长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金(长盛高端装备混合A份额) 基金产品资料概要更新 编制日期:2024年06月19日 送出日期:2024年06月20日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 长盛高端装备混合 基金代码 000534 下属基金简称 长盛高端装备混合A 下属基金交易代码 000534 基金管理人 长盛基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 基金合同生效日 2014年3月25日 上市交易所及上市日期 - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金经 2021年8月26日 基金经理 王远鸿 理的日期 证券从业日期 2010年7月12日 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 (投资者阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节了解详细情况) 本基金的投资目标在于把握中国高端装备制造业发展带来的投资机会,分享高端装备制 投资目标 造相关上市公司的持续投资收益,在严格控制投资风险的基础上,力求为基金份额持有 人获取超过业绩比较基准的收益。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、资产支持证券、货币市 场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但 须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 投资范围 以将其纳入投资范围。 本基金投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为0%-95%,其余资产投资于股指期 货、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工具,其中投资于高端装备制造 的股票和债券不低于非现金基金资产的80%;权证投资占基金资产净值的比例不高于 3%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低 于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,股指期货的投资比例遵循国 家相关法律法规,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 在大类资产配置中,本基金将主要考虑:(1)宏观经济指标,包括GDP 增长率、工业 主要投资策略 增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口数据变化等;(2)微观经济指标,包括各行 业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等;(3)市场指标,包括股票市场与债券市场的 涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资金的供求关系及其 变化等;(4)政策因素,包括财政政策、货币政策、产业政策及其它与证券市场密切相 关的各种政策。 本基金的股票投资策略,分为股票池初步构建、细分领域配置和个股精选三个方面。 本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收益,以实现在 一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。本基金的权证投资是 以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其合理估值水平,以主动式的科 学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、 品种与类属选择,追求基金资产稳定的当期收益。对于股指期货,本基金将以投资组合 的避险保值和有效管理为目标,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适当参与股指期 货的投资。 业绩比较基准 50%×上证高端装备60指数收益率 + 50%×中证综合债指数收益率。 风险收益特征 本基金为混合型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预期收益低于股 票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 /持有期限(N) M<50万 1.50% 申购费 50万≤M<200万 1.00% (前收费) 200万≤M<500万 0.50% M≥500万 1,000元/笔 N<7天 1.50% 7天≤N<30天 0.75% 赎回费 30天≤N<1年 0.50% 1年≤N<2年 0.25% N≥2年 0 注:养老金费率等相关内容详见本基金招募说明书。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 1.20% 基金管理人和销售机构 托管费 0.20% 基金托管人 审计费用 60,000.00元 会计师事务所 信息披露费 120,000.00元 规定披露报刊 《基金合同》生效后与基金相关的律师费、 基金份额持有人大会费用、基金的证券交易 费用、基金的银行汇划费用、基金相关账户 其他费用 的开户及维护费用等费用,以及相关法律法 相关服务机构 规和《基金合同》约定,可以在基金财产中 列支的其他费用。费用类别详见本基金《基 金合同》及《招募说明书》或其更新。 注:1、本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 长盛高端装备混合A 基金运作综合费率(年化) 持有期间 1.45% 注:基金运作综合费率=固定管理费率+托管费率+销售服务费率(若有)+其他运作费用合计占基金每日平 均资产净值的比例(年化)。基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作 费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金面临的常规风险:市场风险、管理风险、流动性风险(包括但不限于拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估,巨额赎回情形下的流动性风险管理措施,实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响,实施侧袋机制对投资者的影响等)、信用风险等。 本基金面临的特定风险:本基金为混合型主题投资基金,股票资产占基金资产的0%-95%,其中投资于高端装备制造的股票和债券不低于非现金基金资产的80%。因此本基金需承担股票市场的下跌风险;同时由于本基金持有一定比例的债券,故而也需承担债券价格变动导致的风险。投资人面临本基金特有的风险还表现为本基金重点投资于高端装备制造主题的股票和债券的风险:该类型股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 关于本基金争议解决方式详见本基金基金合同,请投资者务必详细阅读相关内容。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[网址:www.csfunds.com.cn][客服电话:400-888-2666] 1.基金合同、托管协议、招募说明书;2.定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告; 3.基金份额净值;4.基金销售机构及联系方式;5.其他重要资料