国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书摘要 （2020 年第 1 号） 国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本 基金”） 由国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金转换而来。国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金根据 2014 年 4 月 8 日中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）《关于核准国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金募集的批复》 （证监许可[2014]376 号）注册和 2014 年 4 月 24 日《关于国寿安保沪深 300 指 数型证券投资基金募集时间安排的确认函》（证券基金机构监管部部函[2014]76 号）进行募集。本基金的基金合同于 2014 年 6 月 5 日正式生效。本基金为契约 型开放式基金。 重要提示 国寿安保基金管理有限公司保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招 募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对 本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金的基金合同于2014年6月5日生效。本摘要根据基金合同和基金招募说 明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的 法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本 基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金以目标ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对 象。本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；每个交易日 日终，本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政 府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 第 1 页 共 43 页  国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 本基金为被动式投资的交易型开放式指数基金联接基金，跟踪沪深300指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 本基金属于被动式投资的股票指数基金，其预期收益及预期风险水平高于混 合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于高预期风险、高预期收益的开放式 基金。 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风 险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有 的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金 产品资料概要和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金管理人提醒 投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束 之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。 本次招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修 订后的基金合同对相关信息进行了更新，相关信息更新截止日为 2020 年 1 月 31 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号 办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11、12 层 法定代表人：王军辉 第 2 页 共 43 页  国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 设立日期：2013 年 10 月 29 日 注册资本：12.88 亿元人民币 存续期间：持续经营 客户服务电话：4009-258-258 联系人：耿馨雅 国寿安保基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 [2013]1308 号文核准设立。公司股东为中国人寿资产管理有限公司，持有股份 85.03%；AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED（安保资本投资有限公司），持 有股份 14.97%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王军辉先生，董事长，博士。曾任嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理 助理兼投资部总监、投资决策委员会执行委员，中国人寿资产管理有限公司总裁 助理、副总裁、党委委员，国寿投资控股有限公司总裁、党委书记。现任中国人 寿保险（集团）公司首席投资官，中国人寿资产管理有限公司总裁、党委书记， 国寿安保基金管理有限公司董事长，中国人寿富兰克林资产管理有限公司董事 长。 刘凡先生，董事，硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司投资总监、SMD， 中信证券股份有限公司投资银行委员会委员、董事总经理、债务资本市场部行政 负责人等。现任中国人寿资产管理有限公司总裁助理。 左季庆先生，董事，硕士。曾任中国人寿资金运用中心债券投资部总经理助 理，中国人寿资产管理有限公司债券投资部总经理助理、总经理，中国人寿资产 管理有限公司固定收益部总经理，并担任中国交易商协会债券专家委员会副主任 委员；现任国寿安保基金管理有限公司总经理、国寿财富管理有限公司董事长。 叶蕾女士，董事，硕士。曾任中华全国工商业联合会国际联络部副处长；现 任澳大利亚安保集团北京代表处首席代表、中国人寿养老保险股份有限公司董 事、国寿财富管理有限公司董事。 罗琦先生，独立董事，博士。曾任武汉造船专用设备厂助理经济师，华中科 技大学管理学院讲师、博士后，武汉大学经济与管理学院金融系副教授。现任武 第 3 页 共 43 页  国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 汉大学经济与管理学院金融系教授、博士生导师，《经济评论》副主编，教育部 新世纪优秀人才支持计划入选者，南昌农商银行独立董事，深圳财富趋势科技股 份有限公司独立董事。 杨金观先生，独立董事，硕士。曾任中央财经大学教务处处长、会计学院党 总支书记兼副院长；现任中央财经大学会计学院教授。 周黎安先生，独立董事，博士。曾任北京大学光华管理学院副教授；现任北 京大学光华管理学院应用经济系主任、教授。 2、基金管理人监事会成员 杨建海先生，监事长。曾任中国人寿保险公司办公室综合处副处长，中国人 寿保险（集团）公司办公室总务处处长，中国人寿资产管理有限公司办公室副主 任、监审部副总经理（主持工作），中国人寿资产管理有限公司纪委副书记、股 东代表监事、监审部总经理、办公室主任、风险管理及合规部总经理。 张彬女士，监事，硕士。曾任毕马威华振会计师事务所审计员、助理经理、 经理、高级经理及部门负责人；现任国寿安保基金管理有限公司合规管理部总经 理。 马胜强先生，监事，硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司人力资源部助理、 业务主办；现任国寿安保基金管理有限公司综合管理部人力资源二级部副总监。 3、高级管理人员 王军辉先生，董事长，博士。简历同上。 左季庆先生，总经理，硕士。简历同上。 申梦玉先生，督察长，硕士。曾任中国人寿保险公司资金运用中心基金投资 部副总监，中国人寿资产管理有限公司交易管理部高级经理，中国人寿资产管理 有限公司风险管理及合规部副总经理（主持工作）；现任国寿安保基金管理有限 公司督察长，国寿财富管理有限公司董事。 石伟先生，资产配置总监，学士。曾任兴全基金公司固定收益首席投资官兼 固收总监、中国人寿资产管理有限公司固定收益部副总经理（主持工作）；现任 国寿安保基金管理有限公司资产配置总监及投资管理二部总经理。 张琦先生，股票投资总监，硕士。曾任中银基金管理有限公司基金经理、基 金经理助理；现任国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监及 第 4 页 共 43 页  国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 基金经理。 董瑞倩女士，固定收益投资总监，硕士。曾任工银瑞信基金管理有限公司专 户投资部基金经理，中银国际证券有限责任公司定息收益部副总经理、执行总经 理；现任国寿安保基金管理有限公司固定收益投资总监、投资管理部总经理及基 金经理。 