并修改基金合同和托管协议的公告为更好地满足广大投资者的需求,上投摩根基金管理有限公司(以下 简称“本公司”或“基金管理人”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》等法律法规的规定和基金合同的约定,经与基金托管人中国 建设银行股份有限公司协商一致,决定对本公司旗下部分基金增加收取销 售服务费的C类基金份额,对基金合同和托管协议作相应修改,并同步修改 招募说明书、基金产品资料概要相关内容。现将相关事宜公告如下: 一、本次增加C类基金份额的基金 本次增加C类基金份额涉及本公司旗下2只公开募集证券投资基金, 具体如下: 序号 基金名称 1 上投摩根领先优选混合型证券投资基金 2 上投摩根民生需求股票型证券投资基金 上投摩根领先优选混合型证券投资基金、上投摩根民生需求股票型证 券投资基金的修改将自2022年11月11日起正式生效。 二、增设C类基金份额的具体情况 上述基金增设C类基金份额后,根据收取申购费和销售服务费的不同, 将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用,但不从本类 别基金资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资人申购时不收 取申购费用,而从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份 额。原有的基金份额在增加收取销售服务费的C类基金份额后,全部自动 转换为A类基金份额。 上述基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用 的不同,A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并公告。 本次新增C类基金份额初始基金份额净值与当日A类基金份额的基金份额 净值一致。投资人可自行选择申购的基金份额类别。 本公司旗下2只基金增设的C类基金份额的申购费、赎回费、销售服务 费的详细情况如下所示: (C1类)C基类金基份金额份不额收申取购申费购费用。 (C2类)C基类金基份金额份赎额回赎费回率费如下表所示: 持有期限 费率 7日以内 1.5% 7日以上(含),30日以内 0.5% 30日以上(含) 0% 对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 (3)C类基金份额销售服务费率: 序号 基金名称 C类份额销售服务费 1 上投摩根领先优选混合型证券投资基金 0.6% 2 上投摩根民生需求股票型证券投资基金 0.6% 基金C类份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的相应销 售服务费年费率计提。 三、C类基金份额适用的销售机构 上述基金C类基金份额的销售机构包括本公司直销柜台、电子直销交 易系统及其他销售机构。其他销售机构请以本公司网站公示信息为准。 四、基金合同、托管协议的修订内容 为确保上述事项符合法律、法规的规定,本公司就2只基金的基金合同 和托管协议的相关内容进行了修订,具体修改内容可以附件(《上投摩根领 先优选混合型证券投资基金基金合同》修改对照表、《上投摩根领先优选混 合型证券投资基金托管协议》修改对照表)及修改后的基金合同、基金托管 协议为参考。 五、重要提示 本次对上述基金基金合同、基金托管协议的修改,招募说明书及基金 产品资料概要对应内容也随之相应修改。具体修改内容请见登载于本公 c司n/网fun站d)(w的w更w.c新ifm后.c的om基)和金中合国同证、基监金会托基管金协电议子、招披募露说网明站(书h及ttp基://金eid产.c品src资.go料v. 概要。 上述基金增设C类基金份额对基金份额持有人无实质性不利影响,修 改事项已报中国证监会备案,根据相关法律法规以及《基金合同》的规定, 相关修改不需召开基金份额持有人大会。 cifm.c投om资)咨者询可相拨关打信客息户。服务电话(400-889-4888)或登录本公司网站(www. 风险提示: 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代 表其将来表现,基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业 绩表现的保证。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的基金合同、招募 说明书、产品资料概要等相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的 投资品种进行投资。 特此公告 上投摩根基金管理有限公司 2022年11月11日 1附、《件上:投摩根领先优选混合型证券投资基金基金合同》修改对照表 2、《上投摩根领先优选混合型证券投资基金托管协议》修改对照表 附件1:《上投摩根领先优选混合型证券投资基金基金合同》修改对照表 章节 原版本 修订后版本 内容 内容 56、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推 广、销售以及基金份额持有人服务的费用 第二部 57、基金份额的分类:本基金根据申购费、销售服务费收取 分 释 无 方式的不同,将基金份额分为不同的类别 义 58、A类基金份额:指在投资人申购时收取申购费用,但不 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 59、C类基金份额:指在投资人申购时不收取申购费用,而 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 八、基金份额的类别 本基金根据收取申购费和销售服务费的不同,将基金份 额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用,但不从 本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;在 投资人申购时不收取申购费用,而从本类别基金资产中计提 销售服务费的,称为C类基金份额。 第三部 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由 分 基 无 于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分 金的基 别计算基金份额净值并公告。 本情况 投资人可自行选择申购的基金份额类别。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持 有人利益无实质性不利影响的情况下,根据基金实际运作情 况,在履行适当程序后,基金管理人可增加新的基金份额类 别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及规则进行 调整等,此项调整无需召开基金份额持有人大会,但调整实施 前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计 后计算的基金份额净值为基准进行计算; 算的该类基金份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小 1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代 数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财 码,并分别公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的 产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 计算,均保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此 T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净 当延迟计算或公告。 值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购 国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 份额的计算详见招募说明书。本基金的申购费率由基金 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的 管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额 计算详见招募说明书。本基金的申购费率由基金管理人决 为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位 定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额 为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后除以当日该类的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算 2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的 益或损失由基金财产承担。 第六部 计算详见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理人 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详 分 基 决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认 见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在 金份额 的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费 招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额 的申购 用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入,保乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单 与赎回 留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承 位为元。上述计算结果均按四舍五入,保留到小数点后2位, 担。 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 4、申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承担,不 列入基金财产。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 …… …… (2)部分延期赎回:……延期的赎回申请与下一开放 (2)部分延期赎回:……延期的赎回申请与下一开放日赎 日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金 回申请一并处理,无优先权并以下一开放日该类别的基金份 份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。 为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回 人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 部分作自动延期赎回处理。 (3)……延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一 (3)……延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基 理,无优先权并以下一开放日该类别的基金份额净值为基础 础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。延期部计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。延期部分如选 分如选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将 择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如 被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投 投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部 资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 分作自动延期赎回处理。 二、基金托管人 二、基金托管人 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 第七部 托管人2、的根义据《务基包金括法但》不、《限运于作:办法》及其他有关规定,基金人的义2、务根包据《括基但金不法限》于、《:运作办法》及其他有关规定,基金托管 分 基 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金 金合同 金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 份额净值、基金份额申购、赎回价格; 当事人 及权利 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 义务 …… …… 除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外,每 除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外,同一类 份基金份额具有同等的合法权益。 别每份基金份额具有同等的合法权益。 