新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告 新华一路财富灵活配置混合型 证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人:新华基金管理有限公司 基金托管人:平安银行股份有限公司 公告日期: 2014 年 3 月 11 日 新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告 重 要 提 示 1、新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会证监许可【2014】243 号文批准。 2、本基金是混合型证券投资基金。 3、本基金的管理人为新华基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为平安银行股份有限公司,注册登记人为新华基金管理有限公司(以下简称“本公司”)。 4、本基金发售安排预定在 2014 年 3 月 14 日至 2014 年 4 月 14 日(含周六、周日),通过销售机构的网点公开发售。 基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告,但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。 5、本基金募集对象是依据中华人民共和国有关法律、法规及其他有关规定允许投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者及其他投资者。个人投资者是指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人;机构投资者指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织及合格境外机构投资者;合格境外机构投资者指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法募集的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者。 6、本基金首次募集最低限为 2 亿份,本基金管理人在基金募集期内不设置募集规模上限。 7、本基金的销售机构为本公司的直销中心和代销机构(即符合《证券投资基金销售管理办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构)。 本公司的直销中心包括:新华基金管理有限公司北京直销中心和公司网站(www.ncfund.com.cn); 代销机构为一路财富(北京)信息科技有限公司(网址:www.yilucaifu.com/)。 基金管理人可以根据需要,增加其他符合要求的机构代理销售本基金,并按照相关规定及时公告。 新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告 8、在募集期内,每一基金投资者在销售机构销售网点认购的最低额为人民币 1.00 元,单笔追加认购金额最低为人民币 1.00 元,销售机构另有规定的,从其规定;每一基金投资者在直销机构销售网点认购的最低额为人民币 10,000 元,追加认购金额为 500 元;通过基金管理人基金网上交易系统认购的最低额为人民币 1.00 元。已在基金管理人销售网点有认购基金纪录的投资者不受首次认购最低金额的限制,但受追加认购最低金额的限制。 9、对向直销机构提出认购申请的投资者,其认购金额在 500 万元(异地)和 100 万元(同城)以上,本公司将提供上门服务。客户可以通过本公司电话中心或者网站,告知客户服务人员,本公司直销中心将派销售人员上门为客户服务。 10、投资者有效认购款项在认购期内产生的利息将折算成基金份额归认购人所有,其具体数额以注册登记人的记录为准。 11、销售机构对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售网点确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金注册登记人的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。 12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在 2014 年 3 月 11 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及登载在本公司网站(www.ncfund.com.cn)上的《新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。投资者也可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金发售的相关事宜。 13、代销机构代销本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项请详见各代销机构的相关业务公告。 14、对未开设销售网点的地方的投资者,请拨打本公司的客户服务电话(400-819-8866)及直销专线电话(010-68730999)咨询购买事宜。 15、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。 16、风险提示 证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式,即通过向社会公开发行基金份额筹集资金、由基金托管人托管,基金管理人(即基金管理公司)统一管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资,并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括利率风险,信用风险,流动性风险,再投资风险,通货膨胀风险,操作或技术风险,合规性风险和其他风险。 基金管理人提示基金投资者充分了解基金投资的风险和收益特征,根据自身的风险承受能力,选择适合自己的基金产品。