华安新活力灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (2018 年第 2 号) 基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 二○一八年十一月 1  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 目 录 一、 基金合同的生效日期....................................................................................................1 二、 重要提示........................................................................................................................1 三、 基金管理人....................................................................................................................2 四、 基金托管人....................................................................................................................7 五、 相关服务机构..............................................................................................................10 六、 基金的名称..................................................................................................................41 七、 基金的类型..................................................................................................................41 八、 基金的投资目标..........................................................................................................42 九、 基金的投资方向..........................................................................................................42 十、 基金的投资策略..........................................................................................................42 十一、 基金的业绩比较基准..................................................................................................45 十二、 基金的风险收益特征..................................................................................................45 十三、 基金投资组合报告......................................................................................................45 十四、 基金的业绩..................................................................................................................50 十五、 费用概览......................................................................................................................51 十六、 对招募说明书更新部分的说明..................................................................................55 2  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 一、基金合同的生效日期 华安新活力灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国 证券监督管理委员会 2014 年 3 月 12 日证监许可[2014]291 号文核准募集。本 基金基金合同自 2014 年 4 月 1 日正式生效。 二、重要提示 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资的股票等权益类资产占基金资产的比例为 0-95%。本基金的风 险与预期收益都要高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型基金,属于证 券投资基金中的中高风险投资品种。基金在投资运作过程中可能面临各种风险, 既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。 投资有风险,投资者申购基金时应当认真阅读《基金合同》、《招募说明 书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投 资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 1  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 本摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特 别说明外,本招募说明书摘要所载内容截止日为 2018 年 10 月 1 日,有关财务 数据截止日为 2018 年 9 月 30 日,净值表现数据截止日为 2018 年 6 月 30 日。 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31-32 层 3、法定代表人:朱学华 4、设立日期:1998 年 6 月 4 日 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号 6、注册资本:1.5 亿元人民币 7、组织形式:有限责任公司 8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准 的其他业务 9、存续期间:持续经营 10、联系电话:(021)38969999 11、客户服务电话:40088-50099 12、联系人:王艳 13、网址:www.huaan.com.cn (二)注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 国泰君安创新投资有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公 20% 2  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 司 上海工业投资(集团)有限公 20% 司 国泰君安投资管理股份有限公 20% 司 (三)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职 情况等。 (1)董事会 朱学华先生,本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财 政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金 管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总 经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根 基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有 限公司总经理。 邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记, 上海东风机械(集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总 经理,上海赛事商务有限公司总经理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长, 上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事,上海建筑材料(集 团)总公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。现任上海工业投资(集 团)有限公司党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。 马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事 长、总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际(集团)有 限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理 有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理 有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司 3  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 董事、Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限 公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副 主任科员、处长助理、副处长,固定资产投资审计处副处长(主持工作)、处 长,上海市审计局财政审计处处长,上海电气(集团)总公司财务总监,上海电 气(集团)总公司副总裁、财务总监。现任上海电气(集团)总公司副总裁,上 海海立(集团)股份有限公司董事长,上海临港控股股份有限公司董事。 聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部 助理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副 经理、营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、 董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰 君安证券股份有限公司战略投资部总经理等职务。现任国泰君安证裕投资有限 公司董事长、国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、 战略管理部总经理、中国证券业协会投资业务委员会副主任委员。 独立董事: 吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十 佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、 上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事 务所高级合伙人。 夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、 教授、博士生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专 家,财政部企业内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学 管理学院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 (2)监事会 张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务,长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算 管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员,国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股 4  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁,华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生,研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根 (McLagan)公司中国区负责人。现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总 监,华安资产管理(香港)有限公司董事。 诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部 高级监察员,集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总 监。 (3)高级管理人员 朱学华先生,本科学历,19 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局 首长处副团职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任 公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任 公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生,博士研究生学历,17 年证券、基金从业经验。历任上海证券有 限责任公司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经 理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有 限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公司副总 经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士,硕士研究生学历,17 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大 学副教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制 工作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。 翁启森先生,硕士研究生学历,24 年金融、证券、基金行业从业经验。历 任台湾富邦银行资深领组,台湾 JP 摩根证券投资经理,台湾摩根投信基金经理, 台湾中信证券自营部协理,台湾保德信投信基金经理,华安基金管理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任 华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 姚国平先生,硕士研究生学历,14 年金融、基金行业从业经验。历任香港 恒生银行上海分行交易员,华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理, 华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、 5  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 谷媛媛女士,硕士研究生学历,19 年金融、基金行业从业经验。历任广发 银行客户经理,京华山一国际(香港)有限公司高级经理,华安基金管理有限 公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任 华安基金管理有限公司副总经理。 2、本基金基金经理 贺涛先生,金融学硕士(金融工程方向),21 年证券、基金从业经历。曾 任长城证券有限责任公司债券研究员,华安基金管理有限公司债券研究员、债 券投资风险管理员、固定收益投资经理。2008 年 4 月起担任本基金的基金经理. 2011 年 6 月起同时担任华安可转换债券债券型证券投资基金的基金经理。 2012 年 12 月至 2017 年 6 月担任华安信用增强债券型证券投资基金的基金经理。 2013 年 6 月起同时担任华安双债添利债券型证券投资基金的基金经理、固定收 益部助理总监。2013 年 8 月起担任固定收益部副总监。2013 年 10 月至 2017 年 7 月同时担任华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金、华安季季鑫短 期理财债券型证券投资基金、华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金、华安 现金富利投资基金的基金经理。2014 年 7 月至 2017 年 7 月同时担任华安汇财 通货币市场基金的基金经理。2015 年 2 月至 2017 年 6 月担任华安年年盈定期 开放债券型证券投资基金的基金经理。2015 年 5 月起担任固定收益部总监。 2015 年 5 月至 2017 年 7 月,担任华安新回报灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理。2015 年 9 月起担任华安新乐享灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理。2015 年 12 月至 2017 年 7 月,同时担任华安乐惠保本混合型证券投资基 金的基金经理。2016 年 2 月至 2018 年 8 月,同时担任华安安华灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理。2016 年 7 月起同时担任华安安进保本混合型发起 式证券投资基金的基金经理。2016 年 11 月至 2017 年 12 月,同时担任华安新 希望灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016 年 11 月起,同时担任华 安睿享定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017 年 2 月起,同时 担任本基金的基金经理。2018 年 2 月起,同时担任华安丰利 18 个月定期开放 债券型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理: 6  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 陆从珍女士,自 2014 年 4 月 1 日至 2015 年 6 月 18 日担任本基金的基金经 理。 苏玉平女士,自 2014 年 4 月 1 日至 2017 年 2 月 8 日担任本基金的基金经 理。 3、本公司采取集体投资决策制度,公司投资决策委员会成员的姓名和职务 如下: 童威先生,总经理 翁启森先生,副总经理、首席投资官 杨明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,指数与量化投资部高级总监 贺涛先生,固定收益部总监 苏圻涵先生,全球投资部助理总监 万建军先生,投资研究部联席总监 谢振东先生,基金投资部副总监 崔莹先生,基金投资部助理总监 4、业务人员的准备情况: 截至 2018 年 9 月 30 日,公司目前共有员工 361 人(不含香港公司),其 中 57.9%具有硕士及以上学位,91.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经 历,具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位 及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务 板块组成。 四、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987年4月8日 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 7  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本:252.20亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 电话:0755—83199084 传真:0755—83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份 制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股, 并于2002年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码: 600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行 了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10月5日行使 H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2018年6月30日,本集团总资产 65,373.40亿元人民币,高级法下资本充足率15.08%,权重法下资本充足率 12.44%。 2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同 意,更名为资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监 察室、基金外包业务室 5 个职能处室,现有员工 82 人。2002 年 11 月,经中国 人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家 获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基金托管业务。