始面值 举例:假设某基金投资者投资 10 万元认购本基金,认购期利息为 100 元,则该投资者认购可得到的基金份额为: 净认购金额=100,000 元 认购份额=(100,000+100)/ 1.00=100,100 份 2.基金份额、余额的处理 认购份额计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 (四)募集期间认购资金利息的处理方式 本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后,折算为基金份额计入基金投资者的账户。利息的具体金额,以注册登记机构的记录为准。 四、直销网点的开户与认购流程 (一)注意事项 1.投资者应按《大成招财宝货币市场基金招募说明书》规定的程序办理相关事项。 2.投资者可以使用转账、电汇等主动付款方式进行认购缴款。 3.首次在直销网点开立基金账户及交易账户的基金投资者应指定一个银行账户作为其资金交收账户,以便进行赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算。资金交收账户的账户名称必须与投资者的名称一致。已开立大成基金管理有限公司基金账户的投资者无需再次开立,但办理业务时需提供基金账户号和身份证件。 4.业务办理时间:基金份额发售日的 9:00-17:00(周六、周日照常受理本基金认购业务)。 5.请有意在直销网点认购基金的个人和机构投资者尽早向直销网点索取开户和认购申请表及相关资料,投资者也可从本公司的网站(www.dcfund.com.cn)上下载有关表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。有意在本公司网上交易系统认购基金的个人投资者请依照网上交易规则自助完成交易,不详之处请致电本公司客户服务热线(400-888-555-8)。 6.直销网点与代理销售网点的申请表不同,投资者请勿混用。 (二)开户及认购程序 第 15 页 1.开户 (1)投资者可以到直销网点办理开户手续。开户资料的填写必须真实、准确,否则由此引起的客户资料寄送等错误的责任,由投资者自己承担。 (2)选择在直销网点认购的投资者应同时申请开立基金账户和交易账户。交易账户卡由直销网点交给投资者,以便其进行认购。 (3)个人投资者: 填写《开放式基金账户类业务申请表》,同时提交下列材料: 1)最新办理的有效身份证明文件及复印件; 2)预留印鉴(签名或私章); 3)预留的同名收款账户的银行存折或银行借记卡原件及复印件; 4)委托他人代办开户,则需要提供: ① 代办人最新办理的身份证件原件及复印件; ② 授权委托书(授受双方亲临投资理财中心签立或经过公证); ③ 注册登记机构要求的其他相关资料。 (4)机构投资者: 填写《开放式基金账户类业务申请表》,加盖单位公章及法定代表人私章,由代理人签名并提供以下材料: 1)现今有效并有最新年检记录的企业法人营业执照或注册登记证书等法人有效身份证明文件正、副本原件(或经发证机关盖章确认与原件相一致的复印件)及复印件; 2)现今有效并有最新年检记录的国税、地税税务登记证原件及复印件; 3)现今有效并有最新年检记录的组织机构代码证原件及复印件; 4)加盖公章的法定代表人证明书原件(境内法人提供); 5)法定代表人身份证等有效身份证明文件复印件(境内法人提供); 6)QFII 资格证书(QFII 提供); 7)法定代表人授权委托书(境内法人提供); 8)境外法人董事会、董事或主要股东授权委托书、能够证明授权人有权授权的文件,以及授权人的有效身份证明文件复印件(QFII 提供); 9)经办人身份证等有效身份证明文件及复印件; 10)预留的同名收款账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件或指定银行出具的开户证明文件(如保险或理财产品开立的基金账户户名与托管银行开立 第 16 页的银行账户户名不一致,需由托管行出具托管账户证明书,证明该银行账户为该产品的托管专用账户); 11)理财产品应提供相关监管机构对该理财产品的设立批复、备案证明或产品的成立公告; 12)依法成立的理财产品申请开立基金账户,应提供证明开户办理机构具有代表理财产品申请开立基金账户的资格的法定证明文件(包括但不限于托管协议、资产管理协议、理财产品说明书等)之首、末页及相关条款复印件; 13)资产委托人如依据相关协议内容授权资产保管人(托管银行)和资产受托人(资产管理人)分别办理账户类业务和交易类业务还需出具授权委托书原件; 14)注册登记机构要求提供的其他相关资料; 15)在填写完整的本申请表左下方空白处加盖公章; 16)上述资料复印件均需加盖公章。 (5)选择在本公司网上直销交易系统认购基金的个人投资者无需提供任何纸质材料,但需保证所填写的电子文档资料的真实性、准确性及完整性。 (6)开户申请得到受理的投资者,可在自申请日(T 日)起第 2 个工作日到直销网点进行确认查询。 2.缴款 (1)投资者申请认购本基金,应事先将足额认购资金以银行认可的付款方式,划入本公司投资理财中心在银行开立的大成基金管理有限公司直销资金收款专用账户。 (2)大成基金管理有限公司直销资金收款专用账户。 