南方基金管理有限公司关于以通讯方式召开 南方启元债券型证券投资基金 基金份额持有人大会的公告 一、召开会议基本情况 南方基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)依据中国证监会证监 许可[2014]146 号文核准募集的南方启元债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2014 年 7 月 25 日成立。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方启元债券型证券投资基金基金合同》 的有关规定,基金管理人决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,会议的具体安 排如下: 1、会议召开方式:通讯方式。 2、会议投票表决起止时间:自 2017 年 7 月 27 日起至 2017 年 8 月 28 日 17:00 止(投 票表决时间以基金管理人委托的公证机关收到表决票时间为准)。 3、会议通讯表决票的送达地点: 公证机关:北京市方正公证处 地址:北京市西城区西直门外大街 1 号西环广场塔 3 办公楼 11 层 1113 室 邮政编码:100044 联系人:王顺心 联系电话:010-58073628 请在信封表面注明:“南方启元债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。 二、会议审议事项 《关于南方启元债券型证券投资基金调整管理费率和托管费率有关事项的议案》(见附 件一)。 三、基金份额持有人大会的权益登记日 本次大会的权益登记日为 2017 年 7 月 26 日,权益登记日当天下午交易时间结束后,在 登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会并投 票表决。(注:权益登记日当天申请申购的基金份额不享有本次会议表决权,权益登记日当 天申请赎回的基金份额享有本次会议表决权)。 1  四、表决票的填写和寄交方式 1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印表决票或登 陆基金管理人网站(http://www.nffund.com)下载并打印表决票。 2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容,其中: (1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人有效身份证件正反面复 印件; (2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章(以 下合称“公章”),并提供加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使 用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);合格境外机构投资者自行 投票的,需在表决票上加盖本机构公章(如有)或由授权代表在表决票上签字(如无公章), 并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件或者护照或其他身份证明文件的复印件,该 合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投 资者签署表决票的其他证明文件,以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者 其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件; (3)个人投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供个人投 资者有效身份证件正反面复印件,以及填妥的授权委托书原件(参照附件三)。如代理人为 个人,还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的 加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的 批文、开户证明或登记证书复印件等); (4)机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供机构投 资者加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部 门的批文、开户证明或登记证书复印件等),以及填妥的授权委托书原件(参照附件三)。如 代理人为个人,还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件;如代理人为机构,还需提供 代理人的加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有 权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。合格境外机构投资者委托他人投票的,应 由代理人在表决票上签字或盖章,并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或 者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件, 以及填妥的授权委托书原件。如代理人为个人,还需提供代理人的有效身份证件正反面复印 件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体 或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。 (5)以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书等,以基金管理人的认可为准。 3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件在自 2017 年 7 月 27 日起至 2017 年 8 月 28 日 17:00 止的期间内通过专人送交、快递或邮寄挂号信的方式送 达至基金管理人委托的公证机关的办公地址,并请在信封表面注明:“南方启元债券型证券 2 投资基金基金份额持有人大会表决专用”。 送达时间以公证机关收到表决票时间为准,即:专人送达的以实际递交时间为准;快递 送达的,以公证机关签收时间为准;以邮寄挂号信方式送达的,以挂号信回执上注明的收件 日期为送达日期。 基金管理人委托的公证机关为北京市方正公证处,办公地址及联系方法如下: 地址:北京市西城区西直门外大街 1 号西环广场塔 3 办公楼 11 层 1113 室 邮政编码:100044 联系人:王顺心 联系电话:010-58073628 五、计票 1、本次通讯会议的计票方式为:由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(中国 银行股份有限公司)授权代表的监督下于本次通讯会议的表决截止日(即 2017 年 8 月 28 日)后 2 个工作日内进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托 管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。 3、表决票效力的认定如下: (1)表决票填写完整清晰,所提供文件符合本会议通知规定,且在规定截止时间之内 送达公证机关的,为有效表决票;有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表的 基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。 (2)如表决票上的表决意见未填、多填、字迹模糊不清、无法辨认或意愿无法判断或 相互矛盾,但其他各项符合会议通知规定的,视为弃权表决,计入有效表决票;并按“弃权” 计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份 额总数。 (3)如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金 份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的,或未能在规定截止时间之内送达公证机 关的,均为无效表决票;无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总 数。 (4)基金份额持有人重复提交表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为同一表决 票;如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理: ①送达时间不是同一天的,以最后送达日所填写的有效的表决票为准,先送达的表决票 视为被撤回; ②送达时间为同一天的,视为在同一表决票上做出了不同表决意见,计入弃权表决票; ③送达时间确定原则见“四、表决票的填写和寄交方式”中相关说明。 