关于新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金增加A类份额 并修改基金合同和托管协议的公告 新华基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)旗下新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2014年3月4日证监许可【2014】243号文注册,基金合同于2014年4月16日生效。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等法律法规的规定及本基金基金合同和招募说明书的约定,为满足投资者的理财需求,经与本基金托管人平安银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,新华基金管理股份有限公司决定自2021年11月9日起增加A类基金份额,原份额类别调整为C类份额,并对本基金基金合同和托管协议进行修改。本基金增加份额类别事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,属于基金合同直接约定的不需召开基金份额持有人大会的情形。具体事项公告如下: 一、新增A类基金份额 本基金增加A类基金份额类别后,将分设A类和C类两类基金份额,分别设置对应的基金代码,并分别公布基金资产净值和基金份额净值。本基金C类基金份额代码为:?000584(即原份额类别),A类基金份额代码为:?014150(新增基金份额类别)。投资者申购时可以自主选择与A类基金份额或C类基金份额相对应的基金代码进行申购。 A类基金份额和C类基金份额销售费率如下所示: (一)新增A类基金份额的销售费率如下所示: 1、申购费 本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担,不列入基金财产。投资人有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。? A类基金份额申购费率如下:? 申购金额(记为M) 申购费率 M<50万元 1.50% 50万元≤M<200万元 1.20% 200万元≤M <500万元 0.80% M≥500万元 按笔收取,1000元/笔 2、赎回费 投资人在赎回基金份额时,赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金A类基金份额的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。 新增A类基金份额的赎回费率如下: 持有时间(T) A类基金份额赎回费率 T<7日 1.5% 7日≤T<30日 0.75% 30日≤T<6个月 0.5% T≥6个月 0 (注:1个月以30日计,基金份额持有期限为基金合同生效日或申购申请确认日(含)起至赎回申请确认日(不含)止)? 对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费,全额计入基金财产;对于持有期不少于30日但少于3个月的基金份额所收取的赎回费,其75%计入基金财产;对于持有期不少于3个月但少于6个月的基金份额所收取的赎回费,其50%计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。 3、销售服务费 新增A类基金份额不收取销售服务费。 (二)C类基金份额(即原份额类别)的销售费率如下所示: 1、申购费 C类基金份额不收取申购费用。 2、赎回费 投资人在赎回基金份额时,赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金C类基金份额的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。? C类基金份额的赎回费率如下: 持有时间(T) C类基金份额赎回费率 T<7日 1.5% 7日≤T<30日 0.5% T≥30日 0 所收取的赎回费全部归入基金财产。? 3、销售服务费 本基金C类基金份额的基金销售服务费年费率为0.5%,按前一日C类基金份额资产净值的0.5%年费率计提。 二、本基金A类基金份额适用的销售渠道 (一)直销机构 (1)新华基金管理股份有限公司北京直销中心 住所:重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层 办公地址:北京市西城区平安里西大街26号新时代大厦9层、11层 法定代表人:翟晨曦 电话:010-68730999 联系人:郑维丹 网址: www.ncfund.com.cn 客服电话:400-819-8866 (2)电子直销:新华基金网上交易平台 网址:https://trade.ncfund.com.cn (二)其他销售渠道 投资人可通过北京肯特瑞基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、浦领基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、上海基煜基金销售有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、北京植信基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、泛华普益基金销售有限公司、腾安基金销售(深圳)有限公司、北京度小满基金销售有限公司办理本基金A类基金份额的申购、赎回业务,投资者办理具体业务时请遵循本基金的招募说明书(更新)及销售机构的相关公告。? 本公司可根据情况增加A类基金份额申购、赎回等业务的办理机构,并在基金管理人网站公示。 三、基金合同、托管协议的修订 为确保本基金增加新的基金份额类别符合法律法规的规定,本基金管理人就新增A类基金份额事宜对基金合同、托管协议的相关内容进行修订,本次修订属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的情形,可由基金管理人和基金托管人协商后修改。 本基金基金合同和托管协议的修改详见附件《新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金合同、托管协议修改前后文对照表》。 本基金管理人将于公告当日将修改后的本基金《基金合同》、《托管协议》登载于规定网站。 四、重要提示 1、本公告仅对本基金增加A类份额有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请登录本公司网站(www.ncfund.com.cn)或中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)查询本基金最新的基金合同和招募说明书。 2、本基金C类份额仍按原有业务规则执行,C类份额的代销机构可登录本公司网站进行查询。 3、本公告的解释权归新华基金管理股份有限公司。 本基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整上述有关内容。如有疑问,请登录本公司网站(www.ncfund.com.cn)或拨打本公司客户服务电话(400-819-8866)。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,决策须谨慎。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件,了解拟投资基金的风险收益特征,并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相匹配。 特此公告。 