关于光大保德信银发商机主题混合型证券投资基金增加C类 基金份额并修改基金合同的公告 为更好满足广大投资人的理财要求,光大保德信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)作为光大保德信银发商机主题混合型证券投资基金的基金管理人经与基金托管人交通银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致,决定于2023年9月12日起对旗下光大保德信银发商机主题混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)增设收取销售服务费的C类基金份额,并更新基金管理人信息,同时对《光大保德信银发商机主题混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)作相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、增加C类基金份额 自2023年9月12日起,本基金增加C类基金份额并分别设置对应的基金代码,投资人申购时可以自主选择A类基金份额(现有份额)或C类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告两类基金份额净值和两类基金份额累计净值。目前已持有本基金份额的投资人,根据其基金账户中保留的本基金份额余额为A类基金份额。A类基金份额和C类基金份额的费率如下所示: (一)本基金A类基金份额(现有份额),基金代码:000589 1、申购费 本基金A类基金份额的申购费率见下表: 通过直销机构申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费率见下表: 申购金额(含申购费) A类基金份额的申购费率 50万元以下 0.15% 50万元(含50万元)到100万元 0.08% 100万元(含100万元)到500万元 0.06% 500万元以上(含500万元) 每笔交易1000元 其他投资者申购本基金A类基金份额申购费率见下表: 申购金额(含申购费) A类基金份额的申购费率 50万元以下 1.50% 50万元(含50万元)到100万元 0.80% 100万元(含100万元)到500万元 0.60% 500万元以上(含500万元) 每笔交易1000元 2、赎回费 对于A类基金份额,对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期长于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期长于6个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的25%计入基金财产,未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金A类基金份额的赎回费率设置如下表所示: 持续持有期 A类基金份额的赎回费率 7天以内 1.5% 7天(含7天)到30天 0.75% 30天(含30天)到1年 0.5% 1年(含1年)到2年 0.2% 2年以上(含2年) 0% 注:赎回费的计算中1年指365个公历日。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费。 (二)本基金C类基金份额(新增加的份额),基金代码:019440 1、申购费 本基金C类基金份额不收取申购费用。 2、赎回费 对于C类基金份额,对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产。本基金C类基金份额的赎回费率设置如下表所示: 持续持有期 C类基金份额的赎回费率 7天以内 1.5% 7天(含7天)到30天 0.5% 30天以上(含30天) 0% 3、销售服务费 本基金C类基金份额销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.4%年费率计提。 二、本基金C类基金份额适用的销售机构 本基金C类基金份额的销售机构包括光大保德信基金管理公司上海投资理财中心、光大保德信基金管理有限公司网上直销系统平台(含移动终端平台)。 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并在基金管理人网站公示。如有其他销售机构新增办理本基金C类基金份额的申购赎回等业务,请以本公司届时相关公告为准。 三、基金合同的修改内容 为确保光大保德信银发商机主题混合型证券投资基金增设C类基金份额及更新基金管理人信息符合法律、法规和基金合同的规定,本公司根据与基金托管人协商一致的结果,对基金合同的相关内容进行了修改。