招商银行 作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托 管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、 全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承 诺”的托管核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保 护您的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出 “网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发 8  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,成功托管国内第一只 券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募 基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、 第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、 第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到 了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获 《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中 国最佳托管银行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得 国内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年 中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”;2017 年 6 月再度荣膺《财资》 “中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》 2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚 洲银行家》“中国年度托管银行奖”,2018 年 1 月获得中央国债登记结算有限 责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项,同月招商银行“托管大数据平 台风险管理系统”荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以 及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3 月 招商银行荣获公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖,5 月荣膺国际财经权威 媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。 (二)主要人员情况 李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董 事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济 师。招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商 局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司 董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招 商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执 9  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳 市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991 年至 1995 年, 在中国科技国际信托投资公司工作;1995 年 6 月至 2001 年 10 月,历任招商银 行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险 控制部总经理;2001 年 10 月至 2006 年 3 月,历任北京分行行长助理、副行长; 2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分行党委书记、副行长(主持工作); 2008 年 6 月至 2012 年 6 月,任北京分行行长、党委书记;2012 年 6 月至 2013 年 11 月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013 年 11 月至 2014 年 12 月,任招商银行总行行长助理;2015 年 1 月起担任本行副行 长;2016 年 11 月起兼任本行董事会秘书。 姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人 高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行, 中国农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银 行至今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是 国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有 20 余年银行信贷 及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系 管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2018 年 6 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 389 只开放式基 金。 五、相关服务机构 (一)基金销售机构 (一)基金销售机构 10  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 1、直销机构 (1)华安基金管理有限公司上海业务部 地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31- 32 层 电话:(021)38969973 传真:(021)58406138 联系人:姚佳岑 (2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话:(010)57635999 传真:(010)66214061 联系人:刘雯 (3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元 电话:(020)38082891 传真:(020)38082079 联系人:林承壮 (4)华安基金管理有限公司西安分公司 地址:陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503 邮编:710065 办公电话:029-87651812 联系人:赵安平 (5)华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话:(028)85268583 传真:(028)85268827 联系人:张晓帆 (6)华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室 11  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话:(024)22522733 传真:(024)22521633 联系人:杨贺 (7)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 华安电子交易热线:40088-50099 智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 传真电话:(021)33626962 联系人:谢伯恩 2、代销机构 (1)招商银行股份有限公司 注册地址:中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195109 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (3)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 电话:021-58781234 12  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (4)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:(010)65183888 传真:(010)65182261 客户服务电话:95587 网址:www.csc108.com (5)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:(0755)23835383 传真:(010)60836029 客户服务电话:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com (6)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 电话:(010)63081000 传真:(010)63080978 客户服务电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (7)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 13  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 法定代表人:叶顺德 电话:(010)83561149 传真:(010)83561094 客户服务电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (8)万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表人:张建军 电话:(020)37865070 传真:(020)37865030 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (9)华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:章宏韬 电话:(0551)65161691 传真:(0551)65161600 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com (10)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:(021)22169999 传真:(021)62151789 客户服务电话: 95525、4008888788 14  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网站:www.ebscn.com (11)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 电话:(021) 53519888 传真:(021) 53519888 客户服务电话:4008918918 网址:www.shzq.com (12)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 电话:(021)23219000 传真:(021)63410627 客户服务电话:95553、4008888001 网址:www.htsec.com (13)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服务电话:021-96250500 网址:www.swhysc.com (14)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心 15  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 西面一层大堂和三、四层 法定代表人:徐刚 客服电话:95564 网址:http://www.lxsec.com (15)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 电话:021-58788678 传真:021-58787698 客户服务电话:400-820-2899 网址: www.e-rich.com.cn (16)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 电话:(86)10-66596688 传真:(86)10-66594568 客户服务电话:95566 网址: www.boc.cn (17)平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路 5047 号 法定代表人:谢永林 电话:(0755)82080387 传真:(0755)82080386 客户服务电话:95511 网址: bank.pingan.com (18)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 16  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:李秀仑 电话:0086-21-38576709 传真:021-52381839 客户服务电话:(021)962999 网址: www.srcb.com (19)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:杨德红 客户服务电话:95521 网址: http://www.gtja.com (20)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:4006788887 传真:0755-82080798 网址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn (21)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:易峥 电话:0571-88920879 传真:0571-86800423 客户服务电话:4008-773-772 0571-88920897 网址: www.5ifund.com (22)中国国际期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 17  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 客户服务电话:95162 网址: www.cifco.net (23)东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:陈照星 客户服务电话:0769-95328 网址: http://www.dgzq.com.cn (24)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层 法定代表人:高涛 客户服务电话:4006008008 网址: http://www.china-invs.cn/ (25)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 电话:(027)87618889 传真:(027)87618863 客户服务电话:028-86712334 网址:www.tfzq.com (26)上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 法定代表人:其实 客户服务电话:4001818188 18  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址:www.1234567.com.cn (27)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室 法定代表人:杨文斌 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (28)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人:陈柏青 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.com (29)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn (30)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 电话:(010)65051166 传真:(010)65051156 客户服务电话:(010)65051166 网址:www.cicc.com.cn (31)太平洋证券股份有限公司 19  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表人:李长伟 客户服务电话:95397 网址:http://www.tpyzq.com (32)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 联系电话:021-33323998 传真号码:021-33323993 客户服务电话: 400-820-2819 网址: fund.bundtrade.com (33)泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路 3 号 办公地址:泉州市云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 联系电话:0595-22551071 传真号码:0595-22505215 客户服务电话: 400-889-6312 网址:www.qzccbank.com (34)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 电话:010-59601366-7024 传真:010-59601366-7024 客户服务电话:4008886661 网址:www.myfp.cn 20  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (35)一路财富(北京)信息科技有限公司 地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:4000011566 网址:www.yilucaifu.com (36)北京恒天明泽基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com/ (37)海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人:刘惠 联系电话: 021-80133888 传真号码:021-80133413 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com (38)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 电话:021-38600676 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (39)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 21  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 传真号码:021-22066653 客服电话:400-866-6618 网址: www.lu.com (40)深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (41)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人: 燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com (42)北京乐融多源投资咨询有限公司 地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com (43)大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系电话:021-22267987 传真号码:021-22268089 22  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话: 021-22267987/400-928-2266 网址: www.dtfunds.com/ (44)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 联系电话:020-89629021 传真号码:020-89629011 客户服务电话: 020-89629066 网址:www.yingmi.cn (45)华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 电话:(0931)4890100 传真:(0931)4890118 客户服务电话: 0931-4890619 网址:www.hlzqgs.com (46)宏信证券有限责任公司 注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人: 吴玉明 客服电话: 4008-366-366 网址: http://www.hxzq.cn (47)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 法定代表人:李兴春 联系电话: 86-021-50583533 23  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真号码: 86-021-50583633 客户服务电话: 4000676266 网址: www.leadfund.com.cn (48)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层 法定代表人:姜晓林 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (49)北京君德汇富基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 法定代表人:李振 电话:65181028 传真 65174782 客户服务电话: 400-066-9355 网站:www.kstreasure.com (50)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人: 马勇 电话:(010)58325395 传真:(010)58325282 客户服务电话: 4001661188 网址: https://8.jrj.com/ (51)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 24  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:彭运年 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com (52)泰信财富投资管理有限公司 地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 法定代表人:李静 客户服务电话: 400-168-7575 网址:www.taixincf.com (53)上海凯石财富基金销售有限公司 地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客户服务电话: 4000 178 000 网址: www.lingxianfund.com (54)上海中正达广基金销售有限公司 地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 客户服务电话: 400-6767-523 网址: www.zzwealth.cn (55)苏州银行股份有限公司 地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 客服电话:0512-65280149 客服电话:96067 网站:www.suzhoubank.com (56)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系电话:(010)65983311 25  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真号码:(010)65983333 客户服务电话:010-82350618 公司网址:www.igesafe.com (57)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层 法定代表人:刘世安 电话:4008866338 传真:(0755)82400862 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (58)大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路 88 号 办公地址:大连市中山区中山路 88 号 法定代表人:陈占维 电话:0411-82311410 传真:0411-82311410 客户服务电话:4006640099 公司网址:www.bankofdl.com (59)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良 联系电话:0769-22866254 传真号码:0769-22866282 客户服务电话: 0769-961122 网址: www.drcbank.com (60)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 26  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层 法定代表人:蒋煜 联系电话:010-5817 0859 传真号码:010-5817 0800 客户服务电话:4008188866 公司网站: www.shengshiview.com (61)奕丰金融服务(深圳)有限公司 地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN 客户服务电话:400-684-0500 公司网站: www.ifastps.com.cn (62)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 联系电话:4006236060 传真号码:010-82055860 客户服务电话 4006236060 公司网站: www:niuniufund.com (63)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高峰 联系电话:0755-83655588 传真号码:0755-83655518 客户服务电话:400-804-8688 公司网址:www.keynesasset.com 27  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (64)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 办公地址:圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元7层 法定代表人: 赖任军 联系电话:0755-66892301 传真号码:0755-66892399 客户服务电话:400-930-0660 公司网址:www.jfzinv.com (65)江苏常熟农村商业银行股份有限公司 地址: 江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人:宋建明 客户服务电话:4009962000、0512-962000 或前往常熟农商银行各营业网点 进行咨询。 网址:www.csrcbank.com (66)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客户服务电话:4000618518 传真:010-61840699 网站:https://danjuanapp.com/ (67)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人:申健 客服电话:021-20292031 28  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 公司网站:https://www.wg.com.cn/ (68)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 法定代表人:梁蓉 联系电话:010-66154828 传真号码:010-88067526 客户服务电话:400-6262-818 公司网址:www.5irich.com (69)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系电话:010-56282140 传真号码:010-62680827 客户服务电话:400-619-9059 公司网址:www.hcjijin.com (70)江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省昆山市前进东路 828 号 办公地址:江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表人:张哲清 联系电话:(0512)57379810 传真号码:(0512)57376090 (71)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室 办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层 法定代表人:张琪 联系电话:010-62675369 传真号码:010-82607516 29  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话:010-62675369 公司网址:www.xincai.com (72)嘉兴银行股份有限公司 注册地址:嘉兴市建国南路 409 号 办公地址:嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人:夏林生 联系电话:0573-96528 传真号码:0573-82099678 客户服务电话:0573-96528 网址: www.bojx.com (73)宁波银行股份有限公司 地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (74)南京苏宁基金销售有限公司 地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 客户服务电话:95177 网址:www.snjijin.com (75)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼 法定代表人: 王廷富 联系电话:021-51327185 传真号码:021-6888 2281 客户服务电话:400-821-0203 (76)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202- 30  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人: 丁东华 联系电话:010-59287061 传真号码:010-59287825 公司网址:www.gomefund.com 客服电话:400-111-0889 (77)南京途牛金融信息服务有限公司 地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人:宋时琳 客服电话: 4007-999-999 网址:http://jr.tuniu.com (78)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 法定代表人:李淑慧 联系电话:0371-85518396 传真号码:0371-85518397 客服电话:4000-555-671 网站:www.hgccpb.com (79)上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人:戴新装 联系电话:021-20538888 传真号码:021-20538999 客服电话:4008201515 网址:www.zhengtongfunds.com (80)乾道金融信息服务(北京)有限公司 31  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 联系电话:010-62062880 传真号码:010-82057741 (81)北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址: 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 法定代表人: 许现良 联系电话: 4001-500-882 传真号码:010-57649620 客服电话:4001-500-882 网址:www.lanmao.com (82)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、B01(b) 单元 法定代表人:俞洋 客服电话:021-32109999 网址:http://www.cfsc.com.cn (83)东海期货有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人:陈太康 联系电话: 021-68757102 传真号码:021-68757102 客服电话:95531/400-8888588 网址: www.qh168.com.cn (84)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 32  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:胡燕亮 联系电话:021-50810687 传真号码:021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com (85)济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客户服务电话:400-075-6663(济安财富官网) 400-071-6766(腾讯财经) 公司网站:www.jianfortune.com (86)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 法定代表人:林卓 地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 电话: 400-6411-999 网址: www.taichengcaifu.com (87)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人:江卉 电 话: 4000988511/ 4000888816 传 真: 010-89188000 客服电话:个人业务:95118 企业业务:400-088-8816 公司网址:http://fund.jd.com/ (88)上海朝阳永续基金销售有限公司 33  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址:上海浦东碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人: 廖冰 联系电话: 021-80234888 传真号码: 021-80234898 客服电话:400-998-7172 