景顺长城基金管理有限公司关于景顺长城优质成长股票型证券 投资基金增设C类基金份额并相应修改基金合同、托管协议部 分条款的公告 为了更好地满足不同类型的投资者的投资需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》等法律法规的规定和《景顺长城优质成长股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的约定,经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,景顺长城基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)决定自2024年5月16日起对景顺长城优质成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)在现有基金份额的基础上增设C类基金份额,原基金份额转为 A 类基金份额,同时对《基金合同》和《景顺长城优质成长股票型证券投资基金托管协议》(以下简称“《托管协议》”)进行了相应的修改。本次修改对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响,无需召开基金份额持有人大会。具体事宜如下: 1、基金份额类别 本基金在现有基金份额的基础上增设C类基金份额,原基金份额转为A类基金份额。 A类基金份额登记业务办理机构为景顺长城基金管理有限公司,在投资者申购时收取申购费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费;C类基金份额登记业务办理机构为景顺长城基金管理有限公司,在投资者申购时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费。 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类和C类基金份额将分别计算基金份额净值。 A类基金份额的基金代码保持不变,为000411。另增设C类基金份额的基金代码,基金代码为021500。 2、C类基金份额的费率结构 C类基金份额不收取申购费用,但从本类别基金资产中计提销售服务费,销售服务费率为0.40%/年。 对于持有期限小于7天(不含7天)的投资者收取1.50%的赎回费,对于持有期限大于7天(含7天)小于30天(不含30天)的投资者收取0.50%的赎回费,对于持有期限30天及以上的投资者不收取赎回费,并将收取的赎回费全额计入基金财产。 3、投资管理 本基金将对A类基金份额和C类基金份额的资产合并进行投资管理。 4、信息披露 基金管理人分别公布A类基金份额和C类基金份额的基金份额净值。 5、表决权 本基金基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类基金份额和每一份C类基金份额拥有平等的投票权。 6、其他重要事项 本公司对《基金合同》中涉及增设C类基金份额的相关内容进行了修改、投资范围删除了中小板,并根据《个人信息保护法》等相关法律法规更新《基金合同》中的相关表述。这些修改对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,根据相关法律法规及《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。 《基金合同》、《托管协议》的具体修改详见附件,并将在更新的招募说明书、基金产品资料概要等文件中对上述内容进行相应修改。 上述对《基金合同》、《托管协议》的修改已履行了规定的程序,符合相关法律法规及《基金合同》约定。上述修订自2024年5月16日起生效。 本公告仅对本基金增设C类基金份额等有关事项予以说明。投资者欲了解上述基金的详细情况,请仔细阅读刊登于基金管理人网站(www.igwfmc.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的本基金《基金合同》、《托管协议》、招募说明书等法律文件,以及相关业务公告。投资者也可以通过拨打本公司客户服务热线: 400-8888-606 (免长话费),或登陆网站www.igwfmc.com获取相关信息。 特此公告。 景顺长城基金管理有限公司 二〇二四年五月十六日 附件一: 景顺长城优质成长股票型证券投资基金基金合同 修改对照表 修改章节 修改前 修改后 … (新增) 七、基金管理人深知个人信息对投资者的重要性,致力于 投资者个人信息的保护。基金管理人承诺按照法律法规和 第一部分 相关监管要求的规定处理投资者的个人信息,包括通过基 前言 金管理人直销、销售机构或场内经纪机构购买景顺长城基 金管理有限公司旗下基金产品的所有个人投资者。基金管 理人需处理的机构投资者信息中可能涉及其法定代表人、 受益所有人、经办人等个人信息,也将遵守上述承诺进行 处理。 第二部分 释 … 义 (新增) 58、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市 场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 59、基金份额类别:指本基金根据申购费用、销售服务费 收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者 申购时收取申购费用、但不从本类别基金资产中计提销售 服务费的,称为A类基金份额;在投资者申购时不收取申 购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称 为C类基金份额 … (新增) 八、基金份额类别设置 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基 金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费用、 第三部分 但不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A类基 基金的基本 金份额;在投资者申购时不收取申购费用,而是从本类别 情况 基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用 的不同,本基金A类和C类基金份额将分别计算基金份额 净值,计算公式为:计算日某类基金份额净值=该计算日 该类基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该类 别基金份额总数。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 本基金基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理 人确定,并在招募说明书中列明。在不违反法律法规规定 且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况 下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额 类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式、停止现有基金份额类别的销售等,调整 实施前基金管理人需及时公告。 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 … … 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 第六部分 … … 基金份额的 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理 申购与赎回 基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定 基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定 之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构 之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构 确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基 确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该 金份额申购、赎回的价格。 类基金份额申购、赎回的价格。 第六部分 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 基金份额的 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后 申购与赎回 计算的基金份额净值为基准进行计算; 计算的各类别基金的基金份额净值为基准进行计算; 第六部分 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 基金份额的 1、本基金A类基金份额在申购时收取申购费,C类基金份 申购与赎回 额在申购时不收取申购费。 2、本基金各类基金份额净值的计算,均保留到小数点后三 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后三位,小数点 位,小数点后第四位四舍五入,由此产生的收益或损失由 后第四位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承 基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计 担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日 算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意, 内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟 可以适当延迟计算或公告。 计算或公告。 3、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的 计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率 计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人由基金管理人决定,并在招募说明书及基金产品资料概要 决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购 中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金 金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述 份额的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果 计算结果均按四舍五入的方法,保留到小数点后两位,由 均按四舍五入的方法,保留到小数点后两位,由此产生的 此产生的收益或损失由基金财产承担。 收益或损失由基金财产承担。 4、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详 见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定, 见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。赎回金额为 并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎 按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额的基金 回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金 份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计 额单位为元。