本次因增加C类基金份额而对基金合同作出的修改属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的事项,其余因基金管理人信息变更而对基金合同作出的修改对基金份额持有人的利益无实质性不利影响,亦可由基金管理人和基金托管人协商一致后修改,不需召开基金份额持有人大会。本基金基金合同修改相关事宜已报中国证监会备案。 基金合同的具体修改内容详见附件1:《光大保德信银发商机主题混合型证券投资基金基金合同修改对照表》。 重要提示: 1、本公司将根据基金合同的修改内容修改托管协议,托管协议的具体修改内容详见附件2:《光大保德信银发商机主题混合型证券投资基金托管协议修改对照表》。 2、本基金的招募说明书及基金产品资料概要将进行相应修改。 3、投资者可拨打光大保德信基金管理有限公司客户服务电话:400-820-2888,或登录公司网站www.epf.com.cn,了解详情。 风险提示: 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于本基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书及基金产品资料概要等信息披露文件。 特此公告。 附件: 1、《光大保德信银发商机主题混合型证券投资基金基金合同修改对照表》; 2、《光大保德信银发商机主题混合型证券投资基金托管协议修改对照表》。 光大保德信基金管理有限公司 2023年9月11日 附件1:光大保德信银发商机主题混合型证券投资基金基金合同修改对照表 章节 原内容 修改后内容 第二部分 释 53、销售服务费:指从基金财产中计提 义 的,用于本基金市场推广、销售以及基 金份额持有人服务的费用 54、基金份额的类别:本基金根据申购 费、销售服务费收取方式的不同,将基 金份额分为不同的类别,各基金份额类 别分别设置代码,分别计算和公告基金 份额净值和基金份额累计净值 55、A类基金份额:在投资者申购时收 取前端申购费、但不从本类别基金财产 中计提销售服务费的,称为A 类基金 份额 56、C类基金份额:不收取前后端申购 费,而从本类别基金财产中计提销售服 务费的,称为C类基金份额 第三部分 基 八、其他 八、基金份额的类别 金的基本情 在不违反相关法律法规规定及本合同本基金根据申购费、销售服务费收取方 况 约定,且不损害基金份额持有人利益的式的不同,将基金份额分为不同的类 前提下,本基金管理人可以根据市场情别。在投资者申购时收取前端申购费、 况在与基金托管人协商一致的情况下,但不从本类别基金财产中计提销售服 增设收取销售服务费的基金份额类别,务费的,称为A 类基金份额;不收取 相关份额类别的收费标准将按照《信息前后端申购费,而从本类别基金财产中 披露办法》的规定在指定媒介公告,此计提销售服务费的,称为C 类基金份 项调整不需要召开基金份额持有人大额。A类、C类基金份额分别设置代码, 会。 分别计算和公告各类基金份额净值和 各类基金份额累计净值。 投资者可自行选择申购基金份额类别。 本基金不同基金份额类别之间不得互 相转换。 有关基金份额类别的具体设置、费率水 平等由基金管理人确定,并在招募说明 书中公告。 在不违反相关法律法规规定及本合同 约定,且不损害基金份额持有人利益的 前提下,本基金管理人可以根据市场情 况在与基金托管人协商一致的情况下, 增设收取销售服务费的基金份额类别, 相关份额类别的收费标准将按照《信息 披露办法》的规定在指定媒介公告,此 项调整不需要召开基金份额持有人大 会。 第六部分 基 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 金份额的申 2、申购、赎回开始日及业务办理时间2、申购、赎回开始日及业务办理时间 购与赎回 基金管理人不得在基金合同约定之外基金管理人不得在基金合同约定之外 的日期或者时间办理基金份额的申购的日期或者时间办理基金份额的申购 或者赎回或者转换。投资人在基金合同或者赎回或者转换。投资人在基金合同 约定之外的日期和时间提出申购、赎回约定之外的日期和时间提出申购、赎回 或转换申请且登记机构确认接受的,其或转换申请且登记机构确认接受的,其 基金份额申购、赎回或转换价格为下一基金份额申购、赎回或转换价格为下一 开放日基金份额申购、赎回或转换的价开放日该类基金份额申购、赎回或转换 格。 的价格。