易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告 2021 年 9 月 30 日 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年十月二十七日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 易方达新兴成长混合 基金主代码 000404 交易代码 000404 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013 年 11 月 28 日 报告期末基金份额总额 889,293,520.36 份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比 较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。 投资策略 资产配置方面，本基金基于定量与定性相结合的宏 观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场 工具及其他金融工具的比例。股票投资方面，本基 金将从新兴产业中优选预期成长性较好的公司的 股票进行投资。债券投资方面，本基金主要通过类 属配置与券种选择两个层次进行投资管理。本基金 可选择投资价值高的存托凭证进行投资。 业绩比较基准 中证新兴产业指数收益率×50%+中债总财富指数 收益率×50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其风险收益水平低于 股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期 主要财务指标 (2021 年 7 月 1 日-2021 年 9 月 30 日) 1.本期已实现收益 617,392,388.94 2.本期利润 62,591,502.95 3.加权平均基金份额本期利润 0.0686 4.期末基金资产净值 4,747,414,572.62 5.期末基金份额净值 5.338 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增 净值增 业绩比 业绩比 阶段 ①-③ ②-④ 长率① 长率标 较基准 较基准 准差② 收益率 收益率 ③ 标准差 ④ 过去三个 1.08% 2.10% -1.13% 0.72% 2.21% 1.38% 月 过去六个 27.31% 1.94% 6.76% 0.68% 20.55% 1.26% 月 过去一年 28.16% 1.85% 12.24% 0.75% 15.92% 1.10% 过去三年 181.99% 1.89% 44.09% 0.79% 137.90% 1.10% 过去五年 148.51% 1.78% 34.70% 0.70% 113.81% 1.08% 自基金合 同生效起 433.80% 2.09% 80.57% 0.85% 353.23% 1.24% 至今 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2013 年 11 月 28 日至 2021 年 9 月 30 日） 注：自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为 433.80%，同期业绩比较基准收益率为 80.57%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 任本基金的基 证券 姓 职务 金经理期限 从业 说明 名 任职 离任 年限 日期 日期 本基金的基金经理、易方 达科技创新混合型证券 硕士研究生，具有基金从业 投资基金的基金经理、易 资格。曾任华夏基金管理有 刘 方达创新成长混合型证 2018- - 7 年 限公司投资研究部研究员， 武 券投资基金的基金经理、 12-12 易方达基金管理有限公司 易方达战略新兴产业股 行业研究员、投资经理。 票型证券投资基金的基 金经理 注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期” 为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离 任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于 社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作 合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究、决策流程和交易流 程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。 本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易 制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执 行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对 待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反 向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 5 次，其中 3 次为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，2 次为不 同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定 履行了审批程序。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 三季度股票市场处于震荡状态。二季度表现比较好的制造业板块受到能耗双 控的影响呈现波动调整的态势。地产产业链相关行业受政策影响承压比较大，受 此影响消费行业的月度同比增长数据也较差，相对应的消费板块股价表现不佳。 生物医药板块由于受到集采的持续影响，表现也很一般。虽然上游原材料的价格 仍然处于上升的通道，但是相对应的股票资产波动也非常大。综上，三季度市场 基本找不到好的上涨方向。 我们认为虽然短期市场受到的干扰因素较多，比如成交量的持续放大加大了 市场的波动，比如上游原材料价格上涨短期压缩了中下游的利润空间等。但我们 应该还是坚守配置在长期成长的赛道中来。我们认为能源革新是中长期改善人类 社会能源结构的有效办法，新能源汽车和光伏产业是未来十年确定性成长的方 向。国内的半导体行业也是国内科技产业发展的核心底层产业。因此，本基金三 季度集中配置在新能源汽车产业和半导体板块，其中半导体板块主要配置在车载 半导体和半导体设备两个细分方向。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为 5.338 元，本报告期份额净值增长率为 1.08%，同期业绩比较基准收益率为-1.13%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额（元） 的比例（%） 1 权益投资 4,172,528,072.74 87.45 其中：股票 4,172,528,072.74 87.45 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 569,338,471.46 11.93 7 其他资产 29,603,336.77 0.62 8 合计 4,771,469,880.97 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 5,766.30 0.00 B 采矿业 - - C 制造业 3,772,086,301.61 79.46 电力、热力、燃气及水生产和供应 6,299,875.22 0.13 D 业 E 建筑业 20,183.39 0.00 F 批发和零售业 223,332,511.18 4.70 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 40,233.44 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,864.45 0.00 J 金融业 170,663,547.60 3.59 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 32,194.84 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 34,669.49 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 3,925.22 0.00 S 综合 - - 合计 4,172,528,072.74 87.89 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 净值比例 （％） 1 300750 宁德时代 888,132 466,917,636.36 9.84 2 002850 科达利 3,516,598 458,212,719.40 9.65 3 002050 三花智控 18,622,254 423,842,501.04 8.93 4 688208 道通科技 4,124,546 291,605,402.20 6.14 5 002402 和而泰 12,965,097 269,674,017.60 5.68 6 300037 新宙邦 1,715,711 265,935,205.00 5.60 7 300223 北京君正 2,041,351 262,313,603.50 5.53 8 002371 北方华创 663,100 242,489,039.00 5.11 9 603986 兆易创新 1,631,191 236,506,383.09 4.98 10 002091 江苏国泰 17,482,755 223,254,781.35 4.70 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,458,660.46 2 应收证券清算款 14,228,398.37 3 应收股利 - 4 应收利息 31,928.87 5 应收申购款 13,884,349.07 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 29,603,336.77 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 954,389,754.27 报告期期间基金总申购份额 241,753,702.35 减：报告期期间基金总赎回份额 306,849,936.26 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少 以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 889,293,520.36 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1.中国证监会核准易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金募集的文 件； 2.《易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3.《易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 5.基金管理人业务资格批件、营业执照。 8.2 存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇二一年十月二十七日