中邮核心竞争力灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2016 年第 2 号) 基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 二零一六年十二月 1  重要提示 本基金的募集申请经中国证监会 2014 年 1 月 21 日证监许可【2014】116 号文核准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险, 投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特 征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现 的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风 险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及 本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投 资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,其预期风险与预期收益高 于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。本基金可投资中小企业私募债券,中小企 业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付 息的公司债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。因此, 中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的债 券投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基 金业绩表现的保证。 本基金约定,本基金合同生效满一年后,基金合同生效日的每个季度对日,根据基金在 该日之前(不含该日)连续一年的基金份额累计净值增长率与该日业绩比较基准进行比较。 当基金份额累计净值增长率低于该日业绩比较基准时,该日起(含该日)至下一个季度对日 (不含该日)本基金将不收取管理费。投资人须注意,这并不代表基金的收益保证,即本基 金存在上述收益率低于该数值甚至为负的可能性。 与一般基金不同,本基金成立满一年后的管理费率是无法预先确定的,每个季度的管理 费率是根据基金合同和招募说明书中约定的规则,按照“对称上下浮动”的原则进行浮动的。 2 投资者必须注意,由于每个基金份额持有人的认、申购日期以及赎回日期不同,其个人的基 金份额持有期如果小于业绩考核周期(每个季度对日之前连续一年),就会导致其投资收益 与业绩考核周期内的投资收益不一致,但根据合同约定的方法确定的下一个季度适用的管理 费率一律按照既定的业绩考核周期进行判定并收取。 本基金合同生效后一年内,基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。 本基金合同生效满一年后,基金合同生效日的每个季度对日,根据基金在该日之前(不含该 日)连续一年的基金份额累计净值增长率与该日业绩比较基准进行比较。当基金份额累计净 值增长率高于该日业绩比较基准(基金份额累计净值增长率小数点后保留位数与该日业绩比 较基准小数点后位数相同)时,该日起(含该日)至下一个季度对日(不含该日)基金的管 理费按前一日基金资产净值的 3.00%年费率计提;当基金份额累计净值增长率等于该日业绩 比较基准时,该日起(含该日)至下一个季度对日(不含该日)基金的管理费按前一日基金 资产净值的 1.50%年费率计提;当基金份额累计净值增长率低于该日业绩比较基准时,该日 起(含该日)至下一个季度对日(不含该日)本基金将不收取管理费。由于市场的短期波动, 基金在该季度内的份额累计净值增长率存在不能超越该日业绩比较基准的风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年 10 月 23 日,有关财务数据和净值表现数 据截止日为 2016 年 9 月 30 日。本更新招募说明书已经基金托管人复核。 本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文,投资者欲了解详细内容,应阅读更新 招募说明书正文。 3 一、基金管理人 (一)基金管理人基本情况 名 称:中邮创业基金管理股份有限公司 成立时间:2006 年 5 月 8 日 住 所:北京市东城区和平里中街乙 16 号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16 号 法定代表人:吴涛 注册资本:3 亿元人民币 股权结构: 股东名称 出资比例 首创证券有限责任公司 47% 中国邮政集团公司 29% 三井住友银行股份有限公司 24% 总 计 100% 公司客服电话:400-880-1618 公司联系电话:010-82295160 联系人:李晓蕾 (二)主要人员情况 1. 董事会成员 吴涛先生,公司董事长,大学本科,曾任国家外汇管理局储备司干部、中国新技术创业 投资公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限公司总经理,现任首创证券有限责任公司董 事长。 谢德春先生,高级会计师,毕业于北方工业大学会计学专业。曾任北京市建筑材料科 学研究院总会计师、北京京放经济发展公司计财部经理、北京首都创业集团有限公司计划财 务部总经理,现任北京首都创业集团有限公司董事、副总经理,兼任北京首创财富管理公司 董事长、首创证券有限责任公司董事、上海首泓投资有限公司董事长、北京首创金融资产交 易信息服务股份有限公司董事长。 马敏先生,董事,中共党员,大学本科学历,会计师。曾任广西壮族自治区财政厅商财 4 处干部、广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财处主任科员、财政部商 贸司内贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处长、财政 部经建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司 粮食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助理。现任 中国邮政集团公司财务部副总经理。 毕劲松先生,董事,硕士研究生。曾任中国人民银行金融管理司主任科员;国泰证券投 资银行部副总经理;北京城市合作银行阜裕支行行长;国泰证券北京分公司总经理;国泰君 安证券北京分公司总经理兼党委书记;中富证券有限责任公司筹备工作组长;中富证券有限 责任公司董事长兼总裁;民生证券有限责任公司副总裁;首创证券有限责任公司副总经理; 现任首创证券有限责任公司总经理。 金昌雪先生,董事,大学本科。曾任职于北京煤炭管理干部学院(期间曾赴日本东丽大 学任教、赴日本埼玉大学研究生院进修);日本住友银行北京代表处职员、代表;日本三井 住友银行北京代表处副代表见北京分行筹备组副组长;2008 年 3 月至今,任三井住友银行 (中国)有限公司北京分行副行长、总行行长助理。 周克先生,董事,中共党员。曾任中信实业银行北京分行制度科科长;中信实业银行总 行开发部副总经理;中信实业银行总行阜成门支行行长;首创证券有限公司副总经理;现任 中邮创业基金管理股份有限公司总经理、首誉光控资产管理有限公司董事长。 王忠林先生,董事,曾在中国人民银行总行办公厅任职;在中国证券监督管理委员会任 职,历任法律部稽查处负责人;稽查局信访处副处长、处长;办公厅信访办主任;2009 年 3 月,自中国证监会退休。 刘桓先生,董事,大学本科。曾就职于北京市朝阳区服务公司;1978 年至 1982 年,就 读于中央财经金融学院;1982 年 7 月至今,就职于中央财经大学,现任中央财经大学税务 学院副院长。期间于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月,在北京市地方税务局挂职锻炼,任职局长 助理。 戴昌久先生,董事,法学硕士。曾在财政部条法司工作(1993 年美国波士顿大学访问 学者);曾任职于中洲会计师事务所;1996 年 2 月至今,任北京市昌久律师事务所(主任 / 支 部书记)。期间任北京市律师协会五届、六届理事会理事;北京市律师协会预算委员会副主 任、主任;北京市律师协会税务专业委员会副主任;全国律师协会财务委员会委员;曾任南 方基金管理公司、(香港) 裕田中国发展有限公司 独立董事;现任深圳天源迪科信息技术股 份有限公司、信达金融租赁有限公司独立董事。 5  2. 监事会成员 赵永祥先生,监事长,中共党员,硕士研究生,高级经济师。曾任河北省邮电管理局计 财处干部、河北省邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局副局长、借调国家邮政局计 财部任副处长、石家庄市邮政局党委副书记及副局长(主持工作)、石家庄市邮政局局长及 党委书记、河北省邮政局助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省邮政公司 助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局局长。 周桂岩先生,监事,法学硕士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业 部总经理;北京凯源律师事务所律师;航空信托投资有限责任公司证券部总经理;首创证券 有限责任公司资产管理总部总经理;现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理,首 创京都期货有限公司董事长;有二十多年证券从业经历。 张钧涛先生,监事,大学学历。曾任西南证券北京营业部客户经理;中国民族证券北京 知春路营业部副总经理;中邮创业基金管理股份有限公司综合管理部副总经理、营销部副总 经理、营销部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总监。 