户 名 开户行 账 号 开户地 大成基金管理有限公司 农行北京万寿路支行营 210101040005771 北京 北京理财中心 业部 大成基金管理有限公司 中国光大银行上海分行 36510188000029157 上海 上海分公司 营业部 大成基金管理有限公司 兴业银行上海人民广场 216290100100007298 上海 上海分公司 支行大成基金管理有限公司 农行上海分行卢湾支行 03492300040003043 上海上海理财中心 大成基金管理有限公司 招商银行上海分行营业 216089226110001 上海 上海分公司 部 大成基金管理有限公司 交通银行深圳红荔支行 443066041018002247518 深圳 第 17 页 中国建设银行深圳市分 大成基金管理有限公司 44201507300052506349 深圳 行营业部 大成基金管理有限公司 招商银行深圳蛇口支行 811289006810001 深圳 (3)投资者在办理汇款时必须注意以下事项: 1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在直销网点开立基金账户时登记的姓名或单位名称。 2)投资者应在“汇款备注栏”或“用途栏”中准确填写其在直销网点的交易账号,因未填写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误由投资者承担。 3.认购汇款已经到账并完成开户的投资者,可以办理认购手续并应当提交以下材料: (1)已填好的《开放式基金交易类业务申请表》,并加盖预留印鉴; (2)投资者或代理人身份证明文件原件; (3)加盖银行受理章的汇款或存款凭证。 4.汇款未到账的投资者只能在其资金划到直销网点资金专户后,才能进行认购。 五、代销网点的开户与认购流程 (一)在中国银行办理开户与认购的流程 1.中国银行受理个人投资者的开户与认(申)购程序 (1)业务办理时间 基金份额发售日的 9:00—17:00,周六、周日照常营业(注:部分网点周六、周日对个人投资者照常营业)。 (2)开户程序及所需材料 个人投资者申请开立基金账户时应提交提供以下资料: 1)本人有效身份证明原件(身份证、中华人民共和国护照、军官证、士兵证、警官证、文职证等)。除上述明确列举的有效身份证以外,投资者提交其他证件的,由注册登记机构根据届时有效的法律法规最后认定其是否有效; 2)填妥的《中国银行开放式基金业务申请表(个人)》; 3)中国银行长城借记卡; 4)与中国银行签订的《中国银行开放式基金交易协议书》(一式两份) (3)提出认购申请 个人投资者在开立中国银行交易账户后,可提出基金认购申请。提出认购申请时,应提 第 18 页供以下材料: 1)中国银行长城借记卡(预先存入足够的认购资金); 2)填妥的《认购申请表》; 3)中国银行基金交易卡。 (4)中国银行在接收到投资者的认购申请后,将自动向注册登记机构提交 投资者开立开放式基金账户的申请和认购申请。经注册登记机构和基金管理人确认后,投资者可在 T+2 日(工作日)在中国银行销售网点打印基金账户开立确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认,认购的最终结果要待本基金募集成功后才能确认。 2.中国银行受理机构投资者的开户与认购申请程序 (1)业务办理时间 基金份额发售日的 9:00-17:00(周六、周日及法定节假日不受理)。 (2)开立中国银行的交易账户 机构投资者申请开立基金账户时应提供以下材料: 1)组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本及上述文件加盖公章的复印件; 2)投资者填写,并加盖机构公章、法定代表人签章和资金账户一致的预留印鉴的开户申请表; 3)授权委托书(加盖法定代表人签章和机构公章); 4)预留印鉴(与资金账户预留印鉴一致); 5)经办人有效身份证原件及其复印件; 6)交易协议书(一式两份,加盖法定代表人签章和单位公章)。 (3)提出认购申请 机构投资者在开立中国银行交易账户后,可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供加盖印鉴的认购申请表。 中国银行在接收到投资者的认购申请后,将自动向注册登记机构提交投资者开立基金账户的申请和认购申请,经注册登记机构确认后,投资者可在 T+2 日(工作日)在中国银行销售网点打印基金账户开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认,认购的最终结果要待本基金发行成功后才能够确认。 (二)在其他代销银行办理开户与认购的流程 以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行,此程序原则仅供投资者参考,具体程序以各代销银行的规定和说明为准。 第 19 页 1.业务办理时间 各代销银行营业日的受理时间,以代销银行的具体规定为准。 2.个人投资者开户与认购的程序 (1)开立银行交易账户 个人投资者申请开立银行的交易账户时应提交下列资料: 1)本人有效身份证明原件(身份证、户口本、军人证等); 2)代销银行借记卡; 3)填妥的开户申请表; 4)代销银行要求的其他资料。 (2)提出认购申请: 个人投资者在开立银行交易账户后,可提出基金认购申请,应提供以下资料: 1)代销银行借记卡; 2)填妥的认购申请表; 3)基金交易卡; 4)代销银行要求的其他资料。 (3)注意事项: 1)没有银行借记卡的投资者可当场办理,但建议有意认购的投资者提前办理; 2)个人投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同,或若代销银行有其他方面的要求,以各代销银行的规定和说明为准。 3.机构投资者开户与认购的程序 (1)开立银行交易账户 机构投资者必须由指定的经办人亲自到网点办理银行交易账户的开户手续,并提交以下资料: 1)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件; 2)基金业务授权委托书; 3)业务经办人有效身份证件原件; 4)机构活期存款账户的印鉴卡; 5)填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人名章。 (2)提出认购申请: 第 20 页 机构投资者在开立银行交易账户后,可提出基金认购申请,应提供以下资料: 1)业务经办人有效身份证件原件; 2)加盖预留印鉴的认购申请表。 (3)注意事项: 1)同一机构投资者只能在代销银行开立一个基金交易账户,并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户; 2)机构投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同,或若代销银行有其他方面的要求,以各代销银行的规定和说明为准。 (三)在代销证券公司办理开户与认购的流程 以下开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司。此程序仅供投资人参考,具体程序以各证券公司的规定和说明为准。 1.业务办理时间 基金发售日的 9:30-11:30 和 13:00-15:00。周六、周日及法定节假日不办理业务。 2.个人投资者开户与认购的程序 (1)事先在证券公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。 (2)如果没有开立资金账户,需携带如下材料到营业部办理资金账户开户,同时办理基金账户开户: 1)填妥的《资金账户开户申请表》; 2)本人有效身份证明原件及复印件; 3)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。 (3)如果已有资金账户,到营业网点提交以下材料办理开户手续: 1)本人有效身份证件原件及复印件; 2)本人资金账户卡; 3)填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。 (4)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。 3.机构投资者开户和认购的程序 (1)事先在证券公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。 (2)如果没有开立资金账户,需携带如下材料到营业部办理资金账户开户,同时办理基金账户开户: 1)机构证件原件和加盖公章的复印件:营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政 第 21 页部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件; 2)经办人证件原件和复印件; 3)填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》; 4)法定代表人身份证件及其复印件,法定代表人签发的授权委托书(法定代表人签字并加盖公章); 5)法定代表人身份证明书(加盖公章)。 (3)如果已有资金账户,到网点提交以下材料办理基金账户开户手续: 1)填妥的开户申请表; 2)有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件需同时提供复印件(加盖公章); 3)机构经办人身份证件及复印件; 4)开户授权委托书(加盖公章和法定代表人章); 5)法定代表人身份证明文件(加盖公章); 6)证券公司资金账户卡。 (4)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。 4.注意事项 (1)个人投资者需本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续,机构投资者需由授权的业务经办人本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续。 (2)若有其他方面的要求,以各证券公司的说明为准。 六、清算与交割 (一)本基金募集期间,投资者的认购资金将归集在本公司于商业银行开立的清算总账户中。在基金募集结束前,任何人不得动用。投资者的认购资金在基金募集期间产生的利息,将折算成基金份额,归投资者所有,具体份额以注册登记机构的记录为准。 (二)本基金权益登记由本基金注册登记机构在募集结束后完成。 七、退款事项 (一)基金募集结束后,以下情况将被视为无效认购: 1.投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功; 第 22 页 2.已开户投资者划来资金,但逾期未办理认购手续; 3.投资者划来的认购资金小于其认购申请金额; 4.投资者认购资金到账晚于本公司规定的最迟到账时间; 5.本公司确认的其他无效资金。 (二)投资者的无效认购资金,将于本基金合同生效之日起 2 个工作日内划往投资者指定的银行账户,该退回款项产生的利息等损失由投资者自行承担。 (三)募集失败的处理 基金募集期限届满,不能满足基金备案的条件的,则基金募集失败。基金管理人应当: 1.以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2.在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息; 3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 八、基金的验资与备案 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购户数不少于 200 户的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 九、发售费用 本次基金发售中所发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发行费用由基金管理人承担,不从基金财产中支付。