华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金 2019 年半年度报告 2019 年 6 月 30 日 基金管理人：华润元大基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2019 年 8 月 29 日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 8 月 27 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录...... 2 1.1 重要提示...... 2 1.2 目录...... 3 §2 基金简介 ......6 2.1 基金基本情况 ......6 2.2 基金产品说明 ......6 2.3 基金管理人和基金托管人 ......7 2.4 信息披露方式 ......7 2.5 其他相关资料 ......7 §3 主要财务指标和基金净值表现...... 8 3.1 主要会计数据和财务指标...... 8 3.2 基金净值表现 ...... 8 3.3 其他指标......错误!未定义书签。 §4 管理人报告 ......10 4.1 基金管理人及基金经理情况...... 10 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 12 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...... 12 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...... 12 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...... 12 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...... 13 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...... 13 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...... 13 §5 托管人报告 ......14 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...... 14 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...... 14 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...... 14 §6 半年度财务会计报告（未经审计） ......15 6.1 资产负债表 ......15 6.2 利润表 ......16 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ......17 6.4 报表附注 ......18 §7 投资组合报告 ......35 7.1 期末基金资产组合情况 ......35 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ......35 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......36 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ......37 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ......42 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...... 42 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细...... 42 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细...... 42 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...... 42 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...... 42 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...... 42 7.12 投资组合报告附注...... 42 §8 基金份额持有人信息...... 44 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构...... 44 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...... 44 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况...... 44 §9 开放式基金份额变动...... 45 §10 重大事件揭示...... 46 10.1 基金份额持有人大会决议...... 46 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 46 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...... 46 10.4 基金投资策略的改变...... 46 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...... 46 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...... 46 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...... 46 10.8 其他重大事件 ...... 48 §11 影响投资者决策的其他重要信息...... 50 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况......50 11.2 影响投资者决策的其他重要信息......50 §12 备查文件目录...... 51 12.1 备查文件目录 ...... 51 12.2 存放地点...... 51 12.3 查阅方式...... 51 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金 基金简称 华润元大信息传媒科技混合 基金主代码 000522 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014 年 3 月 31 日 基金管理人 华润元大基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 45,442,653.36 份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 本基金主要投资于信息传媒科技产业中的优质上市公 投资目标 司，在控制风险、确保基金资产流动性的前提下，力 争实现基金净值增长持续地超越业绩比较基准。 1、大类资产配置策略 宏观经济、政策法规以及证券市场表现为资产配置策 略的主要考量因素。 2、股票投资策略 股票投资策略是本基金的核心部分，本基金将结合定 量与定性分析，充分发挥基金管理人研究团队和投资 团队的选股能力，选择具有长期持续增长能力的公司。 3、债券投资策略 本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与 风险相匹配的投资收益，以实现在一定程度上规避股 票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 4、股指期货投资策略 本基金将以股指期货为主要的金融衍生工具，与资产 投资策略 配置策略进行搭配。 5、权证投资策略 本基金管理人将以价值分析为基础，在采用权证定价 模型分析其合理定价的基础上，充分考量可投权证品 种的收益率、流动性及风险收益特征，通过资产配置、 品种与类属选择，力求规避投资风险、追求稳定的风 险调整后收益。 6、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益 率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管 理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期 获得长期稳定收益。 7、现金管理 在现金管理上，本基金通过对未来现金流的预测进行 现金预算管理，及时满足本基金运作中的流动性需求。 业绩比较基准 中证 TMT 产业主题指数收益率×80%+中债综合指数收 益率×20% 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风 风险收益特征 险品种，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 市场基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华润元大基金管理有限公 中国建设银行股份有限公司 司 姓名 刘豫皓 田青 信息披露负责人 联系电话 0755-88399015 010-67595096 电子邮箱 lyh@cryuantafund.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 4000-1000-89 010-67595096 传真 0755-88399045 010-66275853 深圳市前海深港合作区前 注册地址 湾一路 1 号 A 栋 201 室（入 北京市西城区金融大街 25 号 驻深圳市前海商务秘书有 限公司） 深圳市福田区中心四路1-1 北京市西城区闹市口大街 1 号 办公地址 号嘉里建设广场第三座 7 院 1 号楼 层 邮政编码 518048 100033 法定代表人 邹新 田国立 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.cryuantafund.