华安大国新经济股票型证券投资基金 2025 年中期报告 2025 年 6 月 30 日 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2025 年 8 月 30 日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2025 年 8 月 27 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2025 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录......2 1.1 重要提示 ...... 2 1.2 目录 ...... 3 §2 基金简介 ......5 2.1 基金基本情况 ...... 5 2.2 基金产品说明 ...... 5 2.3 基金管理人和基金托管人 ...... 5 2.4 信息披露方式 ...... 6 2.5 其他相关资料 ...... 6 §3 主要财务指标和基金净值表现 ......6 3.1 主要会计数据和财务指标 ...... 6 3.2 基金净值表现 ...... 7 §4 管理人报告 ......9 4.1 基金管理人及基金经理情况 ...... 9 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ...... 10 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...... 10 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ...... 11 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ...... 12 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...... 12 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...... 12 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ...... 12 §5 托管人报告 ...... 13 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...... 13 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 13 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...... 13 §6 半年度财务会计报告（未经审计） ...... 13 6.1 资产负债表 ...... 13 6.2 利润表 ...... 14 6.3 净资产变动表 ...... 16 6.4 报表附注 ...... 18 §7 投资组合报告 ......38 7.1 期末基金资产组合情况 ...... 38 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...... 39 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ...... 39 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ...... 48 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ...... 49 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ...... 50 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ...... 50 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ...... 50 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ...... 50 7.10 本基金投资股指期货的投资政策 ...... 50 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...... 51 7.12 投资组合报告附注 ...... 51 §8 基金份额持有人信息...... 51 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...... 51 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ...... 52 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ...... 52 §9 开放式基金份额变动...... 52 §10 重大事件揭示...... 53 10.1 基金份额持有人大会决议 ...... 53 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...... 53 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...... 53 10.4 基金投资策略的改变 ...... 53 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...... 53 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...... 53 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...... 53 10.8 其他重大事件 ...... 57 §11 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 58 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 58 §12 备查文件目录...... 58 12.1 备查文件目录 ...... 58 12.2 存放地点 ...... 58 12.3 查阅方式 ...... 58 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 华安大国新经济股票型证券投资基金 基金简称 华安大国新经济股票 基金主代码 000549 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014 年 4 月 14 日 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份 22,158,896.80 份 额总额 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基 华安大国新经济股票 A 华安大国新经济股票 C 金简称 下属分级基金的交 000549 016291 易代码 报告期末下属分级 22,004,891.42 份 154,005.38 份 基金的份额总额 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金重点投资于与大国新经济相关的子行业或企业，在严格控 制风险的前提下，力争把握标的行业投资机会实现基金资产的长 期稳健增值。 投资策略 1、资产配置策略 2、股票投资策略 3、债券投资策略 4、股指期货投资策略 5、权证投资策略 6、资产支持证券的投资 7、存托凭证投资策略 业绩比较基准 90%×中证 800 指数收益率＋10%×中国债券总指数收益率 风险收益特征 本基金为股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混合型基 金、债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的中高风 险投资品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信息披 姓名 杨牧云 王小飞 露负责 联系电话 021-38969999 021-60637103 人 电子邮箱 service@huaan.com.cn wangxiaofei.zh@ccb.com 客户服务电话 4008850099 021-60637228 传真 021-68863414 021-60635778 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区临 北京市西城区金融大街 25 号 港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世 北京市西城区闹市口大街 1 号 纪大道 8 号国金中心二期 31 - 院 1 号楼 32 层 邮政编码 200120 100033 法定代表人 朱学华 张金良 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报 登载基金中期报告正文的管理人互联网网 www.huaan.com.cn 址 基金中期报告备置地点 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金 中心二期 31 - 32 层 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 中国（上海）自由贸易试验 注册登记机构 华安基金管理有限公司 区世纪大道 8 号国金中心二 期 31 - 32 层 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数 报告期(2025 年 1 月 1 日-2025 年 6 月 30 日) 据和指标 华安大国新经济股票 A 华安大国新经济股票 C 本期已实现收益 256,042.13 338.69 本期利润 1,232,177.29 16,887.63 加权平均基金份 0.0549 0.1062 额本期利润 本期加权平均净 2.02% 3.98% 值利润率 本期基金份额净 1.89% 1.61% 值增长率 3.1.2 期末数 报告期末(2025 年 6 月 30 日) 据和指标 期末可供分配利 38,644,363.71 263,464.63 润 期末可供分配基 1.7562 1.7107 金份额利润 期末基金资产净 60,649,255.13 417,470.01 值 期末基金份额净 2.756 2.711 值 3.1.3 累计期 报告期末(2025 年 6 月 30 日) 末指标 基金份额累计净 175.60% -18.76% 值增长率 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 4、本基金 2022 年 8 月 11 日起新增 C 类基金份额。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华安大国新经济股票 A 份额净 份额净值 业绩比较 业绩比较基准 阶段 值增长 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④ 率① 准差② 率③ ④ 过去一个月 4.91% 0.86% 2.69% 0.56% 2.22% 0.30% 过去三个月 0.25% 1.50% 1.20% 1.06% -0.95% 0.44% 过去六个月 1.89% 1.46% 0.78% 0.97% 1.11% 0.49% 过去一年 22.65% 1.85% 14.14% 1.30% 8.51% 0.55% 过去三年 -18.49% 1.46% -9.26% 1.02% -9.23% 0.44% 自基金合同生效 111.04 175.60% 1.72% 64.56% 1.24% 0.48% 起至今 % 华安大国新经济股票 C 阶段 份额净 份额净值 业绩比较 业绩比较基准 ①－③ ②－④ 值增长 增长率标 基准收益 收益率标准差 率① 准差② 率③ ④ 过去一个月 4.87% 0.86% 2.69% 0.56% 2.18% 0.30% 过去三个月 0.11% 1.49% 1.20% 1.06% -1.09% 0.43% 过去六个月 1.61% 1.46% 0.78% 0.97% 0.83% 0.49% 过去一年 21.95% 1.85% 14.14% 1.30% 7.81% 0.55% 过去三年 - - - - - - 自基金合同生效 - -18.76% 1.47% -5.06% 1.02% 0.45% 起至今 13.70% 注：本基金 2022 年 8 月 11 日起新增 C 类基金份额。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注：华安大国新经济股票型证券投资基金自 2022 年 8 月 11 日起新增 C 类基金份额。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准于 1998 年 6 月设立，是 国内首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为国泰海通证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在香港和上海设有子公司——华安资产管理（香港）有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司。截 至 2025 年 6 月 30 日，公司旗下共管理华安创新混合、华安 MSCI 中国 A、华安现金富利货币、华 安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美元收益债券等 283 只证券投资基金，管理资产规模达到 7,488.16 亿元人民币。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理 姓名 职务 （助理）期限 证券从 说明 任职日期 离任日期 业年限 副 总 经 工业工程学硕士，30 年证券、基金行业从 翁启 理、本基 2014 年 4 业经历，具有中国大陆基金从业资格。曾 森 金的基金 月 15 日 - 30 年 在台湾 JP 证券任金融产业分析师及投资 经理 经理，台湾摩根富林明投信投资管理部任 基金经理，台湾中信证券投资总监助理， 台湾保德信投信任基金经理。