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格1、“未知价”原则,即申购、赎回价格 以申请当日收市后计算的基金份额净以申请当日收市后计算的该类基金份 值为基准进行计算; 额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途1、本基金A类基金份额和C类基金份 1、本基金份额净值的计算,保留到小额单独设置代码,分别计算和公告各类 数点后3位,小数点后第4位四舍五入,基金份额净值和各类基金份额累计净 由此产生的收益或损失由基金财产承值。本基金各类基金份额净值的计算, 担。T日的基金份额净值在当天收市后均保留到小数点后3位,小数点后第4 计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情位四舍五入,由此产生的收益或损失由 况,经中国证监会同意,可以适当延迟基金财产承担。T日的各类基金份额净 计算或公告。 值在当天收市后计算,并在 T+1 日内 2、申购份额的计算及余额的处理方式:公告。遇特殊情况,经中国证监会同意, 本基金申购份额的计算详见《招募说明可以适当延迟计算或公告。 书》。本基金的申购费率由基金管理人2、申购份额的计算及余额的处理方式: 决定,并在招募说明书中列示。申购的本基金申购份额的计算详见《招募说明 有效份额为净申购金额除以当日的基书》。本基金A类基金份额的申购费率 金份额净值,有效份额单位为份,上述由基金管理人决定,并在招募说明书中 计算结果均按四舍五入方法,保留到小列示。申购的有效份额为净申购金额除 数点后2位,由此产生的收益或损失由以当日的该类基金份额净值,有效份额 基金财产承担。 单位为份,上述计算结果均按四舍五入 3、赎回金额的计算及处理方式:本基方法,保留到小数点后2位,由此产生 金赎回金额的计算详见《招募说明书》,的收益或损失由基金财产承担。 赎回金额单位为元。本基金的赎回费率3、赎回金额的计算及处理方式:本基 由基金管理人决定,并在招募说明书中金赎回金额的计算详见《招募说明书》, 列示。赎回金额为按实际确认的有效赎赎回金额单位为元。本基金的赎回费率 回份额乘以当日基金份额净值并扣除由基金管理人决定,并在招募说明书中 相应的费用,赎回金额单位为元。上述列示。赎回金额为按实际确认的有效赎 计算结果均按四舍五入方法,保留到小回份额乘以当日该类基金份额净值并 数点后2位,由此产生的收益或损失由扣除相应的费用,赎回金额单位为元。 基金财产承担。 上述计算结果均按四舍五入方法,保留 4、申购费用由投资人承担,不列入基到小数点后2位,由此产生的收益或损 金财产。 失由基金财产承担。 6、本基金的申购费率、申购份额具体4、本基金A类基金份额的申购费用由 的计算方法、赎回费率、赎回金额具体申购A 类基金份额的投资人承担,不 的计算方法和收费方式由基金管理人列入基金财产。本基金 C 类基金份额 根据基金合同的规定确定,并在招募说不收取申购费用。 明书中列示。基金管理人可以在基金合6、本基金A类基金份额的申购费率、 同约定的范围内调整费率或收费方式,A类基金份额和C类基金份额的申购 并最迟应于新的费率或收费方式实施份额具体的计算方法、赎回费率、赎回 日前依照《信息披露办法》的有关规定金额具体的计算方法和收费方式由基 在指定媒介上公告。 金管理人根据基金合同的规定确定,并 在招募说明书中列示。基金管理人可以 在基金合同约定的范围内调整费率或 收费方式,并最迟应于新的费率或收费 方式实施日前依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介上公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认 2、巨额赎回的处理方式 为支付投资人的赎回申请有困难或认 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为因支付投资人的赎回申请而进行的 为支付投资人的赎回申请有困难或认财产变现可能会对基金资产净值造成 为因支付投资人的赎回申请而进行的较大波动时,基金管理人在当日接受赎 财产变现可能会对基金资产净值造成回比例不低于上一开放日基金总份额 较大波动时,基金管理人在当日接受赎的10%的前提下,可对其余赎回申请延 回比例不低于上一开放日基金总份额期办理。对于当日的赎回申请,应当按 的10%的前提下,可对其余赎回申请延单个账户赎回申请量占赎回申请总量 期办理。对于当日的赎回申请,应当按的比例,确定当日受理的赎回份额;对 单个账户赎回申请量占赎回申请总量于未能赎回部分,投资人在提交赎回申 的比例,确定当日受理的赎回份额;对请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 于未能赎回部分,投资人在提交赎回申择延期赎回的,将自动转入下一个开放 请时可以选择延期赎回或取消赎回。