华商新量化灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书更新（摘要） （2017年第2号） 基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 华商新量化灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监 会2014年3月28日证监许可[2014]336号文核准募集，本基金基金合同于2014年6 月5日生效。 投资有风险，投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金 份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2017年6月5日,有关财务数据和净值表现截 止日为2017年3月31日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华商基金管理有限公司 2、住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 3、办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 4、法定代表人：李晓安 5、成立时间：2005 年 12 月 20 日  6、注册资本：壹亿元 7、电话：010－58573600 传真：010－58573520 8、联系人：周亚红 9、股权结构 股东名称 出资比例 华龙证券股份有限公司 46％ 中国华电集团财务有限公司 34％ 济钢集团有限公司 20％ 10、客户服务电话：010-58573300 400-700-8880（免长途费） 11、管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世 成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法 灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双 利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定 增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混 合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置混合型 发起式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商红 利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基 金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证 券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置 混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型 证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活 配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商 双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力 灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商 双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资 基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合 型证券投资基金、华商保本 1 号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混 合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期 开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵 活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰混合型证券投资基金、华商民营活力灵活 配置混合型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金。 （二）基金管理人主要人员情况 1、董事会成员 李晓安：董事长。男，清华大学 EMBA。现任华龙证券股份有限公司董事 长兼党委书记；历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市 财政局副局长、局长、党组书记。 金树成：董事。男，会计专业硕士。现任中国华电集团资本控股有限公司总 经理，党委副书记；曾就职于华鑫国际信托有限公司，任党组书记、副总经理； 中国华电集团公司，历任资产部风险管理处处长、审计部主任师、财务与风险管 理部副主任；中央企业工委国有重点大型企业监事会，副处级专职监事；武警水 电指挥部后勤部企业管理局，会计师。 徐亮天：董事。男，硕士研究生学历、高级会计师。现任济钢集团有限公司 副总经理兼财务总监，历任济钢集团有限公司财务处处长、副处长，济南钢铁股 份有限公司财务处处长、科员等职务。 韩鹏：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理，曾就 职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司，历任 华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。 徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理， 曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券股份 有限公司委托投资部总经理、投资副总监。 刘晖：董事。男，大专学历，经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司 副总经理、党组成员；曾就职于黑龙江省火电第二工程公司，历任团委干事、团 委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记；黑龙江电力股份有限公司， 任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司，任总经理；华信保险经纪有限公司， 任副总经理、总经理。 梁永强：董事。男，经济学博士。现任华商基金管理有限公司总经理、基金 经理，曾就职于华龙证券有限公司，历任华商基金管理有限公司投资管理部副总 经理、量化投资部总经理、公司副总经理。 曲飞：独立董事。男，硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通新 材料有限公司董事长，北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长，南京长江第 三大桥有限公司副董事长，亿阳集团股份有限公司董事、副总裁；曾就职于江苏 盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司；亿阳交通股份有限公司，任副总裁、总裁； 亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。 马光远：独立董事。男，经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公司 法律合规高级战略顾问，中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企 业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。 戚向东：独立董事。男，本科学历，研究员、高级会计师。现已退休，曾就 职于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室主任； 冶金工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长；中国钢 铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。 陈星辉：独立董事。男，北京大学 EMBA。现任立信会计师事务所管理合 伙人；曾就职于大信会计师事务所，任副主任会计师；湖北省体改委上市中心， 任副主任；三峡建行房地产公司，任财务经理。 2、监事会成员 苏金奎：监事。男，本科学历。现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会 计师；曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公 司；历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、 总经理。 李亦军：监事。女，会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股有 限公司机构与战略研究部部门经理；曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事 务所（后并入信永中和会计师事务所）、中瑞华恒会计师事务所；历任华电集团 财务有限公司计划财务部部门经理，华电集团资本控股有限公司企业融资部部门 经理。 张新福：监事。男，法律硕士、高级经济师。现任济钢集团有限公司资产管 理部部长，历任济钢集团有限公司财务部副部长、法律事务部副部长、处长助理、 科长。曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长。 3、总经理及其他高级管理人员 梁永强：董事、总经理。男，经济学博士。2004 年 7 月加入华商基金管理 公司筹备组，公司成立后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理、公司副 总经理，现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题 精选混合型证券投资基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。