上述计算结果均按四舍五入的方法,保留到 算结果均按四舍五入的方法,保留到小数点后两位,由此 小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担,主要用于本基金的市场推广、 5、A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人 销售、登记等各项费用,不列入基金财产。 承担,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费 用,不列入基金财产。C类基金份额不收取申购费用。 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基 6、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基 金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7 金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7 日的投资人收取不低于1.5%的赎回费,对持续持有期少于 日的投资人收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财 30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费,并将上述赎回 产。赎回费用应根据法律法规规定的比例归入基金财产, 费全额计入基金财产;对持续持有期少于3个月的投资人 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的75% 费。 计入基金财产;对持续持有期长于3个月但少于6个月的 7、本基金A类基金份额的申购费率、各类基金份额的申购 投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额 份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方 的50%计入基金财产;对持续持有期长于6个月的投资人,法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并 应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产,其余用于 在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的 支付登记费和其他必要的手续费。 范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费 方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根 介上公告。 据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管 理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒介上公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 … … 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 … … (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回 申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产 申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产 变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人 变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人 在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10% 在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10% 的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回 的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回 第六部分 申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例, 基金份额的 确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在 确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在 申购与赎回 提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期 提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期 赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎 赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎 回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请 回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请 将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算 理,无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净 赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提 值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。 交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎 延期赎回处理。 回部分作自动延期赎回处理。 (3)如果基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过 (3)如果基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过 上一开放日基金总份额20%以上的赎回申请的情形下,基 上一开放日基金总份额20%以上的赎回申请的情形下,基 金管理人可以对该基金份额持有人超过20%以上的部分延 金管理人可以对该基金份额持有人超过20%以上的部分延 期办理赎回申请。对于当日非延期的赎回申请,应当按单 期办理赎回申请。对于当日非延期的赎回申请,应当按单 个账户非延期赎回申请量占非延期赎回申请总量的比例, 个账户非延期赎回申请量占非延期赎回申请总量的比例, 确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在 确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在 提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期 提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期 赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎 赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎 回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请 回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请 将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算 理,无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净 赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提 值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。 交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎 延期赎回处理。 回部分作自动延期赎回处理。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 第六部分 … … 基金份额的 2、暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应 2、暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应 申购与赎回 依照《信息披露办法》的有关规定,在指定媒介上刊登基 依照《信息披露办法》的有关规定,在指定媒介上刊登基 金重新开放申购或赎回的公告,并公告最近1个工作日的 金重新开放申购或赎回的公告,并公告最近1个工作日各 基金份额净值。 类基金份额的基金份额净值。 第七部分 二、基金托管人 二、基金托管人 基金合同当 … … 事人及权利 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 义务 … … 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托 管人的义务包括但不限于: 管人的义务包括但不限于: … … (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基 额净值、基金份额申购、赎回价格; 金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 第七部分 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 基金合同当 … … 事人及权利 每份基金份额具有同等的合法权益。 本基金同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 义务 一、召开事由 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额 持有人大会: 持有人大会: … … 第八部分 (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高C 基金份额持 类基金份额的销售服务费率; 有人大会 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不 需召开基金份额持有人大会: 需召开基金份额持有人大会: … … (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金 (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金 的申购费率、调低赎回费率; 的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率; 二、投资范围 二、投资范围 本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小 本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含创业 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票及存托凭 板及其他经中国证监会核准上市的股票及存托凭证)、债券 第十二部分 证)、债券(包括中小企业私募债券)、货币市场工具、权(包括中小企业私募债券)、货币市场工具、权证、资产支 基金的投资 证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允 持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资 许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关 的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。