网址:www.998fund.com (89)贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂 房 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16 楼 法定代表人: 李陆军 联系电话:(0851)86909950 传真号码:(0851)86909950 (90)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客户服务电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (91)上海通华财富资产管理有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 层 法定代表人: 兰奇 联系电话:021-60818249 传真号码:021-60818187 客服电话:95156 34  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 公司网址:www.tonghuafund.com (92)中原银行股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表人:窦荣兴 联系人:牛映雪 客户服务电话:96688 公司网站:www.zybank.com.cn (93)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址: 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人: 陶捷 联系电话:(027)87006009 传真号码:(027)87006010 客户服务电话:4000279899 网址:http://www.buyfunds.cn (94)江西正融资产管理有限公司 注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室 办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室 法定代表人: 陆雯 联系电话: 13879129841 传真号码:0791-86692502 网址:http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp (95)中民财富管理(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层 法定代表人: 弭洪军 35  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系电话: 021-33355333 传真号码:021-33355288 全国统一客服电话:400-876-5716 公司网站:www.cmiwm.com (96)杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人:陈刚 客户服务电话:0571-86655920 公司网站:https://www.cd121.com/ (97)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰 和经济发展区) 法定代表人: 王翔 联系电话:021-65370077 公司网站:www.jiyufund.com.cn/ 客户服务电话:400-820-5369 (98)深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管 理局综合办公室 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管 理局综合办公室 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:李学东 联系电话:400-071-9888 网址:http://tz.glodann.com.cn/ (99)中信期货有限公司 地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 法定代表人:张皓 36  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (100)江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 联系电话:0519-80585939 传真号码:0519-89995170 客服电话:(0519)96005 网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html (101)天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2- 2413 室 法定代表人:李修辞 联系电话:13901314076 客户服务电话:010-59013825 网址: http://www.wanjiawealth.com/ (102)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人:戎兵 联系电话:010-52413385 传真号码:010-85894285 网址:http://www.yixinfund.com/ 客服电话:400-6099-200 (103) 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 法定代表人:周文 总机: (86) 21-68649788 37  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真: (86) 21-50120888 客服: 400-666-0066 网站: www.xcfunds.com (104) 喜鹊财富基金销售有限公司 住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人:陈皓 客服电话:0891-6177483 网址:http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs (105) 泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 法定代表人:于海锋 客户服务电话:4008-588-588 网址:www.puyifund.com/ (106) 四川天府银行股份有限公司 住所:四川省南充市涪江路1号 法定代表人:黄光伟 热线电话:400-16-96869 028-96869 网址:http://www.cgnb.cn/pub/ncsh/ (107) 成都华羿恒信财富投资管理有限公司 法定代表人:赵壁 注册地址: 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号 办公地址:成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号 电话:400-8010-009 028-87326832 网址:http://www.huayihengxin.com/ (108) 大河财富基金销售有限公司 法定代表人:王荻 住所:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 38  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址:http://www.urainf.com/ 联系电话 0851-88235678 (109) 北京电盈基金销售有限公司 法定代表人:程刚 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 电话:400-100-3391 网址:http://www.dianyingfund.com/ (110) 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (111) 长城华西银行股份有限公司 注册地址: 四川省德阳市蒙山街 14 号 办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 333 号 法定代表人:谭运财 电话:0838 – 96836 https://www.gwbank.com.cn/ (112) 上海有鱼基金销售有限公司 法定代表人:林琼 办公地址:上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 客服电话:021-60907378 网址:http://www.youyufund.com/ (113) 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 法定代表人:任淑桢 注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室 办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 706 室 北京市西什库大街 31 号九思文创园 39  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客服电话:400 6706 863 网址:https://www.hongtaiwealth.com (114) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人: 陈洪生 联系电话:0592-3122673 传真号码:0592-3122701 客服热线:400-918-0808 公司网址:www.xds.com.cn (115) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室 法定代表人: 张冠宇 联系电话: 86-10-85870662 传真号码:86-10-85932880 客服电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ (116) 上海钜派钰茂基金销售公司 注册地址:上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼 法定代表人: 胡天翔 联系电话:021-50778395 传真号码:021-68367031 (117) 嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼 二期 53 层 5312-15 单元 法定代表人:赵学军 客户服务电话:4000218850 公司网站:www.harvestwm.cn 40  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (二)注册登记机构 名称:华安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31- 32 层 法定代表人:朱学华 电话:(021)38969999 传真:(021)33627962 联系人:赵良 客户服务中心电话:40088-50099 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 联系人:刘佳 经办律师:刘佳、张兰 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 执行事务合伙人:毛鞍宁 电话:(021)22288888 传真:(021)22280000 联系人:蒋燕华 41  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 经办会计师:蒋燕华、蔡玉芝 六、基金的名称 本基金名称:华安新活力灵活配置混合型证券投资基金 七、基金的类型 本基金类型:契约型开放式 八、基金的投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报和资 产的长期稳健增值。 