选日继续赎回,直到全部赎回为止;选择 择延期赎回的,将自动转入下一个开放取消赎回的,当日未获受理的部分赎回 日继续赎回,直到全部赎回为止;选择申请将被撤销。延期的赎回申请与下一 取消赎回的,当日未获受理的部分赎回开放日赎回申请一并处理,无优先权并 申请将被撤销。延期的赎回申请与下一以下一开放日的该类基金份额净值为 开放日赎回申请一并处理,无优先权并基础计算赎回金额,以此类推,直到全 以下一开放日的基金份额净值为基础部赎回为止。如投资人在提交赎回申请 计算赎回金额,以此类推,直到全部赎时未作明确选择,投资人未能赎回部分 回为止。如投资人在提交赎回申请时未作自动延期赎回处理。 作明确选择,投资人未能赎回部分作自 动延期赎回处理。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放 申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放2、如发生暂停的时间为1日,基金管 申购或赎回的公告 理人应于重新开放日,在指定媒介上刊 2、如发生暂停的时间为1日,基金管登基金重新开放申购或赎回公告,并公 理人应于重新开放日,在指定媒介上刊布最近 1 个开放日的各类基金份额净 登基金重新开放申购或赎回公告,并公值。 布最近1个开放日的基金份额净值。 第七部分 基 一、基金管理人 一、基金管理人 金合同当事 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 人及权利义 法定代表人:林昌 法定代表人:刘翔 务 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其2、根据《基金法》、《运作办法》及其 他有关规定,基金管理人的义务包括但他有关规定,基金管理人的义务包括但 不限于: 不限于: (8)采取适当合理的措施使计算基金(8)采取适当合理的措施使计算基金 份额认购、申购、赎回和注销价格的方份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合《基金合同》等法律文件的规定,法符合《基金合同》等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金净值信息,按有关规定计算并公告基金净值信息, 确定基金份额申购、赎回的价格; 确定各类基金份额申购、赎回的价格; 二、基金托管人 二、基金托管人 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其2、根据《基金法》、《运作办法》及其 他有关规定,基金托管人的义务包括但他有关规定,基金托管人的义务包括但 不限于: 不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基(8)复核、审查基金管理人计算的基 金资产净值、基金份额净值、基金份额金资产净值、各类基金份额净值、基金 申购、赎回价格; 份额申购、赎回价格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 同一类别每份基金份额具有同等的合 每份基金份额具有同等的合法权益。 法权益。 第八部分 基 一、召开事由 一、召开事由 金份额持有 1、当出现或需要决定下列事由之一的,1、当出现或需要决定下列事由之一的, 人大会 应当召开基金份额持有人大会: 应当召开基金份额持有人大会: (5)提高基金管理人、基金托管人的(5)提高基金管理人、基金托管人的 报酬标准(根据法律法规的要求提高该报酬标准或调高销售服务费率(根据法 等报酬标准的除外); 律法规的要求提高该等报酬标准或调 高销售服务费率的除外); 2、以下情况可由基金管理人和基金托2、以下情况可由基金管理人和基金托 管人协商后修改,不需召开基金份额持管人协商后修改,不需召开基金份额持 有人大会: 有人大会: (3)在法律法规和《基金合同》规定(3)在法律法规和《基金合同》规定 的范围内调整本基金的申购费率、调低的范围内调整本基金的申购费率、调低 赎回费率或调整收费方式,或者增设收销售服务费率、调低赎回费率或调整收 取销售服务费的份额类别; 费方式,或者增设收取销售服务费的份 额类别; 第十四部分 四、估值程序 四、估值程序 基金资产估 1、基金份额净值是按照每个工作日闭1、各类基金份额净值是按照每个工作 值 市后,基金资产净值除以当日基金份额日闭市后,该类基金资产净值除以当日 的余额数量计算,精确到0.001元,小该类基金份额的余额数量计算,各类基 数点后第4位四舍五入。国家另有规定金份额净值均精确到0.001元,小数点 的,从其规定。 后第4位四舍五入。