若基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 第 23 页 十、本次发行有关当事人和中介机构 (一)基金有关当事人及销售机构 1.基金管理人 名称:大成基金管理有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人:张树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:肖冰 2.基金托管人 名称:中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”) 住所:北京市东城区建国门内大街 1 号 法定代表人:田国立 成立时间:1983 年 10 月 31 日 客户服务电话:95566 3.直销机构: 大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人:张树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:王肇栋 公司网址:www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费) 大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心,并在武汉分公司开通了直销业务: (1)大成基金深圳投资理财中心 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 第 24 页联系人:瞿宗怡电话:0755-83195236传真:0755-83195229/39(2)大成基金北京投资理财中心地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 1601 室联系人:戴晓燕电话:010-85252345/85252346传真:010-85252272/85252273(3)大成基金上海投资理财中心地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 161 号 101 室联系人:徐舲电话:021-62185377/62185277/63513925/62173331传真:021-63513928/62185233(4)大成基金管理有限公司武汉分公司地址:湖北省武汉市新华路 218 号浦发银行大厦 15 楼联系人:肖利霞联系电话:027-85552889传真:027-855528694.代销机构(1)中国银行股份有限公司注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号法定代表人:田国立客服电话:95566联系人:王娟电话:010-66594909传真:010-66594942网址:www.boc.cn(2)中信证券股份有限公司注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 第 25 页法定代表人:王东明客服电话:010-84588888联系人:陈忠电话:010-84588888传真:010-84865560网址:www.cs.ecitic.com(3)青岛银行股份有限公司地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦法定代表人:张广鸿联系人:滕克客服电话:96588(青岛)、400-66-96588(全国)网址:www.qdccb.com(4)上海农村商业银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号法定代表人:胡平西客服电话:021-962999电话:021-38576985传真:021-50105124联系人:周睿网址:www.shrcb.com(5)温州银行股份有限公司注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼办公地址:温州市车站大道 196 号法定代表人:邢增福联系人:林波电话:0577-88990082传真:0577-88995217客户服务热线:96699,浙江省外 0577-96699网址: www.wzbank.cn(6)吉林银行股份有限公司 第 26 页注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号法定代表人:唐国兴客服电话:400-88-96666(全国) 96666(吉林省)网址:www.jlbank.com.cn(7)哈尔滨银行股份有限公司住所:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号法人:郭志文联系人:王超联系电话:0451-86779007传真:0451-86779007客服电话:95537公司网址:www.hrbb.com.cn(8)北京农村商业银行股份有限公司注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号法定代表人:乔瑞联系人:刘雨喻联系电话:010-63229482传真:010-66506163客服电话:96198网址:www.bjrcb.com(9)中信证券股份有限公司注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦法定代表人:王东明客服电话:010-84588888联系人:陈忠电话:010-84588888传真:010-84865560网址:www.cs.ecitic.com(10)中信万通证券有限责任公司 