刘桓先生,监事,大学学历。曾任真维斯国际香港有限公司北京分公司行政人事部主任; 北京国声文化艺术有限公司副总经理;北京时代泛洋广告有限公司总经理;北京尚世先锋广 告有限公司总经理;中邮创业基金管理股份有限公司客户服务部部门总经理助理,营销部副 总经理、人力资源部总经理;现任公司基金运营副总监。 潘丽女士,监事,大学学历。先后就职于英国 3 移动通讯公司、武汉城投房产集团有限 公司、雀巢(中国)有限公司、华宝兴业基金管理有限公司、中邮创业基金管理股份有限公 司,现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总部副总经理。 3. 公司高级管理人员 吴涛先生,公司董事长,大学本科,曾任国家外汇管理局储备司干部、中国新技术创业 投资公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限公司总经理,现任首创证券有限责任公司董 事长。 周克先生,中共党员,20 年金融、证券从业经历。曾任中信实业银行总行开发部副总 经理、首创证券有限公司副总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理、首誉光控 资产管理有限公司董事长。 张静女士,金融学硕士,中共党员。曾任中国旅行社总社集团证券部、人力资源部职员; 中国国际技术智力合作集团人力资源部副经理;中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部 总经理、公司人力资源总监、总经理助理、现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理、 6 中邮创业国际资产管理有限公司董事长。 李小丽女士,大学本科,中共党员,曾任邮电部邮政运输局财务处会计师;国家邮政局 邮政储汇局(中国邮政储蓄银行前身)资金调度中心主任;中国邮政集团公司财务部资深经 理,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 郭建华先生,硕士研究生,曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限 公司海口营业部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。 4、本基金基金经理 任泽松先生:理学硕士,曾任毕马威华振会计师事务所审计员、北京源乐晟资产管理有 限公司行业研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型证券 投资基金基金经理助理、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、投资部总经 理助理、投资部副总经理、投资部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司任泽松投资 工作室总负责人、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券 投资基金基金经理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮信息产业 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券 投资基金基金经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理、中邮 增力债券型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括: 委员会主席: 周克先生,见公司高级管理人员介绍。 委员: 邓立新先生:大学专科,曾任中国工商银行北京珠市口办事处交换员、中国工商银行北 京信托投资公司白塔寺证券营业部副经理兼团支部书记、华夏证券有限公司北京三里河营业 部交易部经理、首创证券有限责任公司投资部职员、中邮创业基金管理股份有限公司基金交 易部总经理、投资研究部投资部负责人、投资部总经理、投资副总监,现任中邮创业基金管 理股份有限公司投资总监兼邓立新投资工作室总负责人、中邮核心成长混合型证券投资基金 基金经理、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮创新优势灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮低 碳经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 张萌女士:商学、经济学硕士,曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗银 7 行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资部基 金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理,现任 中邮创业基金管理股份有限公司固定收益副总监兼中邮稳定收益债券型证券投资基金基金 经理、中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经 理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮纯债聚利债券型证券投资基 金基金经理、中邮增力债券型证券投资基金基金经理。 刘涛先生:工商管理硕士,中共党员,曾任中国民族国际信托投资公司职员、安信证券 股份有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心主题混合型证 券投资基金基金经理助理、研究部副总经理、研究部总经理,现任中邮创业基金管理股份有 限公司投资部总经理兼中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理、中邮新思路灵活配置混 合型证券投资基金基金经理。 任泽松先生:理学硕士,曾任毕马威华振会计师事务所审计员、北京源乐晟资产管理有 限公司行业研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型证券 投资基金基金经理助理、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、投资部总经 理助理、投资部副总经理、投资部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司任泽松投资 工作室总负责人、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券 投资基金基金经理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮信息产业 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券 投资基金基金经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理、中邮 增力债券型证券投资基金基金经理。 陈梁先生:经济学硕士,曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研究 员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部副 总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮创业基金管理股份 有限公司投资部副总经理、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮核心主 题混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 黄礴先生:理学硕士,曾任新时代证券有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公 司行业研究员、银华基金管理有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部新兴 产业研究组组长,现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理、固定收益部负责人、 8 专户理财二部负责人。 俞科进先生:经济学硕士,曾任安徽省池州市殷汇中学教师、中国人保寿险有限公 司职员、长江证券股份有限公司金融工程分析师、中邮创业基金管理股份有限公司金融 工程研究员、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、量化投资部 员工,现任中邮创业基金管理股份有限公司量化投资部副总经理兼中邮上证 380 指数增 强型证券投资基金基金经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基 金经理。 许进财先生:经济学硕士,曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、中邮创业基 金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助 理,现任中邮创业基金管理股份有限公司许进财投资工作室总负责人、中邮中小盘灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 聂璐女士:硕士研究生,曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管 理有限公司投资经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资经理。 刘田先生:经济学硕士,曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理,现 担任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、中邮创新优势灵活配置混合型证券投 资基金基金经理。 