王文英女士，总经理助理，硕士。曾任中国人寿保险股份有限公司财务主管， 中国人寿资产管理有限公司财务会计经理，国寿安保基金管理有限公司综合管理 部副总经理、总经理；现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理、首席信息官、 综合管理部总经理。 王福新先生，总经理助理，博士后。曾任中国海洋大学教师、大公国际资信 评估有限公司金融机构部副总经理、中国人民财产保险股份有限公司博士后工作 站研究员，中国人寿保险股份有限公司内控合规部高级主管、投资管理部评估分 析处经理、人民币投资管理处高级经理、委托投资管理一处资深经理；现任国寿 安保基金管理有限公司总经理助理。 王大朋先生，总经理助理，硕士 MBA。曾任华安基金管理有限公司零售业 务总部总经理、上海丰佳集团罗马尼亚 EVERFRESH 公司总经理、巨田证券有 限公司客户部职员。现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理。 4、本基金基金经理 李康先生，博士，5 年证券基金从业经验。2009 年 10 月至 2012 年 12 月， 中国国际金融有限公司量化投资研究员。2012 年 12 月至 2013 年 11 月，长盛基 金管理有限公司金融工程研究员。2013 年 11 月至今，国寿安保基金管理有限公 司投资管理部指数基金经理。2015 年 3 月至 2018 年 8 月任国寿安保沪深 300 指 数型证券投资基金基金经理，2015 年 5 月起任国寿安保中证 500 交易型开放式 指数证券投资基金及其联接基金基金经理，2018 年 1 月至 2019 年 3 月任国寿安 保中证养老产业指数分级证券投资基金基金经理，2018 年 1 月起任国寿安保沪 深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2018 年 8 月起任国寿安保沪 深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理，2019 年 4 月起任国 寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金基金经理，2020 年 3 月起任国寿 安保国证创业板中盘精选 88 交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2020 年 第 5 页 共 43 页  国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 3 月起任国寿安保国证创业板中盘精选 88 交易型开放式指数证券投资基金联接 基金基金经理。 吴坚先生：2014 年 6 月 5 日至 2018 年 2 月 9 日管理本基金。 5、投资决策委员会成员 张琦先生：国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监。 董瑞倩女士：国寿安保基金管理有限公司固定收益投资总监、投资管理部总 经理。 段辰菊女士：国寿安保基金管理有限公司研究部总经理。 黄力先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。 桑迎先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本：34,998,303.4 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 第 6 页 共 43 页  国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审 计 报 告 。 自 2010 年 起 中 国 农 业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准 （ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程 的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建 设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成 绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行” 称号；2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央 国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年 荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国 基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授 予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户 三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、 市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业 务系统。 第 7 页 共 43 页  国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60 名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2019 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开 放式证券投资基金共 488 只。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）国寿安保基金管理有限公司直销中心 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号 法定代表人：王军辉 办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11、12 层 客户服务电话：4009-258-258 传真：010-50850777 联系人：孙瑶 （2）国寿安保基金管理有限公司网上直销系统（https://e.gsfunds.com.cn/etrading/） 2、其他销售机构 （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 9 层 法定代表人：周慕冰 联系人：刘峰 电话：010-85108226 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 第 8 页 共 43 页 国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 网址：www.abchina.com （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 联系人：王琳 电话：010-66275654 传真：010-66275654 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 联系人：张宏革 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 联系人：高天、姚磊 电话：021-61618888 传真：021－63604196 客户服务热线：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （5）广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市东风东路 713 号 第 9 页 共 43 页 国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 办公地址：北京市西城区菜市口大街 1 号院 2 号楼信托大厦 法定代表人：王滨 联系人：陈泾渭 电话：020-38321497 传真：020-87310955 客户服务电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn （6）江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省张家港市人民中路 66 号 办公地址： 江苏省张家港市人民中路 66 号 法定代表人：季颖 联系人：孙瑜 电话：051256968188 传真：051256968259 客户服务电话：0512-96065 网址：www.zrcbank.com （7）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编：200031） 法定代表人：李梅 联系人：钱达琛 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （8）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：邵海霞 第 10 页 共 43 页 国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 电话：010-66568124 传真：010-66568990 客户服务电话：95551 