中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 本基金基金合同于2014年5月26日生效。 重要提示 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,其预期风 险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。 本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债券是指中小微型企业在 中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券, 其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。因此, 中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了 本基金整体的债券投资风险。 本基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场 制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性 风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资 策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择 不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。具 体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金 合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有 基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2019年11月26日,有关财务数据和净值 表现截止日为2019年9月30日(财务数据未经审计)。 1 一、 基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:中海基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 邮政编码:200120 成立日期:2004 年 3 月 18 日 法定代表人:杨皓鹏 总经理:杨皓鹏 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。 【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字[2004]24 号 组织形式:有限责任公司(中外合资) 注册资本:壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 存续期间:持续经营 联系人:葛玮赓 联系电话:021-38429808 股东名称及其出资比例: 中海信托股份有限公司 41.591% 国联证券股份有限公司 33.409% 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000% (二)主要人员情况 1、董事会成员 黄晓峰先生,董事长。中国人民大学硕士,高级经济师。现任中海信托 股份有限公司董事长、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教,国家 2 海洋局管理司主任科员,中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、 保险处保险主管,中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金 部副总监、代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理,中海信托 股份有限公司总裁。 庞建先生,董事。中国人民大学本科学历,高级会计师。现任中海石油 财务有限责任公司总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会 计,渤海13/03合作区联管会财务专业代表,10/15、11/19、06/17合作区联 管会财务专业代表,中国海洋石油总公司审计部干部,中海会计审计公司第 三业务处干部、审计业务三部经理(副处级),中国海洋石油总公司(有限公 司)审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经理、 内审岗经理,中国海洋石油有限公司审计监察部总经理,中国海洋石油总公 司(有限公司)审计监察部副总经理兼审计中心主任,中国海洋石油国际有 限公司副总经理,中国海洋石油总公司资金部总经理。 杨皓鹏先生,董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理 兼中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。历任中海信托股份有限公司 综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经 理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理,中海基金 管理有限公司总经理助理、代理督察长。 彭焰宝先生,董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司董事, 兼华英证券有限责任公司董事。历任无锡市证券公司(国联证券前身)交易 员,国联证券有限责任公司投资经理,无锡市国联投资管理咨询有限公司投 资经理,锡洲国际有限公司投资部经理,中海基金管理有限公司投资管理部 总经理兼投资总监(期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理)、风险 管理部总经理兼风控总监,国联证券股份有限公司证券投资部总经理、副总 裁、总裁。 江志强先生,董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会 主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财 富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁。 3  Philippe CIEUTAT先生,董事。法国国籍。ESSEC管理研究生院硕士。现 任爱德蒙得洛希尔(法国)执行委员、总干事。历任Mazars & Guerard审计咨 询公司高级金融审计员,汇丰银行集团金融服务高级审计经理,汇丰银行全 球资产管理公司财务总监,汇丰银行(法国)战略和计划主管,爱德蒙得洛 希尔(巴黎)执行委员、财务及行政总监/爱德蒙得洛希尔(南非)执行副总 监/爱德蒙得洛希尔集团财务总监、爱德蒙得洛希尔(法国)执行副总监。 陈道富先生,独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发 展研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展 研究中心金融研究所综合研究室主任。 WANG WEIDONG(王卫东)先生,独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。 现任北京市中伦律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝 加哥总部律师,北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授,北京德恒律 师事务所合伙人,美国德杰律师事务所合伙人。 张军先生,独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中 国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦 发展研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经 济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师,复旦大学经济学院副 教授。 2、监事会成员 张悦女士,监事长。中海石油大学硕士,高级会计师。现任中海信托股 份有限公司党委委员、合规总监。历任北京石油交易所交易部副经理,中国 海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗,中海石油总公司平湖生 产项目计财部经理,中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经理,中海信 托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委 副书记、合规总监、党办主任、信托事务管理总部总经理、总稽核。 Pascal CHARLOT(夏乐博)先生,监事。法国国籍。法国埃夫里大学硕士、 法国国立电信管理学院硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限公司 董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员, 4 爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔(瑞士)业务发展经 理。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新加坡分行项目 经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得洛希尔资 产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员、爱德 蒙得洛希尔(瑞士)商务拓展部高级副总裁。 吴幸,职工监事。悉尼大学硕士。现任中海基金管理有限公司人力资源 部副总经理。历任中海基金管理有限公司人力资源专员、人力资源高级经理。 章悦,职工监事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司监察稽核 部总经理。历任德勤华永会计师事务所审计员,蒂森克虏伯电梯有限公司中 国区总部内审经理,华宝兴业基金管理有限公司内控审计风险管理部高级内 审经理、监察稽核部部门主管、监察稽核部部门总经理助理。 3、高级管理人员 杨皓鹏先生,总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份 有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综 合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。2017 年7月进入本公司工作,曾任总经理助理,2017年8月至今任本公司总经理(期 间2017年11月至2018年3月兼任本公司代理督察长),2017年9月至今任本公司 董事,2017年11月至今任中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。 宋宇先生,常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士,经济师。历任 无锡市统计局秘书,国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经 理、办公室主任、研究发展部总经理。2004年3月进入本公司工作,历任本公 司督察长、副总经理(期间2011年1月至2011年10月兼任本公司代理总经理, 2014年5月至2014年10月兼任本公司代理督察长),2015年4月至今任本公司常 务副总经理,2019年5月至今兼任本公司首席信息官。 黄乐军先生,督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限 公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海 富通基金管理有限公司监察稽核总监。2018年2月进入本公司工作,2018年3 月至今任本公司督察长。 5