国家另有规定的, 每个工作日计算基金资产净值及基金从其规定。 份额净值,并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及各类 2、基金管理人应每个工作日对基金资基金份额净值,并按规定公告。 产估值。但基金管理人根据法律法规或2、基金管理人应每个工作日对基金资 本基金合同的规定暂停估值时除外。基产估值。但基金管理人根据法律法规或 金管理人每个工作日对基金资产估值本基金合同的规定暂停估值时除外。基 后,将基金份额净值结果发送基金托管金管理人每个工作日对基金资产估值 人,经基金托管人复核无误后,由基金后,将各类基金份额净值结果发送基金 管理人对外公布。 托管人,经基金托管人复核无误后,由 基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当某一类基金份额净 准确性、及时性。当基金份额净值小数值小数点后3位以内(含第3位)发生估 点后3位以内(含第3位)发生估值错误值错误时,视为该类基金份额净值错 时,视为基金份额净值错误。 误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法4、基金份额净值估值错误处理的方法 如下: 如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,(1)某一类基金份额净值计算出现错 基金管理人应当立即予以纠正,通报基误时,基金管理人应当立即予以纠正, 金托管人,并采取合理的措施防止损失通报基金托管人,并采取合理的措施防 进一步扩大。 止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的(2)错误偏差达到该类基金份额净值 0.25%时,基金管理人应当通报基金托的0.25%时,基金管理人应当通报基金 管人并报中国证监会备案;错误偏差达托管人并报中国证监会备案;错误偏差 到基金份额净值的 0.5%时,基金管理达到该类基金份额净值的 0.5%时,基 人应当公告。 金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 基金资产净值和各类基金份额净值由 基金资产净值和基金份额净值由基金基金管理人负责计算,基金托管人负责 管理人负责计算,基金托管人负责进行进行复核。基金管理人应于每个开放日 复核。基金管理人应于每个开放日交易交易结束后计算当日的基金资产净值 结束后计算当日的基金资产净值和基和各类基金份额净值并发送给基金托 金份额净值并发送给基金托管人。基金管人。基金托管人对净值计算结果复核 托管人对净值计算结果复核确认后发确认后发送给基金管理人,由基金管理 送给基金管理人,由基金管理人对基金人对基金净值予以公布。 净值予以公布。 第十五部分 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 基金费用与 3、销售服务费; 税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支二、基金费用计提方法、计提标准和支 付方式 付方式 上述“一、基金费用的种类中第 3-83、销售服务费 项费用”,根据有关法规及相应协议规销售服务费可用于本基金市场推广、销 定,按费用实际支出金额列入当期费售以及基金份额持有人服务等各项费 用,由基金托管人从基金财产中支付。用。本基金份额分为不同的类别,适用 不同的销售服务费率。其中,A类基金 份额不收取销售服务费,C类基金份额 销售服务费按前一日C 类基金份额资 产净值的0.4%的年费率计提。 本基金C 类基金份额销售服务费的计 算方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售 服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产 净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至 每月月末,按月支付,经基金管理人授 权后,由基金托管人根据与基金管理人 核对一致的财务数据,于次月前3个工 作日内、按照指定的账户路径和协商一 致的支付方式进行资金支付。若遇法定 节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第4- 10 项费用,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费 用,由基金托管人从基金财产中支付。 四、基金费用的调整 在遵守相关的法律法规并履行了必要 的程序的前提下,基金管理人可酌情调 低基金管理费率和销售服务费率,或基 四、基金费用的调整 金托管人可酌情调低基金托管费率。