网址：www.chinastock.com.cn （9）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人： 李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579 网址：www.95579.com （10）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人：黄扬录 联系人：刘军 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com （11）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：400-800-8899 第 11 页 共 43 页  国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 网址：www.cindasc.com （12）国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表人：何春梅 联系人：陈炽华 电话：0755-82047857 传真：0755-82835785 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （13）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.swhysc.com （14）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客户服务电话： 400-8888-666 网址：www.gtja.com/ 第 12 页 共 43 页 国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） （15）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （16）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人：霍达 联系人：林生迎 传真：0755-82943636 电话：0755-82943666 客户服务热线：4008888111、95565 公司网址：www.newone.com.cn （17）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客户服务电话：95575 网址：http：//www.gf.com.cn （18）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期北座） 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 第 13 页 共 43 页 国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 法定代表人：张佑君 联系人：顾凌 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （19）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 电话：021－23219000 传真：021- 23219100 客户服务电话：95553、400－8888－001 网址：www.htsec.com （20）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 传真：021-38565955 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （21）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 电话：0532-85022326 第 14 页 共 43 页 国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.citicssd.com （22）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人：丁益 联系人：高峰 电话：0755-83516094 传真：0755-83515567 客户服务热线：0755-33680000、4006-666-888 网址：www.cgws.com （23）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：http：//www.zts.com.cn/ （24）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-85679203 客户服务电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn （25）华西证券股份有限公司 第 15 页 共 43 页 国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼（深圳总部） 法定代表人：杨炯洋 联系人：张曼 电话：010-52723273 客户服务电话：4008-888-818 网站：www.hx168.com.cn （26）上海华信证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人：陈灿辉 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：021-38784818 网址：shhxzq.com （27）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层（518048） 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：0755-82435367 客服电话：95511-8 公司网站：stock.pingan.com （28）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表人：刘学民 联系人： 李若晨 第 16 页 共 43 页  国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （29）中信期货有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话：010-60833754 传真：010-57762999 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （30）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 a 座 23 层 法定代表人：周斌 联系人：陈攀 电话：010-57756019 传真：010-57756199 客户服务电话：400-786-8868-5 网址：www.chtfund.com （31）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：韩晓彤 电话：010-62020088-7071 传真：010-62020355 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （32）贵州省腾元基金销售有限公司 第 17 页 共 43 页 国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州麻江县杏山镇 办公地址：深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC 法定代表人：曾革 联系人：叶健 电话：0755-33376922 传真：0755-33065516 客服电话：400-687-7899 公司网站：www.tenyuanfund.com （33）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：王锋 联系人：冯鹏鹏 电话：025-66996699-881523 传真：025-66008800-889221 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com （34）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦 法定代表人：李科 联系人：杨超 电话：59053566 传真：59053700 客户服务电话：95510 网址：http://fund.sinosig.com （35）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园 4 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：聂婉君 第 18 页 共 43 页 国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客户服务电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com/ （36）珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号珠海华润银行大厦 办公地址：珠海市吉大九洲大道东 1346 号珠海华润银行大厦 法定代表人：刘晓勇 