新华基金管理股份有限公司 2021年11月9日 附件:《新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金合同、托管协议修改前后文 对照表》 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金合同 原内容 修改后内容 第二部分释义 第二部分释义 增加: 15、基金份额分类:指本基金根据申购费、 赎回费用及销售服务费收取方式的不同,将 基金份额分为不同的类别,即A类基金份额 和C类基金份额,两类基金份额分设不同的 基金代码,并分别公布基金份额净值 16、A类基金份额:指投资者申购基金份额时 收取申购费,在赎回时根据持有期限收取赎 回费用,但无需从本类别基金资产中计提销 售服务费的基金份额 17、C类基金份额:指投资者申购基金份额时 不收取申购费,在赎回时根据持有期限收取 赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售 服务费的基金份额 第三部分 基金的基本情况 第三部分 基金的基本情况 增加: 八、基金份额类别设置 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收 取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。 在投资者申购基金份额时收取申购费,在赎 回时根据持有期限收取赎回费用,但无需从 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 额,称为A类基金份额;在投资者申购基金 份额时不收取申购费,在赎回时根据持有期 限收取赎回费用,且从本类别基金资产中计 提销售服务费的基金份额,称为C类基金份 额。 A 类基金份额和C 类基金份额分别设置代 码,分别计算并公告两类基金份额净值。投 资者可自行选择购买的基金份额类别。 基金管理人可根据基金实际运作情况,在不 违反法律法规及中国证监会规定且对基金份 额持有人利益无实质性不利影响的情况下, 经与基金托管人协商一致,在履行适当程序 后,停止某类基金份额类别的销售,或增加 新的基金份额类别,或调整现有基金份额类 别设置及其金额限制等,或对基金份额分类 办法及规则进行调整,但应在该等调整实施 日前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告,无需召开基金份额持有人大 会审议。 第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申 请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 请当日收市后计算的该类基金份额净值为基 行计算; 准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 1、本基金分为A类和C类两类基金份额,两 4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生 类基金份额单独设置基金代码,分别计算和 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金 公告两类基金份额的基金份额净值和基金份 份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内 额累计净值。本基金两类基金份额净值的计 公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可 算,均保留到小数点后4位,小数点后第5 以适当延迟计算或公告。 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基 财产承担。T日的两类基金份额净值在当天收 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基 市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况, 金的申购费率由基金管理人决定,并在招募 经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公 说明书中列示。申购的有效份额为净申购金 告。 额除以当日的基金份额净值,有效份额单位 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基 为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基 留到小数点后2位,由此产生的收益或损失 金A类基金份额的申购费率由基金管理人决 由基金财产承担。 定,并在招募说明书中列示。申购的有效份 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回 额为净申购金额除以当日的该类基金份额净 金额的计算详见《招募说明书》。本基金的赎 值,有效份额单位为份,上述计算结果均按 回费率应遵循《开放式证券投资基金销售费 四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此 用管理规定》,并在招募说明书中列示。赎回 产生的收益或损失由基金财产承担。 金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金两类 基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额 基金份额赎回金额的计算详见《招募说明 单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,书》。本基金两类基金份额的赎回费率应遵循 保留到小数点后2位,由此产生的收益或损 《开放式证券投资基金销售费用管理规定》, 失由基金财产承担。 并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。确认的有效赎回份额乘以当日该类别基金份 额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为 元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留 到小数点后2位,由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 4、A类基金份额的申购费用由申购A类基金 份额的投资人承担,不列入基金财产。C类基 金份额不收取申购费用。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付 投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资 投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资 人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基 人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基 金资产净值造成较大波动时,基金管理人在 金资产净值造成较大波动时,基金管理人在 当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总 当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总 份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期 份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期 办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账 办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账 户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定 户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定 当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分, 