一、召开事由 一、召开事由 1、除法律法规、中国证监会另有规定外,当出现或需 1、除法律法规、中国证监会另有规定外,当出现或需要决 要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准; (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售 2、在法律法规和《基金合同》规定的范围内,且对基服务费; 金份额持有人无实质性不利影响的前提下,以下情况可 2、在法律法规和《基金合同》规定的范围内,且对基金份额 第八部 由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金 持有人无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理 分 基 份额持有人大会: 人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会: 金份额 (2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率或调整收 (2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务 持有人 费方式,或调整基金份额类别设置; 费率或调整收费方式,或调整基金份额类别设置; 大会 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 …… …… 侧袋机制实施期间,基金份额持有人大会审议事项 侧袋机制实施期间,基金份额持有人大会审议事项涉及 涉及主袋账户和侧袋账户的,应分别由主袋账户、侧袋账主袋账户和侧袋账户的,应分别由主袋账户、侧袋账户的基金 户的基金份额持有人进行表决,同一主侧袋账户内的每 份额持有人进行表决,同一主侧袋账户内的同一类别每份基 份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账 金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的,侧 户的,侧袋账户份额无表决权。 袋账户份额无表决权。 四、估值程序 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该类基金 产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到 资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,均精确到 0.0001元,小数点后第五位四舍五入,由此产生的收益或 0.0001元,小数点后第五位四舍五入,由此产生的收益或损失 损失由基金财产承担。国家另有规定的,从其规定。 由基金财产承担。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份 额净值,并按规定公告。 额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管 金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时 理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基 除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基 金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金份额净 金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无 值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管 误后,由基金管理人对外公布。 理人对外公布。 第十四 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 部 分 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施 基金资 措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额 确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净 产估值 净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为 值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为该类基 基金份额净值错误。 金份额净值错误。 …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管 理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏 理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达 差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 到该类基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计 基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计 算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开 算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日 放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净 交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并 值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复 发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后 核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值 发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 予以公布。 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 无 3、销售服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的 销售服务费年费率为0.60%。 C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产 净值的0.60%年费率计提,计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 第十五 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 部 分 无 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金费 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根 用与税 据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日 收 内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出 具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺 延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理 人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费 等。 四、费用调整 四、费用调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基金管理 基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基金管理费、 费和基金托管费,此项调整需要基金份额持有人大会决 基金托管费和销售服务费,此项调整需要基金份额持有人大 议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前 会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前 在指定媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资, 三、基金收益分配原则 投资者可对A类、C类基金份额分别选择不同的分红方式,投 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再 资者可选择现金红利或将现金红利按除权日除权后的各类基 投资,投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日除 金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投 权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若 资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基 第十六 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即 金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金 部 分 基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份 份额收益分配金额后不能低于面值; 基金的 额收益分配金额后不能低于面值; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基 收益与 4、每一基金份额享有同等分配权; 金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利 分配 配润权将;有所不同,本基金同一类别的每一基金份额享有同等分 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投 由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金 资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于 额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份 构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回 赎回前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次 前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金 基金份额净值和基金份额累计净值。 份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当 应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网 售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和 站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额 基金份额累计净值。 累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次 次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份 日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额 第十八 额净值和基金份额累计净值。 净值和基金份额累计净值。 部 分(七)临时报告 (七)临时报告 基金的 …… …… 信息披 15、基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等费用 15、基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费 露 计提标准、计提方式和费率发生变更; 等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 16、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之 16、任一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百 零点五; 分之零点五; 24、调整基金份额类别的设置; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 …… …… 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定 规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各 产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更 期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披 算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面 基金管理人进行书面或电子确认。 或电子确认。 注“:第二十四部分基金合同内容摘要”章节涉及上述内容的一并修改。 