2008 年4 月 加入华安基金管理有限公司。2010 年9 月 起担任安香港精选股票型证券投资基金 的基金经理。2011 年 5 月起同时担任华 安大中华升级股票型证券投资基金的基 金经理。2014 年 3 月至 2016 年 9 月同时 担任华安宏利混合型证券投资基金的基 金经理。2014 年 4 月起同时担任华安大 国新经济股票型证券投资基金的基金经 理。2015 年 2 月至 2016 年 9 月同时担任 华安安顺灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。2015 年 3 月起同时担任华 安物联网主题股票型证券投资基金的基 金经理。2015 年 6 月至 2016 年 9 月同时 担任华安宝利配置证券投资基金、华安生 态优先混合型证券投资基金的基金经理。 注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合 在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，由集中交易部对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以比例分配原则进行分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。 本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。 本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3 日内、 5 日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。 本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为 0 次，未出现异常交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2025 年上半年，市场在经历了贸易战导致的大幅下跌后持续反弹。后续的市场，随着美国“对等关税”政策的落地，预计全球经贸环境的不确定性有所缓解。我们在上半年的投资布局主要集中在海外算力、国产算力、半导体、AI 应用、医药、新能源、非银金融等领域。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至 2025 年 6 月 30 日，本基金 A 类份额净值为 2.756 元，C 类份额净值为 2.711 元，本报 告期 A 类份额净值增长率为 1.89%，同期业绩比较基准增长率为 0.78%，C 类份额净值增长率为 1.61%，同期业绩比较基准增长率为 0.78%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，我们看好景气度持续上升的方向，主要包括 AI、创新药、军工、内需消费、反内卷等方向。随着海外互联网大厂上调其资本开支，算力需求快速增长，同时下游的应用快速爆发，这一飞轮效应使得模型、算力、应用形成闭环。中国的 AI 市场空间巨大，我们看好以传媒和计算机为代表的 AI 应用行业迎来突破性发展。创新药是今年以来产业变化最大的行业，不少国内优秀的创新药公司实现了大额 BD，远期空间较大。军工板块有望受益于阅兵及“十五五”规划的推出。消费方向有所分化，游戏、小食品等行业利润增长较快。同时，反内卷政策陆续推出，部分行业产能逐步出清，供需关系有所改善，值得密切跟踪。随着股市整体重心的上行，我们看好非银金融板块的投资机会，进行了相应的配置。综上，我们认为下半年的结构性投资机会仍然存在，将积极寻找风险收益比较高的标的。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行进行沟通。估值委员会成员由首席投资官、公司分管运营、专户的领导、指数与量化投资部负责人、固定收益部门负责人、投资研究部负责人、基金组合投资部负责人、基金运营部负责人、产品部负责人、风险管理部负责人、全球投资部负责人等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期不进行收益分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内，本基金无需要说明的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说 明 本报告期，本基金托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金利润分配情况符合法律法规和基金合同的相关约定。 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：华安大国新经济股票型证券投资基金 报告截止日：2025 年 6 月 30 日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 上年度末 2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日 资 产： 货币资金 6.4.7.1 3,708,409.56 3,594,960.74 结算备付金 4,879.85 6,307.34 存出保证金 1,665.24 1,439.82 交易性金融资产 6.4.7.2 57,879,303.10 59,247,896.43 其中：股票投资 57,811,894.38 59,247,896.43 基金投资 - - 债券投资 67,408.72 - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 其他投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 债权投资 - - 其中：债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 其他投资 - - 其他债权投资 - - 其他权益工具投资 - - 应收清算款 4,288.80 38,308.39 应收股利 - - 应收申购款 5,531.97 12,635.37 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.5 - - 资产总计 61,604,078.52 62,901,548.09 负债和净资产 附注号 本期末 上年度末 2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付清算款 133,311.78 - 应付赎回款 201,334.34 238,785.71 应付管理人报酬 58,493.60 66,078.15 应付托管费 9,748.93 11,013.03 应付销售服务费 192.51 280.26 应付投资顾问费 - - 应交税费 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.6 134,272.22 104,369.98 负债合计 537,353.38 420,527.13 净资产： 实收基金 6.4.7.7 22,158,896.80 23,103,679.95 其他综合收益 - - 未分配利润 6.4.7.8 38,907,828.34 39,377,341.01 净资产合计 61,066,725.14 62,481,020.96 负债和净资产总计 61,604,078.52 62,901,548.09 注：报告截止日 2025 年 06 月 30 日，基金份额总额 22,158,896.80 份，其中 A 类基金份额净值 2.756 元，基金份额总额 22,004,891.42 份；C 类基金份额净值 2.711 元，基金份额总额 154,005.38 份。 6.2 利润表 会计主体：华安大国新经济股票型证券投资基金 本报告期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项 目 附注号 2025 年 1 月 1 日至 2025 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 年 6 月 30 日 一、营业总收入 1,733,840.39 -5,262,594.58 1.利息收入 6,222.64 5,985.45 其中：存款利息收入 6.4.7.9 6,222.64 5,985.45 债券利息收入 - - 资产支持证券利 - - 息收入 买入返售金融资 - - 产收入 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以 729,631.47 -311,178.64 “-”填列） 其中：股票投资收益 6.4.7.10 264,985.42 -890,106.22 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.11 21.99 4,032.52 资产支持证券投 - - 资收益 贵金属投资收益 6.4.7.12 - - 衍生工具收益 6.4.7.13 - - 股利收益 6.4.7.14 464,624.06 574,895.06 以摊余成本计量 的金融资产终止确认产 - - 生的收益 其他投资收益 - - 3.公允价值变动收益 6.4.7.15 992,684.10 -4,959,065.74 （损失以“-”号填列） 4.汇兑收益（损失以 - - “-”号填列） 5.其他收入（损失以 6.4.7.16 5,302.18 1,664.35 “-”号填列） 减：二、营业总支出 484,775.47 462,597.48 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 364,110.64 337,032.21 其中：暂估管理人报酬 - - 2．托管费 6.4.10.2.2 60,685.14 56,172.06 3．销售服务费 6.4.10.2.3 1,266.12 947.19 4．投资顾问费 - - 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资 - - 产支出 6．信用减值损失 6.4.7.17 - - 7．税金及附加 - - 8．其他费用 6.4.7.18 58,713.57 68,446.02 三、利润总额（亏损总 1,249,064.92 -5,725,192.06 额以“-”号填列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以 1,249,064.92 -5,725,192.06 “-”号填列） 五、其他综合收益的税 - - 后净额 六、综合收益总额 1,249,064.92 -5,725,192.06 6.3 净资产变动表 会计主体：华安大国新经济股票型证券投资基金 本报告期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计 一、上期期末净 23,103,679.95 - 39,377,341.01 62,481,020.96 资产 加：会计政策变 - - - - 更 前期差错更 - - - - 正 其他 - - - - 二、本期期初净 23,103,679.95 - 39,377,341.01 62,481,020.96 资产 三、本期增减变 动额（减少以“-” -944,783.15 - -469,512.67 -1,414,295.82 号填列） （一）、综合收益 - - 1,249,064.92 1,249,064.92 总额 （二）、本期基金 份额交易产生的 净资产变动数 -944,783.15 - -1,718,577.59 -2,663,360.74 （净资产减少以 “-”号填列） 其中：1.基金申 843,865.56 - 1,452,198.83 2,296,064.39 购款 2.基金赎 -1,788,648.71 - -3,170,776.42 -4,959,425.13 回款 （三）、本期向基 - - - - 金份额持有人分 配利润产生的净 资产变动（净资 产减少以“-”号 填列） （四）、其他综合 收益结转留存收 - - - - 益 四、本期期末净 22,158,896.80 - 38,907,828.34 61,066,725.14 资产 上年度可比期间 项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计 一、上期期末净 24,674,309.98 - 36,598,423.56 61,272,733.54 资产 加：会计政策变 - - - - 更 前期差错更 - - - - 正 其他 - - - - 二、本期期初净 24,674,309.98 - 36,598,423.56 61,272,733.54 资产 三、本期增减变 动额（减少以“-” -924,545.05 - -6,982,291.65 -7,906,836.70 号填列） （一）、综合收益 - - -5,725,192.06 -5,725,192.06 总额 （二）、本期基金 份额交易产生的 净资产变动数 -924,545.05 - -1,257,099.59 -2,181,644.64 （净资产减少以 “-”号填列） 其中：1.基金申 748,878.52 - 1,002,521.71 1,751,400.23 购款 2.基金赎 -1,673,423.57 - -2,259,621.30 -3,933,044.87 回款 （三）、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的净 - - - - 资产变动（净资 产减少以“-”号 填列） （四）、其他综合 - - - - 收益结转留存收 益 四、本期期末净 23,749,764.93 - 29,616,131.91 53,365,896.84 资产 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： 朱学华 朱学华 陈松一 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 华安大国新经济股票型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2014]183 号《关于核准华安大国新经济股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由基金管理人华安基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于 2014 年 4 月 14 日生效，首次设立募集规模为 433,507,499.39 份基金份额。