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公场所 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 华润元大基金管理有限公司 深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里 建设广场第三座 7 层 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019 年 1 月 1 日 - 2019 年 6 月 30 日 ) 本期已实现收益 7,198,200.00 本期利润 10,421,486.78 加权平均基金份额本期利润 0.2205 本期加权平均净值利润率 17.74% 本期基金份额净值增长率 20.30% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019 年 6 月 30 日 ) 期末可供分配利润 -805,419.97 期末可供分配基金份额利润 -0.0177 期末基金资产净值 57,873,899.16 期末基金份额净值 1.274 3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2019 年 6 月 30 日 ) 基金份额累计净值增长率 27.40% 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基 阶段 增长率① 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差② 率③ 准差④ 过去一个月 5.90% 1.44% 1.74% 1.30% 4.16% 0.14% 过去三个月 -6.87% 1.88% -10.97% 1.69% 4.10% 0.19% 过去六个月 20.30% 1.93% 20.65% 1.76% -0.35% 0.17% 过去一年 -1.39% 1.81% -0.07% 1.64% -1.32% 0.17% 过去三年 -17.11% 1.62% -23.19% 1.27% 6.08% 0.35% 自基金合同 27.40% 1.95% 25.82% 1.63% 1.58% 0.32% 生效起至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 华润元大基金管理有限公司经中国证监会证监许可【2012】1746 号文批准，于 2013 年 1 月 17 日完成工商登记注册，总部位于深圳，注册资本 3 亿元人民币。公司由华润深国投信托有限公司和台湾元大证券投资信托股份有限公司共同发起设立，占股比例分别为 51％和 49％。 截至 2019 年 6 月 30 日，本基金管理人共管理十一只开放式基金：华润元大安鑫灵活配置混 合型证券投资基金，华润元大现金收益货币市场基金，华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金，华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金，华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金，华润元大稳健收益债券型证券投资基金，华润元大中创 100 指数型证券投资基金，华润元大现金通货币市场基金，华润元大润鑫债券型证券投资基金，华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金，华润元大润泽债券型证券投资基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 姓名 职务 业年限 说明 任职日期 离任日期 中国，西南财经大学金融 学博士，具有基金从业资 格。曾任华泰证券股份有 限公司研究员，华泰证券 （上海）资产管理有限公 本基金 司量化投资经理。2015 年 基金经 7 月 20 日加入公司，现任 理，权益 权益投资部副总经理； 袁华涛 投资部 2016年8月 5日 - 9 年 2015 年 9 月 16 日起担任 副总经 华润元大安鑫灵活配置混 理 合型证券投资基金、华润 元大医疗保健量化混合型 证券投资基金基金经理； 2016 年 8 月 5 日起担任华 润元大信息传媒科技混合 型证券投资基金基金经 理。 本基金 中国，弗林德斯大学国际 基金经 2018 年 8 月 22 经贸关系硕士，具有基金 李仆 理，公司 日 - 19 年 从业资格。历任宝钢集团 总经理 及其下属各金融机构投资 部门投资经理，副总经理， 固收总监；2011 年 4 月至 2013 年 12 月，担任信诚 基金有限公司投资研究部 基金经理；2014 年 4 月至 2017 年 3 月，担任东方基 金管理有限责任公司固收 总监，投资总监、总经理 助理；2017 年 4 月 5 日加 入公司，现任华润元大基 金管理有限公司总经理； 2018 年 8 月 22 日起担任 华润元大稳健收益债券型 证券投资基金、华润元大 信息传媒科技混合型证券 投资基金基金经理；2018 年 11 月 30 日起担任华润 元大现金收益货币市场基 金、华润元大现金通货币 市场基金、华润元大润泰 双鑫债券型证券投资基 金、华润元大润鑫债券型 证券投资基金、华润元大 润泽债券型证券投资基金 基金经理。 中国，复旦大学发展经济 学硕士，具有基金从业资 格。曾任湘财证券有限责 任公司研究员、信诚基金 管理有限公司宏观分析 师。2017 年 7 月 17 日加 本基金 入公司，现任研究部副总 基金经 2019 年 2 月 14 经理；2018 年 1 月 18 日 刘宏毅 理、研究 日 - 9 年 担任华润元大安鑫灵活配 部副总 置混合型投资基金基金经 经理 理；2018 年 6 月 14 日担 任华润元大润泰双鑫债券 型证券投资基金基金经 理；2019 年 2 月 14 日担 任华润元大信息传媒科技 混合型证券投资基金基金 经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，基金管理人严格遵守法律法规及公司内部制度关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，未发生违反公平交易制度的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。基金管理人管理的所有投资组合未存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2019 年上半年，A 股市场波动增大，年初反映复苏预期后再因贸易摩擦升级而剧烈波动。截 至 6 月底，上证 50 涨幅 27.80%（振幅 34.86%），上证综指涨幅 19.45%（振幅 33.98%），沪深 300 涨幅 27.07% （振幅 39.53%），创业板指涨幅 20.87%（振幅 47.20%），中证 1000 涨幅 21.06%（振 幅 43%）。中证 TMT 涨幅 26.27%，但振幅高达 56.26%，贸易摩擦升级后，潜在的负面冲击主要集 中在电子、通信等行业，导致相应板块波动大于市场整体指数。在中信一级行业的 4 个 TMT 行业 中，2019 年上半年传媒上涨 7.97%，通信上涨 23.74%，电子上涨 26.66%，计算机上涨 33% 。申 万风格指数方面，2019 年 6 月月底高市净率指数上涨 37.05%，绩优股指数上涨 37.63%,而微利 股指数上涨 19.32%，亏损股指数上涨 23.05%。2019 上半年，在市场剧烈波动中，本基金增配股票，板块上回避 TMT 子板块弱势的传媒、通信行业，增配强势的电子、计算机，承受了因贸易战带来的回撤。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至 2019 年 6 月 30 日，本基金份额净值为 1.274 元，报告期内的份额净值增长率 20.30%， 同期业绩比较基准收益率为 20.65%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2019 年下半年，海外形势仍存不确定性，但国内经济不乏亮点：一方面，欧美经济都出现不 同程度弱势，国家间贸易摩擦或有缓解但难以彻底消除；另一方面，产业转移和科创政策导向，在加速改变国内经济结构。内部宏观政策保持定力，控制杠杆风险同时避免因控制风险而产生的风险，整体环境趋于平稳，好于预期；产业升级从原本的政策推动，变成在压力下企业自发的行为，产业升级加快。在这种宏观背景下，我们预判下半年，A 股市场韧性增强，虽有波动，更多结构机会将带来活力。A 股蓝筹估值稳定，而成长股的 5G 产业链、新能源以及新消费相关的领域有较大投资机会。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，建立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括督察长、投资风险负责人、证券研究工作负责人、法律监察负责人及基金会计负责人等。该机构成员均具备专业胜任能力和相关从业资格，精通各自领域的理论知识，熟悉相关政策法规，并具有丰富的实践经验。同时，根据基金管理公司制定的相关制度，估值工作决策机构的成员中不包括基金经理。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期内未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 本报告期内，本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金 报告截止日： 2019 年 6 月 30 日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 上年度末 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 5,217,374.79 4,404,052.41 结算备付金 972,684.49 374,847.99 存出保证金 73,576.57 68,717.12 交易性金融资产 6.4.7.2 49,905,776.43 44,773,853.25 其中：股票投资 49,905,776.43 44,773,853.25 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 2,212,731.33 2,913,524.25 应收利息 6.4.7.5 1,735.69 920.56 应收股利 - - 应收申购款 22,928.11 347,666.25 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 58,406,807.41 52,883,581.83 负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 187,586.03 171,297.04 应付管理人报酬 69,707.79 66,218.42 应付托管费 11,617.99 11,036.42 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 149,517.49 158,640.92 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 114,478.95 270,233.02 负债合计 532,908.25 677,425.82 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 45,442,653.36 49,287,255.13 未分配利润 6.4.7.10 12,431,245.80 2,918,900.88 所有者权益合计 57,873,899.16 52,206,156.01 负债和所有者权益总计 58,406,807.41 52,883,581.83 注：报告截止日 2019 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.274 元，基金份额总额 45,442,653.36 份。 