南方启元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 基金管理人:南方基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证监会2014年1月26日证监许可[2014]146号文注册募集。本基金合同于2014年7月25日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失,本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2015年1月25日,有关财务数据和净值表现截止日2014年12月31日(未经审计)。 一、 基金管理人 一、基金管理人概况 名称:南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层 成立时间:1998年3月6日 法定代表人:吴万善 注册资本:3亿元人民币 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币。2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本达1.5亿元人民币。2010年,经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的30%股权转让给深圳市投资控股有限公司。2014年公司进行增资扩股,注册资本金达3亿元人民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。 二、主要人员情况 1、董事会成员 吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员 华泰证券证券发行部副经理、总经理助理 江苏省证券登记处总经理 华泰证券副总经理、总裁,现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长华泰金融控股(香港)有限公司董事。 张涛先生,董事,中共党员,毕业于河海大学技术经济及管理专业,获博士学位。1994年8月加入华泰证券,历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员、华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事。 姜健先生,董事,中共党员,毕业于南京林业大学经济及管理专业,获硕士学位。1994年12月加入华泰证券并一直在华泰证券工作,历任资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、总裁助理、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、董事会秘书、华泰联合证券有限责任公司董事、江苏银行股份有限公司董事、华泰紫金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董事。 夏桂英女士,董事,中共党员,高级经济师,26年法律公司管理经济工作从业经历。毕业于中国政法大学法律专业,获法学硕士学位。曾先后担任中国政法大学中国法制研究所教师、深圳市人大法工委办公室主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。2004年10月加入深圳市投资控股有限公司,历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司董事、深圳市城市建设开发(集团)公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司董事。 项建国先生,董事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于中南财经大学财务会计专业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任,其后在深圳蛇口信德会计师事务所、深圳市商贸投资控股公司任职,2004年深圳市投资控股有限公司成立至今,历任公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长,长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。现任深圳市投资控股有限公司战略发展部部长、中国深圳对外贸易(集团)有限公司董事、深圳市长城润达资产管理有限公司监事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品(深圳)有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事、深圳市深投华控产业投资基金管理有限公司董事。 李自成先生,董事,中共党员,硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司总经理。 庄园芳女士,董事,工商管理硕士,经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负责人,证券投资部副总经理、总经理,投资总监 现任兴业证券股份有限公司副总裁、兴业创新资本管理有限公司董事、兴证(香港)金融控股有限公司董事。 杨小松先生,总裁,中共党员,经济学硕士,注册会计师。历任德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ实习职员,证监会处长、副主任。2012年加入南方基金,担任督察长,现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记、南方东英资产管理有限公司(香港)董事。 姚景源先生,独立董事,硕士研究生学历。曾任国家经委副处长,商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长,国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府代市长、市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师。现任国务院参事室研究员、中国统计学会副会长、北京大学、清华大学、吉林大学、浙江大学兼职教授、博士生导师。 李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副教授、教授,现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单位的博士后指导导师、上海证券交易所金融创新实验室兼职研究员、复旦大学金融研究院兼职教授、教育部金融开放实验室副主任(兼)、中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长,国家开发银行江苏分行咨询顾问、南京市江宁区、秦淮区政府顾问、国电南瑞科技股份有限公司独立董事、南京证券股份有限公司独立董事。 周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,历任香港警务处(黄大仙及油尖区)警务督察,香港警务处(商业罪案调查科) 警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部高级经理、总监、顾问,现任香港汇业集团控股有限公司及其旗下汇业证券有限公司、汇业金融期貨有限公司、汇业财富管理有限公司独立非执行董事。 郑建彪先生,独立董事,中共党员,经济学硕士及工商管理硕士,20年以上证券从业经历。