上投摩根核心成长股票型证券投资基金(上投摩根核 心成长股票A)基金产品资料概要更新 编制日期:2022年3月24日 送出日期:2022年3月25日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 上投摩根核心成长股票 基金代码 000457 下属基金简称 上投摩根核心成长股票 下属基金代码 000457 A 基金管理人 上投摩根基金管理有限 基金托管人 中国银行股份有限公司 公司 基金合同生效日 2014-02-10 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2014-12-31 基金经理 李博 基金经理的日期 证券从业日期 2009-08-05 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资者欲了解详细情况,请阅读招募说明书第八章“基金的投资”。 本基金将充分利用管理人的投资研究平台,通过系统和深入的基本面 投资目标 研究,选择公司治理良好且具有较高增长潜力的公司进行投资,力争 实现基金资产的长期稳定增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发 行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股 票)、存托凭证、债券(含中期票据、可转换债券、分离交易可转债、 中小企业私募债等)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期 货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符 合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履 投资范围 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的80%-95%,其余资产 投资于债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券等金融 工具;不低于80%的非现金基金资产投资于具有良好成长性的内部研 究组合中的股票;权证投资占基金资产净值的0-3%;每个交易日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或到期日在 一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 1、资产配置策略 本基金将综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素, 对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等影响证券市场的重要因 素进行深入分析,重点关注包括、GDP增速、固定资产投资增速、净 出口增速、通胀率、货币供应、利率等宏观指标的变化趋势,结合股 票、债券等各类资产风险收益特征,确定合适的资产配置比例。本基 金将根据各类证券的风险收益特征的相对变化,适度的调整确定基金 资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例,动态优化投资组 合。 2、股票投资策略 本基金采用“自下而上”的个股精选策略,综合运用定量分析与定性 分析的手段,基于公司内部研究团队对于个股基本面的深入研究和细 致的实地调研,重点投资于公司治理良好且具有较高增长潜力的公 主要投资策略 司。在行业配置层面,本基金将对宏观经济发展状况及趋势、行业周 期性及景气度、行业相对估值水平等方面进行研究,判断各个行业的 相对投资价值,参考整体市场的行业资产分布比例,确定和动态调整 各个行业的配置比例。在个股选择层面,本基金通过纪律化的投资约 束,力争最大程度地将内部研究成果转化为投资业绩,公司研究团队 负责内部研究组合的构建与维护。 3、行业配置策略 本基金在精选个股的基础上,对股票投资组合进行适度均衡的行业配 置。本基金将对宏观经济发展状况及趋势、行业周期性及景气度、行 业相对估值水平等方面进行研究,判断各个行业的相对投资价值。在 此基础上,参考整体市场的行业资产分布比例,确定和动态调整各个 行业的配置比例。 4、其他投资策略:包括固定收益类投资策略、可转换债券投资策略、 中小企业私募债投资策略、股指期货投资策略、存托凭证投资策略。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×85%+中债总指数收益率×15% 本基金属于股票型基金产品,预期风险和收益水平高于混合型基金、 债券型基金和货币市场基金,属于较高风险收益水平的基金产品。 根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金 风险收益特征 管理人和相关销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为 不改变本基金的实质性风险收益特征,但由于风险等级分类标准的变 化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以 基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 注:本基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) 0元≤ M < 100万元 1.50% 申购费(前收费) 100万元≤ M < 500万元 1.00% M ≥ 500万元 1000元/笔0天≤ N < 7天 1.50% 7天≤ N < 30天 0.75% 赎回费 30天≤ N < 365天 0.50% 1年≤ N < 2年 0.35% 2年≤ N < 3年 0.20% N ≥ 3年 0.00% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 其他费用 按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的 费用。 注:本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者欲购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的风险主要包括: 1、市场风险 主要的风险因素包括:政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险。 2、管理风险 3、流动性风险 4、特定风险 本基金为股票型基金,股票资产占基金资产的80%-95%,将维持较高的股票持仓比例,如果股票市场出现整体下跌,本基金的业绩表现将受到影响。本基金将不低于80%的非现金基金资产投资于具有良好成长性的内部研究组合中的股票,因此可能存在内部研究成果与上市公司的实际发展情况、市场对股票的认知和理解存在差异,导致个股选择失误影响基金收益的风险。 5、股指期货投资风险 本基金投资于股指期货,因此存在因投资股指期货而带来的风险:市场风险、市场流动性风险、结算流动性风险、基差风险、信用风险、作业风险 6、中小企业私募债投资风险 7、科创板股票投资风险 投资科创板股票存在的风险包括:科创板股票的流动性风险、科创板企业退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险 8、存托凭证的投资风险 9、启用侧袋机制的风险 10、操作或技术风险 11、合规性风险 12、其它风险 关于本基金完整的风险揭示请见本基金的《招募说明书》的“风险揭示”章节。(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,应提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。仲裁费用和律师费由败诉方承担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 网址:www.cifm.com客服电话:400-889-4888 ● 基金合同、托管协议、招募说明书 ● 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ● 基金份额净值 ● 基金销售机构及联系方式 ● 其他重要资料