曾就职于华龙证券有限 公司投资银行部，担任研究员、高级研究员。 周亚红：督察长。女，经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公 司，曾任云南财经大学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、TA 主管、 产品设计师、渠道主管、市场部副总经理，国金通用基金管理有限公司（筹）总 经理助理等职务。 陆涛：副总经理。男，2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司，历任运营 保障部总经理、公司总经理助理兼运营总监。曾任裕翔科技有限责任公司系统管 理员，博时基金管理有限公司高级系统管理员。 4、基金经理 邓默，男，中国籍，数学博士，具有基金从业资格。2011 年 6 月加入华商 基金管理有限公司，从事金融工程与产品设计工作；2015 年 1 月 6 日至 2015 年 6 月 30 日担任量化投资部总经理助理；2015 年 7 月 1 日至 2017 年 3 月 10 日担 任产品创新部副总经理；2015 年 9 月 9 日至 2017 年 4 月 26 日担任华商大盘量 化精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2015 年 9 月 9 日起至今担任华 商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2015 年 9 月 9 日起至今担任 华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任量化投资部总经理、 投资决策委员会委员。 王东旋，男，中国籍，金融学硕士，具有基金从业资格。自 2015 年 9 月 9 日至 2017 年 4 月 26 日担任本基金基金经理。 费鹏，男，房地产金融博士，自 2014 年 6 月 5 日至 2015 年 11 月 5 日担任 本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：  梁永强：华商基金管理有限公司董事、总经理、华商动态阿尔法灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商 新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资 基金基金经理、投资决策委员会主席； 梁伟泓：华商基金管理有限公司总经理助理兼投资总监、投资管理部副总经 理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资 基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商保本 1 号混合 型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理； 周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商策略精选灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型 证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 邓默：华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 蔡建军：华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商健康生活灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、华商价值精选混合型证券投资基金基金经理、 华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 高兵：华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新常态灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券 投资基金基金经理。 张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。 上述人员之间无近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  法定代表人：王洪章 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 资产负债稳步增长。2016 年末，本集团资产总额 20.96 万亿元，较上年增加 2.61 万亿元，增幅 14.25%，其中客户贷款总额 11.76 万亿元，较上年增加 1.27 万亿元，增幅 12.13%。负债总额 19.37 万亿元，较上年增加 2.47 万亿元，增幅 14.61%，其中客户存款总额 15.40 万亿元，较上年增加 1.73 万亿元，增幅 12.69%。 核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响，本集 团实现净利润 2,323.89 亿元，较上年增长 1.53%。手续费及佣金净收入 1,185.09 亿元，在营业收入中的占比较上年提升 0.83 个百分点。平均资产回报率 1.18%， 加权平均净资产收益率 15.44%，净利息收益率 2.20%，成本收入比为 27.49%， 资本充足率 14.94%，均居同业领先水平。 2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获 《欧洲货币》“2016 中国最佳银行”，《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、 “2016 亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”， 《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会 责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名” 中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》2016 年世界 500 强排名 第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核 算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服 务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计 师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长 期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末，中国建设银行已托管 719 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环 球金融》 中国最佳托管银行”、 中国最佳次托管银行”、 最佳托管专家——QFII” 等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度  1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比 例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与 基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。  （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各 基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： 名称：华商基金管理有限公司 住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 法定代表人：李晓安 直销中心：华商基金管理有限公司 电话：010-58573768 传真：010-58573737 网址：www.hsfund.com 2、代销机构： (1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 网址：www.ccb.com (2) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系人：郭明 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (3) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：张宏革 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com (4) 招商银行股份有限公司 注册地点：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com (5) 中信银行股份有限公司 注册地点：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 联系人：郭伟 电话：010-65558888 传真：010-65550827 客服电话：95558 公司网址:bank.ecitic.com (6) 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市中山路 288 号 办公地址：南京市中山路 288 号 法定代表人：林复 联系人：刘晔 服务热线：400-88-96400 网址：www.njcb.com.cn (7) 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 客户服务热线：95511-3 公司网站：bank.pingan.com (8) 