毕业于财政部科研所,曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机构,先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所(特殊普通合伙)董事合伙人,兼任证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。 周蕊女士,独立董事,硕士研究生学历,曾于西北大学宣传部、陕西电视台新闻部、陕西博硕律师事务所、北京市万商天勤(深圳)律师事务所、北京市中伦(深圳)律师事务所、北京市信利(深圳)律师事务所任职,现任北京市金杜(深圳)律师事务所合伙人,全联并购公会广东分会副会长、广东省律师协会女律师委员会副主任、深圳市律师协会证券、期货和基金专业委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市易尚展示股份有限公司独立董事、广西强强碳素股份有限公司独立董事、深圳松海创业投资有限公司独立董事。 2、监事会成员 骆新都女士,监事,经济学硕士,经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问 现任南方基金管理有限公司监事会主席。 舒本娥女士,监事,15年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业,获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司,担任财务处处长工作。1998年10月加入华泰证券,历任计划资金部副总经理、稽查监察部总经理,现任华泰证券股份有限公司财务总监、计划财务部总经理、华泰联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。 姜丽花女士,监事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学专业。曾在浙江兰溪马间专厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建设集团、深圳市建设投资控股公司工作,2004年深圳市投资控股有限公司成立至今,历任公司计划财务部副经理、经理,财务预算部副部长,长期从事财务管理、投融资、股权管理、股东事务等工作,现任深圳市投资控股有限公司财务部部长,深圳市科实投资发展有限公司监事、深圳市国际招标有限公司董事、中国科技开发院有限公司监事、深圳市深福保(集团)有限公司监事、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事。 苏荣坚先生,监事,中共党员,学士学位,高级经济师。历任三明市财政局、财委,厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理,自营业务部经理 现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理、南方基金管理有限公司监事。 林红珍女士,监事,投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修班。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理,1994年进入兴业证券,先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、?兴业证券风险管理部总经理,现任兴业证券股份有限公司财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。 苏民先生,职工监事,博士研究生,工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师,华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监 现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。 张德伦先生,职工监事,中共党员,硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问,2010年1月加入南方基金管理有限公司,现任人力资源部总监。 林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员,2008年12月加入南方基金管理有限公司,历任监察稽核部经理、高级经理、总监助理,现任监察稽核部副总监。 3、公司高管人员 吴万善先生,董事长,简历同上。 杨小松先生,总裁,简历同上。 俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长。 郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司。2000年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、南方资本管理有限公司董事、总经理。 朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 秦长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员,华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼债券部总经理。2005年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。 鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士。历任财政部中华会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998年加入南方基金,历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 ?孟飞先生:男,1982年出生,2008年毕业于西南财经大学,获得金融学硕士学历,5年证券行业工作经历,具有基金从业资格。2008年2月至2013年5月,任职于第一创业证券公司,先后担任债券交易员、交易经理、高级交易经理,主要负责债券投标、利率债和信用债的投资管理工作。2013年5月加入南方基金,任固定收益部高级研究员 2014年7月至今,任南方启元基金经理 2014年7月至今,任南方50债基金经理 2014年7月至今,任南方中票基金经理 2014年9月至今,任南方安心基金经理 2015年1月至今,任南方润元基金经理。 5、投资决策委员会成员 总裁杨小松先生,总裁助理兼固定收益投资总监、产品开发部总监、南方东英资产管理有限公司(香港)董事李海鹏先生,交易管理部总监王珂女士,固定收益部总监韩亚庆先生。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期:1983年10月31日 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:田国立 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管业务部总经理:李爱华 托管部门信息披露联系人:王永民 客服电话:95566 传真:(010)66594942 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至2014年12月31日,中国银行已托管307只证券投资基金,其中境内基金282只,QDII基金25只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,包括风险识别,风险评估,工作程序设计与制度建设,风险检视,工作程序与制度的执行,工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后评价。 