6.2 利润表 会计主体：华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金 本报告期：2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项 目 附注号 2019 年 1 月 1 日至 2018 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 2018 年 6 月 30 日 一、收入 11,687,223.85 -15,711,062.71 1.利息收入 77,109.17 74,364.57 其中：存款利息收入 6.4.7.11 34,815.45 13,697.28 债券利息收入 - 60,396.60 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 42,293.72 270.69 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 8,251,961.06 -9,727,625.50 其中：股票投资收益 6.4.7.12 8,053,251.29 -9,987,495.26 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 - 4,716.67 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 198,709.77 255,153.09 3.公允价值变动收益（损失以“-” 6.4.7.17 3,223,286.78 -6,515,360.27 号填列） 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 134,866.84 457,558.49 减：二、费用 1,265,737.07 1,375,631.34 1．管理人报酬 6.4.10.1.1 434,783.38 568,179.33 2．托管费 6.4.10.1.2 72,463.93 94,696.54 3．销售服务费 6.4.10.1.3 - - 4．交易费用 6.4.7.19 689,805.19 576,247.95 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．税金及附加 - - 7．其他费用 6.4.7.20 68,684.57 136,507.52 三、利润总额（亏损总额以“-” 10,421,486.78 -17,086,694.05 号填列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填 10,421,486.78 -17,086,694.05 列） 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金 本报告期：2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 49,287,255.13 2,918,900.88 52,206,156.01 金净值） 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 - 10,421,486.78 10,421,486.78 期利润） 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 -3,844,601.77 -909,141.86 -4,753,743.63 （净值减少以“-”号填 列） 其中：1.基金申购款 21,706,813.55 6,695,033.07 28,401,846.62 2.基金赎回款 -25,551,415.32 -7,604,174.93 -33,155,590.25 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 - - - 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） 五、期末所有者权益（基 45,442,653.36 12,431,245.80 57,873,899.16 金净值） 上年度可比期间 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 51,667,190.21 32,239,586.70 83,906,776.91 金净值） 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 - -17,086,694.05 -17,086,694.05 期利润） 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 1,614,913.77 406,329.32 2,021,243.09 （净值减少以“-”号填 列） 其中：1.基金申购款 56,565,314.11 27,628,092.15 84,193,406.26 2.基金赎回款 -54,950,400.34 -27,221,762.83 -82,172,163.17 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 - - - 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） 五、期末所有者权益（基 53,282,103.98 15,559,221.97 68,841,325.95 金净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______李仆______ ______黄晓芳______ ____黄晓芳____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”)，原名华润元大信息传媒科技股票型证券投资基金，经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2013]1598 号《关于核准华润元大信息传媒科技股票型证券投资基金募集的批复》核准，由华润元大基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华润元大信息传媒科技股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次募集期 间为 2014 年 2 月 27 日至 2014 年 3 月 27 日，首次设立募集不包括认购资金利息共募集 248,727,721.18 元，经安永华明会计师事务所验证并出具安永华明(2014)验字第 61032987_H01号验资报告。经向中国证监会备案，《华润元大信息传媒科技股票型证券投资基金基金合同》于 2014 年 3 月 31 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 248,844,670.33 份基金份额，其 中认购资金利息折合 116,949.15 份基金份额。本基金的基金管理人为华润元大基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)。 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施有关问题的规定》及基金合同的有关规定，经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案， 本基金自 2015 年 8 月 3 日起由股票型证券投资基金更名为混合型证券投资基金。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(含中小板，创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、股指期货、银行存款、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金股票投资比例范围为基金资产的 60%-95%，本基金投资信息传媒科技产业上市公司股票的比例不少于非现金资产的80%；本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为：中证TMT产业主题指数收益率*80%+中债综合指数收益率*20%。6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则－基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下统称“企业会计准则”)编制。同时，在具体会计估值核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号》及其他中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和净值变动情况等有关信息。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 - 6.4.5.2 会计估计变更的说明 - 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期无需要说明的重大会计差错更正。 6.4.6 税项 (1) 印花税 证券（股票）交易印花税税率为 1‰，由出让方缴纳。 (2) 增值税及附加、企业所得税 自 2016 年 5 月 1 日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围， 由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税。金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务、买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问 题的通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应 税行为（以下称资管产品运营业务），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。管理人应分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额。未分别核算的，资管产 品运营业务不得适用于简易计税方法。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税 应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政 策的通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生 的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018 年 1 月 1 日起产生 的利息及利息性质的收入为销售额；转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票（不包括限售股）、债 券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的增值税税额为计税依据，分别按 7%、3%和 2%的比例缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。 证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3) 个人所得税 个人所得税税率为 20%。 基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴个人所得税。 基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息 红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入 应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。 暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2019 年 6 月 30 日 活期存款 5,217,374.79 定期存款 - 其中：存款期限 1 个月以内 - 存款期限 1-3 个月 - 存款期限 3 个月以上 - 其他存款 - 合计： 5,217,374.79 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2019 年 6 月 30 日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 47,199,823.19 49,905,776.43 2,705,953.24 贵金属投资-金交所 - - - 黄金合约 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 47,199,823.19 49,905,776.43 2,705,953.24 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 本基金本期末未持有买入返售金融资产。 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5 应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2019 年 6 月 30 日 应收活期存款利息 1,265.19 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 437.40 应收债券利息 - 应收资产支持证券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 33.10 合计 1,735.69 注：其他为应收结算保证金利息。 6.4.7.6 其他资产 本基金本报告期末未持有其他资产。 6.4.7.7 应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2019 年 6 月 30 日 交易所市场应付交易费用 149,517.49 银行间市场应付交易费用 - 合计 149,517.49 6.4.7.8 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2019 年 6 月 30 日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 304.19 预提信息披露费 39,379.57 预提审计费 74,795.19 合计 114,478.95 6.4.7.9 实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 49,287,255.13 49,287,255.13 本期申购 21,706,813.55 21,706,813.55 本期赎回 (以"-"号填列) -25,551,415.32 -25,551,415.32 - 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算变动份额 - - 本期申购 - - 本期赎回 (以"-"号填列) - - 本期末 45,442,653.36 45,442,653.36 注：申购份额含红利再投、转换入份额，赎回份额含转换出份额。 6.4.7.10 未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 -8,314,557.74 11,233,458.62 2,918,900.88 本期利润 7,198,200.00 3,223,286.78 10,421,486.78 本期基金份额交易 310,937.77 -1,220,079.63 -909,141.86 产生的变动数 其中：基金申购款 -1,103,680.82 7,798,713.89 6,695,033.07 基金赎回款 1,414,618.59 -9,018,793.52 -7,604,174.93 本期已分配利润 - - - 本期末 -805,419.97 13,236,665.77 12,431,245.80 6.4.7.11 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 活期存款利息收入 29,576.36 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 4,625.23 其他 613.86 合计 34,815.45 注：其他为结算保证金利息收入。 6.4.7.12 股票投资收益 6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 卖出股票成交总额 229,096,199.12 减：卖出股票成本总额 221,042,947.83 买卖股票差价收入 8,053,251.29 6.4.7.13 债券投资收益 6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成 本基金本报告期无债券投资收益。 6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 - 6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入 - 6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入 - 6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益 本基金本报告期无资产支持证券投资收益。 6.4.7.14 贵金属投资收益 6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成 本基金本报告期无贵金属投资收益。 6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入 - 6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入 - 6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入 - 6.4.7.15 衍生工具收益 6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 本基金本报告期无衍生工具收益。 6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益 本基金本报告期无衍生工具收益。 6.4.7.16 股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 股票投资产生的股利收益 198,709.77 基金投资产生的股利收益 - 合计 198,709.77 6.4.7.17 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 1.