温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 客服电话：浙江省内 96699，上海地区 962699 公司网址：www.wzbank.com.cn (9) 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人：杨黎 联系人：余戈 电话：0991-4525212 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn (10) 浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 法定代表人：王钧 联系人：陈妍宇 电话：0571-87219677 客服电话：400-88-96575 公司网址：www.zjtlcb.com (11) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 电话：0769-22866270 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 公司网址：www.drcbank.com (12) 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 联系人：李昕田 客服热线：400-689-8888、0931-96668 网址：www.hlzqgs.com (13) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺、朱雅崴 客服电话：400-8888-666、95521 网址：www.gtja.com (14) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 开放式基金业务传真：（010）65182261 联系人：权唐 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com (15) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 联系人:黄婵君 客服电话:955654008888111 网址:www.newone.com.cn (16) 广发证券股份有限公司 注册地址：广东广州天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575 或致电各营业网点 网址：www.gf.com.cn (17) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 联系电话：010-60838888  传真：010-60833739 联系人：顾凌 网址：www.cs.ecitic.com (18) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 电话：010-66568450 传真：010-66568990 联系人：邓颜 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn (19) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553、400-8888-001 网址：www.htsec.com (20) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：李玉婷 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com (21) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 客户服务热线：95579 或 4008-888-999 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com (22) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 开放式基金咨询电话：4008001001 开放式基金业务传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 网址：www.essence.com.cn (23) 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 联系电话：0571-85776114 传真：0571-86078823 联系人：李珊 公司网站：www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话：0571-95548 (24) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (25) 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618，95573 网址：www.i618.com.cn (26) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 A 座 21 层（266061) 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 电话：0532-85023924 传真：0532-85022605 联系人：赵艳青 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com (27) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081000 传真：010-63081344 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (28) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客服电话：95525、4008888788、10108998 网址：www.ebscn.com (29) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：杨树财 客户服务电话:4006000686 网址：www.nesc.cn (30) 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 法定代表人:姚志勇 电话：0510-82831662 联系人：沈刚 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn (31) 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 法定代表人：吴承根 电话：0571-87901963 传真：0571-87901955 联系人：李婷 客服热线：95345 网址：www.stocke.com.cn (32) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层（518048） 法定代表人：詹露阳 电话：021-38631117 传真：021-58991896 联系人：石静武 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com (33) 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 客户服务电话: 95318 网址：www.hazq.com (34) 东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话：0769-22100155 传真：0769-22100155 服务热线：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn (35) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 客户服务电话:400-818-8118 网址：www.guodu.com (36) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 网址：www.longone.com.cn (37) 国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 法定代表人：马跃进 联系人：俞驰 联系电话：0791-86283080 传真 0791-86281485 客服电话：4008222111  公司网址：www.gsaq.com (38) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编:830002） 法定代表人：韩志谦 联系人：李玉婷 联系电话：010-88085858 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com (39) 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn (40) 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 法定代表人：姜昧军 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 联系人：袁媛 客服电话：4008-323-000 网址：www.csco.com.cn  (41) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系电话：0591-87841160 业务传真：0591-87841150 联系人：王虹 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 网址：www.hfzq.com.cn (42) 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话：0755-82026907 传真：0755-82026539 客户服务电话: 95532 网址：www.china-invs.cn (43) 国融证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层（100031） 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈文彬 