2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2013年,中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构: 南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层 法定代表人:吴万善 电话:(0755)82763905 (0755)82763906 传真:(0755)82763900 联系人:张锐珊 2、代销机构: 代销银行: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国银行股份有限公司 客服电话:95566 公司网站:www.boc.cn 2 中国建设银行股份有限公司 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 3 中国工商银行股份有限公司 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn 4 中国农业银行股份有限公司 客服电话:95599 公司网站:www.abchina.com 5 交通银行股份有限公司 客服电话:95559 公司网站:www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公司 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com 7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 传真:(010)68858117 公司网址:www.psbc.com 8 上海浦东发展银行股份有限公司 客服电话:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 9 中信银行股份有限公司 客服电话:95558 网址:http://bank.ecitic.com/ 10 中国民生银行股份有限公司 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 11 平安银行股份有限公司 客服电话:95511-3 公司网站:bank.pingan.com 12 杭州银行股份有限公司 客服电话:0571-96523、4008888508 公司网站:www.hzbank.com.cn 13 北京农村商业银行股份有限公司 客服电话:96198 400-88-96198 400-66-96198 网址:www.bjrcb.com 14 上海农村商业银行股份有限公司 客服电话:021-962999,4006962999 公司网站:www.srcb.com 15 南京银行股份有限公司 客服电话:96400 公司网站:www.njcb.com.cn 16 汉口银行股份有限公司 客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全国) 公司网站:http://www.hkbchina.com 17 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 客服电话:0512-96065 公司网站:www.zrcbank.com 18 深圳农村商业银行股份有限公司 客服电话:4001961200 公司网址:www.4001961200.com 19 东莞农村商业银行股份有限公司 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 20 哈尔滨银行股份有限公司 客服电话:95537,400-60-95537 网址:www.hrbb.com.cn 21 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 客服电话:0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 22 渤海银行股份有限公司 客服电话:4008888811 网址:www.cbhb.com.cn 23 河北银行股份有限公司 客服电话:400-612-9999 网址:www.hebbank.com 24 广东顺德农村商业银行股份有限公司 客服电话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com 25 重庆农村商业银行股份有限公司 客服电话:023-966866 网址:www.cqrcb.com 26 金华银行股份有限公司 客服电话:400-711-6668 网址:www.jhccb.com.cn 27 包商银行股份有限公司 客服电话:96016 网址:http://www.bsb.com.cn/ 28 广州农村商业银行股份有限公司 客服电话:961111 网址:www.grcbank.com 29 吉林银行股份有限公司 客服电话:400-88-96666(全国)96666(吉林省) 网址:www.jlbank.com.cn 30 厦门银行股份有限公司 客服电话:400-858-8888 网址:www.xmbankonline.com 31 威海市商业银行股份有限公司 客服电话:省内96636、境内4000096636 网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn 32 山东寿光农村商业银行股份有限公司 传真:0536-5293756 客服电话:0536-96633 代销券商和其他代销机构: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 客服电话:95597 公司网站:http://www.htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 客服电话:95562 公司网站:www.xyzq.com.cn 3 国信证券股份有限公司 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 4 中国银河证券股份有限公司 客服电话:4008-888-888 公司网站:www.chinastock.com.cn 5 国泰君安证券股份有限公司 联系人:芮敏祺 公司网站:www.gtja.com 6 齐鲁证券有限公司 客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 7 中信建投证券股份有限公司 客服电话:4008888108 公司网站:www.csc108.com 8 长城证券有限责任公司 客服电话:0755-336800004006666888 公司网站:www.cgws.com 9 招商证券股份有限公司 客服电话:95565、4008888111 公司网站:www.newone.com.cn 10 中信证券股份有限公司 客服电话:95558 公司网站:www.cs.ecitic.com 11 申银万国证券股份有限公司 客服电话:95523或4008895523 网址:www.sywg.com 12 光大证券股份有限公司 客服电话:95525,10108998 公司网站:www.ebscn.com 13 中国中投证券有限责任公司 客服电话:400-600-8008、95532 公司网站:www.china-invs.cn 14 宏源证券股份有限公司 客服电话:4008-000-562 公司网站:www.hysec.com 15 中信证券(浙江)有限责任公司 公司网站:www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话:95548 16 中信证券(山东)有限责任公司 客服电话:95548 公司网站:www.citicssd.com 17 