关于招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金 修订基金合同的公告 根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称“《规定》”),对已经存续的开放式证券投资基金且 基金合同内容不符合《规定》要求的,应当在《规定》施行之日起 6 个月内予以 调整。根据《规定》等法律法规,经与基金托管人协商一致,招商基金管理有限 公司(以下简称“本基金管理人”)对旗下招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券 投资基金(以下简称“本基金”)的《招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资 基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)相关条款进行修订。本次《基金合同》 修订的内容包括前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的投资、基金资产估 值、基金的信息披露等。具体修订内容详见公告附件。 本次《基金合同》修订系因相关法律法规发生变动而进行,且对现有基金份 额持有人的利益无实质性影响,根据《基金合同》的约定,不需要召开基金份额 持有人大会。本次《基金合同》修订已经过本基金管理人与基金托管人协商一致 并已报监管机构备案。修订后的《基金合同》自本公告发布之日起生效,但为不 影响现有基金份额持有人的利益,《基金合同》中“本基金对持续持有期少于 7 日 的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产”的条款 约定将于 2018 年 3 月 31 日起正式实施。本基金将于 2018 年 3 月 31 日起,对持 续持有期少于 7 日的基金份额持有人收取 1.5%的赎回费。本基金管理人经与基金 托管人协商一致,已相应修订了本基金的《招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证 券投资基金托管协议》,并将在更新的《招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书》中作出相应调整。 本基金管理人将于公告当日将修改后的《基金合同》、《招商丰盛稳定增长灵 活配置混合型证券投资基金托管协议》登载于本基金管理人网站。投资者可通过 本基金管理人的网站:www.cmfchina.com 或客户服务电话:400-887-9555 了解详 情。 特此公告。 招商基金管理有限公司 二〇一八年三月二十二日 附件:《基金合同》修订对照表 原文条款 修改后条款 章节 内容 内容 第一部分前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《证券投资基金运作管理 “《基金法》”)、《证券投资基金运作管理 办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券 办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下简称“《销 投资基金销售管理办法》(以下简称“《销 售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理 售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理 办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其 办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公 他有关法律法规。 开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和 其他有关法律法规。 第二部分释义 无 13、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 56、流动性受限资产:指由于法律法规、 监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产,包括但不限于到期 日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定 期存款(含协议约定有条件提前支取的银 行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非 公开发行股票、资产支持证券、因发行人 债务违约无法进行转让或交易的债券等 第六部分基金份额 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 的申购与赎回 无 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人 利益构成潜在重大不利影响时,基金管理 人应当采取设定单一投资者申购金额上限 或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申 购、暂停基金申购等措施,切实保护存量 基金份额持有人的合法权益,具体请参见 相关公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎 回金额的计算详见招募说明书,赎回金额 回金额的计算详见招募说明书,赎回金额 单位为元。本基金的赎回费率由基金管理 单位为元。本基金的赎回费率由基金管理 人决定,并在招募说明书中列示。赎回金 人决定,并在招募说明书中列示。赎回金 额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金 基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金 额单位为元。上述计算结果均按舍去尾数 额单位为元。上述计算结果均按舍去尾数 方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的 方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 收益或损失由基金财产承担。本基金对持 续持有期少于 7 日的 A 类基金份额和 C 类 基金份额投资者收取不低于 1.5%的赎回 费,并将上述赎回费全额计入基金财产。 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 …… 2、基金管理人接受某笔或者某些申购申请 发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情 有可能导致单一投资者持有基金份额的比 形时,基金管理人应当根据有关规定在指 例达到或者超过 50%,或者变相规避 50% 定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人 集中度的情形。 的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的 退还给投资人。在暂停申购的情况消除时, 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定 性时,经与基金托管人协商确认后,基金 管理人应当暂停接受基金申购申请。 …… 发生上述第 1、3、4、5、7、8 项暂停申购 情形时,基金管理人应当根据有关规定在 指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资 人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项 将退还给投资人。在暂停申购的情况消除 时,基金管理人应及时恢复申购业务的办 理。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 无 2、当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定 性时,经与基金托管人协商确认后,基金 管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受 基金赎回申请。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支 付投资人的赎回申请有困难或认为因支付 付投资人的赎回申请有困难或认为因支付 投资人的赎回申请而进行的财产变现可能 投资人的赎回申请而进行的财产变现可能 会对基金资产净值造成较大波动时,基金 会对基金资产净值造成较大波动时,基金 管理人在当日接受赎回比例不低于上一开 管理人在当日接受赎回比例不低于上一开 放日基金总份额的 10%的前提下,可对其 放日基金总份额的 10%的前提下,可对其 余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申 余赎回申请延期办理。