本基金为契约型开放 式，存续期限不定。本基金的基金管理人及注册登记机构为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 A 股股票等权益类证券（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证、权证等）、股指期货、债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的股票资产投资比例为基金资产的 80％-95%，其中，投资于新经济相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金所指的大国新经济主题主要是指中国经济结构转型及大国新经济体系架构这一大趋势中不断涌现出来的行业个股的投资机会。就当前中国经济发展阶段及市场现状来看，目前与大国新经济主题相关的市场趋势包括但不限于：市场经济体制改革、资源价格改革、国企改革、金融市场 化改革、财税体制改革、外贸改革、户籍改革、土地制度改革、国家安全建设、信息技术创新及装备升级、生态文明建设、教育、医疗、养老改革和创新等。同时，大国新经济建设是一个长期动态的概念，本基金将根据中国经济结构转型进程的深入，动态调整大国新经济主题的范畴界定。本基金业绩比较基准：90%×中证 800 指数收益率＋10%×中国债券总指数收益率。 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 3 号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编 报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度 报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2025 年 6 月 30 日的财 务状况以及 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日的经营成果和净资产变动情况。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期无会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期无会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 1 印花税 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调整证券（股票）交 易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；根据财政部、税务总局公告 2023 年第 39 号《关于减 半征收证券交易印花税的公告》的规定，自 2023 年 8 月 28 日起，证券交易印花税实施减半征 收； 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按证券 （股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变。 2 增值税 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 的规定，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点， 金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应税行为，以本基金的基金管理人为增值税纳税人； 根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规 定，证券投资基金的基金管理人运营证券投资基金过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计 税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的 增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从证券投资基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。增值税应税行为的销售额根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定确定。 3 城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加 根据《中华人民共和国城市维护建设税法》、《征收教育费附加的暂行规定（2011 年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外）及地方教育附加。 4 企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定， 自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人 运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 5 个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得 有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个 人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差别 化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，证券投资基金从公开发行 和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额 计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得 额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别化个 人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9 月 8 日起，证券投资基金从公开发行和转 让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 货币资金 单位：人民币元 项目 本期末 2025 年 6 月 30 日 活期存款 3,708,409.56 等于：本金 3,708,103.91 加：应计利息 305.65 减：坏账准备 - 定期存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 减：坏账准备 - 其中：存款期限 1 个月以内 - 存款期限 1-3 个月 - 存款期限 3 个月以上 - 其他存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 减：坏账准备 - 合计 3,708,409.56 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2025 年 6 月 30 日 成本 应计利息 公允价值 公允价值变动 股票 58,961,734.65 - 57,811,894.38 -1,149,840.27 贵金属投资-金交 - - - - 所黄金合约 交易所市 52,400.00 21.99 67,408.72 14,986.73 场 债券 银行间市 - - - - 场 合计 52,400.00 21.99 67,408.72 14,986.73 资产支持证券 - - - - 基金 - - - - 其他 - - - - 合计 59,014,134.65 21.99 57,879,303.10 -1,134,853.54 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 6.4.7.3.1 衍生金融资产/负债期末余额 无。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 无。 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 无。 6.4.7.5 其他资产 无。 6.4.7.6 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2025 年 6 月 30 日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 28.98 应付证券出借违约金 - 应付交易费用 4,654.67 其中：交易所市场 4,654.67 银行间市场 - 应付利息 - 预提审计费 9,916.99 预提信息披露费 119,671.58 合计 134,272.22 6.4.7.7 实收基金 金额单位：人民币元 华安大国新经济股票 A 本期 项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 22,902,686.42 22,902,686.42 本期申购 710,942.44 710,942.44 本期赎回（以“-”号填列） -1,608,737.44 -1,608,737.44 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算调整 - - 本期申购 - - 本期赎回（以“-”号填列） - - 本期末 22,004,891.42 22,004,891.42 华安大国新经济股票 C 本期 项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 200,993.53 200,993.53 本期申购 132,923.12 132,923.12 本期赎回（以“-”号填列） -179,911.27 -179,911.27 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算调整 - - 本期申购 - - 本期赎回（以“-”号填列） - - 本期末 154,005.38 154,005.38 注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。 6.4.7.8 未分配利润 单位：人民币元 华安大国新经济股票 A 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 51,332,231.14 -12,290,169.78 39,042,061.36 加：会计政策变更 - - - 前期差错更正 - - - 其他 - - - 本期期初 51,332,231.14 -12,290,169.78 39,042,061.36 本期利润 256,042.13 976,135.16 1,232,177.29 本期基金份额交易产 -2,022,866.08 392,991.14 -1,629,874.94 生的变动数 其中：基金申购款 1,600,459.49 -380,288.81 1,220,170.68 基金赎回款 -3,623,325.57 773,279.95 -2,850,045.62 本期已分配利润 - - - 本期末 49,565,407.19 -10,921,043.48 38,644,363.71 华安大国新经济股票 C 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 443,374.01 -108,094.36 335,279.65 加：会计政策变更 - - - 前期差错更正 - - - 其他 - - - 本期期初 443,374.01 -108,094.36 335,279.65 本期利润 338.69 16,548.94 16,887.63 本期基金份额交易产 -103,529.60 14,826.95 -88,702.65 生的变动数 其中：基金申购款 294,135.34 -62,107.19 232,028.15 基金赎回款 -397,664.94 76,934.14 -320,730.80 本期已分配利润 - - - 本期末 340,183.10 -76,718.47 263,464.63 6.4.7.9 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 活期存款利息收入 6,212.12 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 6.86 其他 3.66 合计 6,222.64 6.4.7.10 股票投资收益 6.4.7.10.1 股票投资收益项目构成 单位：人民币元 项目 本期 2025年1月1日至2025年6月30日 股票投资收益——买卖股票差价收 264,985.42 入 股票投资收益——赎回差价收入 - 股票投资收益——申购差价收入 - 股票投资收益——证券出借差价收 - 入 合计 264,985.42 6.4.7.10.2 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 卖出股票成交总额 6,448,361.73 减：卖出股票成本总额 6,174,842.54 减：交易费用 8,533.77 买卖股票差价收入 264,985.42 6.4.7.11 债券投资收益 6.4.7.11.1 债券投资收益项目构成 单位：人民币元 项目 本期 2025年1月1日至2025年6月30日 债券投资收益——利息收入 21.99 债券投资收益——买卖债券（债转股及债 - 券到期兑付）差价收入 债券投资收益——赎回差价收入 - 债券投资收益——申购差价收入 - 合计 21.99 6.4.7.11.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 无。 6.4.7.12 贵金属投资收益 6.4.7.12.1 贵金属投资收益项目构成 无。 6.4.7.13 衍生工具收益 6.4.7.13.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 无。 6.4.7.13.2 衍生工具收益——其他投资收益 无。 