交易性金融资产 3,223,286.78 ——股票投资 3,223,286.78 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允价值变动产生的预估 - 增值税 合计 3,223,286.78 6.4.7.18 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 基金赎回费收入 134,785.27 其他收入_转换费 81.57 合计 134,866.84 6.4.7.19 交易费用 单位：人民币元 项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 交易所市场交易费用 689,805.19 银行间市场交易费用 - 合计 689,805.19 6.4.7.20 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 审计费用 24,795.19 信息披露费 39,379.57 银行汇划费 4,149.81 账户维护费 360.00 合计 68,684.57 6.4.7.21 分部报告 - 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金无需作说明的重大或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至本财务报表批准报出日，本基金无需作披露的资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 华润元大基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司（“中国建设 基金托管人、基金销售机构 银行”） 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行交易。 6.4.10.1 关联方报酬 6.4.10.1.1 基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 2018年1月1日至2018年6月30日 30 日 当期发生的基金应支付 434,783.38 568,179.33 的管理费 其中：支付销售机构的客 204,189.78 244,731.41 户维护费 注：(1) 基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提，按月支付。日管理费=前一日基金资产净值×1.50%÷当年天数。 (2)根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，基金管理人依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。 6.4.10.1.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 上年度可比期间 2019年1月1日至2019年6月30日 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付 72,463.93 94,696.54 的托管费 注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提，按月支付。日托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数。 6.4.10.1.3 销售服务费 - 6.4.10.2 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。6.4.10.3 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.3.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.10.3.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方未持有本基金。 6.4.10.4 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银 5,217,374.79 29,576.36 1,931,136.42 8,814.05 行 注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行间同业利率计息。 6.4.10.5 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.10.6 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.11 利润分配情况 本基金本报告期内未进行利润分配。 6.4.12 期末（ 2019 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证券 证券 成功 可流 流通受 认购 期末估 数量 期末 期末估值 备注 代码 名称 认购日 通日 限类型 价格 值单价 （单位：股） 成本总额 总额 红塔 2019 年 2019 新股流 601236证券 6 月 26 年7月通受限 3.46 3.46 9,789 33,869.9433,869.94 - 日 5 日 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有因暂时停牌等流通受限的股票。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末，本基金未持有从事银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末，本基金未持有从事交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.13 金融工具风险及管理 - 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中涉及由金融工具产生的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了由董事会、监事会、董事会下设风险控制委员会，督察长、管理层下设风险管理委员会，监察合规部和各业务部门构成的四级风险管理架构体系。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好 信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。 本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管行中国建设银行股份有限公司，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发 行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于 2019 年 6 月 30 日，本基金未持有除国 债、央行票据和政策性金融债以外的债券资产。（2018 年 12 月 31 日：无） 6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资 - 6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资 - 6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资 - 6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资 - 6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资 - 6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资 - 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。 6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析 - 6.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内 部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产 的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交 易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产 的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监 控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回 需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下 赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 本基金主要投资于上市交易的证券，除在附注 7.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制 外（如有），其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流 动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。除附注 7.4.12.3 中列示的卖出 回购金融资产款余额（如有）将在 1 个月内到期且计息外，本基金于资产负债表日所持有的金融 负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金份额净值无固定到期日且不 计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动 而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感 性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面 临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金、债券投资及买入返售金融资 产等。本基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。下表统计了本基金的利率风 险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早 者进行了分类。