联系人：陈思远 电话：（86-756） 812-1199/812-1100 传真：（86-756） 812-1118 客户服务电话：4008800338 网址：www.crbank.com.cn/ （37）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （38）东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话: 021-20333910 传真: 021-50498825 第 19 页 共 43 页 国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 客户服务电话:95531 网址:www.longone.com.cn （39）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 电话：010-86499427 传真：010-86499401 客户服务电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com/ （40）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新生大厦 B 座 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新生大厦 B 座 12、15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 电话：010-66559079 传真：010-66555870 客服电话：95309 公司网站：www.dxzq.net/ （41）大同证券股份有限公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层 法定代表人：董祥 联系人：纪肖峰 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn （42）上海天天基金销售有限公司 第 20 页 共 43 页  国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：屠彦洋 电话：95021 传真：（021）64385308 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （43）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 电话：0571-26888888 传真：0571-26888888 客户服务电话：400-076-6123 网址：www.fund123.cn （44）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单 元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号西裙楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665951 传真：021-22066653 客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （45）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 第 21 页 共 43 页 国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 法定代表人：吴强 联系人：林海明 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客户服务电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （46）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 传真：010-65884788 客户服务电话：400-920-0022 网址：www.hexun.com （47）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 1 幢 A2008 室 办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 电话：010-88312877 传真：010-88312885 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （48）北京中天嘉华基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区内 6-C 号地 3 号楼 2 层 205 室 办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层 法定代表人：洪少猛 联系人：刘丽 电话：010-58276726 第 22 页 共 43 页  国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 传真：010-58276998 客户服务电话：400-111-5800 网址：www.5ilicai.cn （49）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人： 杨文斌 联系人： 高源 电话：021-36696312 传真：021-68596919 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （50）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：400-678-8887 网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com （51）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-80358230 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 第 23 页 共 43 页  国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 网址：www.noah-fund.com （52）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄埔区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大 楼2楼 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 电话：021-34013996-3011 传真：021-34013995 客户服务电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （53）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人：祝中村 联系人：曾瑶敏 电话：0755-83999907 传真：0755-83999926 客户服务电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn （54）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 楼 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：400-166-6788 第 24 页 共 43 页 国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 网址：www.66liantai.com （55）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：马勇 联系人：张燕 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客户服务电话：400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn （56）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层 法定代表人：郑毓栋 联系人：牛亚楠 电话：010-65951887 传真：010-65951887 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （57）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 3 号安联大厦 715 室 法定代表人：许现良 联系人：张苗苗 电话：010-85965200 传真：010-87723200 客户服务电话：400-810-9580 网址：www.lanmao.com （58）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 第 25 页 共 43 页 国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 办公地址：广州市珠海区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 