6.4.7.14 股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 股票投资产生的股利收益 464,624.06 其中：证券出借权益补偿 - 收入 基金投资产生的股利收益 - 合计 464,624.06 6.4.7.15 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 1.交易性金融资产 992,684.10 股票投资 977,697.37 债券投资 14,986.73 资产支持证券投资 - 基金投资 - 贵金属投资 - 其他 - 2.衍生工具 - 权证投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允价值变动 - 产生的预估增值税 合计 992,684.10 6.4.7.16 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 基金赎回费收入 5,027.99 基金转换费收入 274.19 合计 5,302.18 6.4.7.17 信用减值损失 本基金本报告期无信用减值损失。 6.4.7.18 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 审计费用 9,916.99 信息披露费 39,671.58 证券出借违约金 - 银行汇划费 125.00 账户维护费 9,000.00 合计 58,713.57 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 经中国证监会于 2025 年 1 月 17 日批复核准，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰 君安”）吸收合并海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）。自吸收合并交割日（即 2025年 3 月 14 日）起，合并后的国泰君安承继及承接海通证券的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权利与义务。 根据国泰海通证券股份有限公司于 2025 年 4 月 4 日发布《国泰海通证券股份有限公司关于 完成公司名称变更、注册资本变更、公司章程修订及相应市场主体变更登记的公告》，本公司股东的公司名称“国泰君安证券股份有限公司”变更为“国泰海通证券股份有限公司”。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 华安基金管理有限公司(“华安基金公 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 司”) 中国建设银行股份有限公司(“中国建设 基金托管人、基金销售机构 银行”) 国泰海通证券股份有限公司（“国泰海通 基金管理人的股东、基金销售机构 证券”） 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方名称 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 2024年1月1日至2024年6月30日 6 月 30 日 占当期股票 占当期股票 成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的比例（%） 比例（%） 国泰君安证券股份 331,028.00 3.24 684,758.18 11.30 有限公司 国泰海通证券股份 2,108,584.43 20.65 - - 有限公司 6.4.10.1.2 债券交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2025 年 1 月 1 日至 2025 2024年1月1日至2024年6月30日 关联方名称 年 6 月 30 日 占当期债券 占当期债券 成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的比例（%） 比例（%） 国泰君安证券股份 - - - - 有限公司 国泰海通证券股份 49,400.00 94.27 - - 有限公司 6.4.10.1.3 债券回购交易 无。 6.4.10.1.4 权证交易 无。 6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 本期 2025年1月1日至2025年6月30日 关联方名称 当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金 佣金 的比例（%） 额 总额的比例 （%） 国泰君安证券股 150.88 3.24 - - 份有限公司 国泰海通证券股 961.28 20.65 1,641.55 35.27 份有限公司 上年度可比期间 2024年1月1日至2024年6月30日 关联方名称 当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金 佣金 的比例（%） 额 总额的比例 （%） 国泰君安证券股 640.81 11.23 640.81 11.23 份有限公司 注：（1）上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，本基金与关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 （2）根据《公开募集证券投资基金证券交易费用管理 规定》，自 2024 年 7 月 1 日起，基金管理人管理的被动股票型基金的股票交易佣金费率原则上不 得超过市场平均股票交易佣金费率，且不得通过交易佣金支付研究服务、流动性服务等其他费用；其他类型基金可以通过交易佣金支付研究服务费用，但股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率的两倍，且不得通过交易佣金支付研究服务之外的其他费用。相关佣金协议已根据此规定完成了更新。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 2024 年 1 月 1 日至 2024 月 30 日 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的管理费 364,110.64 337,032.21 其中：应支付销售机构的客户维护 133,532.57 121,152.97 费 应支付基金管理人的净管理费 230,578.07 215,879.24 注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.20%的年费率计提。计算方法如下： H=E×基金管理费年费率/当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 2024 年 1 月 1 日至 2024 月 30 日 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的托管费 60,685.14 56,172.06 注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。计算方法如下： H=E×基金托管费年费率/当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。 6.4.10.2.3 销售服务费 单位：人民币元 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 获得销售服务费的各关 当期发生的基金应支付的销售服务费 联方名称 华安大国新经济股票 华安大国新经济股票 合计 A C 华安基金管理有限公司 - 184.27 184.27 中国建设银行股份有限 - - - 公司 合计 - 184.27 184.27 上年度可比期间 获得销售服务费的各关 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费 华安大国新经济股票 华安大国新经济股票 合计 A C 华安基金管理有限公司 - 54.07 54.07 中国建设银行股份有限 - - - 公司 合计 - 54.07 54.07 注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按 C 类基金份额前一日 基金资产净值的 0.60%年费率计提。计算方法如下： H=E×C 类基金销售服务费年费率/当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的 情况 无。 6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务 的情况 无。 6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。 6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。 6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 2024年1月1日至2024年6月30日 关联方名称 30 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 建设银行 3,708,409.56 6,212.12 3,157,021.35 5,957.41 6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 6.4.10.8 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.11 利润分配情况 本基金本报告期未进行利润分配。 6.4.12 期末（2025 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别：债券 证 成功 流通 期末 数量 证券 券 认购 受限 受限 认购 估值 （单 期末 期末估值 备注 代码 名 日 期 类型 价格 单价 位： 成本总额 总额 称 张） 安 2025 1-6 个 配债 123257 克 年 6 月 未上 100.00 100.01 13 1,300.00 1,300.09 - 转 月 16 （含） 市 债 日 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 无。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 无。 6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的融出证券。 6.4.13 金融工具风险及管理 本基金为股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金重点投资于与大国新经济相关的子行业或企业，在严格控制风险的前提下，力争把握标的行业投资机会实现基金资产的长期稳健增值。 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金的基金管理人建立了董事会、监事会、管理层、合规与风险管理委员会、督察长、合规监察稽核部、风险管理部与部门风险合规员各负其责的多层次的风险管理体系，形成高效运转、有效制衡的监督约束机制，保证风险管理的贯彻执行。本基金的基金管理人在董事会下设立风险控制委员会，负责制订公司的风险管理政策，颁布统一的风险定义和风险评估标准；在管理层层面设立合规与风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由合规监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各部门合作完成风险管理各项工作。本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具，通过特定的风险量化指标、模型，形成常规的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在经中国人民银行和中国证券监督管理委员会所批准的具有基金托管资格和基金代销资格的 银行，并根据本基金的基金管理人管理交易对手的经验进行筛选，因而与这些银行存款相关的信用风险不重大。本基金在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险；在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017 年 10 月 1 日起施行)等法规的要 求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。 本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的 基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%。 本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。 本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评 估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。 同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。 综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流动性情况良好。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致的公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价对于未来现金流影响的风险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 本基金的生息资产主要为银行存款、清算备付金和存出保证金等。