张腾先生:工学硕士,曾任申银万国证券研究所研究员、中邮创业基金管理股份有 限公司行业研究员、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任中 邮创业基金管理股份有限公司中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中 邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 曹思女士:经济学硕士,曾任中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中 小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券 投资基金基金经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮核心科技创新灵活配置混 合型证券投资基金基金经理。 周楠先生:工商管理硕士,曾任大唐微电子技术有限公司工程师、大唐电信科技股 份有限公司产品工程师、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮战略新兴产 9 业混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经 理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。 杨欢先生:经济学硕士,曾任中国银河证券股份有限公司研究部研究员、中邮创业基金 管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现 任中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理兼中邮趋势精选灵活配置混合型基金 基金经理。 吴昊先生:理学硕士,曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创业基金管理 股份有限公司固定收益研究员、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创 业基金管理股份有限公司中邮稳定收益债券型基金基金经理兼中邮稳健添利灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 李晓博先生:经济学硕士,曾任中邮创业基金管理股份有限公司中邮定期开放债券型证 券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益研究员。 许忠海先生:理学硕士,曾任贝迪中国区研发中心工程师、方正证券股份有限公司行业 研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型证券投资基金基 金经理助理、中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理,现任中邮创新优势灵活配置混合 型证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人的基本情况 名称:兴业银行股份有限公司(简称:兴业银行) 注册地址:福建省福州市湖东路 154 号 办公地址:上海市江宁路 168 号 邮政编码:350013 法定代表人:高建平 成立日期:1988 年 8 月 26 日 批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行总行,银复[1988]347 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字[2005]74 号 10  组织形式:股份有限公司 注册资本:190.52336751 亿元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承 兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券; 代理发行股票以外的有价证券;买卖、代理买卖股票以外的有价证券;资产托管业务;从事 同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇业务;从事银行卡业务;提供信用证服务及担 保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;财务顾问、资信调查、咨询、见证业 务;经中国银行业监督管理机构批准的其他业务。 (二) 发展概况及财务状况 兴业银行成立于 1988 年 8 月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业 银行之一,总行设在福建省福州市,2007 年 2 月 5 日正式在上海证券交易所挂牌上市(股 票代码:601166),注册资本 190.52 亿元。 开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念,致力于为客 户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2015 年 12 月 31 日,兴业银行资产总额达 5.30 万亿元,实现营业收入 1543.48 亿元,全年实现归属于母公司股东的净利润 502.07 亿元。2015 年兴业银行市场地位和品牌形象稳步提升,在 2015 年英国《银行家》杂志全球银行 1000 强排名中,兴业银行按一级资本排名列第 36 位;在 2015 年《福布斯》全球上市企业 2000 强排名中,兴业银行位居第 73 位;在 2015 年《财富》世界 500 强中,兴业银行排名第 271 位,稳居全球银行 50 强、全球上市企业 100 强、世界企业 500 强。 (三) 托管业务部的部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、 科技支持处、稽核监察处、运营管理及产品研发处、期货业务管理处、期货存管结算处、养 老金管理中心等处室,共有员工 100 余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。 (四) 基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号: 证监基金字[2005]74 号。截止 2016 年 9 月 30 日,兴业银行已托管开放式基金 82 只,托管 基金财产规模 2824.63 亿元。 11 三、相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1、直销机构 (1)中邮创业基金管理股份有限公司北京直销中心 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16 号 联系人: 杨帆 电话:010-82290840 传真:010-82294138 网址:www.postfund.com.cn (2)中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号:zyjjfwh (3)京东金融基金直销平台中邮基金旗舰店 公司地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 公司网址:http://jr.jd.com 客服电话:400-098-8511 2、代销机构 (1)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号 办公地址:上海市江宁路168号 法定代表人:高建平 联系人:李博 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn (2)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:李国华 联系人:王硕 传真:(010)68858117 客服电话:95580 12 网址:www.psbc.com (3)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 联系人:刘一宁 电话:010-85108227 传真:010-85109219 客户服务电话:95599 网址: http://www.abchina.com/cn/ (4)交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:宋扬 电话:021-58781234 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址: www.cmbchina.com (6) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦 法定代表人:常振明 联系人:丰靖 客服热线:95558 网址:bank.ecitic.com 13 (7) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:赵姝 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (8)晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 法定代表人:阎俊生 客服电话:95105588 网址:www.jshbank.com (9)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 电话:0755-25879756 、021-38637673 客服热线:95511-3 网址: www.bank.pingan.com (10)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:杨菲 联系电话:010-66105662 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 14 (11)东亚银行(中国)有限公司 注册地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼 办公地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼 法定代表人:李国宝 联 系 人:杨俊 客服电话:800 830 3811 网址:www.hkbea.com.cn (12)首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号 法定代表人:吴涛 联系人:刘宇 客服电话:400 620 0620 网址:www.sczq.com.cn (13)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈有安 联系人:李洋 联系电话:66568047 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (14)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 法定代表人:王东明 联系人:顾凌 电话:010-84683893 客服电话:4008895548 网址:www.ecitic.com (15)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 15 办公地址:北京市朝阳区朝阳门内大街 2 号凯恒大厦 B 座 18 层 法定代表人:王常青 联系人:权唐 客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (16)申万宏源证券有限公司(原申银万国) 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:钱达琛 电话: 021-33389888 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (17)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 客服电话: 95521 网址: www.gtja.com (18)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系电话::0755-82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (19)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 16 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:(020)95575 或致电各地营业网点 网址:www.gf.com.cn (20)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 客户服务电话:95517 网址:www.essence.com.cn (21)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18、19 层 法定代表人:黄金琳 联系人:郭相兴 联系电话:021-20655175 业务传真:021-20655196 客服电话:96326(福建)400-88-96326(全国) 网址:www.hfzq.com.cn (22)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 客服电话:95565、4008-888-111 网址:www.newone.com.cn (23)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 17 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com (24)兴业证券股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 268 号标力大厦 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (25)中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 客服电话:95538 网址: http://www.zts.com.cn/ (26)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 400-6666-888 网址:www.cgws.com (27)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 18 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com (28)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号五楼 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com (29)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:田德军 联系人:孙恺 联系电话:010-83561149 客服电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (30)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 联系人:李巍 联系电话: 010-88085858 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (31)浙商证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场 办公地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场6-7层 19 法定代表人:吴承根 联系人:吴颖 联系电话:0571-87902080 客服电话:(0571)967777 网址:www.stocke.com (32)国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市县前东街 168 号 办公地址:无锡市县前东街 168 号 法定代表人:雷建辉 联系人:袁丽萍 客服电话:0510-82588168 400-888-5288 网址: www.glsc.com.cn (33)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人:姜昧军 联系人:袁媛 联系电话:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn (34)中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市抚河北路 291 号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:杜航 联系人:史江蕊 电话:010-64818301 客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (35) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 联系人: 尹伶 20 联系电话:010-66045152 客服电话: 010-66045678 天相投顾网址: http://www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (36)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (37)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 联系人:李良、奚博宇 客服电话:95579 或 400 8888 999 网址: www.95579.com (38)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:上海市陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 楼 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:021-58991896 全国统一总机:95511 网址: www.stock.pingan.com (39)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 21 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (40)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18-21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 客服电话:95532、400 600 8008 网址:www.china-invs.cn (41) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公区地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 网址:www.myfund.com (42)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:胡月茹 电话:021-63325888 客服电话:95503 22 网址:www.dfzq.com.cn (43)方正证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:郭君瑞 电话:010-57398059 客服电话:95571 网址: http://www.foundersc.com/ (44)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (45)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (46)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com (47)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 23  办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人: 杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613600 传真:021-68596919 客服电话:400-700-9665 公司网站:www.ehowbuy.com (48)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层 法定代表人:凌顺平 联系人:刘晓倩 联系电话:13116765372 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 公司网站: www.5ifund.com (49)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (50)众升财富(北京)基金销售有限公司(原万银财富) 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 联系人:李艳 联系电话:010-59497361 传真:010-64788105 24 众升客服电话:400-059-8888 众升财富网址:www.zscffund.com (51)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 客服电话:400-821-5399 网站:www.noah-fund.com (52)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 联系人: 杜娟 联系电话:(8610)67000988-6075 邮编:100045 客服电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn (53)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:苗明 电话:021-20691923 传真:021—58787698 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com (54) 网信证券有限责任公司(原诚浩证券) 注册地址:沈阳市沈河区热闹路 49 号 法定代表人:王晓 25 联系人:贾丽媛 电话:024-22955449 网址: www.chstock.com (55)天风证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:翟璟 电话:027-87618882 客服电话:400-800-5000 网址:http://www.tfzq.com (56) 东莞证券股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 联系人:张巧玲 联系电话:0769-22112062 客服电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn (57) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (58)中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:许钢 联系人:张静 客服电话:400-620-8888 26 网址:www.bocichina.com (59) 西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 电话:029-87406168 传真:029-87406387 联系人:梁承华 网址:www.westsecu.com.cn 客户服务电话: 95582 (60)东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人:魏庆华 联系电话:010-66555316 联系人:汤漫川 客服电话:400-8888-993 网址:www.dxzq.net.cn (61)华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 电话:021-501222222 联系人:楼斯佳 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (62)民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人:余政 联系人:赵明 客服电话:400 619 8888 网址:www.mszq.com (63)华融证券股份有限公司 27 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 电话:010-85556100 传真:010- 85556153 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (64)中期资产管理有限公司(原中期时代) 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层 法定代表人:朱剑林 联系人:侯英建 客服电话:010-65807609 网址:www.cifcofund.com (65)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人: 杨懿 联系人:张燕 电话:010-83363099 客户服务电话:400-166-1188 公司网站:http://8.jrj.com.cn/ (66)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大厦 C 座 702 办公地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大厦 C 座 702 法定代表人:吴雪秀 联系人:宋志强 客户服务电话:400-001-1566 公司网站:www.yilucaifu.com (67)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 28 联系人:魏争 客户服务电话:400-893-6885 公司网站:www.qianjing.com (68)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人:何如 联系人: 周杨 联系电话:0755-82130833 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (69)开源证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:付琦 客户服务电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn (70)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人: 李工 联系人:甘霖 客户服务电话:96518、4008096518 网址: www.hazq.com (71)联讯证券有限责任公司 注册地址:惠州市江北东江三路 55 号 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人:徐刚 联系人:张悦 客户服务电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn (72)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 29 14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (73)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层和深圳市华侨城深南大 道 9010 号 法定代表人:黄扬录 联系人:刘军 电话:0755- 83734659 传真:0755-82960582 客户服务电话:4001-022-011 网址:www.zszq.com (74)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层 法定代表人:李悦 联系人:张晔 联系电话:010-58845312 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com (75)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:沈伟桦 联系人:程刚 联系电话:010-52855713 客户服务电话:400-6099-200 30 网址:www.yixinfund.com (76)中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址:北京市西城区车公庄四号文化创新工场一层 109 法定代表人: 徐福星 联系人:徐娜 客服电话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com (77)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 法定代表人: 梁蓉 联系人:李婷婷 联系电话:010-66154828 客户服务电话:010-88067525 网址:www.5irich.com (78)中国国际期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 联系人:许黎婧 电 话:010-65807848 客服电话:95162、400-8888-160 网址:www.cifco.net (79)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人:金佶 电话: 021-33323999 传真:021-33323837 