附件2:《上投摩根领先优选混合型证券投资基金托管协议》修改对照 表 章节 原版本 修订后版本 内容 内容 三、基金托(七)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合(七)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的 管人对基 同》的约定,对基金资产净值计算、基金份额净值计算、约定,对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资 金管理人 应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息 的业务监 配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监 督和核查 表现数据等进行监督和核查。 督和核查。 四、基金管(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查, 理人对基 核查,核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产 金托管人 设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需的其他 的资金账户和证券账户及投资所需的其他账户、复核基金管 的业务核 账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份 理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管 查 额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作 披露和监督基金投资运作等行为。 等行为。 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序(一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的 1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金 金额。基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金 额。各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该类基金 资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到 资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,均精确到 0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定 0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,从 的,从其规定。 其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金 份额净值,并按规定公告。 份额净值,并按规定公告。 2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但 2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金 基金管理人根据法律法规或《基金合同》的规定暂停估管理人根据法律法规或《基金合同》的规定暂停估值时除 值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值 外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金 后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后, 人复核无误后,由基金管理人对外公布。 由基金管理人对外公布。 (三)基金份额净值错误的处理方式 (三)基金份额净值错误的处理方式 1.当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发 1.当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位) 生差错时,视为基金份额净值错误;基金份额净值出现发生差错时,视为该类基金份额净值错误;基金份额净值出 错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人, 人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到该类 八、基金资达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基 基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人 产净值计 金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份 并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的 算和会计 额净值的0.5%时,基金管理人应当公告;当发生净值计0.5%时,基金管理人应当公告;当发生净值计算错误时,由基 核算 算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失 有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权 金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 向其他当事人追偿。 2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持 2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人 有人造成损失需要进行赔偿时,基金管理人和基金托 造成损失需要进行赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据 管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后 实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔 按以下条款进行赔偿: 偿: (2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托 (2)若基金管理人计算的各类基金份额净值已由基金托 管人复核确认后公告,而且基金托管人未对计算过程 管人复核确认后公告,而且基金托管人未对计算过程提出疑 提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值 义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值出错且造成基 出错且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规 金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基 的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者 金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基 或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按 金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承 照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。 担相应的责任。 (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的 (3)如基金管理人和基金托管人对各类基金份额净值的 计算结果,虽然多次重新计算和核对,尚不能达成一致计算结果,虽然多次重新计算和核对,尚不能达成一致时,为 时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金避免不能按时公布各类基金份额净值的情形,以基金管理人 管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人 的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的 和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。 损失,由基金管理人负责赔付。 (一)基金收益分配的原则 基金收益分配应遵循下列原则: (一)基金收益分配的原则 1.由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类 基金收益分配应遵循下列原则: 基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配 1.每一基金份额享有同等分配权; 利润将有所不同,本基金同一类别的每一基金份额享有同等 3.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利 分配权; 再投资;投资者可选择现金红利或将现金红利按除权 3.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投 日除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投 资;投资者可对A类、C类基金份额分别选择不同的分红方 资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现式,投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日除权后的 九、基金收金分红; 各类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投 益分配 4.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即 资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分 基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金 红; 份额收益分配金额后不能低于面值; 4.基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值;即 (二)基金收益分配的时间和程序 基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费 基金份额收益分配金额后不能低于面值; 用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定 (二)基金收益分配的时间和程序 金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金 投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足 份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金 份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 (三)基金销售服务费的计提比例和计提方法 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额 的销售服务费年费率为0.60%。 C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资 产净值的0.60%年费率计提,计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 无 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作 日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需 再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日 十一、基金 期顺延销。售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理 费用 人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费 等。 (五)基金管理费和基金托管费的复核程序、支付方式(六)基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的复核程 和时间 序、支付方式和时间 1.复核程序 1.复核程序 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费和基 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管 金托管费等,根据本托管协议和《基金合同》的有关规费和基金销售服务费等,根据本托管协议和《基金合同》的有 定进行复核。 关规定进行复核。 2.支付方式和时间 2.支付方式和时间 在首期支付基金管理费前,基金管理人应向托管 在首期支付基金管理费、基金销售服务费前,基金管理 人出具正式函件指定基金管理费的收款账户。基金管 人应向托管人出具正式函件指定基金管理费、基金销售服务 理人如需要变更此账户,应提前5个工作日向托管人出 费的收款账户。基金管理人如需要变更此账户,应提前5个 具书面的收款账户变更通知。 工作日向托管人出具书面的收款账户变更通知。