联系电话：020-89629099 业务传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （59）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 联系电话：010-56251471 业务传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （60）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 联系电话：021-20691935 业务传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （61）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F 法定代表人：李兴春 联系人：陈洁 第 26 页 共 43 页 国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客户服务电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn （62）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 座 法定代表人：江卉 联系人：娄云 联系电话：010-89187806 业务传真：010-89188000 客户服务电话：95118 网址：http://fund.jd.com （63）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京市四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客户服务电话：400-680-2123 网址：www.zhixin-inv.com （64）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客户服务电话：400-817-5666 第 27 页 共 43 页  国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 网址：www.amcfortune.com （65）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和 经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 电话：021-6537-0077 传真：021-5508-5991 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （66）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-84997571 客户服务电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/ （67）北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 法定代表人：李振 联系人：彭雪琳 电话：010-85610733 传真：010-85610599 客户服务电话：400-829-1218 网址：http://www.htfund.com （68）北京百度百盈基金销售有限公司 第 28 页 共 43 页  国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表人：张旭阳 联系人：孙博超 电话：010-59403028 传真：010-59403028 客户服务电话：95055 网址：www.baiyingfund.com （69）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表人：王滨 联系人：秦泽伟 电话：010-63631539 传真：010-66573255 客户服务电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （70）方德保险代理有限公司 注册地址： 北京市东城区东直门外大街46号12层02室 办公地址： 北京市东城区东直门外大街46号12层02室 法定代表人： 林柏均 联系人： 胡明哲 电话： 15810201340 传真： 010-64068776 客户服务电话： 010-64068617 网址： www.fundsure.cn （71）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 楼 806 第 29 页 共 43 页  国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 法定代表人：路昊 联系人：茆勇强 电话：021-68595698 传真：021-68595766 客户服务电话：952303 网址：www.huaruisales.com （72）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院 2 号楼 A 座 法定代表人：王旋 联系人：董亚芳 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客户服务电话：4000-555-671 网址：www.hgcpb.com （73）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：徐伟琴 联系人：何薇 电话：13391886737 传真：021-64385308 客户服务电话：95357 网址：www.18.cn 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的销售机构销 售本基金，并在基金管理人网站公示。 （二）登记机构 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号 第 30 页 共 43 页  国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11、12 层 法定代表人：王军辉 客户服务电话：4009-258-258 传真：010-50850966 联系人：干晓树 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：安冬 经办律师：安冬、孙睿 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：范新紫 经办会计师：黄悦栋、郭燕、范新紫、张小东、范玉军、夏欣然 四、基金的名称 国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 五、基金的类型 第 31 页 共 43 页  国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 联接基金 六、基金的投资目标 通过主要投资于国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金，紧密跟 踪标的指数即沪深 300 指数的表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 七、投资范围 本基金以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对 象。此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含中 小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、国债、金融债券、次级债 券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机 构债券、政府支持债券、地方政府债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证 监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易 日日终，本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的 政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时对其做出相应调 整，并以调整变更后的投资比例为准。 八、投资策略 本基金主要投资于目标 ETF，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ETF。 本基金不参与目标 ETF 的投资管理。 （一）资产配置策略 为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于目标 ETF。其余资产可投资于标的指数成份股、备选成份股、国内依法发行上市的非 第 32 页 共 43 页  国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、衍生工具 （权证等）、债券资产、资产支持证券、债券回购、银行存款、现金资产、货币 市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），其目的是为了使本基金在保障日常申购赎回的前提下，更好地跟踪 标的指数。 