当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分, 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回 或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入 或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入 下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止; 选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回 选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回 申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放 申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开 日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开 放日的基金份额净值为基础计算赎回金额, 放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回 以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在 金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投 提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能 资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资 赎回部分作自动延期赎回处理。 人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 (3)在出现巨额赎回时,对于单个基金份额 (3)在出现巨额赎回时,对于单个基金份额 持有人当日超过上一日基金总份额10%以上 持有人当日超过上一日基金总份额10%以上 的赎回申请,基金管理人有权先行对该单个 的赎回申请,基金管理人有权先行对该单个 基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施 基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施 延期办理,之后对该单个基金份额持有人剩 延期办理,之后对该单个基金份额持有人剩 余赎回申请与其他账户赎回申请根据前段 余赎回申请与其他账户赎回申请根据前段 “(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回” “(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回” 的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申 的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申 请一并办理。延期的赎回申请与下一开放日 请一并办理。延期的赎回申请与下一开放日 赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放 赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放 日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以 日的该类别基金份额净值为基础计算赎回金 此类推,直到全部赎回为止。延期部分如选 额,以此类推,直到全部赎回为止。延期部 择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申 分如选择取消赎回的,当日未获受理的部分 请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未 赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申 作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延 请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作 期赎回处理。 自动延期赎回处理。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 或赎回的公告 或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应 于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新 于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新 开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放 开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放 日的基金份额净值。 日的各类基金份额净值。 3、如果发生暂停的时间超过1日但少于2周, 3、如果发生暂停的时间超过1日但少于2周, 暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金 暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金 管理人应提前2个工作日在指定媒介刊登基 管理人应提前2个工作日在指定媒介刊登基 金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开 金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开 始办理申购或赎回的开放日公告最近1个工 始办理申购或赎回的开放日公告最近1个工 作日的基金份额净值。 作日的各类基金份额净值。 4、如果发生暂停的时间超过2周,暂停期间, 4、如果发生暂停的时间超过2周,暂停期间, 基金管理人应每2周至少重复刊登暂停公告 基金管理人应每2周至少重复刊登暂停公告 一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时, 基金管理人应提前2个工作日在指定媒介连 基金管理人应提前2个工作日在指定媒介连 续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并 续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并 在重新开放申购或赎回日公告最近1个工作 在重新开放申购或赎回日公告最近1个工作 日的基金份额净值。 日的各类基金份额净值。 第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 法定代表人:张宗友 法定代表人:翟晨曦 (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于: (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认 购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、算并公告基金净值信息,确定各类基金份额 赎回的价格; 申购、赎回的价格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权 益。本基金A类基金份额与C类基金份额由 于基金份额净值的不同,基金收益分配的金 额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数 量将可能有所不同。 