建议基金投资者在选择本基金之前,通过正规的途径,如:新华基金客户服务热线(400-819-8866),新华基金公司网站(www.ncfund.com.cn)或者通过其他代销渠道,对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后,再作出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金后,即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险中等预期收益品种,预期风险和收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。 基金管理人按照基金合同的约定,依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。请投资者正确认识和对待本基金未来可能的收益和风险。 一、本次募集基本情况 (一)基金名称:新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金 (二)基金代码:000584 (三)基金类型:混合型 (四)基金存续期限:不定期 (五)基金份额初始面值:每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币 (六)募集对象:依据中华人民共和国有关法律、法规及其他有关规定允许投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者及其他投资者。个人投资者是指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自 新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告然人;机构投资者指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织及合格境外机构投资者;合格境外机构投资者指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法募集的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者。 (七)销售机构与销售地点 1、直销机构 (1)新华基金管理有限公司北京直销中心 地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 联系人:张秀丽 电话:010-68730999 传真:010-68731199 网址:www.ncfund.com.cn (2)网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易地址 www.ncfund.com.cn 发售期间,客户可以通过本公司客户服务中心电话进行募集相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。 2、代销机构 公司名称:一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 法定代表人:吴雪秀 联系人:段京璐 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 基金管理人可以根据需要,增加其他符合要求的机构代理销售本基金,并按照相关规定及时公告。 (八)发售时间安排与基金合同生效 新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告 本基金的募集期为自招募说明书公告之日起不超过三个月。自 2014 年 3 月 14日—2014 年 4 月 14 日,本基金面向个人投资者和机构投资者同时发售,若本基金符合法定成立条件( 即基金募集期限届满,基金募集份额总额不少于 2 亿,基金募集金额不少于 2 亿元人民币,并且基金份额持有人的人数不少于 200 人。下同),则本基金向中国证监会办理完备案手续后,可以宣告本基金合同生效;否则本基金将在三个月的募集期内继续发售,并报中国证监会备案。 本公司可综合各种情况对本基金份额发售安排做适当调整,可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。 若三个月的募集期满,本基金仍未达到合同生效条件,本公司将承担全部募集费用,并将所募集的资金加计银行同期存款利率在募集期结束后 30 天内退还给基金认购人。(九)认购方式与费率 1、基金份额的销售渠道 (1)直销机构。即新华基金管理有限公司北京直销中心和公司网站 (www.ncfund.com.cn)。 (2)代销机构。代销机构名单详见本公告第一章“本次募集基本情况” 第(七)节“代销机构”部分。 2、认购方式与费率结构 本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购无效,基金管理人将认购无效的款项退回。 投资者在募集期内可多次认购,已经受理的认购申请不得撤销。 3、认购费率 本基金不收取认购费用。 4、认购份额的计算 认购份额的计算方法如下: 认购份额=(认购金额+认购金额利息)/基金份额初始面值 认购份额计算结果保留到小数点后2位,小数点后2位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 例1:假定某投资者投资10,000元认购本基金,认购金额在募集期产生的利 新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告息为3元。则其可得到的认购份额计算如下: 认购份额=(10,000+3)/1.00=10,003份 即投资者投资10,000元认购本基金,可得到10,003份基金份额(含利息折份额部分)。 二、发售方式及相关规定 1、基金份额通过销售机构公开发售。 2、认购受理:在2014年3月14日—2014年4月14日,基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告, 但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。。 3、资金缴纳:投资者须在认购期内将足额资金存入销售网点指定的帐户后,方可进行基金认购。 4、份额确认:销售网点对投资者认购申请的受理,表示该网点确实收到投资者的申请信息和足额认购资金,该网点会将基金认购申请表其中一联作为受理确认凭证交给投资者。