华润元大信息传媒科技混合型证券投资基 金 2021 年第 1 季度报告 2021 年 3 月 31 日 基金管理人：华润元大基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2021 年 4 月 22 日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 4 月 21 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华润元大信息传媒科技混合 交易代码 000522 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014 年 3 月 31 日 报告期末基金份额总额 102,686,927.41 份 本基金主要投资于信息传媒科技产业中的优质上市 投资目标 公司，在控制风险、确保基金资产流动性的前提下， 力争实现基金净值增长持续地超越业绩比较基准。 大类资产配置方面，宏观经济、政策法规以及证券市 场表现为资产配置策略的主要考量因素。股票投资策 略是本基金的核心部分，本基金将结合定量与定性分 投资策略 析，充分发挥基金管理人研究团队和投资团队的选股 能力，选择具有长期持续增长能力的公司。本基金投 资策略还包括债券投资策略、股指期货投资策略、权 证投资策略、资产支持证券投资策略、现金管理等。 业绩比较基准 中证 TMT 产业主题指数收益率×80%+中债综合指数收 益率×20% 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风 风险收益特征 险品种，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 市场基金，低于股票型基金。 基金管理人 华润元大基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021 年 1 月 1 日 － 2021 年 3 月 31 日 ） 1.本期已实现收益 12,162,489.61 2.本期利润 -33,539,312.63 3.加权平均基金份额本期利润 -0.3013 4.期末基金资产净值 235,334,866.25 5.期末基金份额净值 2.292 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准 阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④ ④ 过去三个月 -13.44% 2.00% -6.14% 1.18% -7.30% 0.82% 过去六个月 -13.35% 1.81% -7.34% 1.10% -6.01% 0.71% 过去一年 21.21% 1.94% 6.35% 1.30% 14.86% 0.64% 过去三年 43.52% 1.98% 4.87% 1.53% 38.65% 0.45% 过去五年 61.41% 1.78% -2.96% 1.35% 64.37% 0.43% 自基金合同 129.20% 1.97% 57.37% 1.59% 71.83% 0.38% 生效起至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 中国，复旦大学发展 经济学硕士，具有基 金从业资格。历任湘 本基金基 财证券有限责任公司 刘宏毅 金经理、 2019 年 2 月 - 11 年 研究员、信诚基金管 投资管理 14 日 理有限公司宏观分析 部总经理 师。2017 年 7 月 17 日 加入公司，现任投资 管理部总经理。2018 年 1 月 18 日至 2020 年 7 月 21 日担任华润 元大安鑫灵活配置混 合型投资基金基金经 理；2018 年 6 月 14 日 至 2020 年 7 月 21 日 担任华润元大润泰双 鑫债券型证券投资基 金基金经理。2019 年 2 月 14 日起担任华润 元大信息传媒科技混 合型证券投资基金基 金经理； 2019 年 11 月 8 日起担任华润元 大景泰混合型证券投 资 基 金 基 金 经 理 ； 2020年3月18日起担 任华润元大成长精选 股票型发起式证券投 资 基 金 基 金 经 理 ； 2020年7月24日起担 任华润元大价值优选 混合型发起式证券投 资 基 金 基 金 经 理 、 2020年8月10日起担 任华润元大欣享混合 型发起式证券投资基 金基金经理、2020 年 8 月 24 日起担任华润 元大核心动力混合型 证券投资基金基金经 理。 中国，弗林德斯大学 国际经贸关系硕士， 具有基金从业资格。 历任宝钢集团及其下 属各金融机构投资部 本基金基 门投资经理，副总经 李仆 金经理， 2018 年 8 月 - 20 年 理，固收总监；2011 公司总经 22 日 年 4 月至 2013 年 12 理 月，担任信诚基金有 限公司投资研究部基 金经理；2014 年 4 月 至 2017 年 3 月，担任 东方基金管理有限责 任公司固收总监，投 资总监、总经理助理； 2017 年 4 月 5 日加入 公司，现任华润元大 基金管理有限公司总 经理。2018 年 8 月 22 日至 2020 年 9 月 17 日担任华润元大稳健 收益债券型证券投资 基金基金经理；2018 年 11 月 30 日至 2020 年 9 月 17 日担任华润 元大润泰双鑫债券型 证券投资基金、华润 元大润鑫债券型证券 投资基金、华润元大 润泽债券型证券投资 基金基金经理。2018 年 8 月 22 日至今担任 华润元大信息传媒科 技混合型证券投资基 金基金经理；2018 年 11月30日至今担任华 润元大现金收益货币 市场基金、华润元大 现金通货币市场基金 基金经理。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：无 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，基金管理人严格遵守法律法规及公司内部制度关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，未发生违反公平交易制度的 行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2021 年一季度，A 股先扬后抑，全球宏观流动性预期波动、市场资金高度集中是市场调整的 主要原因。科技板块跟随市场随流动性预期波动，行业基本面稳健：随着疫情冲击消散，全球需求企稳提升，产业层面的国产替代依然稳步推进。 本基金将继续挖掘信息传媒技术以及其他行业的投资机会，力争获取中国转型升级带来的长期回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 2.292 元；本报告期基金份额净值增长率为-13.44%，业绩 比较基准收益率为-6.14%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 186,294,603.86 78.54 其中：股票 186,294,603.86 78.54 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 50,100,838.50 21.12 8 其他资产 794,034.32 0.33 9 合计 237,189,476.68 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 91,186,914.39 38.75 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - - 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 12,580.00 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 18,909.88 0.01 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 95,023,800.94 40.38 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 18,786.60 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 33,612.05 0.01 S 综合 - - 合计 186,294,603.86 79.16 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 - 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 300496 中科创达 200,000 24,370,000.00 10.36 2 300454 深信服 96,800 23,909,600.00 10.16 3 688536 思瑞浦 56,000 20,204,800.00 8.59 4 688023 安恒信息 70,000 18,503,100.00 7.86 5 688012 中微公司 170,000 18,276,700.00 7.77 6 688019 安集科技 80,000 14,958,400.00 6.36 7 002920 德赛西威 140,000 12,006,400.00 5.10 8 002241 歌尔股份 400,000 10,860,000.00 4.61 9 000636 风华高科 200,000 6,232,000.00 2.65 10 300679 电连技术 150,000 5,832,000.00 2.48 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量（买/ 合约市值 公允价值变 风险说明 卖） （元） 动（元） - - - - - - 公允价值变动总额合计（元） 0.00 股指期货投资本期收益（元） 0.00 股指期货投资本期公允价值变动（元） 0.00 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 报告期内，本基金未持仓股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 报告期内，本基金未持仓国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 报告期内，本基金未持仓国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本报告期内本基金投资的前十名证券中没有出现发行主体被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 266,707.25 2 应收证券清算款 330,979.10 3 应收股利 - 4 应收利息 7,758.65 5 应收申购款 188,589.32 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 794,034.32 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 137,141,085.51 报告期期间基金总申购份额 41,052,670.77 减:报告期期间基金总赎回份额 75,506,828.87 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" - 填列） 报告期期末基金份额总额 102,686,927.41 注：本基金总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期期初基金管理人未持有本基金份额，且报告期内基金管理人持有基金份额未发生变 动。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：无 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会关于核准本基金募集的批复； 2、本基金基金合同； 3、本基金托管协议； 4、本报告期内在规定报刊上披露的各项公告。 9.2 存放地点 以上备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所。 9.3 查阅方式 基金持有人可在办公时间到基金管理人和基金托管人的办公场所或网站免费查阅。 华润元大基金管理有限公司 2021 年 4 月 22 日