第十四部分 基金资产估值 第十四部分 基金资产估值 四、估值程序 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量 后,该类基金资产净值除以当日该类基金份 计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四 额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数 舍五入。国家另有规定的,从其规定。 点后第5位四舍五入。国家另有规定的,从 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及 其规定。 基金份额净值,并按规定公告。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估 各类基金份额净值,并按规定公告。 值。但基金管理人根据法律法规或本基金合 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估 同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个 值。但基金管理人根据法律法规或本基金合 工作日对基金资产估值后,将基金份额净值 同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个 结果发送基金托管人,经基金托管人复核无 工作日对基金资产估值后,将各类基金份额 误后,由基金管理人对外公布。 净值结果发送基金托管人,经基金托管人复 核无误后,由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、 合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含 时性。当任一类基金份额净值小数点后4位 第4位)发生估值错误时,视为基金份额净值 以内(含第4位)发生估值错误时,视为该类 错误。 基金份额净值错误。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基 额净值由基金管理人负责计算,基金托管人 金份额净值由基金管理人负责计算,基金托 负责进行复核。基金管理人应于每个开放日 管人负责进行复核。基金管理人应于每个开 交易结束后计算当日的基金资产净值和基金 放日交易结束后计算当日的基金资产净值和 份额净值并发送给基金托管人。基金托管人 各类基金份额净值并发送给基金托管人。基 对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 金托管人对净值计算结果复核确认后发送给 人,由基金管理人对基金净值予以公布。 基金管理人,由基金管理人对基金净值予以 公布。 第十五部分 基金费用与税收 第十五部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 3、销售服务费; 3、C类基金份额销售服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 式 式 3、销售服务费的计提比例和计提方法 3、C类基金份额销售服务费的计提比例和计 在通常情况下,基金的销售服务费按基金资 提方法 产净值的0.5%年费率计提。计算方法如下: 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C H=E×0.5%÷当年天数 类基金份额的销售服务费按该类基金资产净 H为每日应计提的基金销售服务费 值的0.5%年费率计提。计算方法如下: E为前一日基金资产净值 H=E×0.5%÷当年天数 H为C类基金份额的每日应计提的基金销售 服务费 E为C类基金份额的前一日基金资产净值 第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与 红利再投资,投资者可选择现金红利或将现 红利再投资,投资者可选择现金红利或将现 金红利自动转为基金份额进行再投资;若投 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再 资者不选择,本基金默认的收益分配方式是 投资;若投资者不选择,本基金默认的收益 现金分红; 分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面 3、基金收益分配后任一类基金份额净值不能 值,即基金收益分配基准日的基金份额净值 低于面值,即基金收益分配基准日的任一类 减去每单位基金份额收益分配金额后不能低 基金份额净值减去该类份额每单位基金份额 于面值; 收益分配金额后不能低于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 4、本基金各基金份额类别在费用收取上不 同,其对应的可供分配利润可能有所不同; 本基金同一类别的每一基金份额享有同等分 配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额,不足于支付银行转账或 红利小于一定金额,不足于支付银行转账或 其他手续费用时,基金登记机构可将基金份 其他手续费用时,基金登记机构可将基金份 额持有人的现金红利自动转为基金份额。红 额持有人的现金红利自动转为相应类别的基 利再投资的计算方法,依照《业务规则》执 金份额。红利再投资的计算方法,依照《业 行。 务规则》执行。 第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 在指定网站披露一次基金份额净值和基金份 在指定网站披露一次各类基金份额的基金份 额累计净值。 额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通 过指定网站、销售机构网站或者营业网点披 过指定网站、销售机构网站或者营业网点披 露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 露开放日的各类基金份额的基金份额净值和 值。 基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后 一日的次日,在指定网站披露半年度和年度 一日的次日,在指定网站披露半年度和年度 最后一日的基金份额净值和基金份额累计净 最后一日的各类基金份额的基金份额净值和 值。 基金份额累计净值。 (七)临时报告 (七)临时报告 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基 百分之零点五; 金份额净值百分之零点五; 增加: 21、调整基金份额类别设置; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、管理人编制的基金资产净值、各类基金份额 基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更 净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报 新的招募说明书、基金产品资料概要、基金 告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、 清算报告等公开披露的相关基金信息进行复 基金清算报告等公开披露的相关基金信息进 核、审查,并向基金管理人进行书面或电子 行复核、审查,并向基金管理人进行书面或 确认。 电子确认。 