认购份额的确认由本基金注册登记人完成,待本基金合同生效后,投资者可到原申请网点查询打印交易确认单,本公司也会按照投资者预留的地址寄送认购确认书。 5、认购方式:本基金采取金额认购方式。 6、在募集期内,每一基金投资者在销售机构销售网点认购的最低额为人民币 1.00 元,单笔追加认购金额最低为人民币 1.00 元,销售机构另有规定的,从其规定;每一基金投资者在直销机构销售网点认购的最低额为人民币 10,000 元,追加认购金额为 500 元;通过基金管理人基金网上交易系统认购的最低额为人民币 1.00 元。已在基金管理人销售网点有认购基金纪录的投资者不受首次认购最低金额的限制,但受追加认购最低金额的限制。 三、场外直销中心开户与认购程序 (一)开户与认购时间 开户和认购时间:2014 年 3 月 14 日—2014 年 4 月 14 日 9:30-16:30(含 新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告周六、周日)。 (二)办理开户 1、个人投资者办理开户手续时,应亲赴直销中心,并提供下列资料: (1)本人有效身份证件(身份证、军官证、士兵证、武警证、护照等)原件及复印件; (2)指定银行账户证明; (3)填妥的《帐户类业务申请书》; 注:上述 2)项中“指定银行账户”是指:在直销中心办理开户的客户需指定一银行活期账户作为客户赎回、分红以及认购/申购无效资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户,账户名称必须与投资者姓名严格一致。账户证明是指银行存折、借记卡或信用卡等。 2、机构投资者办理开户手续时,应由指定经办人亲赴直销网点,并提供下列资料: (1)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其它组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件; (2)法定代表人有效身份证件原件及复印件; (3) 基金业务授权委托书; (4)业务经办人有效身份证件原件及复印件; (5)印鉴卡一式两份; (6)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证明); (7)填妥的《账户类业务申请书》并加盖单位公章和法定代表人人名章; 3、缴款 投资者认购本基金,应通过汇款等银行认可的方式将足额认购资金汇入本公司在以下银行开立的直销资金账户: 账户名称:新华基金管理有限公司 开户银行: 工商银行重庆市分行解放碑支行 账号:3100021119200059628 新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告 账户名称:新华基金管理有限公司 开户银行:建设银行重庆市分行营业部 账号:50001333600050200834 账户名称:新华基金管理有限公司 开户银行:中国农业银行重庆市渝中支行营业部 账号:31010101040005484 账户名称:新华基金管理有限公司 开户银行:招商银行重庆分行渝中支行 账号:023900250010202 在办理汇款时,投资者必须注意以下事项: (1) 投资者应在“汇款人”栏中填写的汇款人名称必须与认购申请人名称一致; (2) 投资者汇款时,应提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和备注栏内容; (3) 投资者汇款金额必须与申请的认购金额一致。 4、认购 (1) 个人投资者办理认购手续需提供下列资料: 1) 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件; 2) 填妥的《交易类业务申请书》。 3) 个人有效身份证件原件。 (2)机构投资者办理认购手续需提供下列资料: 1) 基金业务授权委托书; 2) 业务经办人有效身份证件原件; 3) 填妥的《交易类业务申请书》并加盖预留印鉴; 4) 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。 (3)注意事项 1) 若投资者认购资金在当日下午 4:30 之前未到本公司指定直销资金账户的,则当日提交的申请顺延受理,顺延期限不超过五个工作日。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。 新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告 2) 基金发售期结束,仍存在以下情况的,将被认定为无效认购: i. 投资者划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的; ii. 投资者划入资金,但逾期未办理认购手续的; iii.投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的; iv. 在发售期截止日下午 4:30 之前资金未到本公司指定直销资金账户的; v. 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 (三)预约开户和交易服务 本公司直销中心提供上门服务,上门服务标准为:异地 500 万元,同城 100 万元。投资者可以通过电话中心或者网站,告知基金管理人客户服务人员预计一次性购买金额及时间等信息,客户服务人员将一次性购买金额达到上门服务标准的名单转交给直销中心,由本公司直销中心派销售人员上门为客户服务,对首次购买者将一并提供上门开户和交易服务。 四、通过本公司网站开户与认购程序 (一)开户及认购时间: 2014 年 3 月 14 日—2014 年 4 月 14 日 9:30-16:30(24 小时服务,含周六、周日)。 (二)开户及认购程序: 1、中国农业银行金穗卡(借记卡、准贷记卡)、招商银行借记卡、工商银行借记卡以及建设银行借记卡持卡人可直接登录本公司网站(www.ncfund.com.cn),根据提示进行开户; 2、开户申请提交成功后可立即进行网上自助认购; 3、请同时参照本公司公布于本公司网站(www.ncfund.com.cn)上的《新华基金管理有限公司开放式基金网上交易业务规则》办理相关开户和认购业务。 4、本公司网上交易咨询电话:400-819-8866。 5、中国农业银行客服电话:95599。 6、招商银行客服电话:95555。 