此 在遵守相关的法律法规并履行了必要项调整不需要基金份额持有人大会决 的程序的前提下,基金管理人可酌情调议通过。基金管理人必须于新的费率实 低基金管理费率,或基金托管人可酌情施日前按照《信息披露办法》的规定在 调低基金托管费率。此项调整不需要基中国证监会指定媒介上刊登公告。 金份额持有人大会决议通过。基金管理 人必须于新的费率实施日前按照《信息 披露办法》的规定在中国证监会指定媒 介上刊登公告。 第十六部分 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 基金的收益 2、本基金收益分配方式分两种:现金2、本基金收益分配方式分两种:现金 与分配 分红与红利再投资,投资者可选择现金分红与红利再投资,投资者可选择现金 红利或将现金红利按除权日除权后的红利或将现金红利按除权日除权后的 基金份额净值自动转为基金份额进行该类基金份额净值自动转为相应类别 再投资;若投资者不选择,本基金默认的基金份额进行再投资;若投资者不选 的收益分配方式是现金分红; 择,本基金默认的收益分配方式是现金 3、基金收益分配后基金份额净值不能分红; 低于面值,即基金收益分配基准日的基3、基金收益分配后各类基金份额净值 金份额净值减去每单位基金份额收益不能低于面值,即基金收益分配基准日 分配金额后不能低于面值; 的各类基金份额净值减去每单位该类 4、每一基金份额享有同等分配权; 基金份额收益分配金额后不能低于面 值; 4、本基金的同一类别的每份基金份额 享有同等分配权,由于本基金各类基金 份额收取费用情况不同,各基金份额类 别对应的可供分配利润将有所不同; 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或六、基金收益分配中发生的费用 其他手续费用由投资者自行承担。当投基金收益分配时所发生的银行转账或 资者的现金红利小于一定金额,不足于其他手续费用由投资者自行承担。当投 支付银行转账或其他手续费用时,基金资者的现金红利小于一定金额,不足于 登记机构可将基金份额持有人的现金支付银行转账或其他手续费用时,基金 红利自动转为基金份额。红利再投资的登记机构可将基金份额持有人的现金 计算方法,依照《业务规则》执行。 红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法,依照《业务规则》 执行。 第十八部分 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 基金的信息 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 披露 《基金合同》生效后,在开始办理基金《基金合同》生效后,在开始办理基金 份额申购或者赎回前,基金管理人应当份额申购或者赎回前,基金管理人应当 至少每周在指定网站披露一次基金份至少每周在指定网站披露一次各类基 额净值和基金份额累计净值。 金份额净值和各类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在不晚于每个开放日基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日,通过指定网站、基金销售机构的次日,通过指定网站、基金销售机构 网站或者营业网点,披露开放日的基金网站或者营业网点,披露开放日的各类 份额净值和基金份额累计净值。 基金份额净值和各类基金份额累计净 基金管理人应当在不晚于半年度和年值。 度最后一日的次日,在指定网站披露半基金管理人应当在不晚于半年度和年 年度和年度最后一日的基金份额净值度最后一日的次日,在指定网站披露半 和基金份额累计净值。 年度和年度最后一日的各类基金份额 净值和各类基金份额累计净值。 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募(五)基金份额申购、赎回价格 说明书等信息披露文件上载明基金份基金管理人应当在《基金合同》、招募 额申购、赎回价格的计算方式及有关申说明书等信息披露文件上载明各类基 购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额申购、赎回价格的计算方式及有 金销售机构网站或营业网点查阅或者关申购、赎回费率,并保证投资者能够 复制前述信息资料。 在基金销售机构网站或营业网点查阅 或者复制前述信息资料。 (七)临时报告 15、基金管理费、基金托管费、申购费、(七)临时报告 赎回费等费用计提标准、计提方式和费15、基金管理费、基金托管费、销售服 率发生变更; 务费、申购费、赎回费等费用计提标准、 16、基金份额净值估值错误达基金份额计提方式和费率发生变更; 净值百分之零点五; 16、任一类基金份额净值估值错误达该 类基金份额净值百分之零点五; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定, 国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各 对基金管理人编制的基金资产净值、基类基金份额净值、基金份额申购赎回价 金份额净值、基金份额申购赎回价格、格、基金定期报告、更新的招募说明书、 基金定期报告、更新的招募说明书、基基金产品资料概要、基金清算报告等公 金产品资料概要、基金清算报告等公开开披露的相关基金信息进行复核、审 披露的相关基金信息进行复核、审查,查,并向基金管理人进行书面或电子确 并向基金管理人进行书面或电子确认。认。 附件2:光大保德信银发商机主题混合型证券投资基金托管协议修改对照表 章节 修订前 修订后 一、基金 (一)基金管理人 (一)基金管理人 托管协议 法定代表人:林昌 法定代表人:刘翔 当事人 三、基金 (二)基金托管人应根据有关法律法 (二)基金托管人应根据有关法律法 托管人对 规的规定及基金合同的约定,对基金 规的规定及基金合同的约定,对基金 基金管理 资产净值计算、基金份额净值计算、 资产净值计算、各类基金份额净值计 人的业务 应收资金到账、基金费用开支及收入 算、应收资金到账、基金费用开支及 监督和核 确认、基金收益分配、相关信息披露、收入确认、基金收益分配、相关信息 查 基金宣传推介材料中登载基金业绩表 披露、基金宣传推介材料中登载基金 现数据等进行监督和核查。如果基金 业绩表现数据等进行监督和核查。如 管理人未经基金托管人的审核擅自将 果基金管理人未经基金托管人的审核 不实的业绩表现数据印制在宣传推介 擅自将不实的业绩表现数据印制在宣 材料上,则基金托管人对此不承担任 传推介材料上,则基金托管人对此不 何责任,并有权在发现后报告中国证 承担任何责任,并有权在发现后报告 监会。 中国证监会。 四、基金 根据《基金法》及其他有关法规、《基根据《基金法》及其他有关法规、《基 管理人对 金合同》和本协议规定,基金管理人 金合同》和本协议规定,基金管理人 基金托管 对基金托管人履行托管职责的情况进 对基金托管人履行托管职责的情况进 人的业务 行核查,核查事项包括但不限于基金 行核查,核查事项包括但不限于基金 核查 托管人是否安全保管基金财产、开立 托管人是否安全保管基金财产、开立 基金财产的资金账户和证券账户及债 基金财产的资金账户和证券账户及债 券托管账户,是否及时、准确复核基 券托管账户,是否及时、准确复核基 金管理人计算的基金资产净值和基金 金管理人计算的基金资产净值和各类 份额净值,是否根据基金管理人指令 基金份额净值,是否根据基金管理人 办理清算交收,是否按照法规规定和 指令办理清算交收,是否按照法规规 《基金合同》规定进行相关信息披露 定和《基金合同》规定进行相关信息 和监督基金投资运作等行为。 披露和监督基金投资运作等行为。 七、交易 (三)基金管理人与基金托管人进行 (三)基金管理人与基金托管人进行 及清算交 资金、证券账目和交易记录的核对 资金、证券账目和交易记录的核对 收安排 对基金的交易记录,由基金管理人按 对基金的交易记录,由基金管理人按 日进行核对。每日对外披露基金份额 日进行核对。每日对外披露各类基金 净值之前,必须保证当天所有实际交 份额净值之前,必须保证当天所有实 易记录与基金会计账簿上的交易记录 际交易记录与基金会计账簿上的交易 完全一致。如果交易记录与会计账簿 记录完全一致。如果交易记录与会计 记录不一致,造成基金会计核算不完 账簿记录不一致,造成基金会计核算 整或不真实,由此导致的损失由基金 不完整或不真实,由此导致的损失由 的会计责任方承担。基金管理人每一 基金的会计责任方承担。基金管理人 交易日以双方认可的方式在当日全部 每一交易日以双方认可的方式在当日 交易结束后,将编制的基金资金、证 全部交易结束后,将编制的基金资金、 券账目传送给基金托管人,基金托管 证券账目传送给基金托管人,基金托 人按日进行账目核对。 管人按日进行账目核对。 八、基金 (一)基金资产净值及基金份额净值 (一)基金资产净值及基金份额净值 资产净值 的计算与复核 的计算与复核 计算和会 基金资产净值是指基金资产总值减去 基金资产净值是指基金资产总值减去 计核算 负债后的价值。 负债后的价值。 基金管理人应每工作日对基金资产估 基金管理人应每工作日对基金资产估 值。估值原则应符合《基金合同》及 值。估值原则应符合《基金合同》及 有关法律、法规的规定。基金资产净 有关法律、法规的规定。