客服电话：010-83991716 网址： www.rxzq.com.cn (44) 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号  办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn (45) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn (46) 长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层 法定代表人：王勇 客服电话：0592-5163588 公司网址：www.xmzq.com.cn (47) 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 层、 20 层 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999  传真：020-88836654 联系人：梁微 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn (48) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单 元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 电话：021-64339000 联系人：王逍 客服电话：4001099918、021-32109999, 029-68918888 网址：www.cfsc.com.cn (49) 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客服电话：4008601555 网址：www.dwzq.com.cn (50) 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555133 联系人：汤漫川 客服电话：400-8888-993 网址：www.dxzq.net.cn (51) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755－82130833 传真：0755－82133952 联系人：周杨 客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn (52) 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人：林义相 电话：（010）66045182 传真：（010）66045518 联系人：谭磊 客服电话： 010-66045678 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn (53) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：童彩平 客户服务电话: 4006788887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (54) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn (55) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021—20691861 联系人：黄辉 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (56) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 传真：021-68596916 联系人：张茹 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (57) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（杨树浦路 340 号）C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 联系电话：021-38509639 传真：021-38509777 联系人：徐诚 客户服务电话: 400－821－5399 网址：www.noah-fund.com (58) 中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 法定代表人：姜新 客户服务电话: 95162 网址： www.cifcofund.com (59) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系电话：010-59601366—7024 传真：010-62020355 联系人：马林 客服电话: 400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (60) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系电话：021-54509998 传真：021-64385308 联系人：黄妮娟 客服电话: 400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn (61) 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：李招弟 联系电话：010-59497361 传真：010-64788016 联系人：李艳 客服电话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com (62) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：吴强 客户服务电话:4008-773-772 网址：www.5ifund.com (63) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：戎兵 电话： 010-52855713 传真：010-85894285 联系人：魏晨 客服电话：400 6099 200 网址：www.yixinfund.com (64) 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：010-88312877 传真：010-88312099 联系人：段京璐 客服电话：400-0011-566 网址：www.yilucaifu.com (65) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 法人代表：王岩 联系人：胡明会 电话：010-59200855 传真：010-59200800 网址：www.tdyhfund.com 客服电话：400-819-9868 (66) 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室 法人代表：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com (67) 泰信财富投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 办公地址：北京市海淀区西四环北路 69 号一层 法定代表人：穆宏轩 电话： 88460066 联系人：房珊珊 客户服务电话: 400-881-5596 网址：fangshanshan126@126.com (68) 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-63387289 传真：029-88447611 客服电话：400-860-8866 公司网址：www.kysec.cn (69) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：张彦 联系人：张燕 电话：010-83363099 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 公司网址：https:/8.jrj.com.cn (70) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人：胡伟 联系人：陈铭洲 电话：18513699505 客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com (71) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：王哲宇 电话： 021-63333389-611 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 公司网址：www.vstonewealth.com (72) 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：13917225742 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266 公司网址：www.dtfunds.com (73) 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010-59158281 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com (74) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn (75) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 公司网址：http://www.66zichan.com (76) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼 法定代表人：李淑慧 联系人：郭兆英 电话：0371-55213196 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 公司网址：www.hgccpb.com (77) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话：0411-88891212-325 