3  六、决议生效条件 1、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一); 2、《关于南方启元债券型证券投资基金调整管理费率和托管费率有关事项的议案》应当 由提交有效表决票的基金份额持有人和其代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一) 通过; 3、直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人提交的 持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等 文件符合法律法规、《基金合同》和本公告的规定,并与登记机构记录相符; 4、本次基金份额持有人大会决议通过的事项,本基金管理人自通过之日起 5 日内报中 国证监会备案,基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。法律法规另有规定 的,从其规定。 七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权 根据《基金法》及《基金合同》的规定,本次基金份额持有人大会需要本人直接出具表 决意见和授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额达到权益登记日 基金总份额的二分之一以上(含二分之一)方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前 述要求而不能成功召开,根据《基金法》及《基金合同》的规定,基金管理人可在规定时间 内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会,但权益登记日仍为 2017 年 7 月 26 日。 重新召集基金份额持有人大会时,除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人大会授 权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效,但如果授权方式发生变化或者基金份额持 有人重新做出授权,则以最新方式或最新授权为准,详细说明见届时发布的重新召集基金份 额持有人大会的通知。 八、本次大会相关机构 1、召集人:南方基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 法定代表人:张海波 成立时间:1998 年 3 月 6 日 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 2、基金托管人:中国银行股份有限公司 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 4  首次注册登记日期:1983年10月31日 法定代表人:田国立 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 3、公证机构:北京市方正公证处 地址:北京市西城区西直门外大街 1 号西环广场塔 3 办公楼 11 层 1113 室 邮政编码:100044 联系人:王顺心 联系电话:010-58073628 4、见证律师事务所:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系人:丁媛 电话: (86 21) 3135 8666 传真: (86 21) 3135 8600 九、重要提示 1、请基金份额持有人在提交表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出表决票。 2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站(www.nffund.com)查阅, 投资者如有任何疑问,可致电基金管理人客户服务电话 400-889-8899(均免长途话费)咨 询。 南方基金管理有限公司 2017 年 7 月 24 日 5 附件一: 关于南方启元债券型证券投资基金 调整管理费率和托管费率有关事项的议案 南方启元债券型证券投资基金基金份额持有人: 根据市场环境变化,为更好地满足投资者需求,保护基金份额持有人的利益,根据《中 华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《南方启元债券 型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,本基金管理人经与基金 托管人中国银行股份有限公司协商一致,提议调整南方启元债券型证券投资基金(以下简称 “本基金”)的管理费率和托管费率,将本基金管理费年费率由 0.7%调整至 0.3%,将本基 金托管费年费率由 0.2%调整至 0.1%。 针对上述变更,本基金管理人拟相应修改《基金合同》的“十五、基金费用与税收”章 节中“二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式”中的相关条款,原表述为: “1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人 核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人 核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。” 现变更为: “1、基金管理人的管理费 6  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.3%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人 核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人 核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。” 本基金招募说明书及托管协议等文件将根据上述修改进行相应调整。 本议案审议通过的上述事项,将于基金份额持有人大会决议生效之日起实施。 以上议案,请予审议。 南方基金管理有限公司 2017 年 7 月 24 日 7 附件二: 南方启元债券型证券投资基金基金份额持有人大会 表决票 基金份额持有人名称 证件类型 □ 身份证/ □其他(请填写证件类型): 证件号码 联系电话 审议事项 关于南方启元债券型证券投资基金调整管理费率和托管 费率有关事项的议案 表决意见 同意 反对 弃权 基金份额持有人/代理人签名或盖章 年 月 日 说明: 1、因公证工作的需要,请您准确填写联系电话; 2、请以打“√”方式选择表决意见; 2、表决意见代表基金份额持有人所持全部基金份额的表决意见; 3、必须选择一种且只能选择一种表决意见; 4、如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认,但其他各项符合会议公告规 定的,视为弃权表决,计入有效表决票;并按“弃权”计入对应的表决结果,其所 代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的对应类型的基金份额 总数。 5、本表决票可从南方基金管理有限公司官方网站下载、从报纸上剪裁、复印或 按此格式打印。 8 附件三: 南方启元债券型证券投资基金基金份额持有人大会 代理投票授权委托书 授权人名称 授权人证件类型 □ 身份证/ □其他(请填写证件类型): 授权人证件号码 授权人联系电话 兹委托 先生/女士/机构(证件号 码: )代表本人(或本机构) 参加以投票截止日为 2017 年 8 月 28 日的以通讯会议方式召 开的南方启元债券型证券投资基金基金份额持有人大会,并 代为全权行使本人/本机构于权益登记日所持有的南方启元 授权事项 债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)全部基金份额对 所有议案的表决权。 本授权委托书的有效期为委托人签字或盖章之日起至本 基金基金份额持有人大会结束之日止。若本基金重新召开审 议相同议案的基金份额持有人大会的,以最多两次重新召开 基金份额持有人大会为限,本授权继续有效。本授权不得转 授权。 授权人签名或盖章 年 月 日 说明: 1、因公证工作的需要,请您准确填写联系电话; 2、如本次基金份额持有人大会权益登记日,投资者未持有本基金的基金份额, 则其授权无效; 3、此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有 效;基金份额持有人也可以自行制作符合法律规定及基金合同要求的授权委托 书。 9