中邮货币市场基金份额发售公告 重要提示 1. 中邮货币市场基金(以下简称“本基金”)的发售已获中国证券监督管理委员会证监许可[2014]215 号文批准。 2. 本基金是契约型、开放式基金。 3. 本基金的管理人和注册登记机构均为中邮创业基金管理有限公司(以下简称“本公司”),托管人为中国邮政储蓄银行股份有限公司(以下简称“中国邮政储蓄银行”)。 4. 本基金的募集对象为符合法律法规规定的中华人民共和国境内个人投资者和机构投资者(法律法规禁止投资证券投资基金的除外)、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 5. 本基金自 2014 年 5 月 16 日至 2014 年 5 月 23 日,通过本公司指定的销售机构(包括直销和代销机构)公开发售。其中直销机构指本公司,包括北京直销中心和广州直销中心。 6. 本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者(有关法律法规规定禁止购买者除外)和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 7. 在基金募集期内投资人通过代销机构首次认购 A 类基金份额的单笔最低金额为人民币 1.00 元,追加认购的单笔最低金额为人民币 1.00 元。本公司直销网点的 A 类基金份额的首次单笔最低认购金额为人民币 10,000 元,追加认购的单笔最低金额为人民币 1,000元;投资者首次认购 B 类基金份额的单笔最低金额为人民币 500 万元,追加认购的单笔最低金额为人民币 10 万元。基金募集期间对单一投资人在认购期间累计认购份额不设上限。投资者在认购期内可多次认购本基金,但认购申请一旦被受理,即不得撤销。 8. 投资者欲购买本基金,须开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外,一个投资者只能开设和使用一个基金账户,不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 9. 投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存在任何法律上、合约上或其他的障碍。 10. 销售网点(包括直销和代销网点)受理申请并不表示对该申请是否成功的确认,而仅代表确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构(即中邮创业基金管理有限公司)的确认登记为准。投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。 11. 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在 2014 年 5 月 12 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上的《中邮货币市场基金招募说明书》。 12. 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.postfund.com.cn)上。投资者亦可通过本公司网站了解基金发售相关事宜。 13. 各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。 14. 对未开设销售网点地区的投资者,请拨打本公司的客户服务电话 400-880-1618 及北京直销专线电话 010-82290840,广州直销专线 020-31126106 咨询购买事宜。 15. 基金管理人可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。 16. 风险提示 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 投资者应当认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。 投资者应当通过本基金直销或代销机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本基金的招募说明书及相关公告。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来业绩表现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 一、本次募集基本情况 (一) 基金名称 中邮货币市场基金 A 类基金份额基金代码:000576; B 类基金份额基金代码:000580。 (二) 基金类型 货币市场基金 (三) 基金的运作方式 契约型、开放式 (四) 基金存续期限 不定期 (五) 基金份额面值 基金份额初始发售面值为 1.00 元人民币 (六) 募集上限 不设首次募集规模上限 (七) 投资目标 在保持低风险与高流动性的基础上,追求稳定的当期收益。 (八) 投资范围 本基金主要投资于以下金融工具,包括: 1、现金; 2、通知存款; 3、短期融资券; 4、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、资产支持证券、中期票据; 5、1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额存单、同业存单; 6、期限在 1 年以内(含 1 年)的质押及买断式债券回购; 7、期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据(以下简称“央行票据”); 8、中国证监会、中国人民银行认可的其它具有良好流动性的货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 (九) 发售对象 本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者(有关法律法规规定禁止购买者除外)和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 (十) 销售机构与销售地点 1. 直销机构 中邮创业基金管理有限公司北京直销中心 地址:北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际大厦 10 层 咨询电话:010-82290840 传 真:010-82294138 中邮创业基金管理有限公司广州直销中心 办公地址:广州市番禺区南城路 152 号 联系人:万勤娟 电话:020-31126106 网址:www.postfund.com.cn 2. 代销机构 中国邮政储蓄银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、晋商银行股份有限公司。 