如法 规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品 律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种,本基金 种,本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资 管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 范围。 四、估值程序 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产 除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.001元,小 净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,均精确到 数点后第4位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 0.001元,小数点后第4位四舍五入。国家另有规定的, 第十四部分 基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金份额净 从其规定。 基金资产估 值,并按规定公告。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份 值 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净 额净值,并按规定公告。 值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理 人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基 人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基 金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金份额 金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值 的基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核 结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金 无误后,由基金管理人对外公布。 管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施 确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小 确保基金资产估值的准确性、及时性。当某类基金份额净 数点后3位以内(含第3位)发生估值错误时,视为基金份 值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误时,视为该 第十四部分 额净值错误。 类基金份额净值错误。 基金资产估 … … 值 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: … … (2)错误偏差达到基金净值的0.25%时,基金管理人应当 (2)错误偏差达到某类基金净值的0.25%时,基金管理人 通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金 应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到 份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 某类基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金 第十四部分 管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人 份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复 基金资产估 应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基 核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基 值 金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算 金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金 结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金 托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基 净值予以公布。 金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 第十五部分 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 基金费用与 … 税收 (新增) 3、本基金从C类基金份额的基金资产中计提的销售服务 费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 … (新增) 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的 销售服务费年费率为0.40%。本基金销售服务费将专门用 于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在 第十五部分 基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 基金费用与 销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计 税收 提。计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支 付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在次月初3个工作日内、按照指定的账户路径进行资 金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动 扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时 联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不 可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关 法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付。 … 上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关 法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付。 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金各类基金份 第十六部分 配次数最多为4次,每份基金份额每次收益分配比例不得 额每年收益分配次数最多为4次,每份基金份额每次收益 基金的收益 低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的 分配比例不得低于收益分配基准日该类每份基金份额该次 与分配 10%,若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配; 可供分配利润的10%,若基金合同生效不满3个月可不进 2、本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,行收益分配; 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进 2、本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资, 行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的 是现金分红; 基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收 益分配方式是现金分红;基金份额持有人可对A类基金份 额和C类基金份额分别选择不同的分红方式。选择采取红 利再投资形式的,红利再投资的份额免收申购费。同一投 资人在同一销售机构持有的同一类别的基金份额只能选择 一种分红方式; 3、基金收益分配后各类基金份额的基金份额净值不能低于 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收 该类基金份额的面值,即基金收益分配基准日的某一类别 益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分 的基金份额净值减去该类别每单位基金份额收益分配金额 配金额后不能低于面值; 后不能低于面值; 4、本基金各类基金份额在费用收取上不同,其对应的可分 4、每一基金份额享有同等分配权; 配收益可能有所不同。同一类别的每一基金份额享有同等 分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 第十六部分 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资 基金的收益 者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于 者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于 与分配 支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金 支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金 份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 计算方法,依照《业务规则》执行。 利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 第十八部分 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 基金的信息 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 披露 … … 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 不晚于每个开放日的次日,通过其指定网站、基金销售机 不晚于每个开放日的次日,通过其指定网站、基金销售机 构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份 构网站或者营业网点披露开放日各类基金份额的基金份额 额累计净值。 