基金资产净 值和基金份额净值由基金管理人负责 值和各类基金份额净值由基金管理人 计算,基金托管人复核。基金管理人 负责计算,基金托管人复核。基金管 应于每个工作日交易结束后计算当日 理人应于每个工作日交易结束后计算 的基金资产净值,以约定方式发送给 当日的基金资产净值和各类基金份额 基金托管人。基金托管人对净值计算 净值,以约定方式发送给基金托管人。 结果复核后,将复核结果反馈给基金 基金托管人对净值计算结果复核后, 管理人,由基金管理人对基金份额净 将复核结果反馈给基金管理人,由基 值予以公布。 金管理人对各类基金份额净值予以公 布。 (二)净值差错处理 (二)净值差错处理 当基金份额净值小数点后 3 位以内 当某一类基金份额净值小数点后3位 (含第 3 位)发生估值错误时,视为基 以内(含第 3 位)发生估值错误时,视 金份额净值错误。当发生净值计算错 为该类基金份额净值错误。当发生净 误时,由基金管理人负责处理,由此 值计算错误时,由基金管理人负责处 给基金份额持有人和基金造成损失 理,由此给基金份额持有人和基金造 的,由基金管理人对基金份额持有人 成损失的,由基金管理人对基金份额 或者基金先行支付赔偿金。基金管理 持有人或者基金先行支付赔偿金。基 人和基金托管人应根据实际情况界定 金管理人和基金托管人应根据实际情 双方承担的责任,经确认后按以下条 况界定双方承担的责任,经确认后按 款进行赔偿。 以下条款进行赔偿。 九、基金 基金收益分配是指将本基金的可分配 基金收益分配是指将本基金某类基金 收益分配 收益根据持有基金份额的数量按比例 份额的可分配收益根据持有该类基金 向基金份额持有人进行分配。 份额的数量按比例向基金份额持有人 (一)基金收益分配应该符合基金合 进行分配。 同中收益分配原则的规定,具体规定 (一)基金收益分配应该符合基金合 如下: 同中收益分配原则的规定,具体规定 (2)本基金收益分配方式分两种:现 如下: 金分红与红利再投资,投资者可选择 (2)本基金收益分配方式分两种:现 现金红利或将现金红利按除权日除权 金分红与红利再投资,投资者可选择 后的基金份额净值自动转为基金份额 现金红利或将现金红利按除权日除权 进行再投资;若投资者不选择,本基 后的该类基金份额净值自动转为相应 金默认的收益分配方式是现金分红; 类别的基金份额进行再投资;若投资 (3)基金收益分配后基金份额净值不 者不选择,本基金默认的收益分配方 能低于面值,即基金收益分配基准日 式是现金分红; 的基金份额净值减去每单位基金份额 (3)基金收益分配后各类基金份额净 收益分配金额后不能低于面值; 值不能低于面值,即基金收益分配基 (4)每一基金份额享有同等分配权;准日的各类基金份额净值减去每单位 该类基金份额收益分配金额后不能低 于面值; (4)本基金的同一类别的每份基金 份额享有同等分配权,由于本基金各 类基金份额收取费用情况不同,各基 金份额类别对应的可供分配利润将 有所不同; 十一、基 (三)销售服务费 金费用 销售服务费可用于本基金市场推广、 销售以及基金份额持有人服务等各 项费用。本基金份额分为不同的类 别,适用不同的销售服务费率。其中, A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额销售服务费按前一日C类 基金份额资产净值的 0.4%的年费率 计提。 本基金C类基金份额销售服务费的计 算方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售 服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产 净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计 至每月月末,按月支付,经基金管理 人授权后,由基金托管人根据与基金 管理人核对一致的财务数据,于次月 前3个工作日内、按照指定的账户路 径和协商一致的支付方式进行资金 支付。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。 (五)在遵守相关的法律法规并履行 了必要的程序的前提下,基金管理人 (四)在遵守相关的法律法规并履行 可酌情调低基金管理费率和销售服务 了必要的程序的前提下,基金管理人 费率,或基金托管人可酌情调低基金 可酌情调低基金管理费率,或基金托 托管费率。此项调整不需要基金份额 管人可酌情调低基金托管费率。此项 持有人大会决议通过。基金管理人必 调整不需要基金份额持有人大会决议 须于新的费率实施日前在中国证监会 通过。基金管理人必须于新的费率实 指定媒介上刊登公告。 施日前在中国证监会指定媒介上刊登 公告。