若进行上述延期办 请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申 理,对于单个基金份额持有人当日赎回申 请总量的比例,确定当日受理的赎回份额; 请超过上一开放日基金总份额 10%以上的 对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申 部分,将自动进行延期办理。对于其余当 请时可以选择延期赎回或取消赎回。…… 日非自动延期办理的赎回申请,应当按单  个账户非自动延期办理的赎回申请量占非 自动延期办理的赎回申请总量的比例,确 定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部 分,投资人在提交赎回申请时可以选择延 期赎回或取消赎回。…… 二、投资范围 二、投资范围 …… …… 本基金投资于股票的比例为基金资产的 本基金投资于股票的比例为基金资产的 0%-95%,投资于权证的比例为基金资产净 0%-95%,投资于权证的比例为基金资产净 值的 0%-3%,本基金每个交易日日终在扣 值的 0%-3%,本基金每个交易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金 或到期日在一年以内的政府债券,股指期 或到期日在一年以内的政府债券,其中, 货的投资比例遵循国家相关法律法规。 现金类资产不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等;股指期货的投资比例 遵循国家相关法律法规。 三、投资策略 三、投资策略 1、资产配置策略 1、资产配置策略 …… …… 其中:权证投资比例不超过基金资产净值 其中:权证投资比例不超过基金资产净值 的 3%,股指期货的投资比例遵循国家相 的 3%,股指期货的投资比例遵循国家相 关法律法规,每个交易日日终在扣除股指 关法律法规,每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不 期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不 低于基金资产净值 5%的现金或到期日在 低于基金资产净值 5%的现金或到期日在 第十二部分基金的投 一年以内的政府债券。 一年以内的政府债券,其中,现金类资产 资 不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。 五、投资限制 五、投资限制 1、组合限制 1、组合限制 (14)本基金在任何交易日日终,持有的 (4)基金管理人管理的全部开放式基金 买入股指期货合约价值,不得超过基金资 (包括开放式基金以及处于开放期的定期 产净值的 10%;在任何交易日日终,持有 开放基金)持有一家上市公司发行的可流 的买入期货合约价值与有价证券市值之 通股票,不得超过该上市公司可流通股票 和,不得超过基金资产净值的 95%,其中, 的 15%;本基金管理人管理的全部投资组 有价证券指股票、债券(不含到期日在一 合持有一家上市公司发行的可流通股票, 年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、 不得超过该上市公司可流通股票的 30%; 买入返售金融资产(不含质押式回购)等; (15)本基金在任何交易日日终,持有的 在任何交易日日终,持有的卖出期货合约 买入股指期货合约价值,不得超过基金资 价值不得超过基金持有的股票总市值的 产净值的 10%;在任何交易日日终,持有 20%;本基金所持有的股票市值和买入、 的买入期货合约价值与有价证券市值之 卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算) 和,不得超过基金资产净值的 95%,其中, 应当符合基金合同关于股票投资比例的有 有价证券指股票、债券(不含到期日在一 关约定;在任何交易日内交易(不包括平 年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、 仓)的股指期货合约的成交金额不得超过 买入返售金融资产(不含质押式回购)等;  上一交易日基金资产净值的 20%;本基金 在任何交易日日终,持有的卖出期货合约 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 价值不得超过基金持有的股票总市值的 纳的交易保证金后,应当保持不低于基金 20%;本基金所持有的股票市值和买入、 资产净值 5%的现金或到期日在一年以内 卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算) 的政府债券。 应当符合基金合同关于股票投资比例的有 …… 关约定;在任何交易日内交易(不包括平 因证券、期货市场波动、上市公司合并、 仓)的股指期货合约的成交金额不得超过 基金规模变动、股权分置改革中支付对价 上一交易日基金资产净值的 20%; 等基金管理人之外的因素致使基金投资比 (16)本基金每个交易日日终在扣除股指 例不符合上述规定投资比例的,基金管理 期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保 人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法 持不低于基金资产净值 5%的现金或到期 规另有规定的,从其规定。 日在一年以内的政府债券,其中,现金类 资产不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等; (18)本基金主动投资于流动性受限资产 的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停 牌、基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合前述所规定比例限制 的,基金管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资; (19)本基金与私募类证券资管产品及中 国证监会认定的其他主体为交易对手开展 逆回购交易的,可接受质押品的资质要求 应当与基金合同约定的投资范围保持一 致; …… 除上述第(12)、(16)、(18)、(19)项外, 因证券、期货市场波动、上市公司合并、 基金规模变动、股权分置改革中支付对价 等基金管理人之外的因素致使基金投资比 例不符合上述规定投资比例的,基金管理 人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法 规另有规定的,从其规定。 第十四部分基金资 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形 产估值 3、中国证监会和基金合同认定的其它情 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的 形。 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定 性时,经与基金托管人协商一致的,基金 管理人应当暂停基金估值; 4、法律法规、中国证监会和基金合同认定 的其它情形。 第十八部分基金的 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 信息披露 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告 基金半年度报告和基金季度报告 …… …… 无 本基金持续运作过程中,应当在基金年度 报告和半年度报告中披露基金组合资产情 况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额 达到或超过基金总份额 20%的情形,为保 障其他投资者的权益,基金管理人至少应 当在基金定期报告“影响投资者决策的其 他重要信息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风险,中国证 监会认定的特殊情形除外。 (七)临时报告 (七)临时报告 23、本基金发生巨额赎回并延期支付; 23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项 调整或潜在影响投资者赎回等重大事项 时; 八、暂停或延迟披露基金相关信息的情形 八、暂停或延迟披露基金相关信息的情形 无 3、基金合同约定的暂停估值的情形;