中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责任公司、齐鲁证券有限公司、长城证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、中航证券有限公司、天相投资顾问有限公司、首创证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、江海证券有限公司、中国中投证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、诚浩证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、联讯证券有限责任公司、北京展恒基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、万银财富(北京)基金销售有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、北京增财基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、中期时代基金销售(北京)有限公司、一路财富(北京)信息科技有限公司、北京钱景财富投资管理有限公司、方正证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司。 上述排名不分先后。 3. 如本次募集期间,新增代销机构,将另行公告。 (十一) 募集时间安排与基金合同生效 1. 本基金自 2014 年 5 月 16 日到 2014 年 5 月 23 日面向投资者公开发售。基金募集期如需调整,基金管理人将及时公告,并且募集期最长不超过自基金份额发售之日起 3 个月。 2. 基金备案的条件 基金募集期届满,本基金具备下列条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续: (1) 基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币; (2) 基金份额持有人的人数不少于 200 人。 基金募集期内,本基金具备上述条件的,基金管理人可以决定停止基金发售,并按照规定办理验资和基金备案手续。 3. 基金的备案 基金管理人应当自基金募集期届满之日或停止基金发售之日起 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。 4. 基金合同的生效 (1) 自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕且基金合同生效; (2) 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告; (3) 本基金募集期届满之日前,投资人的认购款项只能存入有证券投资基金托管业务资格的商业银行的基金募集专用账户,任何人不得动用。有效认购款项在基金募集期内产生的利息将折合成基金份额,归基金份额持有人所有。基金募集期产生的利息以注册登记人的记录为准。 5. 基金募集失败的处理方式 基金募集期届满,未达到基金的备案条件,或因不可抗力使基金合同无法生效,则基金募集失败。基金管理人应当: (1) 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; (2) 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息; (3) 如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 6. 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 法律法规另有规定时,从其规定。 二、认购方式与相关规定 (一) 认购方式 本基金认购采取金额认购的方式,投资人认购前,需按销售机构规定的方式全额缴款。 (二) 基金份额的认购费用 本基金不收取认购费。 (三) 认购确认 销售网点受理申请并不表示对该申请是否成功的确认,而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构的确认为准。投资人可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。 (四) 认购限制 在基金募集期内,投资人通过代销机构首次认购 A 类基金份额的单笔最低金额为人民币 1.00 元,追加认购的单笔最低金额为人民币 1.00 元。本公司直销网点的 A 类基金份额的首次单笔最低认购金额为人民币 10,000 元,追加认购的单笔最低金额为人民币 1,000元;投资者首次认购 B 类基金份额的单笔最低金额为人民币 500 万元,追加认购的单笔最低金额为人民币 10 万元。在募集期内,投资人可多次认购基金份额,认购申请一经受理不得撤销。 已购买过中邮核心优选、中邮核心成长、中邮核心优势、中邮核心主题、中邮中小盘灵活配置、中邮上证 380 指数增强、中邮战略新兴产业和中邮稳定收益债券基金、中邮定期开放债券、中邮核心竞争力灵活配置混合、中邮双动力混合基金的投资者,在原开户机构的网点购买本基金时不用再次开立本公司基金账户,在新的销售机构网点购买本基金时,需先办理登记基金账户业务。 三、个人投资者的开户与认购程序 (一) 注意事项 1. 投资者不得委托他人代为开户。 2. 个人投资者不能直接以现金方式申请认购。 3. 个人投资者通过代销机构办理基金业务,必须事先开立代销机构指定的资金账户卡;个人投资者通过直销机构办理基金业务,必须事先开立银行活期存款账户,作为直销资金结算账户。 4. 个人投资者认购本基金,可以在代销机构指定的网点以及直销机构办理。通过代销机构首次认购 A 类基金份额的单笔最低金额为人民币 1.00 元,追加认购的单笔最低金额为人民币 1.00 元。本公司直销网点的 A 类基金份额的首次单笔最低认购金额为人民币10,000 元,追加认购的单笔最低金额为人民币 1,000 元;投资者首次认购 B 类基金份额的单笔最低金额为人民币 500 万元,追加认购的单笔最低金额为人民币 10 万元。投资者累计持有本基金基金份额 500 万份(含)以上,追加认购 A 类基金份额后自动升级为 B类基金份额的,追加认购的单笔最低金额不受 B 类基金份额追加认购单笔最低金额限制。 5. 直销机构办理地址: 北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际大厦 10 层中邮创业基金管理有限公司北京直销中心。 广州市番禺区南城路 152 号中邮创业基金管理有限公司广州直销中心。 (二)通过中国邮政储蓄银行办理开户和认购的程序 个人客户办理开户和认购流程 1、受理开户和认购的时间 基金份额发售日的 9:30-17:00(业务办理安排以当地分行规定为准)。 2、开户程序及所需材料 (1)事先办妥中国邮政储蓄银行借记卡并存入足额申购资金; (2)个人投资者办理开户时,需本人亲自到网点并提交以下材料: A、中国邮政储蓄银行借记卡; B、本人现时有效的法定身份证件原件(包括居民身份证、军人证、武警证、 护照等有效身份证件,下同); C、填妥的开通基金交易账户申请表; D、A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡(如有)。 (3)提交下列资料办理认购手续: A、中国邮政储蓄银行借记卡; B、填妥的认购申请表。 3、注意事项: (1)没有中国邮政储蓄银行借记卡的投资人可当场办理。 (2)未通过中国邮政储蓄银行开立过中国登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户的投资者应先开立该账户,一名个人投资者只能开立一个中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。 (3)若有其他方面的要求,以中国邮政储蓄银行的说明为准。 机构客户办理开户和认购流程 1、开户及认购的时间 基金份额发售日的 9:00-16:00(周六日及节假日不办理,具体业务办理安排以当地分行规定为准)。 2、开户及认购程序。 (1)事先办妥中国邮政储蓄银行单位借记卡并存入足额资金; (2)到代销网点提交以下材料,办理开户手续: A、工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件(加盖公章); B、机构代码证; C、经办人现时有效的身份证件原件; D、机构对基金业务经办人员的授权委托书(加盖机构公章、法定代表人签字或盖 章); E、填妥的开立基金交易账户申请表,加盖机构公章、法定代表人签字或盖章。 (3)提交以下材料办理认购手续: A、中国邮政储蓄银行代销基金交易卡; B、代销基金认(申)购申请表(加盖机构公章、法定代表人签字或盖章); C、认购款项的有效结算凭证; D、经办人有效身份证件。 3、注意事项: (1)未在中国邮政储蓄银行开立过中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户的投资者应先开立此账户,一个机构投资者只能开立一个中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。 (2)机构投资者在代销网点申请认购基金时,其用于认购的银行账户内必须有足额的认购资金。 (3)机构投资者认购基金申请须在本基金管理人公布的机构投资者认购时间内办理。 (4)机构投资者通过中国邮政储蓄银行认购本基金的其它具体规定请以中国邮政储蓄银行相关规定为准。 (三) 其他代销机构 其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的相关规定为准。 (四) 通过本公司直销机构办理开户和认购的程序 在本基金募集期间,本公司北京直销中心及广州直销中心向首次认购 A 类基金份额的金额不低于人民币 10,000 元(追加认购的单笔最低金额为人民币 1,000 元);认购 B 类基金份额的金额不低于人民币 500 万元(追加认购的单笔最低金额为人民币 10 万元)的投资者(或账户注册)、认购手续。 1. 开户及认购的时间 基金募集日的 9:30 至 17:00 (周六、周日、法定节假日除外)。 2. 开立基金账户 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料: (1) 本人有效身份证明原件 (2) 同名银行活期存款账户 (3) 填妥的《开放式基金账户类业务申请表》 3. 提出认购申请 个人投资者办理认购申请需准备以下资料: (1) 填妥的《开放式基金交易类业务申请表》 (2) 认购时需提供加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件 (3) 身份证件原件及复印件 尚未开户者可同时办理开户和认购手续。 注:在办理开户时,投资者须填写风险测评问卷,帮助投资者了解自己的风险承受能力,及购买基金类型是否与之风险承受能力相适合。 4. 投资者提示 (1) 请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销机构索取开户和认购申请表。个人投资者也可从中邮创业基金管理有限公司的网站(www.postfund.com.cn)上下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。 (2) 直销机构与代销网点的业务申请表不同,个人投资者请勿混用。 (3) 直销机构联系方式 北京直销中心咨询电话 010-82290840,传真 010-82294138。 广州直销中心咨询电话 020-31126106。 (五) 缴款方式 1、投资者通过代销网点认购需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户,由代销机构扣划相应款项。 2、通过直销机构认购的投资者,需通过全额缴款的方式缴款,具体方式如下: (1)投资者应在提出认购申请当日 16:00 之前,将足额认购资金划至本公司在中国工商银行、招商银行或邮储银行的直销专户。 1)中国工商银行直销专户: 户名:中邮创业基金管理有限公司 帐号:0200242419022300152 开户银行名称:中国工商银行北京新中街支行 联行号:20100050 大额支付号:102100024248 交换号:010210547 2) 招商银行直销专户: 户名:中邮创业基金管理有限公司 帐号:867389001610001 开户银行名称:招商银行股份有限公司北京朝外大街支行 联行号:82468 大额支付号:308100005328 交换号:1125 3) 邮储银行直销专户 户名:中邮创业基金管理有限公司 账号:100001494080010001 开户银行名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司北京西区支行 大额支付号:403100001242 交换号:015412968 投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,中邮创业基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。 (2) 投资者填写划款凭证时,请注明所购买的基金名称或基金代码。基金名称:“中邮货币市场基金”;A 类基金份额基金代码:000576;B 类基金份额基金代码:000580。 (3) 如果投资者当日规定时间内没有把足额资金划到账,则以资金到账之日作为受理申请日(即有效申请日)。 (4) 至认购期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者指定的资金结算账户: 1) 投资者划来资金,但未办理开户手续或开户不成功的; 2) 投资者划来资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的; 3) 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的; 4) 其它导致认购无效的情况。 四、机构投资者的开户与认购程序 (一) 注意事项: 1. 投资者不能直接以现金方式认购。 2. 