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 2025 年 6 月 30 日 资产 货币资金 3,708,409.56 - - - 3,708,409.56 结算备付金 4,879.85 - - - 4,879.85 存出保证金 1,665.24 - - - 1,665.24 交易性金融资产 67,408.72 - - 57,811,894.38 57,879,303.10 应收申购款 - - - 5,531.97 5,531.97 应收清算款 - - - 4,288.80 4,288.80 资产总计 3,782,363.37 - - 57,821,715.15 61,604,078.52 负债 应付赎回款 - - - 201,334.34 201,334.34 应付管理人报酬 - - - 58,493.60 58,493.60 应付托管费 - - - 9,748.93 9,748.93 应付清算款 - - - 133,311.78 133,311.78 应付销售服务费 - - - 192.51 192.51 其他负债 - - - 134,272.22 134,272.22 负债总计 - - - 537,353.38 537,353.38 利率敏感度缺口 3,782,363.37 - - 57,284,361.77 61,066,725.14 上年度末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 2024 年 12 月 31 日 资产 货币资金 3,594,960.74 - - - 3,594,960.74 结算备付金 6,307.34 - - - 6,307.34 存出保证金 1,439.82 - - - 1,439.82 交易性金融资产 - - - 59,247,896.43 59,247,896.43 应收申购款 - - - 12,635.37 12,635.37 应收清算款 - - - 38,308.39 38,308.39 资产总计 3,602,707.90 - - 59,298,840.19 62,901,548.09 负债 应付赎回款 - - - 238,785.71 238,785.71 应付管理人报酬 - - - 66,078.15 66,078.15 应付托管费 - - - 11,013.03 11,013.03 应付销售服务费 - - - 280.26 280.26 其他负债 - - - 104,369.98 104,369.98 负债总计 - - - 420,527.13 420,527.13 利率敏感度缺口 3,602,707.90 - - 58,878,313.06 62,481,020.96 注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 于 2025 年 06 月 30 日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为 0.11%(2024 年 12 月 31 日：无)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2024 年 12 月 31 日：同)。 6.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场 交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略，将定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、个券选择以及组合风险管理全过程中，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。 本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金的股票资产投资比例为基金资产的80％-95%，其中，投资于新经济相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2025 年 6 月 30 日 2024年12月31日 公允价值 占基金资产净值 公允价值 占基金资产净值 比例（%） 比例（%） 交易性金融资 57,811,894.38 94.67 59,247,896.43 94.83 产－股票投资 交易性金融资 - - - - 产－基金投资 交易性金融资 67,408.72 0.11 - - 产－债券投资 交易性金融资 产－贵金属投 - - - - 资 衍生金融资产 - - - - －权证投资 其他 - - - - 合计 57,879,303.10 94.78 59,247,896.43 94.83 注：本表中交易性金融资产-债券投资科目仅包含可转换公司债券和可交换公司债券等。 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 基金的市场价格风险决定于业绩比较基准的变动 假设 除上述基准以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元） 动 上年度末 （2024 年 12 月 本期末（2025 年 6 月 30 日） 31 日 ） 分析 业绩比较基准上升 4,286,513.52 4,273,456.84 5% 业绩比较基准下降 -4,286,513.52 -4,273,456.84 5% 6.4.14 公允价值 6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属 的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次：除 第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次：相关资产或负债 的不可观察输入值。 6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具 6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值 单位：人民币元 公允价值计量结果所属的层次 本期末 上年度末 2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日 第一层次 57,878,003.01 59,247,896.43 第二层次 1,300.09 - 第三层次 - - 合计 57,879,303.10 59,247,896.43 6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动 本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。对于公开市 场交易的股票、债券等投资，若出现重大事项停牌、交易不活跃或非公开发行等情况，本基 金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值 列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所 属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属第二层次或第三层次。 6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明 本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。 6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明 本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债， 这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。 6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 6.4.15.1 承诺事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。 6.4.15.2 其他事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。 6.4.15.3 财务报表的批准 本财务报表已于 2025 年 08 月 27 日经本基金的基金管理人批准。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 57,811,894.38 93.84 其中：股票 57,811,894.38 93.84 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 67,408.72 0.11 其中：债券 67,408.72 0.11 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产 7 银行存款和结算备付金合计 3,713,289.41 6.03 8 其他各项资产 11,486.01 0.02 9 合计 61,604,078.52 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） A 农、林、牧、渔业 302,817.90 0.50 B 采矿业 653,845.00 1.07 C 制造业 42,702,018.15 69.93 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 65,677.50 0.11 E 建筑业 235,435.20 0.39 F 批发和零售业 289,762.56 0.47 G 交通运输、仓储和邮政业 920,725.50 1.51 H 住宿和餐饮业 197,980.32 0.32 I 信息传输、软件和信息技术服 务业 8,161,881.89 13.37 J 金融业 2,007,540.63 3.29 K 房地产业 28,717.00 0.05 L 租赁和商务服务业 348,922.03 0.57 M 科学研究和技术服务业 480,633.00 0.79 N 水利、环境和公共设施管理业 141,591.96 0.23 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 37,475.74 0.06 R 文化、体育和娱乐业 1,200,817.00 1.97 S 综合 36,053.00 0.06 合计 57,811,894.38 94.67 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代 股票名称 数量 公允价值（元） 占基金资产净值比例 码 （股） （%） 1 000977 浪潮信息 43,016 2,188,654.08 3.58 2 300750 宁德时代 7,860 1,982,449.20 3.25 3 688041 海光信息 11,418 1,613,249.22 2.64 4 002179 中航光电 35,679 1,440,004.44 2.36 5 301269 华大九天 9,200 1,139,696.00 1.87 6 002371 北方华创 2,327 1,029,022.67 1.69 7 002230 科大讯飞 16,650 797,202.00 1.31 8 002709 天赐材料 40,914 741,361.68 1.21 9 688008 澜起科技 7,235 593,270.00 0.97 10 300014 亿纬锂能 12,900 590,949.00 0.97 11 688775 影石创新 3,463 583,307.72 0.96 12 002415 海康威视 19,800 549,054.00 0.90 13 002837 英维克 18,057 536,473.47 0.88 14 688111 金山办公 1,886 528,174.30 0.86 15 688385 复旦微电 10,204 502,751.08 0.82 16 601688 华泰证券 27,387 487,762.47 0.80 17 300054 鼎龙股份 17,000 487,560.00 0.80 18 601601 中国太保 12,300 461,373.00 0.76 19 600536 中国软件 9,750 456,007.50 0.75 20 000999 华润三九 14,560 455,436.80 0.75 21 002463 沪电股份 10,350 440,703.00 0.72 22 002080 中材科技 22,428 437,346.00 0.72 23 688072 拓荆科技 2,820 433,462.20 0.71 24 601111 中国国航 53,000 418,170.00 0.68 25 002273 水晶光电 20,009 399,579.73 0.65 26 688187 时代电气 9,091 387,731.15 0.63 27 600977 中国电影 35,600 381,632.00 0.62 28 002517 恺英网络 19,200 370,752.00 0.61 29 000661 长春高新 3,700 366,966.00 0.60 30 600111 北方稀土 14,500 361,050.00 0.59 31 600285 羚锐制药 15,625 354,218.75 0.58 32 300059 东方财富 14,932 345,377.16 0.57 33 002138 顺络电子 12,000 337,440.00 0.55 34 601058 赛轮轮胎 25,200 330,624.00 0.54 35 002739 万达电影 28,400 324,612.00 0.53 36 600633 浙数文化 23,400 323,856.00 0.53 37 300433 蓝思科技 14,500 323,350.00 0.53 38 300378 鼎捷数智 8,600 314,760.00 0.52 39 688036 传音控股 3,917 312,184.90 0.51 40 600845 宝信软件 13,154 310,697.48 0.51 41 600487 亨通光电 19,900 304,470.00 0.50 42 300533 冰川网络 9,100 304,031.00 0.50 43 002460 赣锋锂业 9,000 303,930.00 0.50 44 688433 华曙高科 8,220 302,085.00 0.49 45 688141 杰华特 9,152 298,172.16 0.49 46 300133 华策影视 39,500 296,645.00 0.49 47 600276 恒瑞医药 5,686 295,103.40 0.48 48 600438 通威股份 17,500 293,125.00 0.48 49 300613 富瀚微 5,808 283,895.04 0.46 50 000938 紫光股份 11,700 280,683.00 0.46 51 000970 中科三环 