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 6 个月以内 6 个月-1 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 2019 年 6 月 30 日 年 资产 银行存款 5,217,374.79 - - - - 5,217,374.79 结算备付金 972,684.49 - - - - 972,684.49 存出保证金 73,576.57 - - - - 73,576.57 交易性金融资产 - - - -49,905,776.43 49,905,776.43 应收证券清算款 - - - - 2,212,731.33 2,212,731.33 应收利息 - - - - 1,735.69 1,735.69 应收申购款 - - - - 22,928.11 22,928.11 资产总计 6,263,635.85 - - -52,143,171.56 58,406,807.41 负债 应付赎回款 - - - - 187,586.03 187,586.03 应付管理人报酬 - - - - 69,707.79 69,707.79 应付托管费 - - - - 11,617.99 11,617.99 应付交易费用 - - - - 149,517.49 149,517.49 其他负债 - - - - 114,478.95 114,478.95 负债总计 - - - - 532,908.25 532,908.25 利率敏感度缺口 6,263,635.85 - - - - - 上年度末 6 个月以内 6 个月-11-5 年 5 年以上 不计息 合计 2018 年 12 月 31 日 年 资产 银行存款 4,404,052.41 - - - - 4,404,052.41 结算备付金 374,847.99 - - - - 374,847.99 存出保证金 68,717.12 - - - - 68,717.12 交易性金融资产 - - - -44,773,853.25 44,773,853.25 应收证券清算款 - - - - 2,913,524.25 2,913,524.25 应收利息 - - - - 920.56 920.56 应收申购款 - - - - 347,666.25 347,666.25 资产总计 4,847,617.52 - - -48,035,964.31 52,883,581.83 负债 应付赎回款 - - - - 171,297.04 171,297.04 应付管理人报酬 - - - - 66,218.42 66,218.42 应付托管费 - - - - 11,036.42 11,036.42 应付交易费用 - - - - 158,640.92 158,640.92 其他负债 - - - - 270,233.02 270,233.02 负债总计 - - - - 677,425.82 677,425.82 利率敏感度缺口 4,847,617.52 - - - - - 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 - 6.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。 本基金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大其他价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行交易的股票、债券、货币市场工具、权证、股指期货、银行存款、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 项目 占基金 占基金资 公允价值 资产净 公允价值 产净值比 值比例 例（%） （%） 交易性金融资产-股票投资 49,905,776.43 86.23 44,773,853.25 85.76 交易性金融资产 －基金投资 - - - - 交易性金融资产－债券投资 - - - - 交易性金融资产－贵金属投 - - - - 资 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 49,905,776.43 86.23 44,773,853.25 85.76 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假设 除中证TMT产业主题指数以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元） 本期末（ 2019 年 6 月 上年度末（ 2018 年 12 月 分析 30 日 ） 31 日 ） 中证TMT产业主题指数上升 5 2,600,339.31 2,426,707.08 中证TMT产业主题指数下降 5 -2,600,339.31 -2,426,707.08 6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险 - 6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 49,905,776.43 85.45 其中：股票 49,905,776.43 85.45 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 6,190,059.28 10.60 7 其他各项资产 2,310,971.70 3.96 8 合计 58,406,807.41 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 18,524,080.89 32.01 D 电力、热力、燃气及水生产和供 - - 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 29,443,025.60 50.87 业 J 金融业 1,938,669.94 3.35 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 49,905,776.43 86.23 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 600570 恒生电子 30,810 2,099,701.50 3.63 2 600845 宝信软件 70,070 1,995,593.60 3.45 3 002410 广联达 58,100 1,910,909.00 3.30 4 600030 中信证券 80,000 1,904,800.00 3.29 5 000063 中兴通讯 58,100 1,889,993.00 3.27 6 002475 立讯精密 75,700 1,876,603.00 3.24 7 002439 启明星辰 69,732 1,875,790.80 3.24 8 603660 苏州科达 114,888 1,791,103.92 3.09 9 300059 东方财富 131,900 1,787,245.00 3.09 10 300365 恒华科技 109,300 1,771,753.00 3.06 11 002405 四维图新 108,750 1,750,875.00 3.03 12 300033 同花顺 17,800 1,750,808.00 3.03 13 002777 久远银海 65,960 1,734,748.00 3.00 14 600498 烽火通信 62,200 1,732,892.00 2.99 15 600050 中国联通 266,300 1,640,408.00 2.83 16 000977 浪潮信息 68,310 1,629,876.60 2.82 17 002368 太极股份 51,600 1,563,480.00 2.70 18 002230 科大讯飞 46,900 1,558,956.00 2.69 19 300578 会畅通讯 57,582 1,516,134.06 2.62 20 603501 韦尔股份 25,300 1,389,223.00 2.40 21 300659 中孚信息 37,700 1,370,395.00 2.37 22 600536 中国软件 21,900 1,175,373.00 2.03 23 002049 紫光国微 26,500 1,168,915.00 2.02 24 603496 恒为科技 41,400 1,158,372.00 2.00 25 600728 佳都科技 114,100 1,123,885.00 1.94 26 300735 光弘科技 61,110 1,043,758.80 1.80 27 002373 千方科技 60,000 1,026,000.00 1.77 28 300570 太辰光 43,100 953,803.00 1.65 29 002371 北方华创 13,500 934,875.00 1.62 30 603444 吉比特 4,300 902,828.00 1.56 31 603019 中科曙光 25,000 877,500.00 1.52 32 600996 贵广网络 80,000 862,400.00 1.49 33 300394 天孚通信 30,000 828,600.00 1.43 34 603986 兆易创新 6,800 589,560.00 1.02 35 603186 华正新材 20,500 581,585.00 1.00 36 300782 卓胜微 371 40,409.32 0.07 37 601236 红塔证券 9,789 33,869.94 0.06 38 603867 新化股份 1,045 26,971.45 0.05 39 601698 中国卫通 6,567 25,742.64 0.04 40 603863 松炀资源 435 10,039.80 0.02 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 002371 北方华创 7,566,899.00 14.49 2 300365 恒华科技 6,831,722.00 13.09 3 300033 同花顺 6,561,804.52 12.57 4 002405 四维图新 6,400,056.20 12.26 5 300570 太辰光 5,661,034.80 10.84 6 002410 广联达 5,555,830.00 10.64 7 603232 格尔软件 5,197,599.40 9.96 8 002230 科大讯飞 4,783,126.00 9.16 9 600728 佳都科技 4,440,356.00 8.51 10 603444 吉比特 4,182,465.51 8.01 11 600977 中国电影 4,156,981.95 7.96 12 300502 新易盛 3,902,573.00 7.48 13 300031 宝通科技 3,763,644.00 7.21 14 002912 中新赛克 3,593,996.64 6.88 15 603888 新华网 3,563,023.50 6.82 16 300339 润和软件 3,496,693.00 6.70 17 600845 宝信软件 3,400,424.52 6.51 18 002415 海康威视 3,322,175.93 6.36 19 603160 汇顶科技 3,167,006.00 6.07 20 002439 启明星辰 3,148,798.20 6.03 21 601398 工商银行 3,041,962.00 5.83 22 600498 烽火通信 3,005,756.00 