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准收益率之间的日 均跟踪偏离度不超过 0.3%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其 他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避 免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 （二）基金投资策略 1、投资组合的构建 基金合同生效后，本基金将主要按照标的指数成份股的基准权重构建股票组 合，并在建仓期内将股票组合换购成目标 ETF，使本基金投资于目标 ETF 的比 例不低于基金资产净值的 90%。 2、投资组合的投资方式 本基金投资目标 ETF 的三种方式如下： （1）特殊申购：目标 ETF 成立后，以现金或股票组合方式进行申购； （2）申购和赎回：目标 ETF 开放申购赎回后，以股票组合进行申购赎回； （3）二级市场方式：目标 ETF 上市交易后，在二级市场进行目标 ETF 份额 的交易。本基金投资于目标 ETF 的方式以申购和赎回为主，但在目标 ETF 二级 市场流动性较好的情况下，为了更好地实现本基金的投资目标，减小与标的指数 的跟踪偏离度和跟踪误差，也可以通过二级市场交易买卖目标 ETF。 当目标 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应 的变更或调整，无须召开基金份额持有人大会。 （三）股票投资策略 本基金的股票投资以标的指数成份股和备选成份股的投资为主，采用被动式 指数化投资方法进行日常管理，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相 应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时， 基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。 第 33 页 共 43 页  国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） （四）债券投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限 在一年期以下的债券，保证基金资产流动性，提高基金资产的投资收益。 （五）其他金融工具投资策略 在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对 基金投资组合进行管理，以提高投资效率，控制基金投资组合风险水平，更好地 实现本基金的投资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基 金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，不得应用于投机交易目的， 或用作杠杆工具放大基金的投资。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×95%＋银行活期存款利率 （税后）×5%。 沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，上海证券交易所和深圳证券交易 所于 2005 年 4 月 8 日联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数。沪深 300 指数 编制的目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投 资业绩的评价标准，为指数化投资和指数衍生产品创新提供基础条件。 如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布，或者上述标的指 数由其它指数代替，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原 则，通过适当的程序变更本基金的标的指数及投资对象，并同时更换本基金的基 金名称与业绩比较基准。若变更业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略的 实质性变更，则基金管理人应就变更业绩比较基准召开基金份额持有人大会，并 报中国证监会备案且及时在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。若标的 指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等）， 则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应在取得基金托管人同意后，报中 国证监会备案，并应及时在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。 十、基金的风险收益特征 第 34 页 共 43 页  国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 本基金为被动式投资的交易型开放式指数基金联接基金，跟踪沪深 300 指 数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 本基金属于被动式投资的股票指数基金，其预期收益及预期风险水平高于混 合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于高预期风险、高预期收益的开放式 基金。 十一、基金的投资组合报告 国寿安保基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日，报告期间为 2019 年 10 月 1 日至 12 月 31 日。本财务数据未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序 占基金总资产的比例 项目 金额（元） 号 （%） 1 权益投资 111,318,839.54 2.07 其中：股票 111,318,839.54 2.07 2 基金投资 4,986,168,105.60 92.72 3 固定收益投资 3,022,500.00 0.06 其中：债券 3,022,500.00 0.06 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 - - 入返售金融资产 银行存款和结算备付金 7 277,143,316.29 5.15 合计 8 其他资产 175,128.37 0.00 9 合计 5,377,827,889.80 100.00 第 35 页 共 43 页  国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 占基金资产净值比例 行业类别 公允价值（元） 码 (%) A 农、林、牧、渔业 1,824,410.00 0.03 B 采矿业 3,146,908.00 0.06 C 制造业 48,773,159.43 0.91 电力、热力、燃气及水生产 D 2,420,620.00 0.05 和供应业 E 建筑业 2,949,640.00 0.05 F 批发和零售业 1,264,573.71 0.02 G 交通运输、仓储和邮政业 3,039,617.00 0.06 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术 I 3,654,953.00 0.07 服务业 J 金融业 35,920,953.80 0.67 K 房地产业 5,074,159.00 0.09 L 租赁和商务服务业 1,323,325.00 0.02 M 科学研究和技术服务业 432,964.00 0.01 水利、环境和公共设施管理 N 133,000.00 0.00 业 居民服务、修理和其他服务 O - - 业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 673,153.00 0.01 R 文化、体育和娱乐业 687,403.60 0.01 S 综合 - - 合计 111,318,839.54 2.07 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票投资组合。