南方通利债券型证券投资基金分红公告 公告送出日期:2019 年 1 月 15 日 1. 公告基本信息 ■ 注:《南方通利债券型证券投资基金基金合同》约定:在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多 为 12 次,基金合同生效满 6 个月后,若基金在每季度最后一个交易日收盘后某类基金份额每 10 份基金份额可供分配利润金额 高于 0.05 元(含),则基金须在 15 个工作日之内进行该基金份额类别的收益分配,各基金份额类别每份基金份额每次基金收益 分配比例不得低于该基金份额类别基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 80%。 2. 与分红相关的其他信息 ■ ■ 注:- 3. 其他需要提示的事项 1)、权益登记日申请申购或转换转入的基金份额不享有本次分红权益,权益登记日申请赎回或转换转出的基金份额享有本 次分红权益。 2)、本基金分红方式分两种:现金红利和红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自 动转为基金份额进行再投资。本基金默认的分红方式为现金红利方式。投资者最终的分红方式以本基金登记机构的记录为准。 3)、投资者可通过本公司客户服务中心确认分红方式是否正确,如不正确或希望变更分红方式的,请于权益登记日之前 (不含权益登记日)到销售网点或通过电子交易平台办理变更手续。 4)、投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。 南方基金管理股份有限公司 2019 年 1 月 15 日 南方新兴消费增长分级股票型证券投资 基金可能发生基金份额折算的风险提示公告 根据《南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)关于基金份额折算的相关约定,当 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)南方消费进取份额的份额净值小于或等于 0.200 元,南方消 费基础份额(场内简称:南方消费,场内代码:160127)、南方消费收益份额(场内简称:消费收益,场内代码:150049)、 南方消费进取份额(场内简称:消费进取,场内代码:150050)将进行基金份额折算。 由于近期 A 股市场波动较大,截至 2019 年 1 月 14 日收盘,消费进取的基金份额参考净值接近基金合同约定的基金份额 折算阈值,提请投资者密切关注南方消费进取份额近期基金份额参考净值的波动情况。 针对基金份额折算可能带来的风险,本基金管理人特别提示如下: 1、由于消费收益、消费进取折算前可能存在折溢价交易情形,基金份额折算后,消费收益、消费进取的折溢价率可能发 生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。 2、消费进取表现为高风险、高收益的特征,基金份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。 3、由于触发折算阈值当日,消费进取的参考净值可能已低于阈值,而折算基准日在触发阈值日之后才能确定,因此折算 基准日消费进取的参考净值可能与折算阈值 0.200 元有一定差异。 4、消费收益表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在基金份额折算后消费收益持有人的风险收益特征将发生较大变化, 由持有单一的较低风险收益特征消费收益变为同时持有较低风险收益特征消费收益与较高风险收益特征南方消费的情况,因此 消费收益持有人预期收益实现的不确定性将会增加。 本基金管理人的其他重要提示: 1、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为 1 份),舍去部分计入基金资产,持有极小 数量南方消费、消费收益、消费进取的持有人存在折算后份额因为不足 1 份而被强制归入基金资产的风险。 2、如本基金发生上述基金份额折算情形,为保证折算期间本基金的平稳运作,本基金管理人可根据深圳证券交易所、登 记结算机构的相关业务规则,暂停消费收益、消费进取的上市交易、配对转换,以及南方消费的申购、赎回、转托管等相关业 务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。 投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请参阅本基金基金合同及《南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金招募说 明书》或者拨打本公司客服电话 400-889-8899(免长途话费)。 3、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投 资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。 敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 南方基金管理股份有限公司 2019 年 1 月 15 日