5.76 23 300413 芒果超媒 2,858,091.00 5.47 24 002115 三维通信 2,826,453.50 5.41 25 002368 太极股份 2,823,113.00 5.41 26 600958 东方证券 2,782,289.00 5.33 27 300659 中孚信息 2,778,088.00 5.32 28 300383 光环新网 2,663,451.00 5.10 29 002238 天威视讯 2,649,621.04 5.08 30 300394 天孚通信 2,590,273.00 4.96 31 600588 用友网络 2,564,218.00 4.91 32 002475 立讯精密 2,544,031.00 4.87 33 603986 兆易创新 2,509,261.80 4.81 34 000066 中国长城 2,403,000.00 4.60 35 300212 易华录 2,317,530.00 4.44 36 600536 中国软件 2,225,509.00 4.26 37 002446 盛路通信 2,100,559.00 4.02 38 600718 东软集团 2,063,578.24 3.95 39 600996 贵广网络 2,056,590.00 3.94 40 600271 航天信息 2,051,370.00 3.93 41 601881 中国银河 1,944,788.00 3.73 42 600050 中国联通 1,918,698.00 3.68 43 002180 纳思达 1,883,578.00 3.61 44 002138 顺络电子 1,834,929.00 3.51 45 002376 新北洋 1,825,025.00 3.50 46 300059 东方财富 1,814,805.00 3.48 47 601555 东吴证券 1,756,243.00 3.36 48 600570 恒生电子 1,740,267.00 3.33 49 600030 中信证券 1,701,401.00 3.26 50 000977 浪潮信息 1,697,277.90 3.25 51 002624 完美世界 1,687,613.00 3.23 52 002373 千方科技 1,656,552.00 3.17 53 300166 东方国信 1,627,129.00 3.12 54 300348 长亮科技 1,623,151.00 3.11 55 300349 金卡智能 1,603,016.00 3.07 56 002777 久远银海 1,566,799.20 3.00 57 300036 超图软件 1,530,740.98 2.93 58 603019 中科曙光 1,495,027.00 2.86 59 300750 宁德时代 1,471,136.00 2.82 60 601231 环旭电子 1,440,498.00 2.76 61 300578 会畅通讯 1,420,168.12 2.72 62 002236 大华股份 1,411,125.50 2.70 63 603501 韦尔股份 1,402,153.00 2.69 64 300454 深信服 1,389,279.00 2.66 65 300451 创业慧康 1,386,950.00 2.66 66 300183 东软载波 1,377,383.00 2.64 67 002456 欧菲光 1,374,545.00 2.63 68 603186 华正新材 1,359,582.00 2.60 69 300007 汉威科技 1,268,452.00 2.43 70 300078 思创医惠 1,223,305.00 2.34 71 603660 苏州科达 1,213,149.00 2.32 72 300400 劲拓股份 1,208,421.00 2.31 73 002049 紫光国微 1,153,578.00 2.21 74 601288 农业银行 1,152,534.00 2.21 75 600900 长江电力 1,147,633.00 2.20 76 300735 光弘科技 1,118,786.00 2.14 77 002407 多氟多 1,105,276.00 2.12 78 300346 南大光电 1,072,142.80 2.05 79 600406 国电南瑞 1,057,575.00 2.03 注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 002371 北方华创 6,837,006.00 13.10 2 300033 同花顺 6,584,040.28 12.61 3 600977 中国电影 5,943,967.00 11.39 4 300502 新易盛 5,556,346.00 10.64 5 300365 恒华科技 5,212,052.00 9.98 6 603232 格尔软件 4,955,302.63 9.49 7 300570 太辰光 4,703,873.80 9.01 8 002405 四维图新 4,697,117.00 9.00 9 603444 吉比特 4,392,953.00 8.41 10 002912 中新赛克 4,382,114.30 8.39 11 300413 芒果超媒 4,370,989.00 8.37 12 300383 光环新网 4,299,921.00 8.24 13 002410 广联达 4,140,216.00 7.93 14 603888 新华网 4,069,331.80 7.79 15 603160 汇顶科技 3,944,329.00 7.56 16 300339 润和软件 3,746,275.00 7.18 17 600728 佳都科技 3,725,370.00 7.14 18 300394 天孚通信 3,652,557.00 7.00 19 300031 宝通科技 3,611,845.00 6.92 20 002115 三维通信 3,478,823.50 6.66 21 002281 光迅科技 3,437,998.00 6.59 22 002230 科大讯飞 3,387,134.36 6.49 23 002415 海康威视 3,252,781.16 6.23 24 002463 沪电股份 3,183,315.00 6.10 25 601398 工商银行 3,069,136.00 5.88 26 600498 烽火通信 3,027,705.00 5.80 27 600588 用友网络 2,993,160.00 5.73 28 002439 启明星辰 2,831,602.00 5.42 29 600958 东方证券 2,788,346.00 5.34 30 600271 航天信息 2,755,100.24 5.28 31 002446 盛路通信 2,719,094.08 5.21 32 002238 天威视讯 2,641,735.84 5.06 33 300659 中孚信息 2,383,459.85 4.57 34 002792 通宇通讯 2,275,991.00 4.36 35 300212 易华录 2,262,300.00 4.33 36 002624 完美世界 2,261,604.00 4.33 37 300078 思创医惠 2,171,099.00 4.16 38 300454 深信服 2,130,915.00 4.08 39 300451 创业慧康 2,039,985.00 3.91 40 300036 超图软件 1,968,439.00 3.77 41 600718 东软集团 1,931,448.28 3.70 42 000066 中国长城 1,900,934.50 3.64 43 601881 中国银河 1,857,749.00 3.56 44 002376 新北洋 1,844,171.00 3.53 45 603636 南威软件 1,827,436.46 3.50 46 002138 顺络电子 1,817,077.93 3.48 47 600845 宝信软件 1,808,017.00 3.46 48 603986 兆易创新 1,776,241.60 3.40 49 601555 东吴证券 1,665,968.00 3.19 50 300166 东方国信 1,648,257.00 3.16 51 300348 长亮科技 1,647,024.94 3.15 52 300349 金卡智能 1,644,313.00 3.15 53 300308 中际旭创 1,631,534.00 3.13 54 300059 东方财富 1,623,913.00 3.11 55 002456 欧菲光 1,605,612.00 3.08 56 300271 华宇软件 1,579,309.00 3.03 57 002837 英维克 1,569,859.00 3.01 58 300750 宁德时代 1,562,357.00 2.99 59 601231 环旭电子 1,501,966.00 2.88 60 002180 纳思达 1,499,485.00 2.87 61 300400 劲拓股份 1,469,233.00 2.81 62 300548 博创科技 1,419,309.00 2.72 63 300133 华策影视 1,350,350.00 2.59 64 600996 贵广网络 1,333,999.00 2.56 65 002236 大华股份 1,320,118.50 2.53 66 300183 东软载波 1,274,546.00 2.44 67 600536 中国软件 1,254,908.55 2.40 68 600570 恒生电子 1,248,420.00 2.39 69 300602 飞荣达 1,165,177.00 2.23 70 300007 汉威科技 1,161,987.00 2.23 71 600900 长江电力 1,133,814.00 2.17 72 601288 农业银行 1,130,491.00 2.17 73 002916 深南电路 1,111,638.09 2.13 74 002407 多氟多 1,107,781.00 2.12 75 002475 立讯精密 1,102,257.36 2.11 76 603496 恒为科技 1,079,208.90 2.07 77 300346 南大光电 1,075,118.40 2.06 78 600406 国电南瑞 1,072,992.00 2.06 注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 222,951,584.23 卖出股票收入（成交）总额 229,096,199.12 注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未持有股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持有国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 7.12.2 本基金所投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 73,576.57 2 应收证券清算款 2,212,731.33 3 应收股利 - 4 应收利息 1,735.69 5 应收申购款 22,928.11 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,310,971.70 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者 (户) 基金份额 占总份 占总份 持有份额 额比例 持有份额 额比例 4,348 10,451.39 0.00 0.00% 45,442,653.36 100.00% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 42,695.09 0.0940% 持有本基金 注：截至本报告期末，本基金管理人从业人员投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会规定及相关管理制度的规定。