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金托管协议 原内容 修改后内容 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 办公地址:北京市海淀区西三环北路11号海 办公地址:北京市西城区平安里西大街26号 通时代商务中心C1座 新时代大厦9层、11层 重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号 重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号 办公楼第19层 办公楼第19层 法定代表人:张宗友 法定代表人:翟晨曦 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和 核查 核查 (七)基金托管人根据有关法律法规的规定 (七)基金托管人根据有关法律法规的规定 及《基金合同》的约定,对基金资产净值计 及《基金合同》的约定,对基金资产净值计 算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相 基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基 业绩表现数据等进行监督和核查。 金业绩表现数据等进行监督和核查。 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职 责情况进行核查,核查事项包括基金托管人 责情况进行核查,核查事项包括基金托管人 安全保管基金财产、开设基金财产的资金账 安全保管基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户、复核基金管理人计算的基金 户和证券账户、复核基金管理人计算的基金 资产净值和基金份额净值、根据基金管理人 资产净值和各类基金份额净值、根据基金管 指令办理清算交收、相关信息披露和监督基 理人指令办理清算交收、相关信息披露和监 金投资运作等行为。 督基金投资运作等行为。 八、基金资产净值计算和会计核算 八、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的 时间及程序 时间及程序 1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债 1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债 后的金额。基金份额净值是按照每个交易日 后的金额。各类基金份额净值是按照每个交 闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的 易日闭市后,该类基金资产净值除以当日该 余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后 类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001 第五位四舍五入。国家另有规定的,从其规 元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规 定。 定的,从其规定。 基金管理人每个交易日计算基金资产净值及 基金管理人每个交易日计算基金资产净值及 基金份额净值,并按规定公告。 各类基金份额净值,并按规定公告。 2.基金管理人应每交易日对基金资产估值。 2.基金管理人应每交易日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或《基金合同》 但基金管理人根据法律法规或《基金合同》 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交 易日对基金资产估值后,将基金份额净值结 易日对基金资产估值后,将各类基金份额净 果发送基金托管人,经基金托管人复核无误 值结果发送基金托管人,经基金托管人复核 后,由基金管理人按规定对外公布。 无误后,由基金管理人按规定对外公布。 (三)基金份额净值错误的处理方式 (三)基金份额净值错误的处理方式 1.当基金份额净值小数点后4位以内(含第4 1.当任一类基金份额净值小数点后4位以内 位)发生差错时,视为基金份额净值错误;基 (含第4位)发生差错时,视为该类基金份额 金份额净值出现错误时,基金管理人应当立 净值错误;基金份额净值出现错误时,基金 即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理 管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人, 的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到 并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错 基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通 误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管 报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏 理人应当通报基金托管人并报中国证监会备 差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人 案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时, 应当公告;当发生净值计算错误时,由基金 基金管理人应当公告;当发生净值计算错误 管理人负责处理,由此给基金份额持有人和 时,由基金管理人负责处理,由此给基金份 基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,额持有人和基金造成损失的,应由基金管理 基金管理人按差错情形,有权向其他当事人 人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权 追偿。 向其他当事人追偿。 九、基金收益分配 九、基金收益分配 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与 红利再投资,投资者可选择现金红利或将现 红利再投资,投资者可选择现金红利或将现 金红利自动转为基金份额进行再投资;若投 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再 资者不选择,本基金默认的收益分配方式是 投资;若投资者不选择,本基金默认的收益 现金分红; 分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面 3、基金收益分配后任一类基金份额净值不能 值,即基金收益分配基准日的基金份额净值 低于面值,即基金收益分配基准日的任一类 减去每单位基金份额收益分配金额后不能低 基金份额净值减去该类份额每单位基金份额 于面值; 收益分配金额后不能低于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 4、本基金各基金份额类别在费用收取上不 同,其对应的可供分配利润可能有所不同; 本基金同一类别的每一基金份额享有同等分 配权; (二)基金收益分配的时间和程序 (二)基金收益分配的时间和程序 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额,不足于支付银行转账或 红利小于一定金额,不足于支付银行转账或 其他手续费用时,基金登记机构可将基金份 其他手续费用时,基金登记机构可将基金份 额持有人的现金红利自动转为基金份额。红 额持有人的现金红利自动转为相应类别的基 利再投资的计算方法,依照《业务规则》执 金份额。红利再投资的计算方法,依照《业 行。 务规则》执行。 十一、基金费用 十一、基金费用 (三)销售服务费的计提比例和计提方法 (三)C类基金份额销售服务费的计提比例和 在通常情况下,基金的销售服务费按基金资 计提方法 产净值的0.5%年费率计提。计算方法如下: 在通常情况下,本基金A类基金份额不收取 H=E×0.5%÷当年天数 销售服务费,C类基金份额的销售服务费按该 H为每日应计提的基金销售服务费 类基金资产净值的0.5%年费率计提。 E为前一日基金资产净值 计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H为C类基金份额的每日应计提的基金销售 服务费 E为C类基金份额的前一日基金资产净值