23,771 279,784.67 0.46 52 603259 药明康德 4,000 278,200.00 0.46 53 000063 中兴通讯 8,469 275,157.81 0.45 54 601689 拓普集团 5,755 271,923.75 0.45 55 601138 工业富联 12,700 271,526.00 0.44 56 300661 圣邦股份 3,711 270,049.47 0.44 57 600522 中天科技 18,200 263,172.00 0.43 58 603799 华友钴业 7,075 261,916.50 0.43 59 002965 祥鑫科技 6,630 260,028.60 0.43 60 600036 招商银行 5,600 257,320.00 0.42 61 300820 英杰电气 5,600 256,760.00 0.42 62 600259 广晟有色 4,800 254,976.00 0.42 63 002311 海大集团 4,300 251,937.00 0.41 64 688278 特宝生物 3,456 249,212.16 0.41 65 600563 法拉电子 2,278 248,507.02 0.41 66 688498 源杰科技 1,271 247,845.00 0.41 67 002156 通富微电 9,500 243,390.00 0.40 68 002050 三花智控 9,131 240,875.78 0.39 69 600066 宇通客车 9,500 236,170.00 0.39 70 600486 扬农化工 4,070 236,060.00 0.39 71 688012 中微公司 1,291 235,349.30 0.39 72 600760 中航沈飞 3,904 228,852.48 0.37 73 603297 永新光学 2,600 227,110.00 0.37 74 002812 恩捷股份 7,700 225,533.00 0.37 75 300316 晶盛机电 8,280 224,802.00 0.37 76 300327 中颖电子 9,223 223,381.06 0.37 77 603338 浙江鼎力 4,668 221,263.20 0.36 78 600420 国药现代 20,568 219,049.20 0.36 79 300709 精研科技 5,592 218,367.60 0.36 80 300383 光环新网 15,100 215,930.00 0.35 81 688981 中芯国际 2,441 215,222.97 0.35 82 002850 科达利 1,900 215,023.00 0.35 83 300223 北京君正 3,074 212,720.80 0.35 84 300274 阳光电源 3,120 211,442.40 0.35 85 688392 骄成超声 3,033 206,638.29 0.34 86 000513 丽珠集团 5,700 205,428.00 0.34 87 603290 斯达半导 2,520 204,800.40 0.34 88 300308 中际旭创 1,400 204,204.00 0.33 89 002555 三七互娱 11,800 204,022.00 0.33 90 600009 上海机场 6,300 200,151.00 0.33 91 002594 比亚迪 600 199,146.00 0.33 92 600887 伊利股份 7,100 197,948.00 0.32 93 601238 广汽集团 25,700 192,493.00 0.32 94 688508 芯朋微 3,416 190,681.12 0.31 95 600138 中青旅 19,336 190,459.60 0.31 96 688376 美埃科技 5,097 189,965.19 0.31 97 601231 环旭电子 12,882 188,463.66 0.31 98 300476 胜宏科技 1,400 188,132.00 0.31 99 600150 中国船舶 5,600 182,224.00 0.30 100 600584 长电科技 5,400 181,926.00 0.30 101 605499 东鹏饮料 562 176,496.10 0.29 102 002984 森麒麟 9,320 174,750.00 0.29 103 688522 纳睿雷达 3,364 172,304.08 0.28 104 002236 大华股份 10,650 169,122.00 0.28 105 002353 杰瑞股份 4,800 168,000.00 0.28 106 301028 东亚机械 13,528 166,259.12 0.27 107 600217 中再资环 37,100 166,208.00 0.27 108 603068 博通集成 4,800 165,600.00 0.27 109 688266 泽璟制药 1,520 163,415.20 0.27 110 600029 南方航空 27,515 162,338.50 0.27 111 600817 宇通重工 13,700 162,208.00 0.27 112 688166 博瑞医药 2,935 157,638.85 0.26 113 300760 迈瑞医疗 700 157,325.00 0.26 114 002385 大北农 38,900 157,156.00 0.26 115 600637 东方明珠 21,000 156,870.00 0.26 116 601012 隆基绿能 10,280 154,405.60 0.25 117 002299 圣农发展 10,800 154,332.00 0.25 118 002714 牧原股份 3,630 152,496.30 0.25 119 603707 健友股份 13,600 151,640.00 0.25 120 688700 东威科技 3,778 149,042.10 0.24 121 300236 上海新阳 3,818 148,138.40 0.24 122 300346 南大光电 4,645 146,967.80 0.24 123 300413 芒果超媒 6,700 146,194.00 0.24 124 603929 亚翔集成 4,162 146,086.20 0.24 125 000997 新 大 陆 4,500 145,710.00 0.24 126 300567 精测电子 2,400 145,464.00 0.24 127 002859 洁美科技 7,100 141,361.00 0.23 128 300666 江丰电子 1,900 140,790.00 0.23 129 000998 隆平高科 14,200 139,870.00 0.23 130 600585 海螺水泥 6,500 139,555.00 0.23 131 688396 华润微 2,948 139,027.68 0.23 132 600754 锦江酒店 6,178 138,634.32 0.23 133 300033 同花顺 500 136,505.00 0.22 134 688003 天准科技 2,943 135,083.70 0.22 135 301095 广立微 2,400 134,976.00 0.22 136 603108 润达医疗 7,600 134,216.00 0.22 137 300037 新宙邦 3,800 133,760.00 0.22 138 600031 三一重工 7,444 133,619.80 0.22 139 300502 新易盛 1,047 132,989.94 0.22 140 603885 吉祥航空 9,800 132,006.00 0.22 141 600426 华鲁恒升 6,010 130,236.70 0.21 142 688011 新光光电 4,951 129,468.65 0.21 143 688300 联瑞新材 2,772 129,036.60 0.21 144 688049 炬芯科技 2,110 127,655.00 0.21 145 600114 东睦股份 6,248 127,084.32 0.21 146 300724 捷佳伟创 2,300 124,890.00 0.20 147 002558 巨人网络 5,300 124,815.00 0.20 148 002605 姚记科技 4,400 122,760.00 0.20 149 601600 中国铝业 17,300 121,792.00 0.20 150 605111 新洁能 3,920 120,500.80 0.20 151 600938 中国海油 4,600 120,106.00 0.20 152 600038 中直股份 3,069 119,107.89 0.20 153 601877 正泰电器 5,200 117,884.00 0.19 154 002815 崇达技术 10,400 117,832.00 0.19 155 002318 久立特材 4,999 116,926.61 0.19 156 603187 海容冷链 9,940 116,894.40 0.19 157 688353 华盛锂电 3,503 115,879.24 0.19 158 002938 鹏鼎控股 3,600 115,308.00 0.19 159 300416 苏试试验 8,000 114,640.00 0.19 160 300494 盛天网络 8,400 114,576.00 0.19 161 603131 上海沪工 6,400 113,408.00 0.19 162 000762 西藏矿业 5,800 111,244.00 0.18 163 300354 东华测试 2,800 108,864.00 0.18 164 300365 恒华科技 16,200 106,758.00 0.17 165 002475 立讯精密 3,058 106,082.02 0.17 166 688167 炬光科技 1,309 105,701.75 0.17 167 002466 天齐锂业 3,240 103,809.60 0.17 168 688349 三一重能 4,139 103,226.66 0.17 169 603239 浙江仙通 6,800 102,748.00 0.17 170 000538 云南白药 1,820 101,537.80 0.17 171 000792 盐湖股份 5,800 99,064.00 0.16 172 603186 华正新材 3,260 98,386.80 0.16 173 600380 健康元 8,900 98,167.00 0.16 174 688180 君实生物 2,886 98,066.28 0.16 175 301052 果麦文化 2,400 97,920.00 0.16 176 600050 中国联通 18,200 97,188.00 0.16 177 603596 伯特利 1,820 95,895.80 0.16 178 688153 唯捷创芯 3,079 95,479.79 0.16 179 300260 新莱应材 2,900 95,352.00 0.16 180 000967 盈峰环境 13,400 93,130.00 0.15 181 002531 天顺风能 13,029 93,027.06 0.15 182 300598 诚迈科技 2,180 92,759.00 0.15 183 600559 老白干酒 5,400 90,450.00 0.15 184 600183 生益科技 2,936 88,520.40 0.14 185 002373 千方科技 9,500 88,350.00 0.14 186 600196 复星医药 3,500 87,815.00 0.14 187 688019 安集科技 564 85,615.20 0.14 188 300636 同和药业 11,000 84,480.00 0.14 189 002036 联创电子 7,811 84,436.91 0.14 190 688208 道通科技 2,739 83,813.40 0.14 191 688778 厦钨新能 1,490 83,320.80 0.14 192 000066 中国长城 5,558 82,258.40 0.13 193 603136 天目湖 6,068 81,735.96 0.13 194 601825 沪农商行 8,380 81,286.00 0.13 195 603508 思维列控 3,060 81,028.80 0.13 196 000983 山西焦煤 12,500 80,000.00 0.13 197 601555 东吴证券 9,100 79,625.00 0.13 198 688267 中触媒 2,761 79,461.58 0.13 199 300017 网宿科技 7,400 79,328.00 0.13 200 605507 国邦医药 4,002 79,119.54 0.13 201 002101 广东鸿图 6,300 78,813.00 0.13 202 002202 金风科技 7,552 77,408.00 0.13 203 688120 华海清科 451 76,083.70 0.12 204 603986 兆易创新 600 75,918.00 0.12 205 600703 三安光电 6,100 75,762.00 0.12 206 000963 华东医药 1,840 74,262.40 0.12 207 000915 华特达因 2,076 73,386.60 0.12 208 300679 电连技术 1,600 72,608.00 0.12 209 601166 兴业银行 3,100 72,354.00 0.12 210 300450 先导智能 2,906 72,214.10 0.12 211 600808 马钢股份 20,600 71,070.00 0.12 212 002185 华天科技 7,032 71,023.20 0.12 213 301367 瑞迈特 840 70,644.00 0.12 214 300418 昆仑万维 2,100 70,623.00 0.12 215 688628 优利德 2,097 70,354.35 0.12 216 002027 分众传媒 9,546 69,685.80 0.11 217 600372 中航机载 5,700 68,742.00 0.11 218 600570 恒生电子 2,000 67,080.00 0.11 219 600803 新奥股份 3,475 65,677.50 0.11 220 301327 华宝新能 1,274 65,432.64 0.11 221 603218 日月股份 5,100 64,719.00 0.11 222 688561 奇安信 1,903 64,663.94 0.11 