鹏华环保产业股票型证券投资基金基金产品资料概要(更 新) 编制日期:2024年03月04日 送出日期:2024年03月06日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 鹏华环保产业股票 基金代码 000409 基金管理人 鹏华基金管理有限公 基金托管人 中国建设银行股份有限 司 公司 基金合同生效日 2014年03月07日 上市交易所及上市日期 - (若有) 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金经 2019年07月24日 基金经理 孟昊 理的日期 证券从业日期 2014年07月07日 《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值 低于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作 其他(若有) 日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方 案。 注:无。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 本部分请阅读《鹏华环保产业股票型证券投资基金招募说明书》“基金的投资”了解详细情况。 本基金为股票型基金,在有效控制风险前提下,精选优质的环保产业上市公 投资目标 司,力求超额收益与长期资本增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 投资范围 股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭 证)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票(含存托凭证)资产占基金资产的80%-95%, 投资于环保产业的上市公司发行的股票(含存托凭证)占非现金资产的比例 不低于80%;基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%;投资于 现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%, 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资 范围会做相应调整。 1、资产配置策略;2、股票投资策略;3、债券投资策略;4、权证投资策 略。 一般来说,狭义的环保指的是生产过程中的末端治理,即水处理、大气处理 和固废处理。本基金的环保概念指的是广义的环保,即人类为协调与环境的 主要投资策略 关系、解决环境问题、节约能源所采取的行动的总称。从产业视角看,它包 括在国民经济运行中,所有与更合理地利用和改造自然资源,降低单位GDP 能耗,减少污染排放等有关的产业的总称。具体来说,包括清洁能源、节能 减排、环境保护、清洁生产、可持续交通、新材料和生态农业等。 业绩比较基准 中证环保产业指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20% 本基金属于股票型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基 金、混合型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品 种。 风险收益特征 基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变 本基金的实质性风险收益特征,但由于风险等级分类标准的变化,本基金的 风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机 构提供的评级结果为准。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取,其中,对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率(详情请查阅招募说明书),其他投资人适用下表一般费率: 费用类型 金额(M) 收费方式/费 备注 /持有期限(N) 率 M <100万 1.5% 申购费 100万≤ M < 500万 1.00% 500万≤ M 每笔1000元 赎回费 N <7天 1.5% 7天≤ N < 30天 0.75% 30天≤ N < 1年 0.5% 1年≤ N < 2年 0.25% 2年≤ N 每笔0元 注:本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费 率按单笔分别计算。申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、 登记等各项费用。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.2% 托管费 0.2% 销售服务费 0 其他费用 会计费、律师费、审计费等 注:本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险 (1)本基金属于股票型基金,股票受宏观经济、微观经济、市场环境、技术周期等各类因素的影响,对于上述因素的理解或分析错误将导致本基金管理人对股票内在价值的判断出现失误,进而导致本基金管理人做出错误的投资决策。 (2)本基金重视股票投资风险的防范,但是基于投资范围的规定,正常情况下,本基金股票(含存托凭证)投资比例最低将保持在80%以上,无法完全规避股票市场的下跌风险。 (3)本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风 险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险; 存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续 信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风 险。 2、普通股票型证券投资基金共有的风险,如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册或核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在北京,仲裁裁决是终局的,并对相关各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。 五、其他资料查询方式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com.cn][客服电话:400-6788-533] (1)基金合同、托管协议、招募说明书 (2)定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 (3)基金份额净值 (4)基金销售机构及联系方式 (5)其他重要资料 六、其他情况说明 无