第 27 页注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)办公地址:青岛市东海西路 28 号法定代表人:张智河客服电话:0532-96577联系人:吴忠超电话:0532-85022326传真:0532-85022605网址:www.zxwt.com.cn(11)中信证券(浙江)有限责任公司注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层法定代表人:沈强客服电话:95548联系人:王霈霈电话:0571-87112507传真:0571-85783771网址:www.bigsun.com.cn(12) 中信建投股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人:王常青客服电话:4008888108联系人:权唐电话:010-85130577传真:010-65182261网址:www.csc108.com(13)中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人:陈有安客服电话:4008-888-888联系人:田薇联系电话:010-66568430 第 28 页传真:010-66568990网址:www.chinastock.com.cn(14)光大证券股份有限公司办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人:徐浩明客服电话:400-888-8788、95525联系人:刘晨、李芳芳电话:021-22169081传真:021-22169134网址:www.ebscn.com(15)国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号法定代表人:万建华客服电话:95521联系人:芮敏祺电话:021-38676666传真:021-38670161网址:www.gtja.com(16)海通证券股份有限公司注册地址:上海市淮海中路 98 号法定代表人:王开国客服电话:95553、400-888-8001联系人:金芸、李笑鸣电话:021-23219000传真:021-63602722网址:www.htsec.com(17)齐鲁证券有限公司办公地址:山东省济南市经十路 20518 号法定代表人:李玮客户服务电话:95538 第 29 页联系人:吴阳电话:0531-81283938传真:0531-81283900网址:www.qlzq.com.cn(18)华鑫证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号法定代表人:洪家新联系人:陈敏网站:www.cfsc.com.cn客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918(19)上海证券有限责任公司注册地址:上海市西藏中路 336 号法定代表人:龚德雄客服电话:021-962518,4008918918联系人:张瑾电话:021-53519888传真:021-63608830网址:www.962518.com(20)东海证券股份有限公司注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼办公地址:上海市东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人:朱科敏客服电话:95531免费服务热线:95531联系人:汪汇电话:021-20333333传真:021-50498825网址:www.longone.com.cn(21)华宝证券有限责任公司 第 30 页地址:上海市浦东新区环球金融中心 57 楼法定代表人:陈林客户服务电话:400-820-9898联系人:汪明丽电话:021-68778075传真:021-68868117网址:www.cnhbstock.com(22)浙商证券股份有限公司地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼法定代表人:吴承根联系人:谢项辉电话:0571-87901053客服电话:967777网址:www.stocke.com.cn(23)长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人:胡运钊客户服务热线:95579、4008-888-999联系人:李良电话:027-65799999传真:027-85481900网址:www.95579.com(24)中航证券有限公司注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法人代表:杜航客户服务热线:4008866567联系人:戴蕾电话:0791-86768681传真:0791-86770178 第 31 页网址:www.avicsec.com(25)财富证券有限责任公司办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层法人代表:周晖客户服务热线:0731-84403319联系人:胡智电话:0731-84779521传真:0731-84403439网址:www.cfzq.com(26)天风证券股份有限公司注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼法定代表人:余磊联系人:翟璟联系电话:(027)87618882/(028) 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