前海开源中证军工指数型证券投资基金基金产品资料概要更新 编制日期:2021年02月25日 送出日期:2021年03月12日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 前海开源中证军工指数 基金代码 000596 基金简称A 前海开源中证军工指数A 基金代码A 000596 基金简称C 前海开源中证军工指数C 基金代码C 002199 基金管理人 前海开源基金管理有限 基金托管人 交通银行股份有限公司 公司 基金合同生效日 2014年05月27日 上市交易所及上 暂未上市 市日期 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 契约型普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期 黄玥 2017年02月21日 2003年07月01日 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 详见《前海开源中证军工指数型证券投资基金招募说明书》第九章"基金的投资"。 本基金采用指数化投资策略,紧密跟踪中证军工指数,在严格控制基金 投资目标 的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下,力争获取与标的指数相似的投资 收益。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,以中证军工指数的成 份股及其备选成份股(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准的上市股票 )为主要投资对象。为更好地实现投资目标,本基金也可少量投资于其他股票 (非标的指数成份股及其备选成份股)、债券、债券回购、权证、股指期货、 资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的 其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 投资范围 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行 适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产 的85%,投资于中证军工指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基 金资产的80%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债 券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 本基金采用完全复制标的指数的方法,进行被动式指数化投资。股票投 资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指 数,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整,以复制和跟踪 主要投资策略 标的指数。本基金在严格控制基金的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提 下,力争获取与标的指数相似的投资收益。 本基金的投资策略主要包括:1、大类资产配置。 2、股票投资策略。 3、债券投资策略。4、权证投资策略。5、股指期货投资策略。 业绩比较基准 中证军工指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5% 风险收益特征 本基金属于采用指数化操作的股票型基金,其预期的风险和收益高于货 币市场基金、债券基金、混合型基金。 注:不同的销售机构采用的评价方法不同,本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能存在不一致的风险,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:①本基金的基金合同于2014年05月27日生效,2014年本基金净值增长率与同期业绩比较基准收 益率按本基金实际存续期计算。 ②本基金于2015年11月30日增加C类基金份额并设置对应基金代码,2015年本基金C类基金净值增长 率与同期业绩比较基准收益率按C类基金份额实际存续期计算。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 前海开源中证军工指数A 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 M<50万 1.20% 申购费(前 50万≤M<250万 0.80% 收费) 250万≤M<500万 0.50% M≥500万 1000元/笔 N<7天 1.50% 赎回费 7天≤N<366天 0.50% 366天≤N<731天 0.25% N≥731天 0% 前海开源中证军工指数C 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 M<50万 1.20% 申购费(前 50万≤M<250万 0.80% 收费) 250万≤M<500万 0.50% M≥500万 1000元/笔 赎回费 N<7天 1.50% N≥7天 0% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.00% 托管费 0.20% 销售服务费C 0.25% 信息披露费 按协议金额计提支付 审计费 按协议金额计提支付 指数使用费 按协议金额计提支付 注:1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2、与基金相关的银行汇划费、账户维护费、开户费、律师费等其他费用,按实际发生金额从基金资产列支。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金的特有风险 (1)市场系统风险 本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的85%,投资于中证军工指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的80%;因此无法通过资产配置的方式降低本基金所承担的系统性风险,在市场波动程度较大的情况下,本基金也会表现出较大的波动性。 (2)标的指数风险 本基金的标的指数是中证军工指数,由于中证军工指数仅覆盖业务范围为航空、航天、船舶、兵器、军事电子和卫星等军工领域的上市公司股票作为指数样本,即标的指数并不能完全代表整个股票市场。因为证券市场各行业波动幅度不一致,可能导致标的指数成份股平均回报与整个股票市场的平均回报存在偏离。 (3)指数化投资风险 本基金的跟踪组合的构建和日常管理,以对标的指数尽可能小的跟踪误差为投资目标,因此其也具有普通股票型基金所不具备的特有风险。但在特定条件下可能会出现跟踪误差较大从而造成与标的指数风险-收益特征不匹配的风险。 (4)标的指数变更的风险 尽管可能性很小,但根据基金合同规定,如出现变更标的指数的情形,本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变,投资组合将随之调整,基金的收益风险特征将与新的目标指数保持一致,投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 这些特有的风险因素可能使本基金的业绩表现在特定时期落后于大市或其它股票型基金,并可能使本基金的实际组合风险-收益特征与标的指数产生偏离或差异。 2、市场风险。3、信用风险。4、管理风险。5、流动性风险。6、操作和技术风险。7、合规性风险。8、本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。9、其他风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在上海,仲裁裁决是终局的,并对各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.qhkyfund.com][客服电话:4001-666-998] ●《前海开源中证军工指数型证券投资基金基金合同》、《前海开源中证军工指数型证券投资基金托管协议》、《前海开源中证军工指数型证券投资基金招募说明书》 ●定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料 六、其他情况说明 无。