223 603859 能科科技 2,000 64,640.00 0.11 224 688627 精智达 729 64,159.29 0.11 225 300347 泰格医药 1,200 63,984.00 0.10 226 002212 天融信 8,300 63,910.00 0.10 227 002085 万丰奥威 4,000 63,560.00 0.10 228 000049 德赛电池 2,762 62,863.12 0.10 229 002153 石基信息 7,200 62,352.00 0.10 230 603583 捷昌驱动 1,700 62,084.00 0.10 231 002129 TCL 中环 8,025 61,632.00 0.10 232 603345 安井食品 763 61,360.46 0.10 233 600409 三友化工 12,600 61,236.00 0.10 234 688048 长光华芯 1,052 60,742.48 0.10 235 300866 安克创新 533 60,548.80 0.10 236 002075 沙钢股份 10,300 59,946.00 0.10 237 300388 节能国祯 8,600 59,856.00 0.10 238 002410 广联达 4,440 59,540.40 0.10 239 601668 中国建筑 10,300 59,431.00 0.10 240 600258 首旅酒店 4,200 59,346.00 0.10 241 000898 鞍钢股份 25,500 59,160.00 0.10 242 300113 顺网科技 2,993 59,141.68 0.10 243 300129 泰胜风能 7,999 56,872.89 0.09 244 000568 泸州老窖 500 56,700.00 0.09 245 600418 江淮汽车 1,400 56,126.00 0.09 246 002407 多氟多 4,600 56,074.00 0.09 247 603997 继峰股份 4,300 56,072.00 0.09 248 300168 万达信息 7,300 55,991.00 0.09 249 603277 银都股份 3,480 55,680.00 0.09 250 300896 爱美客 315 55,065.15 0.09 251 603489 八方股份 2,012 54,605.68 0.09 252 603112 华翔股份 3,300 54,582.00 0.09 253 600521 华海药业 2,900 54,027.00 0.09 254 600153 建发股份 5,200 53,924.00 0.09 255 601233 桐昆股份 5,080 53,848.00 0.09 256 601595 上海电影 1,800 53,352.00 0.09 257 000786 北新建材 2,000 52,960.00 0.09 258 601336 新华保险 900 52,650.00 0.09 259 603728 鸣志电器 900 51,723.00 0.08 260 002478 常宝股份 9,800 51,450.00 0.08 261 603197 保隆科技 1,300 50,791.00 0.08 262 300682 朗新集团 2,100 49,350.00 0.08 263 688099 晶晨股份 691 49,067.91 0.08 264 002241 歌尔股份 2,100 48,972.00 0.08 265 603968 醋化股份 4,286 48,731.82 0.08 266 601717 中创智领 2,900 48,198.00 0.08 267 603348 文灿股份 2,300 48,024.00 0.08 268 600338 西藏珠峰 4,300 47,687.00 0.08 269 301392 汇成真空 400 47,684.00 0.08 270 002929 润建股份 1,000 47,260.00 0.08 271 300769 德方纳米 1,416 46,756.32 0.08 272 001330 博纳影业 9,600 46,656.00 0.08 273 002727 一心堂 2,800 45,752.00 0.07 274 000725 京东方 A 11,400 45,486.00 0.07 275 300979 华利集团 863 45,367.91 0.07 276 600690 海尔智家 1,802 44,653.56 0.07 277 002636 金安国纪 4,700 44,556.00 0.07 278 603989 艾华集团 2,850 43,890.00 0.07 279 002245 蔚蓝锂芯 3,400 43,622.00 0.07 280 002292 奥飞娱乐 4,400 42,768.00 0.07 281 603283 赛腾股份 1,260 42,764.40 0.07 282 603558 健盛集团 4,600 41,906.00 0.07 283 688798 艾为电子 610 41,602.00 0.07 284 002110 三钢闽光 11,650 40,891.50 0.07 285 300496 中科创达 700 40,054.00 0.07 286 301421 波长光电 500 39,995.00 0.07 287 002192 融捷股份 1,300 39,832.00 0.07 288 600273 嘉化能源 4,640 39,254.40 0.06 289 002824 和胜股份 2,281 39,233.20 0.06 290 300705 九典制药 2,500 38,925.00 0.06 291 300207 欣旺达 1,885 37,813.10 0.06 292 002044 美年健康 7,291 37,475.74 0.06 293 600332 白云山 1,400 36,904.00 0.06 294 600673 东阳光 3,100 36,053.00 0.06 295 300140 节能环境 5,763 35,557.71 0.06 296 000034 神州数码 944 35,532.16 0.06 297 002127 南极电商 8,779 34,852.63 0.06 298 300593 新雷能 2,600 34,840.00 0.06 299 002585 双星新材 6,200 33,852.00 0.06 300 601318 中国平安 600 33,288.00 0.05 301 002484 江海股份 1,600 32,784.00 0.05 302 300628 亿联网络 940 32,674.40 0.05 303 002074 国轩高科 1,000 32,460.00 0.05 304 600176 中国巨石 2,847 32,455.80 0.05 305 688717 艾罗能源 600 32,298.00 0.05 306 300770 新媒股份 804 32,151.96 0.05 307 002380 科远智慧 1,300 31,785.00 0.05 308 600055 万东医疗 1,800 31,104.00 0.05 309 603876 鼎胜新材 3,400 30,906.00 0.05 310 002405 四维图新 3,600 30,744.00 0.05 311 603496 恒为科技 1,175 30,244.50 0.05 312 600745 闻泰科技 900 30,177.00 0.05 313 000876 新 希 望 3,200 30,016.00 0.05 314 605598 上海港湾 1,400 29,918.00 0.05 315 600295 鄂尔多斯 3,376 29,404.96 0.05 316 000910 大亚圣象 3,800 28,728.00 0.05 317 600246 万通发展 4,700 28,717.00 0.05 318 300360 炬华科技 1,800 28,350.00 0.05 319 603179 新泉股份 600 28,182.00 0.05 320 300957 贝泰妮 636 28,123.92 0.05 321 002035 华帝股份 4,430 27,864.70 0.05 322 300855 图南股份 1,157 27,513.46 0.05 323 688232 新点软件 912 27,396.48 0.04 324 002409 雅克科技 500 27,345.00 0.04 325 688365 光云科技 1,681 25,584.82 0.04 326 000566 海南海药 4,300 25,284.00 0.04 327 600406 国电南瑞 1,100 24,651.00 0.04 328 002195 岩山科技 4,308 24,254.04 0.04 329 301200 大族数控 571 24,250.37 0.04 330 603018 华设集团 2,900 23,809.00 0.04 331 000825 太钢不锈 6,500 23,335.00 0.04 332 000301 东方盛虹 2,800 23,324.00 0.04 333 688326 经纬恒润 256 22,845.44 0.04 334 688082 盛美上海 200 22,788.00 0.04 335 002065 东华软件 2,302 22,099.20 0.04 336 000877 天山股份 4,600 21,344.00 0.03 337 300438 鹏辉能源 700 19,327.00 0.03 338 300525 博思软件 1,300 18,928.00 0.03 339 000636 风华高科 1,300 17,862.00 0.03 340 300463 迈克生物 1,493 17,766.70 0.03 341 301206 三元生物 589 16,969.09 0.03 342 002657 中科金财 600 16,764.00 0.03 343 300142 沃森生物 1,500 16,500.00 0.03 344 300890 翔丰华 500 16,345.00 0.03 345 600686 金龙汽车 1,300 16,120.00 0.03 346 000801 四川九洲 1,000 15,620.00 0.03 347 600071 凤凰光学 700 14,952.00 0.02 348 301108 洁雅股份 448 14,815.36 0.02 349 300595 欧普康视 920 14,048.40 0.02 350 001206 依依股份 629 13,209.00 0.02 351 601311 骆驼股份 1,400 12,642.00 0.02 352 605208 永茂泰 950 12,635.00 0.02 353 002559 亚威股份 1,300 12,415.00 0.02 354 300655 晶瑞电材 1,206 12,072.06 0.02 355 688249 晶合集成 571 11,574.17 0.02 356 605222 起帆电缆 700 10,598.00 0.02 357 605296 神农集团 340 10,451.60 0.02 358 300570 太辰光 100 9,638.00 0.02 359 002955 鸿合科技 330 8,108.10 0.01 360 603128 华贸物流 1,300 8,060.00 0.01 361 603626 科森科技 814 6,853.88 0.01 362 300607 拓斯达 175 5,965.75 0.01 363 688031 星环科技 122 5,688.86 0.01 364 688303 大全能源 263 5,607.16 0.01 365 301035 润丰股份 94 5,577.96 0.01 366 002026 山东威达 400 4,860.00 0.01 367 300868 杰美特 135 4,471.20 0.01 368 300877 金春股份 216 3,486.24 0.01 369 301207 华兰疫苗 63 1,062.18 0.00 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 码 1 688775 影石创新 628,633.00 1.01 2 688072 拓荆科技 305,481.90 0.49 3 002080 中材科技 214,768.00 0.34 4 688433 华曙高科 180,853.49 0.29 5 300308 中际旭创 169,371.00 0.27 6 688522 纳睿雷达 162,213.65 0.26 7 688266 泽璟制药 146,375.10 0.23 8 300666 江丰电子 138,576.00 0.22 9 603108 润达医疗 125,029.00 0.20 10 300494 盛天网络 114,236.00 0.18 11 300682 朗新集团 94,739.00 0.15 12 688498 源杰科技 94,140.00 0.15 13 301052 果麦文化 92,312.00 0.15 14 601601 中国太保 78,945.00 0.13 15 601555 东吴证券 75,820.00 0.12 16 300750 宁德时代 73,438.00 0.12 17 603259 药明康德 67,202.00 0.11 18 688627 精智达 65,041.38 0.10 19 002153 石基信息 59,980.00 0.10 20 603859 能科科技 59,769.00 0.10 注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%) 码 1 002594 比亚迪 417,087.00 0.67 2 300308 中际旭创 326,097.10 0.52 3 688041 海光信息 294,872.05 0.47 4 688008 澜起科技 284,038.87 0.45 5 300911 亿田智能 256,568.13 0.41 6 600487 亨通光电 237,638.00 0.38 7 603583 捷昌驱动 230,660.00 0.37 8 688353 华盛锂电 229,114.67 0.37 9 688036 传音控股 217,569.26 0.35 10 600633 浙数文化 165,779.00 0.27 11 002837 英维克 155,834.00 0.25 12 000063 中兴通讯 141,354.00 0.23 13 600246 万通发展 136,780.00 0.22 14 601689 拓普集团 136,190.00 0.22 15 600438 通威股份 126,464.00 0.20 16 300613 富瀚微 107,563.00 0.17 17 300316 晶盛机电 96,160.00 0.15 18 600563 法拉电子 94,432.00 0.15 19 603986 兆易创新 83,888.00 0.13 20 688717 艾罗能源 78,986.62 0.13 注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位: 人民币元 买入股票成本（成交）总额 3,761,143.12 卖出股票收入（成交）总额 6,448,361.73 注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 67,408.72 0.11 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 67,408.72 0.11 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代 债券名称 数量 公允价值 占基金资产净值比例 码 （张） （%） 1 123254 亿纬转债 316 39,128.19 0.06 2 123255 鼎龙转债 165 22,712.16 0.04 3 118054 安集转债 30 4,268.28 0.01 4 123257 安克转债 13 1,300.09 0.00 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 7.10 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期保值），并根据风险资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 无。 