九、基金的投资方向 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票,含普通股 和优先股)、权证、股指期货等权益类金融工具、债券等固定收益类金融工具 (包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、 地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、 资产支持证券、债券回购、银行存款等)及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基 金可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票等权益类资产占基金资产的比例为 0-95%, 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或 42  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等,权证、股指期货及其他金融工具的 投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 十、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金采取相对灵活的资产配置策略,通过将基金资产在权益类、固定收 益类之间灵活配置,并适当借用金融衍生品的投资来追求基金资产的长期稳健 增值。在具体大类资产配置过程中,本基金将使用定量与定性相结合的研究方 法对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素 进行研究和预测,结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投 资时钟理论的资产配置模型等经济模型,分析和比较股票、债券等市场和不同 金融工具的风险收益特征,确定合适的资产配置比例,动态优化投资组合。 2、股票投资策略 (1)行业配置策略 在行业配置层面,本基金将运用“自上而下”的行业配置方法,通过对国 内外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周 期调整的深入研究,采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。 (2)个股投资策略 本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法,在拟配置的行业内部通 过定量与定性相结合的分析方法选筛选个股。 定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型,通过对价值指标、成长指 标、盈利指标等公开数据的细致分析,考察上市公司的盈利能力、盈利质量、 成长能力、运营能力以及负债水平等方面,初步筛选出财务健康、成长性良好 的优质股票。 定性的方法主要是在定量分析的基础上,由公司的研究人员采用案头研究 43  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 和实地调研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、核心竞争力、主营业务成 长性、公司治理结构、经营管理能力、商业模式、等进行定性分析以确定最终 的投资目标。 基金管理人将根据法律法规和监管机构的要求,制定优先股投资的具体策 略,稳妥有序的开展优先股投资。 3、固定收益投资策略 本基金可投资于国债、金融债、企业债、可转换债券、中期票据和中小企 业私募债等债券品种,基金经理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价 等因素的综合评估,合理分配固定收益类证券组合中投资于各类债券产品的比 例,构造债券组合。 在选择利率债品种时,本产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和流 动性风险,根据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合;在选择信用债 品种时,本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的信用资质,信用资质主 要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约、担保纪录等。本基 金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化,综合考虑可转债的市 场流动性等因素,决定投资可转债的品种和比例,捕捉其套利机会。 对于中小企业私募债而言,由于其采取非公开方式发行和交易,并限制投 资者数量上限,整体流动性相对其它信用债品种而言较差。同时,中小企业私 募债的发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差,进 而整体的信用风险相对较高。因此,本基金在投资中小企业私募债券的过程中 将采取更为谨慎的投资策略。 4、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动 性好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和 组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头 套期保值),并根据风险资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股 指期货的投资比例;其次,本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势 以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选 44  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 择,以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 5、权证投资策略 本基金在实现权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权 证定价模型寻求其合理估值水平,谨慎地进行投资,以追求较为稳定的收益。 6、资产支持证券的投资 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和 把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过 信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以 期获得长期稳定收益。 十一、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准:50%×中证 800 指数收益率+50%×中国债券总指数 收益率 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准 或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报 中国证监会备案后及时公告,并在更新的招募说明书中列示,无需召开基金份 额持有人大会。 十二、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场 基金低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种。 45  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 十三、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 10 月 24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 22,102,856.09 20.61 其中:股票 22,102,856.09 20.61 2 固定收益投资 70,655,199.90 65.88 其中:债券 70,655,199.90 65.88 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 8,000,000.00 7.46 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 5,259,087.46 4.90 7 其他各项资产 1,235,391.29 1.15 8 合计 107,252,534.74 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值比 代码 行业类别 公允价值(元) 例(%) 46  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 A 农、林、牧、渔业 - - 121,630.88 0.11 B 采矿业 C 制造业 7,140,587.80 6.69 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,049,520.44 1.92 E 建筑业 106,650.00 0.10 F 批发和零售业 1,171,220.00 1.10 G 交通运输、仓储和邮政业 2,621,005.97 2.46 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,028,520.00 0.96 J 金融业 6,432,400.78 6.03 K 房地产业 353,514.00 0.33 L 租赁和商务服务业 714,958.22 0.67 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 362,848.00 0.34 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 22,102,856.09 20.70 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 601398 工商银行 352,800 2,035,656.00 1.91 2 000858 五 粮 液 18,000 1,223,100.00 1.15 47  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 3 601288 农业银行 300,000 1,167,000.00 1.09 4 002230 科大讯飞 36,000 1,028,520.00 0.96 5 600900 长江电力 59,400 972,972.00 0.91 6 002024 苏宁易购 58,100 783,188.00 0.73 7 601888 中国国旅 10,511 714,958.22 0.67 8 601333 广深铁路 181,100 653,771.00 0.61 9 300146 汤臣倍健 20,500 420,250.00 0.39 10 000001 平安银行 35,600 393,380.00 0.37 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,049,000.00 9.41 其中:政策性金融债 10,049,000.00 9.41 4 企业债券 30,270,199.90 28.35 5 企业短期融资券 10,120,000.00 9.48 6 中期票据 20,216,000.00 18.94 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 70,655,199.90 66.18 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 48  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 18 浙能源 1 101800397 100,000 10,241,000.00 9.59 MTN002 2 112224 14 兴蓉 01 100,000 10,147,000.00 9.50 18 滁州同 3 041800045 100,000 10,120,000.00 9.48 创 CP001 4 180404 18 农发 04 100,000 10,049,000.00 9.41 5 112247 15 华东债 100,000 10,028,000.00 9.39 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动性好、交易 活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收 益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期保值),并根据风 险资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例;其次,本基金 将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估 49  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 值水平的基础上进行投资品种选择,以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 无。