净值和基金份额累计净值。 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一个日的次日, 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一个日的次日, 在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和 在指定网站披露半年度和年度最后一日各类基金份额的基 基金份额累计净值。 金份额净值和基金份额累计净值。 (五)基金份额申购、赎回价格 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、件上载明各类基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关 赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业 申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站 网点查阅或者复制前述信息资料。 或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 … … (七)临时报告 (七)临时报告 … … 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、 15、管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等费 计提方式和费率发生变更; 用计提标准、计提方式和费率发生变更; 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百 分之零点五; … (新增) 22、调整基金份额类别的设置; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 第十八部分 《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 基金的信息 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、 各类基金份额的基金份额净值、各类基金份额的申购赎回 披露 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等 价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料 公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、 人出具书面文件或者盖章确认。 审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 第十九部分 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配 基金合同的 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部 变更、终止与 剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基 剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基 基金财产的 金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分 金债务后,按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进 清算 配。 行分配。 第二十四部 … 根据正文修订更新 分 基金合同内 容摘要 附件二: 景顺长城优质成长股票型证券投资基金托管协议 修改对照表 修改章节 修改前 修改后 (一)… (一)… 本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中 本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含创业板 三、基金托管 小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票及存 及其他经中国证监会核准上市的股票及存托凭证)、债券(包 人对基金管 托凭证)、债券(包括中小企业私募债券)、货币市场工括中小企业私募债券)、货币市场工具、权证、资产支持证券、 理人的业务 具、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国 股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 监督和核查 证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证 工具,但须符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管 监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金 机构以后允许基金投资的其它品种,本基金管理人在履行适 投资的其它品种,本基金管理人在履行适当程序后,可 当程序后,可以将其纳入投资范围。 以将其纳入投资范围。 三、基金托管 (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合 (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》 人对基金管 同》的约定,对基金资产净值计算、基金份额净值计算、的约定,对基金资产净值计算、各类基金份额的基金份额净 理人的业务 应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分 值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收 监督和核查 配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩 益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩 表现数据等进行监督和核查。 表现数据等进行监督和核查。 四、基金管理 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查, 人对基金托 核查,核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开 核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产 管人的业务 设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所 的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基 核查 需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份 金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净 额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息 值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监 披露和监督基金投资运作等行为。 督基金投资运作等行为。 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 (一)基金资产净值的计算 1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。各类 基金份额净值是按照每个交易日闭市后,基金资产净值 基金份额净值是按照每个交易日闭市后,该类基金资产净值 除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.001元, 除以当日该类基金份额的余额数量计算,均精确到0.001元, 小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人于每个交易日计算基金资产净值及基金份 基金管理人于每个交易日计算基金资产净值及各类基金份额 八、基金资产 额净值,并按规定公告。 的基金份额净值,并按规定公告。 净值计算和 2.基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基金管理 2.基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基金管理人根 会计核算 人根据法律法规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。据法律法规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管 基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将基金份额 理人每个交易日对基金资产估值后,将各类基金份额的基金 净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后, 份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后, 由基金管理人对外公布。 由基金管理人对外公布。 (三)基金份额净值错误的处理方式 (三)基金份额净值错误的处理方式 2.... 2.... (2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人 (2)若基金管理人计算的各类基金份额净值已由基金托管人 复核确认后公告,而且基金托管人未对计算过程提出疑 复核确认后公告,而且基金托管人未对计算过程提出疑义或 义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值出错且造 要求基金管理人书面说明,基金份额净值出错且造成基金份 成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对基 额持有人损失的,应根据法律法规的规定对基金份额持有人 金份额持有人或基金支付赔偿金,就实际向基金份额持 或基金支付赔偿金,就实际向基金份额持有人或基金支付的 有人或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人 赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的 按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。 比例各自承担相应的责任。 (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算 (3)如基金管理人和基金托管人对各类基金份额净值的计算 结果,虽然多次重新计算和核对,尚不能达成一致时, 结果,虽然多次重新计算和核对,尚不能达成一致时,为避 为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理 免不能按时公布各类基金份额净值的情形,以基金管理人的 人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金 计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损 造成的损失,由基金管理人负责赔付。 