宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金开放日常转换和定期定额投资业务的公告 公告送出日期:2014年5月28日 1公告基本信息 基金名称 宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 宝盈新价值混合 基金主代码 000574 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年4月10日 基金管理人名称 宝盈基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 宝盈基金管理有限公司 公告依据 《宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金合同》、《宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》等相关规定 转换转入起始日 2014年5月30日 转换转出起始日 2014年5月30日 定期定额投资起始日 2014年5月30日 2 日常转换、定期定额投资业务的办理时间 投资人在开放日办理基金的转换和定期定额投资业务,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停转换和定期定额投资业务时除外。由于各销售机构系统及业务安排等原因,开放日的具体交易时间应以各销售机构具体规定的时间为准。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的转换或者定期定额投资业务。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出转换或者定期定额申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 3 日常转换业务 3.1 转换费率 1、基金转换费用由转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费差异情况和转出基金的赎回费而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。 (1)基金转换申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转换金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的,补差费为转入基金的申购费和转出基金的申购费差额 转出基金金额所对应的转出基金申购费高于转入基金的申购费的,补差费为零。 (2)转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 2、转换份额的计算公式 转出金额=转入金额=B×C×(1-D) /(1+G)+H 转入份额=转入金额/E 其中: B为转出的基金份额 C为转换申请当日转出基金的基金份额净值 D为转出基金的对应赎回费率 G为对应的申购补差费率 E为转换申请当日转入基金的基金份额净值 H为转出基金份额对应的未支付收益,若转出基金为非货币市场基金的,则H=0。 注:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 特别提示: 由宝盈新价值混合转入宝盈鸿利收益混合、宝盈泛沿海增长股票、宝盈策略增长股票、宝盈核心优势混合、宝盈资源优选股票时,如果投资者的转入金额在500万(含)到1000万之间,在收取基金转换的申购补差费时,将直接按照转入基金的申购费收取,不再扣减申购原基金时已缴纳的1000元申购费。 3.2 其他与转换相关的事项 基金转换是指投资人可将其持有的本公司旗下某只开放式基金的全部或部分基金份额,通过代销机构、本公司直销柜台及本公司官网转换为本公司管理的另一只开放式基金的份额。投资人可在同时代理拟转出基金及转入基金且能受理本公司基金转换业务的销售机构处办理基金转换业务,基金转换只能在同一销售机构进行。 基金转换以份额为单位进行申请。基金转换的最低申请份额为100份。如投资人因赎回、转换出和转托管出导致在单个销售网点持有单只基金的份额余额不足500份时,本公司有权将投资人在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。投资人办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。如果涉及转换的基金有一只不处于开放日,基金转换申请处理为失败。 转换业务遵循“先进先出”的业务规则,即当投资人申请转换的基金份额少于其合计持有的该只基金份额时,首选转换持有时间最长的基金份额。基金转换采取“未知价法”,即以申请受理当日各转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。基金转换采用“前端转前端”的模式,不能将前端收费基金份额转换为后端收费基金份额,或将后端收费基金份额转换为前端收费基金份额。 正常情况下,基金注册登记机构与过户登记人将在T+1日对投资人T日的基金转换业务申请进行有效性确认,办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在T+2日(含)后投资人可向销售机构查询基金转换的成交情况。基金份额在转换后,投资人对转入基金的持有期限自转入之日起计算。 单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,本公司可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认。 目前本基金可与本公司旗下宝盈鸿利收益证券投资基金、宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选股票型证券投资基金、宝盈增强收益债券型证券投资基金、宝盈货币市场证券投资基金及宝盈中证100指数增强型证券投资基金(不含上述基金的后端收费模式)实施转换。 4 定期定额投资业务 本基金的最低定期定额投资金额为100元,投资者可通过销售机构就上述基金申请开办“定期定额申购业务”约定每期固定扣款金额。通过宝盈基金管理有限公司直销网站申请定期定额申购业务的,单笔最低金额为100 元。各代销机构在此最低金额基础之上,可以自行规定本销售机构开办定期定额的最低金额。 部分销售机构定投起点金额如下: 销售机构(简称) 定投起点(元) 宝盈基金直销网站 100 长城证券 100 西南证券 100 平安证券 100 第一创业证券 100 长江证券 100 安信证券 100 光大证券 100 中信建投 100 天天基金网 100 若无另行公告,定期定额费率及计费方式与一般的申购业务相同。部分销售机构处于定期定额费率优惠活动期间的,本基金将依照各销售机构的相关规定执行。 5 基金销售机构 5.1 场外销售机构 5.1.1 直销机构 宝盈基金管理有限公司 网站:www.byfunds.com 客户服务电话:400-8888-300 5.1.2 场外代销机构 开通转换和定期定额投资业务的代销机构: 1、上海天天基金销售有限公司 网站:www.1234567.com.cn 客户服务电话:400-1818-188 2、长城证券有限责任公司 网站:www.cgws.com 客户服务电话:400-6666-888 3、西南证券股份有限公司 网站:www.swsc.com.cn 客户服务电话:4008-096-096 4、光大证券股份有限公司 网站:www.ebscn.com 客户服务电话:95523 5、平安证券有限责任公司 网站:www.stock.pingan.com 客户服务电话:95511 6、第一创业证券有限责任公司 网站:www.firstcapital.com.cn 客户服务电话:400-888-1888 7、长江证券股份有限公司 网站:www.95579.com 客户服务电话:400-8888-999 8、安信证券股份有限公司 网站:www.essence.com.cn 客户服务电话:4008-001-001 9、中信建投证券股份有限公司 网站:www.csc108.com 客户服务电话: 4008-888-108 5.2 场内销售机构 无 6 其他需要提示的事项 (1)上述代销机构和直销机构均受理投资人的开户、日常转换和定期定额投资等业务。本基金若增加代销机构,本公司将及时公告,敬请投资人留意。 (2)投资人欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2014年3月27日的《中国证券报》上的《宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》,投资人亦可通过本公司网站(www.byfunds.com)或相关代销机构查阅相关资料。 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低利益。投资人投资于本公司旗下开放式基金前应认真阅读相关基金合同、招募说明书。敬请投资人注意投资风险。 宝盈基金管理有限公司 2014年5月28日