联 系 人:陈云卉 客服电话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com (80)上海利得基金销售有限公司 31 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人:沈继伟 联系人:曹怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:4000676266 网址:http://a.leadfund.com.cn/ (81)宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 联 系 人:杨磊 电话:028-86199665 传真:028-86199079 客服电话:4008-366-366 网址:www.hxzq.cn (82)北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心一座 22 层 法定代表人:李振 电话: 65181028 传真:65174782 联 系 人:周汶 客服电话:400-057-8855 网址:www.kingstartimes.com (83)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人:鲍东华 电话:021-20665952 传真:021-22066653 联 系 人:宁博宇 客服电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com (84)上海云湾投资管理有限公司 32 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人: 戴新装 电话:021-20538888 传真:021-20538999 联 系 人:江辉 客服电话:400-820-1515 网址:http://www.zhengtongfunds.com/ (85)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 电话: 010-56282140 传真:010-62680827 联 系 人: 丁向坤 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn (86)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科技研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科技研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 电话:010-62675369 传真:010-62675979 联 系 人: 付文红 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com (87)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号 5 号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法定代表人: 何亚刚 联系人:高洋 电话:010-5935 5546 33 客服电话:40088 95618 网址:www.e5618.com (88)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 电话:010-59336533 传真:010-59336500 联 系 人: 仲甜甜 客服电话:4008909998 网址:www.jnlc.com (89)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公大楼 法定代表人:洪崎 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (90)深圳前海微众银行股份有限公司 地址:广东省深圳市南山区田夏国际中心 36 楼、37 楼 法定代表人:顾敏 联系人:何钐 联系电话:0755-84354755 客服电话:400-999-8800 公司网址:www.webank.com (二)注册登记机构 名称:中邮创业基金管理股份有限公司 住所:北京市东城区和平里中街乙 16 号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16 号 法定代表人:吴涛 联系人:李焱 电话:010-82295160 传真:010-82292422 34  (三) 出具法律意见书的律师事务所 名称:北京市瑞天律师事务所 住所:北京市西城区莲花池东路甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层 1507 室 负责人:李飒 联系人:李飒 电话:010-62116298 传真:010-62216298 经办律师:刘敬华 李飒 (四) 审计基金财产的会计师事务所 名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 执行事务合伙人:徐华 联系人:卫俏嫔 联系电话:010-85665232 传真电话:010-85665320 经办注册会计师:卫俏嫔 李惠琦 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时履行公告义务。 四、基金的名称 中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金 五、 基金的类型 契约型开放式、混合型 六、 投资目标 在有效控制投资组合风险的前提下,通过积极主动的资产配置,力争获得超越 业绩比较基准的收益。 七、投资范围 35  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括 中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货、可转换债券、银行 存款和债券等资产,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中 国证监会相关规定)。 固定收益类资产包括通知存款、银行定期存款、协议存款、短期融资券、中期票据、企 业债、公司债、金融债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、资产支持证券、国债、 央行票据、债券回购等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,权证投资占 基金资产净值的比例为 0%–3%;债券等固定收益类品种投资占基金资产的比例为 5%-100%, 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%,本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%。 本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关 期货交易所的业务规则。 八、 投资策略 本基金将采用“自上而下”的大类资产配置策略和“自下而上”的股票投资策略相结合 的方法进行投资。 (一)大类资产配置策略 本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势,判断当前所处的经济周 期,进而对未来做出科学预测。在此基础上,结合对流动性及资金流向的分析,综合股市和 债市估值及风险分析进行大类资产配置。此外,本基金将持续地进行定期与不定期的资产配 置风险监控,适时地做出相应的调整。 (二)股票配置策略 本基金将重点关注在中国经济转型过程中,符合经济转型方向、业绩前景明朗的成长型 上市公司股票。采用自下而上个股精选的股票投资策略,从战略新兴行业及传统行业处于转 型期的企业中精选成长型上市公司股票。 本基金通过定量和定性相结合的方法定期分析和评估上市公司的成长性,从而确定本基 金重点投资的成长型行业,并根据定期分析和评估结果动态调整。 36  1、定量分析 代表上市公司成长性的财务指标主要有主营业务收入增长率、净利润增长率和 PEG 等, 因此,本基金选择预期未来主营业务收入增长率、净利润增长率和 PEG 高于市场平均水平 的上市公司,构成本基金股票投资的基本范围。在此基础上,本基金将分析各上市公司的现 金流量指标和其他财务指标(主要是净资产收益率和资产负债率),从各行业中选择现金流 量状况好、盈利能力和偿债能力强的上市公司,作为本基金的备选股票。 2、定性分析 分析各上市公司股票是否具有“核心竞争力”。所谓核心竞争力是指公司治理结构完善、 管理层优秀,并在生产、技术、市场、政策环境等经营层面上具有一方面或多方面难以被竞 争对手在短时间所模仿或超越的竞争优势的企业。 (1)公司治理结构 企业具有良好的公司治理结构,信息透明,注重公众股东利益和投资者关系,历史上没有 发生过由公司治理结构带来的风险事件。 (2)管理层优秀 企业具有优秀的管理层,且企业的经营实绩证明管理层是精明能干、正直诚实、富有理 性的。不以上市套现为目的,踏实做事。 (3)竞争优势突出 企业在生产、技术、市场、政策环境等经营层面上具有一方面或几方面竞争优势,而且, 这种优势难以在短时间被竞争对手所模仿或超越;通过上述竞争优势能不断提升经营能力, 强化其技术壁垒、市场占有率、品牌影响力等。 (4)行业地位领先 企业在行业中具有很高的知名度和影响力,对行业的发展起着主导性的作用,处于同行 业中的领先地位。 3、实地调研 本基金投研团队将实地调研上市公司,深入了解其管理团队能力、公司法人治理情况、 经营状况、重大投资项目情况、核心竞争力状况以及财务数据的真实性和可靠性等。 (三) 债券投资策略 1、平均久期配置 本基金通过对宏观经济形势和宏观经济政策进行分析,预测未来的利率趋势,并据此积 极调整债券组合的平均久期,在控制债券组合风险的基础上提高组合收益。当预期市场利率 上升时,本基金将缩短债券投资组合久期,以规避债券价格下跌的风险。当预期市场利率下 降时,本基金将拉长债券投资组合久期,以更大程度的获取债券价格上涨带来的价差收益。 