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 无。 11 投资组合报告附注 11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没 有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 29,380.20 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,182,804.12 5 应收申购款 23,206.97 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,235,391.29 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 50  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十四、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后 实际收益水平要低于所列数字。 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 (截止时间 2018 年 6 月 30 日) 净值 净值增 业绩比较基 业绩比较基 增长率 长率标 准收益率标 ①-③ ②-④ 阶段 准收益率③ ① 准差② 准差④ 自 2018 年 1 月 1 日至 3.03% 0.21% -5.59% 0.58% 8.62% -0.37% 2018 年 6 月 30 日 自 2017 年 1 月 1 日至 7.20% 0.15% 5.14% 0.33% 2.06% -0.18% 2017 年 12 月 31 日 自 2016 年 1 月 1 日至 3.03% 0.08% -7.05% 0.77% 10.08% -0.69% 2016 年 12 月 31 日 自 2015 年 1 月 1 日至 10.98% 0.20% 11.74% 1.25% -0.76% -1.05% 2015 年 51  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 12 月 31 日 自基金合 同生效日 (2014 年 12.90% 0.31% 29.41% 0.57% -16.51% -0.26% 4 月 1 日) 至 2014 年 12 月 31 日 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十五、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一 致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致 使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的 计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一 致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致 使无法按时支付的,顺延至最近可支付日。 52  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金在投资人申购时收取申购费。本基金申购费率随申购金额的增加而 递减。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差 别的申购费率。通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购 费率为每笔 500 元。 申购费率如下表所示: 单笔申购金额(M) 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<300 万 1.2% 300 万≤M<500 万 0.8% M≥500 万 每笔 1000 元 本基金的申购费用由本基金的投资者承担,不列入基金财产,主要用 于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费用 本基金的赎回费率按持有期递减。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 有人承担。基金管理人将不低于其总额的 25%计入基金财产,其余用于支付登 记结算费和其他必要的手续费。具体费率如下: 赎回费率(持有期限 Y) Y<7 天 1.5% 7 天≤Y<30 天 0.75% 30 天≤Y<1 年 0.5% 1 年≤Y<2 年 0.25% Y≥2 年 0 注:一年指 365 天,两年为 730 天 对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;对持续 持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75%计入基金财产; 53  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回费中不低于总 额的 25%计入基金财产。 3、转换费 基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回 费率 转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费 基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体 计 算公式如下: 基金转换申购补差费= max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费), 0 ],即转入基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取 0 转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费 转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 其中: 转入基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转入基金的申购费率)] 或转入基金固定收费金额 转出基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转出基金的申购费率)] 或转出基金固定收费金额 注 1:转入份额的计算结果四舍五入,保留到小数点后两位,由此产生的 误差计入基金资产。 注 2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。 注 3:关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。 (三)其他费用 1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和仲裁费; 3、基金份额持有人大会费用; 54  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 4、基金的相关账户的开户及维护费用; 5、基金的证券、期货交易费用; 6、基金的银行汇划费用; 7、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 上述费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入或摊 入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (四)不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (五)费用调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项 调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实 施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上刊登公告。 (六)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 (七)基金的融资、融券和转融通 待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后,基金管理人可以在 不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下,经与基金 托管人协商一致后,参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务, 以提高投资效率及进行风险管理。届时基金参与融资融券、转融通等业务的风 险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关 事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行,无需召开基金份 额持有人大会决定。 55  华安新活力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 十六、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金 实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容 如下: 章节 主要更新内容 三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。 四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。 五、相关服务机构 更新了相关服务机构的信息至最新。 九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告等信息。 十、基金的业绩 更新了本基金最近一期投资业绩。 二十三、其他应披 披露了自 2018 年 4 月 1 日至 2018 年 10 月 1 日期间本基 露事项 金的公告信息,详见招募说明书。 华安基金管理有限公司 二○一八年十一月十五日 56