失,由基金管理人负责赔付。 (三)基金份额净值错误的处理方式 (三)基金份额净值错误的处理方式 1.当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差 1.当某类基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差 错时,视为基金份额净值错误;基金份额净值出现错误 错时,视为该类基金份额净值错误;基金份额净值出现错误 八、基金资产 时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人, 时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采 净值计算和 并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到 取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到某类基金 会计核算 基金净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人 净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证 并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 监会备案;错误偏差达到某类基金份额净值的0.5%时,基金 0.5%时,基金管理人应当公告;当发生净值计算错误时,管理人应当公告;当发生净值计算错误时,由基金管理人负 由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金 责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基 造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按 金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当 差错情形,有权向其他当事人追偿。 事人追偿。 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 1.每一基金份额享有同等分配权; 1.本基金各类基金份额在费用收取上不同,其对应的可分配 收益可能有所不同。同一类别的每一基金份额享有同等分配 权; 2.在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益 2.在符合有关基金分红条件的前提下,本基金各类基金份额 分配次数最多为4次,每份基金份额每次收益分配比例 每年收益分配次数最多为4次,每份基金份额每次收益分配 不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配 比例不得低于收益分配基准日该类每份基金份额该次可供分 利润的10%;若基金合同生效不满3个月可不进行收益 配利润的10%;若基金合同生效不满3个月可不进行收益分 分配; 配; 九、基金收益 3.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投 3.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资, 分配 资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基 份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益 金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分 分配方式是现金分红; 配方式是现金分红;基金份额持有人可对A类基金份额和C 类基金份额分别选择不同的分红方式。选择采取红利再投资 4.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金 形式的,红利再投资的份额免收申购费。同一投资人在同一 收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额 销售机构持有的同一类别的基金份额只能选择一种分红方 收益分配金额后不能低于面值; 式; 4.基金收益分配后各类基金份额的基金份额净值不能低于该 类基金份额的面值,即基金收益分配基准日的某一类别的基 金份额净值减去该类别每单位基金份额收益分配金额后不能 低于面值; (二)基金收益分配的时间和程序 (二)基金收益分配的时间和程序 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者 九、基金收益 投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额, 自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付 分配 不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构 银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持 可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红 有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资 利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 的计算方法,依照《业务规则》执行。 (二)信息披露的内容 (二)信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、《基金 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、 合同》、托管协议、基金产品资料概要、基金份额发售 托管协议、基金产品资料概要、基金份额发售公告、基金募 十、基金信息 公告、基金募集情况、《基金合同》生效公告、基金净 集情况、《基金合同》生效公告、各类基金净值信息、基金定 披露 值信息、基金定期报告(包括基金年度报告、基金中期 期报告(包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告)、 报告和基金季度报告)、临时报告、澄清公告、基金份 临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、基金清算 额持有人大会决议、基金清算报告中国证监会规定的其 报告中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从 他信息。基金年度报告需经具有从事证券、期货相关业 事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披 务资格的会计师事务所审计后,方可披露。 露。 … 十一、基金费 (新增) 用 (三)基金销售服务费的计提比例和计提方法 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售 服务费年费率为0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金 的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报 告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提。 计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 (六)基金管理费和基金托管费的调整 (七)基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的调整 十一、基金费 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金 用 和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决 托管费和基金销售服务费,此项调整不需要基金份额持有人 议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前 大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日 在指定媒介上刊登公告。 前在指定媒介上刊登公告。 (七)基金管理费和基金托管费的复核程序、支付方式 (八)基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的复核程 和时间 序、支付方式和时间 1.复核程序 1.复核程序 十一、基金费 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费和基金托 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费和 用 管费等,根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进 基金销售服务费等,根据本托管协议和《基金合同》的有关 行复核。 规定进行复核。 2.支付方式和时间 2.支付方式和时间 基金管理费、基金托管费每日计提,逐日累计至每月月 基金管理费、基金托管费和基金销售服务费每日计提,逐日 末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一 累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理 致的财务数据,自动在次月初3个工作日内、按照指定 人核对一致的财务数据,自动在次月初3个工作日内、按照 的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金 指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金 划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费 费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据 用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符, 不符,及时联系基金托管人协商解决。 及时联系基金托管人协商解决。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 支付的,顺延至最近可支付日支付。 的,顺延至最近可支付日支付。 在首期支付销售服务费前,基金管理人应向托管人出具 正式函件指定销售服务费的收款账户。基金管理人如需要变 更此账户,应提前5个工作日向托管人出具书面的收款账户 变更通知。 (三)基金财产的清算 (三)基金财产的清算 十六、托管协 7.基金财产清算剩余资产的分配: 7.基金财产清算剩余资产的分配: 议的变更、终 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩 止与基金财 部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清 余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债 产的清算 偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例 务后,按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。 进行分配。