机构投资者认购基金可以在代销机构指定的基金代销网点或直销机构办理,通过代销机构认购的认购 A 类基金份额的单笔最低金额为人民币 1.00 元;通过直销机构首次认购的 A 类基金份额的首次单笔最低认购金额为人民币 10,000 元;首次认购 B 类基金份额的单笔最低金额为人民币 500 万元。 3. 在直销机构开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户,今后投资者赎回、分红及无效认(申) 购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。在代销网点认购的机构投资者请遵循代销机构的相关规定。 4. 直销机构地址: 北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际大厦 10 层中邮创业基金管理有限公司北京直销中心。 广州市番禺区南城路 152 号中邮创业基金管理有限公司广州直销中心。 (二) 通过中国邮政储蓄银行办理开户和认购的程序 1. 开户及认购的时间 基金份额发售日的 9:30-17:00(业务办理安排以当地分行规定为准)。 2. 开户及认购程序 (1) 请事先办妥或持有中国邮政储蓄银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。 (2) 由被授权人到开户会计柜台提交以下材料,办理开户手续,开立中国邮政储蓄银行基金交易账户及中邮基金管理有限公司的基金账户: ① 填写合格并在第一联加盖公章和法定代表人(非法人单位则为负责人)签章的《开放式基金账户业务申请表》; ② 企业法人营业执照和副本的原件及复印件、组织机构代码证和税务登记证原件及复印件;事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件; (上述原件供查验,复印件需加盖单位公章。营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检。) ③ 加盖公章的法定代表人有效身份证件复印件(二代身份证正反面复印); ④ 法定代表人授权委托书(法定代表人签字并加盖机构公章); ⑤ 经办人有效身份证件原件及经其签字的复印件(二代身份证正反面复印); ⑥ 填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。 (3) 如已开立中国邮政储蓄银行股份有限公司基金交易账户,可直接持被授权人有效身份证明及复印件、印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件开立中邮基金管理公司基金账户,开户单位为分支机构的,还应提交法人授权其开户的书面证明,到开户会计柜台开立中邮基金管理有限公司基金账户。如已开立基金账户,可直接办理认购业务。 (4) 开户同时可办理认购手续,请填妥并提交认购申请表。 3. 认购程序及所需材料 (1) 被授权人有效身份证明原件; (2) 填妥的认购申请表。 4. 若有其他方面的要求,以中国邮政储蓄银行的说明为准。 5. 注意事项 (1) 机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续; (2) 机构投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 (三) 其他代销机构 机构投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。 (四) 通过直销机构办理开户和认购的程序: 1. 开户及认购时间: 基金募集日的 9:30 至 17:00 (周六、周日、法定节假日除外)。 2. 开立基金账户 机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料: (1) 企业营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件; (2) 经法定代表人签字或加盖公章的《开放式基金业务授权委托书》; (3) 法人有效身份证原件并提供复印件、经办人有效身份证件原件及经其签字复印件; (4) 预留印鉴卡; (5) 指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件并提供复印件(或指定银行出具的开户证明); (6) 填妥的《开放式基金账户类业务申请表》,并加盖预留印鉴; 机构投资者开户资料的填写必须真实、准确,否则由此引起的错误和损失,由投资者自己承担。 3. 提出认购申请 机构投资者办理认购申请时须提交以下资料: (1) 填妥的《开放式基金交易类业务申请表》,并加盖预留印鉴和授权经办人签字; (2) 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件; (3) 经办人身份证明原件及复印件。 4. 投资者提示 (1) 请机构投资者尽早向直销机构索取开户和认购申请表。投资者也可从中邮创业基金管理有限公司的网站(www.postfund.com.cn)上下载直销业务申请表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致; (2) 直销机构与代销网点的业务申请表不同,投资者请勿混用; (3) 直销机构联系方式。 北京直销中心咨询电话 010-82290840,传真 010-82294138。 广州直销中心咨询电话 020-31126106。 (五) 缴款方式 1. 机构投资者通过代销网点认购需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户,由代销机构扣划相应款项。 2. 通过直销机构认购的机构投资者,需通过全额缴款的方式缴款,具体方式如下: (1) 机构投资者应在提出认购申请当日 16:00 之前,将足额认购资金划至本公司在中国工商银行、招商银行或邮储银行的直销专户。 1) 中国工商银行直销专户: 户名:中邮创业基金管理有限公司 帐号:0200242419022300152 开户银行名称:中国工商银行北京新中街支行 联行号:20100050 大额支付号:102100024248 交换号:010210547 2) 招商银行直销专户: 户名:中邮创业基金管理有限公司 帐号:867389001610001 开户银行名称:招商银行股份有限公司北京朝外大街支行 联行号:82468 大额支付号:308100005328 交换号:1125 3) 邮储银行直销专户 户名:中邮创业基金管理有限公司 账号:100001494080010001 开户银行名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司北京西区支行 大额支付号:403100001242 交换号:015412968 投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,中邮创业基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。 (2) 机构投资者填写划款凭证时,请注明所购买的基金名称或基金代码。基金名称:“中邮货币市场基金”;A 类基金份额基金代码:000576;B 类基金份额基金代码:000580。 (3) 如果机构投资者在当日规定时间内没有把足额资金划到账,则以资金到账之日作为受理申请日(即有效申请日)。 (4) 至认购期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者的指定资金结算账户: 1) 投资者划来资金,但未办理开户手续或开户不成功的; 2) 投资者划来资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的; 3) 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的; 4) 其它导致认购无效的情况。 五、清算与交割 1. 基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有,如基金合同生效,则折算为基金份额计入投资者账户,具体份额以注册登记机构的记录为准。 2. 本基金权益登记由注册登记机构在基金合同生效后完成。 3. 基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用,包括信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。 六、基金的验资与基金合同生效 1. 基金募集期届满,若本基金符合基金备案条件,基金管理人将自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资,并自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。 2. 基金管理人将在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 3. 若本基金募集失败,基金管理人将承担全部募集费用,在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。七、本次募集有关当事人或中介机构(一) 基金管理人名称:中邮创业基金管理有限公司住所:北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际大厦 10 层办公地址:北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际大厦 10 层法定代表人:吴涛成立日期:2006 年 5 月 8 日联系人:宁江联系电话:010-82295160客户服务电话:400-880-1618客户投诉电话:(010)58511618(二) 基金托管人名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司(以下简称“中国邮政储蓄银行”)住所: 北京市西城区金融大街 3 号办公地址:北京市西城区金融街 3 号 A 座邮政编码: 100808法定代表人: 李国华成立时间: 2007 年 3 月 6 日批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复【2006】484 号基金托管业务批准文号:证监许可【2009】673 号组织形式: 股份有限公司注册资金:450 亿元人民币存续期间: 持续经营(三) 销售机构1. 直销机构中邮创业基金管理有限公司北京直销中心办公地址:北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际大厦 10 层联系人:隋奕电话:010-82290840传真:010-82294138网址:www.postfund.com.cn中邮创业基金管理有限公司广州直销中心办公地址:广州市番禺区南城路 152 号联系人:万勤娟电话:020-31126106网址:www.postfund.com.cn2. 代销机构(1)中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街3号办公地址:北京市西城区金融大街3号法定代表人:李国华联系人:陈春林传真:(010)68858117客服电话:95580网址:www.psbc.com(2)中国农业银行股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人:蒋超良客户服务电话:95599网址: www.95599.cn(3)交通银行股份有限公司办公地址:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:牛锡明联系人:曹榕电话:021-58781234客服电话:95559网址:www.bankcomm.com(4)中信银行股份有限公司地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:常振明邮编:100027客服电话:95558网址:http://bank.ecitic.com/联系电话:010-65558888(5)北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号法定代表人:闫冰竹联系人:谢小华电话:010-66223587传真:010-66226045客户服务电话:95526公司网站:www.bankofbeijing.com.cn(6)晋商银行股份有限公司注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦法定代表人:上官永清客服电话:95105588网址:www.jshbank.com(7)中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:陈有安联系人:李洋,陈泉联系电话:66568047客服电话:4008-888-888网址:www.chinastock.com.cn(8)中信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层法定代表人:王东明联系人:陈忠电话:010-84683893网址:www.ecitic.com(9)中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址:北京市朝内大街 188 号法定代表人:王常青联系人:权唐客服电话:4008-888-108网址:www.csc108.com(10)申银万国证券股份有限公司注册地址:上海市常熟路171号法定代表人:汪建熙联系人:李清怡客服电话:021-962505网址:www.sw2000.com.cn(11)国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人:万建华联系人:芮敏祺客服电话:4008-888-666网址: www.gtja.com(12)华泰证券股份有限公司注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦办公地址:深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼法定代表人:吴万善联系人:庞晓芸联系电话::0755-82492193客服电话:95597网址:www.htsc.com.cn(13)安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层法定代表人:牛冠兴联系人:陈剑虹客户服务电话:4008001001网址:www.essence.com.cn(14)华福证券有限责任公司注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人:黄金琳联系人:张腾客服电话:96326(福建省外加拨0591)或拨打各城市营业网点咨询电话网址:www.hfzq.com.cn(15)招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层法定代表人:宫少林联系人:林生迎客服电话:95565、4008-888-111网址:www.newone.com.cn(16)海通证券股份有限公司注册地址: 上海市淮海中路98号办公地址:上海市广东路689号法定代表人:王开国联系人:金芸、李笑鸣电话:021-23219000客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话网址:www.htsec.com(17)兴业证券股份有限公司注册地址:福建省福州市湖东路268号标力大厦法定代表人:兰荣联系人:谢高得客户服务电话:400-8888-123网址:www.xyzq.com.cn(18)中信证券(浙江)有限责任公司注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层法定代表人:沈强联系人:周妍客服电话:0571-96598网址:www.bigsun.com.cn(19)齐鲁证券有限公司注册地址:山东省济南市市中区经七路86号法定代表人:李玮联系人:吴阳客服电话:95538网址: www.qlzq.com.cn(20)长城证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人:黄耀华联系人:匡婷电话:0755-83516289客服电话:0755-33680000 400-6666-888网址:www.cgws.com(21)光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:袁长清联系人:刘晨客服电话:4008888788网址:www.ebscn.com(22)中信万通证券有限责任公司注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人:杨宝林联系人:吴忠超客服电话:0532-96577网址:www.zxwt.com.cn(23)新时代证券有限责任公司注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人:刘汝军联系人:孙恺客服电话:400-698-9898网址:www.xsdzq.cn(24)宏源证券股份有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号办公地址: 北京市西城区太平桥大街19号法定代表人:冯戎联系人:李巍联系电话: 010-88085858客服电话:4008-000-562网址:www.hysec.com(25)浙商证券有限责任公司注册地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场办公地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场6-7层法定代表人:吴承根联系人:吴颖联系电话:0571-87902080客服电话:(0571)967777网址:www.stocke.com(26)国联证券股份有限公司注册地址:无锡市县前东街168号办公地址:无锡市县前东街168号法定代表人:雷建辉联系人:袁丽萍客服电话:0510-82588168 400-888-5288网址: www.glsc.com.cn(27)世纪证券有限责任公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼法定代表人:卢长才联系人:袁媛联系电话:0755-83199511网址:www.csco.com.cn(28)中航证券有限公司注册地址:江西省南昌市抚河北路291 号办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼法定代表人:杜航联系人:戴蕾电话:0791-86768681客服电话:400-8866-567网址:www.avicsec.com(29) 天相投资顾问有限公司注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701法定代表人:林义相联系人: 林爽联系电话:010-66045608客服电话: 010-66045678天相投顾网址: http://www.txsec.com天相基金网网址:www.jjm.com.cn(30)首创证券有限责任公司注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号法定代表人:吴涛联系人:刘宇客服电话:400 620 0620网址:www.sczq.com.cn(31)国金证券股份有限公司注册地址:成都市青羊区东城根上街95号办公地址:成都市青羊区东城根上街95号法定代表人:冉云联系人:刘一宏电话:028-86690070客服电话:400 660 0109网址:www.gjzq.com.cn(32)长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊联系人:李良客服电话:95579或400 8888 999网址: www.95579.com(33)平安证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人:杨宇翔联系人:郑舒丽全国免费业务咨询电话:400 8816 168开放式基金业务传真:0755-82400862全国统一总机:4008866338 网址: www.stock.pingan.com (34)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (35)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18-21层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 客服电话:95532、400 600 8008 网址:www.china-invs.cn (36)诚浩证券有限责任公司 注册地址:沈阳市沈河区热闹路49号 法定代表人:王晓 电话:024-22955438 