7、工商银行客服电话:95588 8、建设银行客服电话:95533 9、开立支付宝基金专户的个人投资者,可通过本公司网上交易系统,办理 新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告本公司旗下开放式基金的交易及查询等各项业务。支付宝基金专户支持的银行账户 种 类 、 开 通 流 程 及 变 动 情 况 以 支 付 宝 基 金 专 区(https://fundpay.alipay.com/trade/fundIndex.htm)发布的相关公告为准,敬请留意。 (三)注意事项: 个人投资者采用网上交易方式进行基金交易时所发生的银行规定收取的转账费用,除本公司另有规定外由投资者自行承担。 五、代销机构开户与认购程序 (一)受理开户和认购的时间 1、2014 年 3 月 14 日—2014 年 4 月 14 日 9:30-15:00; 2、原则上投资者 7*24 小时可以在一路财富平台开户和认购; 3、交易日交易时间可以在一路财富平台实时完成开户和认购申请提交; 4、盘后时间(非交易日或者非交易时间)认购申请需到下一个交易日确认申请提交; 5、其他情况,比如系统维护,以提前通知为准。 (二)个人客户完成开通一路财富交易账号需要的资料及步骤 1、一个本人的手机号或者 email; 2、本人身份信息:身份证号、姓名; 3、本人银行卡信息:银行卡号、开户支行。 (三)个人客户完成基金账户开户步骤 1、用户在购买之前,在线完成风险测试; 2、用户在一路财富平台第一次购买某个基金公司的基金即完成在该基金公司的账户开户。 (四)个人客户认购流程 1、选择要认购的基金,并确定认购金额; 2、输入交易密码; 3、提交认购申请; 4、基金公司确认认购申请,完成认购。 新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告 (五)注意事项 1、开户时的个人信息和绑定银行卡的个人信息要一致; 2、若有其他方面要求,以一路财富的说明为准。 六、清算与交割 (一)投资者无效认购款项将于本基金合同生效之日起 5 个工作日内划入投资者指定银行帐户。 (二)本基金合同生效前,全部认购资金存入基金认购专门账户,任何人不得动用。有效认购资金冻结期间按银行同期存款利率计算的资金利息转换成基金份额归投资人所有。 (三)本基金权益登记由基金注册登记人在基金合同生效后完成过户登记。 七、基金的验资与基金合同的生效 基金募集期限届满,基金募集份额总额不少于 2 亿,并且基金份额持有人的人数不少于 200 人。自募集期限届满之日起 10 日内,由基金托管人出具基金募集专户存款证明,由基金管理人聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起10 日内, 基金管理人向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,本基金合同生效,投资者为基金份额持有人。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 如果达不到上述基金合同生效条件,则基金合同不能生效,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,并在基金募集期限届满后 30日内返还基金认购人已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。 八、发售费用 本次基金发售中所发生的与本基金有关的法定信息披露费、会计师费、律师费等费用可以从基金管理人收取的基金认购费中列支,不从基金财产中支付。若基金募集失败,则由基金管理人承担。 新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告 九、本次募集当事人和中介机构 (一)基金管理人 名称:新华基金管理有限公司 住所:重庆市江北区建新东路 85 号附 1 号 1 层 1-1 设立日期:2004 年 12 月 9 日 法定代表人:陈重 办公地址:北京海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座; 重庆市渝中区较场口 88 号 A 座 7-2 电话:010-68726666 联系人:闫峰 (二)基金托管人 名称:平安银行股份有限公司(简称平安银行) 住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人: 孙建一 成立时间:1987 年 12 月 22 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2008]1037 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:5,123,350,416 元人民币 存续期间:持续经营 (三)直销机构 新华基金管理有限公司北京直销中心和公司网站(www.ncfund.com.cn) 地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 联系人:张秀丽 电话:400-819-8866 传真:010-68731199 网址:www.ncfund.com.cn (四)代销机构 本基金的代销机构名单详见本公告第一章“本次募集基本情况”第(七) 新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告节“代销机构”。 (五)注册登记人 名称:新华基金管理有限公司 注册地址:重庆市江北区建新东路 85 号附 1 号 1 层 1-1 法定代表人:陈重 电话:023-63711923 传真:023-63710297 联系人:陈猷忧(六)律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 联系电话:021—31358666 传真:021—31358600 联系人:安冬 经办律师:安冬、孙睿(七)会计师事务所和经办注册会计师 名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 法定代表人:杨剑涛 联系电话:010-88219191 传真:010-88210558 经办注册会计师:李荣坤、张吉范 新华基金管理有限公司 2014 年 3 月 11 日 新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告