传真：0411-84396536 客户服务电话：4006411999 公司网址：www.haojiyoujijin.com (78) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 电话：021-33323999 传真：021-33323837 客服电话：400-820-2819 网址：http://www.chinapnr.com/ (79) 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：陈广浩 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn (80) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F 法定代表人：彭运年 联系人：孙雯 电话：010-59336519 传真：010-59336500 客服电话：4008-909-998 公司网站：www.jnlc.com (81) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 公司网址：www.leadfund.com.cn (82) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com (83) 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话：4006236060 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 公司网址：www.niuniufund.com (84) 深圳金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人：赖任军 联系人：张烨 电话：0755-66892301 传真：0755-66892399 客服电话：400-9500-888 公司网址：www.jfzinv.com (85) 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 联系电话：010-65983311 客服电话：010-82350618 公司网址：www.igesafe.com (86) 上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼 法定代表人：王廷富 联系人：姜吉灵 电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 (87) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 电话：010-62676405 客服电话：010-62675369 公司网址：http://www.xincai.com (88) 上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人：戴新装 联系人：江辉 电话：021-20538888 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 公司网址：www.zhengtongfunds.com (89) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团（锦昌大厦）13 楼 法人：徐黎云 联系人：来舒岚 电话：0571-88337888 传真：0571-88337666 客服电话：400-068-0058 公司网址：www.jincheng-fund.com (90) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客服电话：400-804-8688 公司网址：www.keynesasset.com (91) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：李悦 联系人：张晔 电话：010-56642600 传真：010-56642623 客服电话：4007868868 公司网址：www.chtfund.com (92) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期） 第七幢 23 层 1 层 4 号 办公地址：武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301、2304 法人代表：陶捷 客服电话：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn (93) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com (94) 大连网金金融信息服务有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表人：卜勇 联系人：贾伟刚 联系电话：（0411）3902 7828 传真：（0411） 3902 7888 客服电话：4000-899-100 公司网址：http://www.yibaijin.com/ (95) 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 电话：010-59287061 传真：010-59287825 客户服务电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com (96) 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 联系人：朱翔宇 电话：15921710500 传真：010-87723200 客服电话：4001-500-882 公司网址：www.lanmao.com (97) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话： 021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn (98) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 电话：010-85650628 传真：010-65884788 客服电话：400-920-0022 公司网址：www..hexun.com (99) 济安财富（北京）资本管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层济安财富 法定代表人：杨健 联系人：付志恒 电话：010-65309516-802 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址:www.jianfortune.com (100) 上海华夏财富投资管理有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：李一梅 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.co (101) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：吴季林 电话：010-61840688 客服电话：400-061-8518 (102) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 客服电话：个人业务：95118、 400-098-8511；企业业务：400-088-8816 公司网址：http://fund.jd.com/ （二）注册登记机构 名称：华商基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 法定代表人：李晓安 电话：010-58573572 传真：010-58573580 联系人：马砚峰 网址：www.hsfund.com （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室  负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 经办律师：刘佳张兰 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法人代表：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：单峰、周祎 联系人：周祎 四、基金的名称 本基金名称：华商新量化灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金充分利用量化投资策略和量化工具，严格控制下行风险，实现基金资 产的持续稳健增长。 七、基金的投资方向 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指 期货等权益类金融工具、债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金 融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、 可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银 行存款等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中 国证监会的相关规定）。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基 金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效 法律法规或相关规定。 本基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会 核准上市的股票）投资比例为基金资产的 0—95%；债券、权证、现金、货币市 场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 占基金资产的 5%—100%，其中权证占基金资产净值的 0%—3%，中小企业私募 债占基金资产净值的比例不高于 10%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低 于基金资产净值的 5%，股指期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执 行。 