网址: www.chstock.com (37)天风证券股份有限公司 办公地址:湖北武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座 法定代表人:余磊 联系人:翟璟 电话:027-87618882 客服电话:400-800-5000网址:http://www.tfzq.com(38)东莞证券有限责任公司注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人:张运勇客服电话:0769-961130网址:www.dgzq.com.cn(39)东海证券有限责任公司注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼法定代表人:朱科敏联系人:霍晓菲客服电话:400-888-8588网址:www.longone.com.cn(40)华融证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街8号法定代表人:祝献忠联系人:黄恒客服电话:010-58568118网址:www.hrsec.com.cn(41)东兴证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层法定代表人:魏庆华联系电话:010-66555316联系人:汤漫川客服电话:400-8888-993网址:www.dxzq.net.cn(42)联讯证券有限责任公司注册地址:惠州市江北东江三路55号办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心法定代表人:徐刚联系人:郭晴客户服务电话:95564网址:www.lxzq.com.cn(43)华安证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号法定代表人: 李工联系人:甘霖客户服务电话:96518(安徽)、4008096518(全国)网址: www.hazq.com(44) 北京展恒基金销售有限公司注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号法定代表人:闫振杰联系人:李二钢电话:010--85188234传真:010—62020088—8802网址:www.myfund.com(45)杭州数米基金销售有限公司注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼法定代表人:陈柏青客服电话:4000-766-123网址:www.fund123.cn(46)和讯信息科技有限公司注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人:王莉客服电话:400-920-0022网址:licaike.hexun.com(47)深圳众禄基金销售有限公司注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元法定代表人:薛峰联系人:童彩平电话:0755-33227950传真:0755-82080798客服电话:4006-788-887网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com(48)上海好买基金销售有限公司注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室法定代表人: 杨文斌联系人:张茹电话:021-58870011传真:021-68596919客服电话:400-700-9665公司网站:www.ehowbuy.com(49)浙江同花顺基金销售有限公司注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼法定代表人:凌顺平联系人:胡璇联系电话:0571-88911818-8653传真:0571-86800423 客服电话:0571-88920897 4008-773-772公司网站: www.5ifund.com(50)上海天天基金销售有限公司注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼法定代表人:其实联系人:潘世友客服电话:400-1818-188网址:www.1234567.com.cn(51)万银财富(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201法定代表人:李招弟联系人:高晓芳联系电话:010-59393923传真:010 -59393074万银客服电话:400-808-0069万银财富网址:www.wy-fund.com(52)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼法定代表人:汪静波联系人:魏可妤客服电话:400-821-5399网站:www.noah-fund.com(53)北京增财基金销售有限公司注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室法定代表人:王昌庆邮编:100045客服电话:400-001-8811网址:www.zcvc.com.cn联系电话:010-67000988(54)上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层法定代表人:张跃伟联系人:单丙烨电话:021-20691835传真:021-20691861客服电话:400-089-1289公司网站: 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基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。(四) 基金注册登记机构名称:中邮创业基金管理有限公司住所:北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际大厦 10 层办公地址:北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际大厦 10 层法定代表人:吴涛联系人:李焱电话:010-82295160传真:010-82292422(五) 律师事务所和经办律师名称:北京市瑞天律师事务所住所:北京市西城区莲花池东路甲 5 号院 1 号楼 18 层 1 单元 1805负责人:李飒联系人:李飒电话:010-63377073传真:010-62116298 经办律师:刘敬华 李飒(六) 会计师事务所和经办注册会计师名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙)住所:北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层法定代表人:徐华联系人:卫俏嫔联系电话:010-85665232传真电话:010-85665320经办注册会计师:卫俏嫔 李惠琦