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 股票名 公允价值 占基金资产净值 股票代码 数量（股） 号 称 （元） 比例（％） 中国平 1 601318 91,000 7,776,860.00 0.14 安 贵州茅 2 600519 3,445 4,075,435.00 0.08 台 招商银 3 600036 87,500 3,288,250.00 0.06 行 4 000651 格力电 41,500 2,721,570.00 0.05 第 36 页 共 43 页  国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 器 5 000858 五粮液 17,500 2,327,675.00 0.04 美的集 6 000333 39,000 2,271,750.00 0.04 团 兴业银 7 601166 107,500 2,128,500.00 0.04 行 恒瑞医 8 600276 21,500 1,881,680.00 0.03 药 中信证 9 600030 66,500 1,682,450.00 0.03 券 伊利股 10 600887 52,405 1,621,410.70 0.03 份 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比例 序号 债券品种 公允价值（元） （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 3,022,500.00 0.06 其中：政策性金融 3,022,500.00 0.06 债 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 3,022,500.00 0.06 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产 序 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 净值比例 号 （％） 国开 1 018007 30,000 3,022,500.00 0.06 1801 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 第 37 页 共 43 页  国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 占基金资 序 基金类 公允价值（人民 基金名称 运作方式 管理人 产净值比 号 型 币元） 例(%) 国寿安 国寿安保 股票指 交易型开 保基金 1 沪深 4,986,168,105.60 92.73 数型 放式 管理有 300ETF 限公司 10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 12 投资组合报告附注 1.12.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 1.12.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 1.12.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 12,801.25 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 104,865.77 5 应收申购款 57,461.35 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 175,128.37 1.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 第 38 页 共 43 页  国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 1.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 基准收益 基准收益 ② 率③ 率标准差 ④ 2014年6月5日至2019 86.77% 1.43% 87.89% 1.44% -1.12% -0.01% 年12月31日 2019年1月1日至2019 34.57% 1.15% 34.14% 1.18% 0.43% -0.03% 年12月31日 2018年1月1日至2018 -23.27% 1.24% -24.12% 1.27% 0.85% -0.03% 年12月31日 2017年1月1日至2017 20.81% 0.60% 20.63% 0.60% 0.18% 0.00% 年12月31日 2016年1月1日至2016 -7.77% 1.35% -10.63% 1.32% 2.86% 0.03% 年12月31日 2015年1月1日至2015 6.75% 2.37% 5.70% 2.36% 1.05% 0.01% 年12月31日 2014年6月5日至2014 52.08% 1.13% 61.99% 1.21% -9.91% -0.08% 年12月31日 第 39 页 共 43 页  国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券交易费用； （7）基金的银行汇划费用； （8）证券账户开户费用和银行账户维护费； （9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除本基金投资于目标 ETF 部分基 金资产净值后的净额（金额为负时以零计）的 0.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值扣除本基金投资于目标 ETF 部分基金资产净值 后的净额（金额为负时以零计） 基金管理人对本基金投资组合中投资于目标 ETF 部分的基金资产净值不计 提基金管理费。 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺 延。 （2）基金托管人的托管费 第 40 页 共 43 页  国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除本基金投资于目标 ETF 部分基 金资产净值后的净额（金额为负时以零计）的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值扣除本基金投资于目标 ETF 部分基金资产净值 后的净额（金额为负时以零计） 基金托管人对本基金投资组合中投资于目标 ETF 部分的基金资产净值不计 提基金托管费。 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“1、基金费用的种类中第（3）－（9）项费用”，根据有关法规及相应 协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用由投资人承担，不列入基金资产，主要用于本基金的市场推广、 销售、登记等各项费用。 本基金的申购费率不高于 1.0%，随申购金额的增加而递减，适用以下前端 收费费率标准： 申购金额（M） 申购费率 M＜100 万 1.0% 100 万≤M＜500 万 0.6% M≥500 万 按笔收取，1,000 元/笔 基金管理人对通过直销中心申购本基金的机构投资者实施优惠申购费率。机 构投资者通过本公司直销中心开户并申购本基金, 享受认购费率 1 折优惠；申 购费率为固定金额的，按原费率执行，不再享有费率折扣。 2、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎 回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记 费和其他必要的手续费。其中，对持续持有期少于 7 日的投资者的赎回费全额计 第 41 页 共 43 页  国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 入基金财产。 本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减。 持有时间（Y） 赎回费率 Y＜7 天 1.50% 7 天≤Y＜1 年 0.50% 1 年≤Y＜2 年 0.25% Y≥2 年 0 注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。 3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。基金 管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒体上公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市 场情况制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间，可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购 费率、赎回费率。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 十四、对招募说明书更新部分的说明 根据相关法律法规的要求,本基金管理人对2019年7月26日刊登的本基金原 更新招募说明书（《国寿安保沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金更 新招募说明书（2019年第2号）》）进行了临时更新，主要更新的内容如下： （一）重要提示 第 42 页 共 43 页  国寿安保沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2020 年第 1 号） 增加了对本次招募说明书更新内容的说明。 （二）第三部分 基金管理人 更新了本基金基金管理人的相关内容。 （三）第四部分 基金托管人 更新了本基金基金托管人的相关内容。 （四）第五部分 相关服务机构 更新了本基金相关服务机构信息。 （五）第九部分 基金的投资 更新了本基金的财务数据，报告期间为 2019 年 10 月 1 日至 12 月 31 日，财 务数据未经审计。 （六）第十部分 基金的业绩 相关数据内容更新截止时间为 2019 年 12 月 31 日。 （七）第二十二部分 其它应披露事项 更新了我公司在指定报刊及网站披露的与本基金相关的公告。 （八）按照信息披露管理办法的要求进行了更新。 国寿安保基金管理有限公司 2020 年 6 月 5 日 第 43 页 共 43 页