八、基金的投资策略 本基金所指的“新量化”是指本基金所采用的量化投资策略不仅局限于传统 的多因子量化策略。具体来说，本基金管理人采用自主开发的量化系统风险判定 模型对中短期市场的系统性风险进行判断，从而决定本基金在股票、债券和现金 等金融工具上的投资比例，并充分利用股指期货作为对冲工具；在股票选择方面， 本基金采用量化择股系统和基本面研究相结合的方式进行股票选择和投资，多维 度地分析股票的投资价值，精选具有较高投资价值的上市公司构建本基金的多头 组合。 1、大类资产配置策略 本基金通过量化策略和工具，对宏观政策、微观行业、市场情绪等方面进行 全面研究，再辅以量化系统风险判定模型来确定中短期市场系统风险。通过风险 判定模型来调整仓位，合理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上的投资 比例，并随着各类金融工具风险收益特征的相对变化，动态地调整各金融工具的 投资比例，适时地采用股指期货对冲策略做套期保值，以达到控制下行风险的目 标。 本基金的择时主要依据风险判定模型的结果，综合考量研究机构的市场判断 和本公司研究团队的研究结果，同时对量化指标进行不断更新，并对世界前沿的 量化技术进行分析和使用，以辅助基金管理人对市场的评判。 2、股票投资策略 本基金采用“自下而上”的量化投资系统选择股票，并辅以“定性”的基本面研 究来二次确认。在实际运行过程中将定期或不定期地进行修正，优化股票投资组 合。具体来说，本基金股票投资策略主要是以量化择股系统和基本面研究相结合 的方式，根据市场的变化，灵活运用多种量化模型策略（如多因子模型、技术分 析策略、个股统计分析策略、统计套利策略、定向增发策略、事件驱动策略等）， 从而提高组合收益，以期达到投资策略的多元化，降低组合的波动。 根据量化择股系统筛选出的个股，再从基本面分析入手，主要考虑的方面包 括上市公司治理结构、核心竞争优势、议价能力、市场占有率、成长性、盈利能 力、运营效率、财务结构、现金流情况等公司基本面因素，对上市公司的投资价 值进行综合评价，精选具有较高投资价值的上市公司构建多头组合。 3、债券投资策略 本基金的债券投资以配置为主。在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数 据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等 因素，以久期控制和结构分布策略为主，以收益率曲线策略、利差策略等为辅， 构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。 4、股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，本着谨 慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关 规定执行。 本基金的股指期货投资基于市场系统风险模型的中短期风险判断，在预测市 场风险较大时，应用择时对冲策略，即在保有股票头寸不变的情况下或者逐步降 低仓位后，在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值，当股市好转之后 再将期指合约空单平仓。当市场向好时，管理人可择机在股指期货市场建立能够 使得组合 β 值稳定的头寸从而避免现货快速建仓带来的流动性冲击，然后在保持 组合风险敞口不变的前提下，在缓慢的现货市场建仓过程中有节奏地将期货头寸 逐步平仓，充分利用股指期货提高资金使用效率。 5、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债属于高收益债品种之一，其特点是信用风险高、收益率高、 债券流动性较低。目前我国的中小企业私募债仍处于起步阶段，仅有小部分中小 企业私募债有评级机构评级；与高信用风险相对应的是中小企业私募债较高的票 面利率和到期收益率；由于中小企业私募债在我国目前市场规模较小，市场参与 者较少，单只债券的规模也较小，且有持有人数上限限制，因此债券的流动性较 差，随着我国信用债市场的发展，中小企业私募债的规模将会急剧的扩大，流动 性也将得到改善，但从长期来看中小企业私募债的流动性仍将低于信用评级在投 资级以上的品种，这是其品种本身固有的风险点之一。 本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上，依据独立 的中小企业私募债风险评估体系，配备专业的研究力量，并执行相应的内控制度， 更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险，进行中小企业私 募债投资。在中小企业私募债组合的管理上，将使用更加严格的风控标准，严格 限制单只债券持有比例的上限，采用更分散化的投资组合，更短的组合到期期限 来控制组合的信用风险和流动性风险。 6、其他投资品种投资策略 （1）权证投资策略：本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证投资。 基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上， 追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。 （2）衍生品投资策略：本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律 法规的约束，合理利用股指期货、权证等衍生工具，利用数量方法发掘可能的套 利机会。投资原则为有利于基金资产增值，控制下跌风险，实现保值和锁定收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准是： 沪深 300 指数收益率×60%＋上证国债指数收益率×40%  本基金为混合型证券投资基金，股票投资比例为 0-95%，因此在业绩比较基 准中股票投资部分权重为 60%，其余为债券投资部分。 采用该业绩比较基准主要基于如下考虑： 1、沪深 300 指数编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性和权威性。 2、上证国债指数以国债为样本,按照发行量加权而成，具有良好的债券市场 代表性。 3、作为混合型基金，选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的 资产配置目标和风险收益特征。 如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称，或法律法规发生变化，或 者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或市场中出现更适用 于本基金的比较基准指数，本基金无需召开基金份额持有人大会，但应征得基金 托管人同意后报中国证监会备案后变更业绩比较基准，并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益 产品。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责 任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 4 月 21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告的财务所载财务数据截止至 2017 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数 据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况  截止 2017 年 3 月 31 日，华商新量化灵活配置混合型证券投资基金资产净值 为 629,442,927.40 元，份额净值为 1.718 元，累计份额净值为 1.718 元。 其投资组合情况如下： 序 占基金总资产的比例 项目 金额（元） 号 （%） 1 权益投资 419,332,486.60 66.34 其中：股票 419,332,486.60 66.34 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 2,259,000.00 0.36 其中：债券 2,259,000.00 0.36 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 122,726,154.99 19.41 8 其他资产 87,808,405.84 13.89 9 合计 632,126,047.43 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 2017 年 3 月 31 日 代 占基金资产净值比例 行业类别 公允价值（元） 码 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 33,939,500.00 5.39 C 制造业 247,962,234.07 39.39 电力、热力、燃气及水生产和供 D 15,312,500.00 2.43 应业 E 建筑业 23,924,904.44 3.80 F 批发和零售业 21,502,896.00 3.42 G 交通运输、仓储和邮政业 131,314.89 0.02 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 I 11,602,644.04 1.84 业 J 金融业 26,216,700.00 4.17 K 房地产业 10,248,000.00 1.63 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 16,930.16 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 3,150,863.00 0.50  O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 25,324,000.00 4.02 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 419,332,486.60 66.62 2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通股票。