2、 期限结构配置 37  结合对宏观经济形势和政策的判断,运用统计和数量分析技术,本基金对债券市场收益 率曲线的期限结构进行分析,预测收益率曲线的变化趋势,制定组合的期限结构配置策略。 在预期收益率曲线趋向平坦化时,本基金将采取哑铃型策略,重点配置收益率曲线的两端。 当预期收益率曲线趋向陡峭化时,采取子弹型策略,重点配置收益率曲线的中部。当预期收 益率曲线不变或平行移动时,则采取梯形策略,债券投资资产在各期限间平均配置。 3、 类属配置 本基金对不同类型债券的信用风险、流动性、税赋水平等因素进行分析,研究同期限的 国债、金融债、央票、企业债、公司债、短期融资券之间的利差和变化趋势,制定债券类属 配置策略,确定组合在不同类型债券品种上的配置比例。根据中国债券市场存在市场分割的 特点,本基金将考察相同债券在交易所市场和银行间市场的利差情况,结合流动性等因素的 分析,选择具有更高投资价值的市场进行配置。 4、 回购套利 本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例内,适时适度运用回购交易套利策略 以增强组合的收益率,比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期限之间的套利进行低风 险的套利操作。 (四) 权证投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险交易,控制基 金组合风险,获取超额收益。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究 及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值, 从而构建套利交易或避险交易组合。未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方 式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。 (五) 股指期货投资策略 本基金将在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,遵循有效管理原则经充分论证 后适度运用股指期货。通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究,结合股指期货定价 模型,采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约,对本基金投资组合进行及时、有效 地调整和优化,提高投资组合的运作效率。 九、业绩比较基准 38  本基金的业绩比较基准为:金融机构人民币一年期定期存款基准利率(税后)+2%。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准,基金 管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基 准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中 列示,而无需召开基金份额持有人大会。 十、 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股 票型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种。 十一、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,债券等固定收益类品种投资占基 金资产的比例为 5%-100%; (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不 低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券; (3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净 值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持 39 证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%; (15)本基金参与股指期货交易依据以下标准构建组合: (15.1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产 净值的 10%; (15.2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得 超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债 券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; (15.3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有的股 票总市值的20%; (15.4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算) 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定,即占基金资产的0%-95%; (15.5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%; (16)本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%; (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理 人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易 日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 40  法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后, 则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 十二、基金的投资组合报告 本投资组合报告期为 2016 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,423,167,363.81 81.77 其中:股票 2,423,167,363.81 81.77 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 150,715,000.00 5.09 其中:债券 150,715,000.00 5.09 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 385,786,077.14 13.02 8 其他资产 3,720,514.57 0.13 9 合计 2,963,388,955.52 100.00 注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之 和与合计可能有尾差。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 41  (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 970,319,486.96 32.80 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 19,440,000.00 0.66 E 建筑业 25,300,000.00 0.86 F 批发和零售业 54,059,414.35 1.83 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,098,290,959.93 37.12 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 47,624,676.15 1.61 M 科学研究和技术服务业 71,331,818.22 2.41 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 136,801,008.20 4.62 S 综合 - - 合计 2,423,167,363.81 81.90 注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之 和与合计可能有尾差。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 比例(%) 1 300324 旋极信息 11,959,626 259,523,884.20 8.77 2 300367 东方网力 10,561,868 256,336,536.36 8.66 3 300267 尔康制药 18,417,518 254,714,273.94 8.61 4 300104 乐视网 5,732,498 253,663,036.50 8.57 5 300418 昆仑万维 6,276,632 161,121,143.44 5.45 6 300364 中文在线 2,960,420 136,801,008.20 4.62 7 300271 华宇软件 6,630,004 134,986,881.44 4.56 8 000687 华讯方舟 5,821,603 111,425,481.42 3.77 9 300261 雅本化学 7,072,554 81,472,627.88 2.75 10 300059 东方财富 3,999,960 76,599,234.00 2.59 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 150,715,000.00 5.09 42  2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 150,715,000.00 5.09 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 占基金资产净值 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 号 比例(%) 16 国债 1 019537 600,000 60,180,000.00 2.03 09 16 国债 2 019534 500,000 50,035,000.00 1.69 06 16 国债 3 019538 400,000 40,500,000.00 1.37 10 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细:无 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细:无 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细:无 9、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细:无 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明:无 11、投资组合报告附注 (1)报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 (2)基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内股票。 (3)基金的其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,052,918.62 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,987,449.15 5 应收申购款 680,146.80 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 43  8 其他 - 9 合计 3,720,514.57 (4)本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 (5)本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 (6) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 占基金资产 序 流通受限部分的 流通受限情况说 股票代码 股票名称 净值比例 号 公允价值(元) 明 (%) 1 300104 乐视网 147,467,240.25 4.98 非公开发行 2 300261 雅本化学 10,287,895.54 0.35 非公开发行 12、开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 1,827,142,011.17 报告期期间基金总申购份额 320,804,653.54 减:报告期期间基金总赎回份额 588,731,685.29 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-” - 填列) 报告期期末基金份额总额 1,559,214,979.42 13、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资 有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2014 年 4 月 23 日,基金合同生效以来的(截至 2016 年 9 月 30 日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示: 份 额 净 份额净 业绩比较 业绩比较基 值 增 长 阶段 值增长 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 率 标 准 率① 率③ 准差④ 差② 2014.4.23-2016.9.30 89.81% 2.56% 10.17% 0.01% 79.64% 2.55% 十三、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 44  2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 (1)本基金合同生效后一年内,基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率 计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 (2)本基金合同生效满一年后,本基金采用浮动管理费率 本基金合同生效满一年后,基金合同生效日的每个季度对日,根据基金在该日之前(不 含该日)连续一年的基金份额累计净值增长率与该日业绩比较基准进行比较。 基金份额累计净值增长率的计算公式如下: 基金份额累计净值增长率=(期间截止日基金份额累计净值-期间起始日基金份额累计 净值)/期间起始日基金份额累计净值*100% 其中: 如期间起始日(或期间截止日)为非工作日,则期间起始日(或期间截止日)的基金 份额累计净值取期间起始日(或期间截止日)前一个工作日的基金份额累计净值。 基金份额累计净值=基金份额净值+基金份额累计分红 基金份额累计分红:自基金成立至指定交易日基金份额累计分红之和 1)当基金份额累计净值增长率高于该日业绩比较基准(基金份额累计净值增长率小数 点后保留位数与该日业绩比较基准小数点后位数相同)时,该日起(含该日)至下一个季度 对日(不含该日)基金的管理费按前一日基金资产净值的3.00%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×3.00%÷当年天数 45  H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 2)当基金份额累计净值增长率等于该日业绩比较基准时,该日起(含该日)至下一个 季度对日(不含该日)基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的 计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 3)当基金份额累计净值增长率低于该日业绩比较基准时,该日起(含该日)至下一个 季度对日(不含该日)本基金将不收取管理费。 本基金合同生效满一年后,基金合同生效日的每个季度对日,根据在该日之前(不含 该日)连续一年的基金份额累计净值增长率和每个季度对日业绩比较基准的比较确定该日起 (含该日)至下一个季度对日(不含该日)的基金管理费率,管理费率确定后在该季度内保 持不变;自下一个季度对日起,按照新的季度对日之前(不含该日)连续一年的基金份额累 计净值增长率与该季度对日业绩比较基准比较的结果确定之后一个季度的管理费率;以此类 推。 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 例:假设基金合同自 2011 年 6 月 8 日生效,本基金合同生效后一年内即 2011 年 6 月 8 日至 2012 年 6 月 7 日基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提;本基金合同 生效满一年后,本基金采用浮动管理费率,根据季度对日的释义,基金合同生效满一年后, 基金合同生效日的季度对日为 2012 年 6 月 8 日、2012 年 9 月 10 日、2012 年 12 月 10 日、 2013 年 3 月 8 日。 假设 2011 年 6 月 8 日-2012 年 6 月 7 日基金份额累计净值增长率为 26% ,2012 年 6 月 8 日业绩比较基准为 4.85% ,经过比较 26%>4.85%,因此确定 2012 年 6 月 8 日-2012 年 9 月 9 日基金的管理费按前一日基金资产净值的 3%年费率计提。假设 2011 年 9 月 10 日至 2012 年 9 月 9 日基金份额累计净值增长率为 4.6% ,2012 年 9 月 10 日业绩比较基准为 4.6% , 经过比较 4.6%=4.6%,因此确定 2012 年 9 月 10 日-2012 年 12 月 9 日基金的管理费按前一日 基金资产净值的 1.5%年费率计提。 假设 2011 年 12 月 10 日至 2012 年 12 月 9 日基金份额 累计净值增长率为 4% ,2012 年 12 月 10 日业绩比较基准为 4.6% ,经过比较 4%<4.6%,因 此确定 2012 年 12 月 10 日-2013 年 3 月 7 日不计提基金管理费。 以此类推。 46  2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3-7 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金税收 基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按 照国家有关税收征收的规定代扣代缴。本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按 国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及 其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2016年6月6日刊登的本基金招募说明书(《中 邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》)进行了更新,主要更新的内 容如下: 1、对本基金公司名称及“重要提示”中对于招募说明书的更新截止日期进行了更新; 47 2、在“三、基金管理人”中对 “(一)基金管理人基本情况(二)主要人员情况”进行 了更新; 3、在“四、基金托管人”,对基金托管人情况进行了更新; 4、在“五、相关服务机构”,对基金代销机构的内容均进行了更新; 5、在“九、基金的投资”,对基金的组合报告等内容进行了更新; 6、在“二十二、其他应披露事项”,增加了本次更新内容期间的历次公告。 中邮创业基金管理股份有限公司 2016 年 12 月 3 日 48