中银国际证券有限责任公司 联系电话:021-20328309 公司网站:www.bocichina.com 18 信达证券股份有限公司 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com 19 华融证券股份有限公司 客服电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 20 华西证券股份有限公司 客服电话:95584 公司网站:www.hx168.com.cn 21 长江证券股份有限公司 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站:www.95579.com 22 世纪证券有限责任公司 客服电话:0755-83199511 公司网站:www.csco.com.cn 23 东北证券股份有限公司 客服电话:4006000686,0431-85096733 公司网站:www.nesc.cn 24 上海证券有限责任公司 公司网站:www.shzq.com 客服电话:4008918918,021-962518 25 江海证券有限公司 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 26 国联证券股份有限公司 客服电话:95570 公司网站:www.glsc.com.cn 27 东莞证券股份有限公司 传真:0769-22115712 公司网站:www.dgzq.com.cn 28 渤海证券股份有限公司 客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 29 平安证券有限责任公司 客服电话:95511-8 公司网站:www.pingan.com 30 国都证券有限责任公司 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 31 东吴证券股份有限公司 客服电话:4008601555 网址:http://www.dwjq.com.cn/ 32 广州证券股份有限公司 客服电话:020-961303 公司网站:www.gzs.com.cn 33 华安证券股份有限公司 客服电话:96518,4008096518 公司网站:www.hazq.com 34 银泰证券有限责任公司 客服电话:4008-505-505 公司网站:www.ytzq.com 35 浙商证券股份有限公司 客服电话:0571-967777 网址:www.stocke.com.cn 36 华宝证券有限责任公司 联系人:刘闻川电话:021-68778790客服电话:4008209898 公司网站:www.cnhbstock.com 37 山西证券股份有限公司 客服电话:400-666-1618,95573 公司网站:www.i618.com.cn 38 第一创业证券股份有限公司 联系电话:0755-23838750 公司网站:www.firstcapital.com 39 华福证券有限责任公司 客服电话:96326(福建省外请先拨0591) 网址:公司网址:www.hfzq.com.cn 40 中山证券有限责任公司 客服电话:4001022011 公司网站:http://www.zszq.com 41 西南证券股份有限公司 客服电话:4008-096-096 网址:www.swsc.com.cn 42 财达证券有限责任公司 客服电话:4006128888 公司网站:www.S10000.com 43 德邦证券有限责任公司 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 44 中国国际金融有限公司 客服电话:(010)85679238(010)85679169 公司网站:www.ciccs.com.cn 45 大同证券经纪有限责任公司 客服电话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 46 东海证券股份有限公司 客服电话:95531 400-888-8588 公司网站:www.longone.com.cn 47 西部证券股份有限公司 客服电话:95582 网址:http://www.westsecu.com/ 48 新时代证券有限责任公司 联系电话:010-83561149客服电话:4006989898 公司网站:www.xsdzq.cn 49 瑞银证券有限责任公司 客服电话:400-887-8827 公司网站:www.ubssecurities.com 50 金元证券股份有限公司 客服电话:4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 51 万联证券有限责任公司 客服电话:400-8888-133 公司网站:www.wlzq.com.cn 52 财富证券有限责任公司 客服电话:0731-84403333 公司网站:www.cfzq.com 53 华龙证券股份有限公司 客服电话:4006-89-8888,0931-96668 网址:www.hlzqgs.com 54 五矿证券有限公司 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 55 天相投资顾问有限公司 公司网址:http://www.txsec.com 公司基金网网址:www.jjm.com.cn 56 联讯证券股份有限公司 客服电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 57 东兴证券股份有限公司 客服电话:4008888993 网址:www.dxzq.net 58 太平洋证券股份有限公司 客服电话:400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 59 宏信证券有限责任公司 客服电话:4008366366 网址:www.hxzq.cn 60 诚浩证券有限责任公司 客服电话:024-22955438 网址:www.chstock.com 61 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 62 深圳众禄基金销售有限公司 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 63 上海好买基金销售有限公司 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 64 杭州数米基金销售有限公司 客服电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ 65 上海长量基金销售投资顾问有限公司 客服电话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com 66 上海天天基金销售有限公司 客服电话:400-1818188 网址:www.1234567.com.cn 67 北京展恒基金销售有限公司 客服电话:4008886661 网址:www.myfund.com 68 浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 69 中期资产管理有限公司 客服电话:010-65807609 网址:http://www.cifcofund.com 70 万银财富(北京)基金销售有限公司 客服电话:400-081-6655 网址:www.wy-fund.com 71 和讯信息科技有限公司 客服电话:4009200022 网址:licaike.hexun.com 72 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 客服电话:4006099200 网址:www.yixinfund.com (下转B034版)