7.11.2 本期国债期货投资评价 无。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 7.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,665.24 2 应收清算款 4,288.80 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 5,531.97 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 11,486.01 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额级别 持有人 户均持有的基 持有人结构 户数 金份额 机构投资者 个人投资者 （户） 占总份 占总份 持有份额 额比例 持有份额 额比例 （%） （%） 华安大国 新经济股 3,425 6,424.79 0.11 0.00 22,004,891.31 100.00 票 A 华安大国 新经济股 69 2,231.96 0.00 0.00 154,005.38 100.00 票 C 合计 3,494 6,341.99 0.11 0.00 22,158,896.69 100.00 注：分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属两级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属两级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 （%） 基金管 华安大国新经济股票 A 1,006.86 0.00 理人所 有从业 人员持 华安大国新经济股票 C 299.67 0.19 有本基 金 合计 1,306.53 0.01 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 无。 §9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华安大国新经济股票 A 华安大国新经济股票 C 基金合同生效日 （2014 年 4 月 14 433,507,499.39 - 日）基金份额总额 本报告期期初基金 22,902,686.42 200,993.53 份额总额 本报告期基金总申 710,942.44 132,923.12 购份额 减：本报告期基金 1,608,737.44 179,911.27 总赎回份额 本报告期基金拆分 - - 变动份额 本报告期期末基金 22,004,891.42 154,005.38 份额总额 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下： 无。 2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下： 中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）研究决定，聘任陈颖钰为中国建设银行资产托管业务部总经理。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内无基金投资策略的改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 10.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内无管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。 10.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内无托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 交易单 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 元数量 成交金额 占当期股票成 佣金 占当期佣金 备注 交总额的比例 总量的比例 (%) (%) 国泰君安 3 331,028.00 3.24 150.88 3.24 - 海通证券 1 1,160,789.5 11.37 529.39 11.37 - 9 国泰海通 4 2,108,584.4 20.65 961.28 20.65 - 3 广发证券 2 1,205,516.5 11.81 549.44 11.80 - 8 方正证券 3 950,736.10 9.31 433.44 9.31 - 中金公司 2 886,553.39 8.68 404.30 8.69 - 财通证券 1 816,975.93 8.00 372.36 8.00 - 光大证券 1 570,559.00 5.59 260.18 5.59 - 国盛证券 1 513,279.30 5.03 233.96 5.03 - 银河证券 1 439,093.66 4.30 200.16 4.30 - 天风证券 2 345,687.63 3.39 157.70 3.39 - 长江证券 2 269,454.97 2.64 122.85 2.64 - 中信证券 1 194,928.87 1.91 88.91 1.91 - 中泰证券 1 169,886.00 1.66 77.45 1.66 - 华安证券 1 162,837.40 1.59 74.24 1.59 - 西南证券 1 83,594.00 0.82 38.13 0.82 - 诚通证券 2 - - - - - 东北证券 1 - - - - - 国信证券 1 - - - - - 华泰证券 2 - - - - - 瑞银证券 1 - - - - - 上海证券 2 - - - - - 申万宏源 2 - - - - - 万联证券 1 - - - - - 湘财证券 1 - - - - - 兴业证券 1 - - - - - 粤开证券 1 - - - - - 招商证券 4 - - - - - 中山证券 1 - - - - - 中信建投 2 - - - - - 中银国际 1 - - - - - 注：1、选择证券公司参与证券交易的标准： 基金管理人负责选择证券公司，租用证券公司交易单元进行证券投资，或委托证券公司办理证券投资，选择标准为： （1）财务状况良好，经营行为规范，合规风控能力较强，内部管理规范，具备健全的内控制度； （2）提供研究服务的证券公司应当具备较好的研究能力和行业分析能力，有专门的研究服务团队，提供高质量的研究报告和较为全面的投研服务与支持（被动股票型基金不适用）； （3）交易服务能力较强，具备证券交易所需的高效、安全的通讯条件，满足基金进行证券交易或结算的需要。 2、选择证券公司参与证券交易的程序： （1）候选证券公司的尽职调查 根据证券公司选择标准及相关内控制度要求，对证券公司进行甄选并对其开展尽职调查。 （2）候选证券公司的准入评估 对候选证券公司的财务状况、经营行为、合规风控能力、交易、研究等服务能力进行综合评估，并经公司相关内部审批程序后完成证券公司准入。 （3）候选证券公司的审批程序 依据各候选证券公司的综合评估结果，择优选出拟新增证券公司，公司领导对新增证券公司综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。 （4）协议签署及通知托管人 基金管理人与入选的证券公司签订相关协议，并通知基金托管人。 3、报告期内基金使用证券公司交易单元的变更情况： 新增交易单元的证券公司：华泰证券、中金公司。 撤销交易单元的证券公司：湘财证券。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债 占当期债券 占当期权 券商名 券 回购成交总 证 称 成交金额 成交总额 成交金额 额的比例 成交金额 成交总额 的比例(%) (%) 的比例 (%) 国泰海 49,400.00 94.27 - - - - 通 国泰君 - - - - - - 安 海通证 - - - - - - 券 广发证 - - - - - - 券 方正证 - - - - - - 券 中金公 - - - - - - 司 财通证 - - - - - - 券 光大证 - - - - - - 券 国盛证 - - - - - - 券 银河证 - - - - - - 券 天风证 - - - - - - 券 长江证 3,000.00 5.73 - - - - 券 中信证 - - - - - - 券 中泰证 - - - - - - 券 华安证 - - - - - - 券 西南证 - - - - - - 券 诚通证 - - - - - - 券 东北证 - - - - - - 券 国信证 - - - - - - 券 华泰证 - - - - - - 券 瑞银证 - - - - - - 券 上海证 - - - - - - 券 申万宏 - - - - - - 源 万联证 - - - - - - 券 湘财证 - - - - - - 券 兴业证 - - - - - - 券 粤开证 - - - - - - 券 招商证 - - - - - - 券 中山证 - - - - - - 券 中信建 - - - - - - 投 中银国 - - - - - - 际 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 华安大国新经济股票型证券投资基 中国证监会基金电子披 1 金 2024 年第 4 季度报告 露网站及基金管理人网 2025 年 1 月 22 日 站 华安基金管理有限公司旗下部分基 中国证监会基金电子披 2 金 2024 年第 4 季度报告的提示性公 露网站及基金管理人网 2025 年 1 月 22 日 告 站 华安大国新经济股票型证券投资基 中国证监会基金电子披 3 金（华安大国新经济股票 A）基金产 露网站及基金管理人网 2025 年 2 月 28 日 品资料概要更新 站 华安大国新经济股票型证券投资基 中国证监会基金电子披 4 金（华安大国新经济股票 C）基金产 露网站及基金管理人网 2025 年 2 月 28 日 品资料概要更新 站 华安大国新经济股票型证券投资基 中国证监会基金电子披 5 金更新的招募说明书（2025 年第 1 露网站及基金管理人网 2025 年 2 月 28 日 号） 站 华安基金管理有限公司关于旗下基 中国证监会基金电子披 6 金所持股票华大九天（301269）估 露网站及基金管理人网 2025 年 3 月 27 日 值调整的公告 站 华安基金管理公司旗下公募基金通 中国证监会基金电子披 7 过证券公司证券交易及佣金支付情 露网站及基金管理人网 2025 年 3 月 29 日 况（2024 年度） 站 华安大国新经济股票型证券投资基 中国证监会基金电子披 8 金 2024 年年度报告 露网站及基金管理人网 2025 年 3 月 31 日 站 华安基金管理有限公司旗下部分基 中国证监会基金电子披 9 金 2024 年年度报告的提示性公告 露网站及基金管理人网 2025 年 3 月 31 日 站 华安大国新经济股票型证券投资基 中国证监会基金电子披 10 金 2025 年第 1 季度报告 露网站及基金管理人网 2025 年 4 月 22 日 站 华安基金管理有限公司旗下部分基 中国证监会基金电子披 11 金 2025 年第 1 季度报告的提示性公 露网站及基金管理人网 2025 年 4 月 22 日 告 站 华安基金管理有限公司关于旗下基 中国证监会基金电子披 12 金所持股票海光信息估值调整的公 露网站及基金管理人网 2025 年 6 月 10 日 告 站 注：前款所涉重大事件已作为临时报告在指定媒介上披露。 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1、《华安大国新经济股票型证券投资基金基金合同》 2、《华安大国新经济股票型证券投资基金招募说明书》 3、《华安大国新经济股票型证券投资基金托管协议》 4、中国证监会批准华安大国新经济股票型证券投资基金设立的文件； 5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 7、基金托管人业务资格批件和营业执照； 8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则； 12.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人互联网站 http://www.huaan.com.cn。12.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的住所免费查阅。 华安基金管理有限公司 2025 年 8 月 30 日