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 2017 年 3 月 31 日 序 占基金资产净 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 号 值比例（％） 1 603377 东方时尚 650,000 25,324,000.00 4.02 2 600309 万华化学 750,000 20,332,500.00 3.23 3 300142 沃森生物 1,511,000 19,718,550.00 3.13 4 600038 中直股份 360,000 18,000,000.00 2.86 5 600089 特变电工 1,350,000 15,106,500.00 2.40 6 600028 中国石化 2,600,000 14,924,000.00 2.37 7 601699 潞安环能 1,650,000 14,635,500.00 2.33 8 002581 未名医药 609,996 14,444,705.28 2.29 9 600015 华夏银行 1,230,000 13,886,700.00 2.21 10 601800 中国交建 750,000 13,432,500.00 2.13 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 占基金资产净值比例 债券品种 公允价值（元） 号 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 2,259,000.00 0.36 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 2,259,000.00 0.36  5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序 占基金资产净值 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 号 比例（％） 1 113011 光大转债 22,590 2,259,000.00 0.36 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 持仓量（买/ 公允价值变 代码 名称 合约市值（元） 风险说明 卖） 动（元） IC1704 IC1704 -8 -10,193,280.00 88,899.58 - IF1704 IF1704 -1 -1,033,920.00 -4,920.00 - 公允价值变动总额合计（元） 83,979.58 股指期货投资本期收益（元） 641,960.42 股指期货投资本期公允价值变动（元） 75,539.58 注：买入持仓量以正数表示，卖出持仓量以负数表示，单位为手。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，本着谨慎原则，在风险可控的 前提下，根据量化风险模型统计分析，参与股指期货的投资，以管理投资组合的 系统性风险，改善组合的风险收益特性。 本基金的股指期货交易对基金总体风险影响不大，符合本基金的投资政策和投资 目标。  10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 11. 投资组合报告附注 11.1 潞安环能于 3 月 23 日通过中共日照市纪律检查委员会、日照市监察局网站刊登 的日照廉讯获悉，日照港集团有限公司原财务预算部部长吕传田严重违纪问题立案审查，给 予开除党籍处分，解除其劳动合同；将其涉嫌犯罪问题及线索移送司法机关依法处理。吕传 田系公司股东日照港派出监事，鉴于上述情况，公司已暂停吕传田行使监事职权。 本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定，不存在损害基 金份额持有人利益的行为。 除此之外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且在 本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,700,628.37 2 应收证券清算款 84,991,909.20 3 应收股利 - 4 应收利息 28,277.20 5 应收申购款 87,591.07 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 87,808,405.84 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。  11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限股票。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较 净值增长 业绩比较基 基准收益 阶段 净值增长率① 率标准差 ①－③ ②－④ 准收益率③ 率标准差 ② ④ 基金成立日 33.30% 1.04% 37.50% 0.76% -4.20% 0.28% 至 2014/12/31 2015/01/01 至 38.56% 2.88% 7.74% 1.49% 30.82% 1.39% 2015/12/31 2016/01/01 至 -10.07% 1.62% -5.13% 0.84% -4.94% 0.78% 2016/12/31 2017/01/01 至 2017/03/ 31 3.43% 0.59% 2.74% 0.31% 0.69% 0.28% 1.1.1 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注：①本基金合同生效日为 2014 年 6 月 5 日。 ②根据《华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资组 合比例为：股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）投资比例为基 金资产的 0—95%；债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%—100%，其中权证占基金资产净值的 0%—3%，中小企业私募债占基金资产净值的比例不高于 10%，每个交易日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低 于基金资产净值的 5%，股指期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。根据基 金合同的规定,自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。 本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。 十三、基金的费用与税收 （一）基金运作费用 1、基金费用的种类  基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括： （1）基金管理人的管理费。 （2）基金托管人的托管费。 （3）基金份额持有人大会费用。 （4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。 （5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费。 （6）基金的证券交易费用。 （7）基金的银行汇划费用。 （8）基金的开户费用、账户维护费。 （9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户 路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基 金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。若遇法 定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户 路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基 金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。若遇法 定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“1、基金费用的种类中第（3）－（9）项费用”，根据有关法规及相应 协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出 或基金财产的损失。 （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。 （3）《基金合同》生效前的相关费用。 （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的 项目。 （二）基金费用的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率等相关费率，无须召开基金份额持有人大会。提高上述费 率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 （三）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求，我公司结合华商新量化灵活配置混合型证券投资基 金的运行情况，对其原招募说明书进行了更新，主要更新的内容说明如下： (1) 更新了“重要提示”部分的相关内容。  (2) 更新了“三、基金管理人”的相关信息。 (3) 更新了“四、基金托管人”的相关信息。 (4) 更新了“五、相关服务机构”中代销机构相关信息。 (5) 在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况，更新了最近一期投 资组合报告的内容，并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。 (6) 在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。 上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并 阅读。 华商基金管理有限公司 2017年7月19日