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 0 门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 0~10 注：截止本报告期末，本基金管理人从业人员投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会规定及相关管理制度的规定。 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2014 年 3 月 31 日 ）基金份额总额 248,844,670.33 本报告期期初基金份额总额 49,287,255.13 本报告期基金总申购份额 21,706,813.55 减:本报告期基金总赎回份额 25,551,415.32 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 45,442,653.36 注：本基金总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，因部分人员任期届满，本基金管理人发生重大人事变动如下：自 2019 年 3 月 8 日起，公司总经理由孙晔伟先生变更为李仆先生；公司董事成员由张天鷞、孙晔伟、厉放、刘宗圣、郭庆卫、林瑞源、孙茂竹、刘胤宏变更为：张天鷞、李仆、厉放、刘宗圣、郭庆卫、刘民、林育如、汪习根。 上述变更已按照规定报相关监管机构备案，并进行公告。 本报告期内，本基金托管人中国建设银行于 2019 年 6 月 4 日发布公告，聘任蔡亚蓉为中国 建设银行股份有限公司资产托管业务部总经理。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 - 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金管理人聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计的会计师事务所。本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，本基金管理人，托管人及其高级管理人员无受监管部门稽查或处罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 交易单元 占当期股票 券商名称 数量 占当期佣金 备注 成交金额 成交总额的比 佣金 总量的比例 例 中信证券 2 203,843,873.09 45.13% 189,839.98 45.13% - 光大证券 2 143,333,025.27 31.73% 133,485.67 31.73% - 国信证券 1 104,491,364.01 23.13% 97,312.90 23.13% - 广发证券 1 - - - - - 中信建投 1 - - - - - 国泰君安 1 - - - - - 注：基金专用交易单元的选择标准和程序如下： 1、基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的专用交易单元，选择的标准是： （1）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 5 亿元人民币； （2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定； （3）经营行为规范，最近二年未发生因重大违规行为而受到中国证监会处罚； （4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求； （5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务； （6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务。 2、选择交易单元的程序： 我公司根据上述标准，选定符合条件的证券公司作为租用交易单元的对象。我公司投研部门定期对所选定证券公司的服务进行综合评比，评比内容包括：提供研究报告质量、数量、及时性及提供研究服务主动性和质量等情况，并依据评比结果确定交易单元交易的具体情况。我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，向券商租用交易单元作为基金专用交易单元。本基金本报告期内新增一个广发证券的沪市基金专用交易单元。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债券 占当期债 占当期权证 券商名称 券回购 成交金额 成交总额的比 成交金额 成交总额 成交金额 成交总额的 例 的比例 比例 中信证券 - - - - - - 光大证券 - - 256,500,000.00 100.00% - - 国信证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 华润元大基金管理有限公司旗下开放 上海证券报 2019 年 1 月 2 日 式基金净值公告 2 润元大信息传媒科技混合型证券投资 上海证券报 2019 年 1 月 21 日 基金 2018 年第 4 季度报告 华润元大基金管理有限公司关于旗下 部分开放式基金增加海银基金销售有 3 限公司为代销机构、开通定期定额投资 上海证券报 2019 年 1 月 28 日 和转换业务并参加其费率优惠活动的 公告 华润元大基金管理有限公司关于旗下 部分开放式基金增加信达证券股份有 4 限公司为代销机构、开通定期定额投资 上海证券报 2019 年 1 月 29 日 和转换业务并参加其费率优惠活动的 公告 金管理有限公司关于暂停信达证券股 5 份有限公司办理旗下基金相关销售业 上海证券报 2019 年 2 月 2 日 务的公告 华润元大基金管理有限公司关于增聘 6 华润元大信息传媒科技混合型证券投 上海证券报 2019 年 2 月 14 日 资基金基金经理的公告 金管理有限公司关于华润元大信息传 7 媒科技混合型证券投资基金基金经理 上海证券报 2019 年 2 月 21 日 变更的公告 8 金管理有限公司关于恢复信达证券股 上海证券报 2019 年 3 月 4 日 份有限公司 9 华润元大基金管理有限公司关于总经 上海证券报 2019 年 3 月 9 日 理助理人员变更的公告 10 华润元大基金管理有限公司关于高级 上海证券报 2019 年 3 月 9 日 管理人员变更的公告 11 金管理有限公司关于董事变更的公告 上海证券报 2019 年 3 月 9 日 华润元大基金管理有限公司关于旗下 部分开放式基金增加深圳盈信基金销 12 售有限公司为代销机构、开通定期定额 上海证券报 2019 年 3 月 15 日 投资和转换业务并参加其费率优惠活 动的公告 华润元大基金管理有限公司关于旗下 13 部分开放式基金增加五矿证券有限公 上海证券报 2019 年 3 月 15 日 司为代销机构、开通定期定额投资和转 换业务并参加其费率优惠活动的公告 14 息传媒科技混合型证券投资基金 2018 上海证券报 2019 年 3 月 27 日 年年度报告摘要 华润元大基金管理有限公司关于旗下 部分开放式基金增加民商基金销售（上 15 海）有限公司为代销机构、开通定期定 上海证券报 2019 年 3 月 27 日 额投资和转换业务并参加其费率优惠 活动的公 华润元大基金管理有限公司关于旗下 16 部分开放式基金增加西藏东方财富证 上海证券报 2019 年 4 月 15 日 券股份有限公司为代销机构、开通转换 业务并参加其费率优惠活动的公告 17 息传媒科技混合型证券投资基金 2019 上海证券报 2019 年 4 月 20 日 年第 1 季度报告 18 息传媒科技混合型证券投资基金招募 上海证券报 2019 年 5 月 15 日 说明书（更新）摘要（2019 年第 1 号） 华润元大基金管理有限公司关于旗下 部分开放式基金增加联储证券有限责 19 任公司为代销机构、开通定期定额投资 上海证券报 2019 年 5 月 17 日 和转换业务并参加其费率优惠活动的 公告 华润元大基金管理有限公司关于旗下 部分开放式基金增加阳光人寿保险股 20 份有限公司为代销机构、开通定期定额 上海证券报 2019 年 5 月 17 日 投资和转换业务并参加其费率优惠活 动的公告 华润元大基金管理有限公司关于旗下 21 部分基金可投资于科创板股票及相关 上海证券报 2019 年 6 月 24 日 风险揭示的公告 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 2019 年 3 月 9 日，本基金管理人发布了《华润元大基金管理有限公司关于总经理助理人员变 更的公告》、《华润元大基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》、《华润元大基金管理 有限公司关于董事变更的公告》。 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1、中国证监会关于核准本基金募集的批复； 2、本基金基金合同； 3、本基金托管协议； 4、本报告期内在指定报刊上披露的各项公告。 12.2 存放地点 以上备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所。 12.3 查阅方式 基金持有人可在办公时间到基金管理人和基金托管人的办公场所或网站免费查阅。 华润元大基金管理有限公司 2019 年 8 月 29 日