易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人:易方达基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 二〇一三年十月 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告 重要提示 1. 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金(以下简称″本基金″)的募集已获中国证监会证监许可[2013]1313 号文批准。 2. 本基金为契约型开放式混合型证券投资基金。 3. 本基金的管理人和登记机构均为易方达基金管理有限公司(以下简称“本公司”),托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)。 4. 本基金将自 2013 年 10 月 30 日至 2013 年 11 月 26 日通过基金管理人指定的销售机构(包括直销机构和非直销销售机构)公开发售。 5. 募集规模上限 本基金不设首次募集规模上限。 6. 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 7. 认购最低限额:在基金募集期内,投资人通过非直销销售机构或本公司网上交易系统首次认购的单笔最低限额为人民币 1,000 元,追加认购单笔最低限额为人民币 1,000 元;投资人通过本公司直销中心首次认购的单笔最低限额为人民币 50,000 元,追加认购单笔最低限额也是人民币 1,000 元。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。(以上金额均含认购费)。 投资人在募集期内可多次认购基金份额,对单个投资人的累计认购金额不设上限。 8. 投资者在认购期内可多次认购本基金,认购申请一经受理,即不得撤销。 9. 投资者欲购买本基金,须开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外,一个投资者只能开设和使用一个基金账户;不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 10. 投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存在任何法律上、合约上或其他障碍。 11. 销售网点(包括直销机构的销售网点和非直销销售机构的销售网点)受理投资者的认购申请并不表示对该申请一定成功,而仅代表销售机构确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金登记机构(即易方达基金管理有限公司)的确认结果为准。投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。 12. 本公告仅对“易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金”发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解“易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金”的详细情况,请详细阅读刊登在中国证监会指定信息披露媒体上的《易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。 13. 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.efunds.com.cn)。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。 14. 各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。 15. 对未开设销售网点的地方的投资者,请拨打本公司的客户服务电话(4008818088)及直销中心专线电话(020-85102506、010-63213377、021-50476668)咨询购买事宜。 16. 基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。 17. 风险提示 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:新兴产业股票波动率较高的风险;新兴产业证券整体表现可能较差的风险;基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险;如果本基金投资股指期货,股指期货投资可能给本基金带来额外风险;基金合同提前终止风险;证券市场整体环境引发的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;大量赎回或暴跌导致的流动性风险;基金投资过程中产生的操作风险;因交收违约和投资债券引发的信用风险等。本基金为混合型基金,理论上其风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 此外,本基金以 1 元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。一、本次募集基本情况 1. 基金名称 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:000404) 2. 基金运作方式和类型 契约型开放式、混合型证券投资基金 3. 基金存续期限 不定期 4. 基金份额面值 每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币。 5. 基金投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。 6. 募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 7. 销售机构与销售地点 (1)直销机构 直销机构网点信息: 广州市天河区珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼易方达基金管理有限公司广州直销中心; 北京市西城区金融大街 20 号 B 座 8 层易方达基金管理有限公司北京直销中心; 上海市世纪大道 88 号金茂大厦 2706-2708 室易方达基金管理有限公司上海直销中心; 本公司网上交易系统:网址 http://www.efunds.com.cn。 (2)非直销销售机构 中国工商银行、中国建设银行、交通银行、招商银行、北京银行、东莞农村商业银行、东莞银行、广州银行、杭州银行、上海农商银行、顺德农村商业银行、珠海华润银行。 广发证券、安信证券、渤海证券、财富里昂证券、财富证券、长城证券、长江证券、德邦证券、第一创业证券、东北证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、光大证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国联证券、国泰君安证券、国信证券、国元证券、国盛证券、海通证券、宏源证券、华安证券、华龙证券、华鑫证券、华融证券、江海证券、金元证券、开源证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、申银万国证券、世纪证券、天源证券、万联证券、西部证券、西南证券、厦门证券、信达证券、招商证券、中航证券、中金公司、中山证券、浙商证券、中投证券、中信建投证券、中信证券、中信证券(浙江)、中信万通证券、中银国际证券。 泛华普益、好买基金、上海长量、数米基金、天天基金、同花顺、万银财富、展恒基金、众禄基金、深圳新兰德。 上述排名不分先后。 (3)如本次募集期间,增加销售机构,将另行公告。 8. 募集时间安排与基金合同生效 (1)本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。 (2)本基金自 2013 年 10 月 30 日到 2013 年 11 月 26 日公开发售。在认购期内,本基金向个人投资者和机构投资者同时发售。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间,但最长不超过法定募集期限。 (3)自基金份额发售之日起三个月内,如果本基金的募集份额总额不少于 2 亿份、募集金额不少于 2 亿元人民币、认购户数不少于 200 人,则该基金合同满足生效条件。 (4)基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。有效认购资金在募集期内产生的利息将折成投资者认购的基金份额,归投资者所有。 (5)若三个月的募集期满,本基金合同未达到法定生效条件,则本基金合同不能生效,本基金管理人将承担全部募集费用,并将所募集的资金加计银行同期存款活期利息在募集期结束后 30 天内退还给基金认购人。二、认购方式与相关规定 1. 认购方式 本基金认购采取金额认购的方式。 2. 认购费率 募集期投资人可以多次认购本基金,认购费用按每笔认购申请单独计算。 本基金对通过直销中心认购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的认购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 特定投资群体可通过本基金直销中心认购本基金。基金管理人可根据情况变更或增减特定投资群体认购本基金的销售机构,并按规定予以公告。 通过基金管理人的直销中心认购本基金的特定投资群体认购费率见下表: 认购金额 M(元)(含认购费) 认购费率 M<100 万 0.12% 100 万≤M<200 万 0.08% 200 万≤M<500 万 0.02% M≥500 万 1,000 元/笔 其他投资者认购本基金认购费率见下表: 认购金额 M(元)(含认购费) 认购费率 M<100 万 1.2% 100 万≤M<200 万 0.8% 200 万≤M<500 万 0.2% M≥500 万 1,000 元/笔 认购费用由认购基金份额的投资人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用,不足部分在基金管理人的运营成本中列支。 3. 认购份额的计算 本基金认购采用金额认购方式认购。计算公式如下: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) (注:对于认购金额在 500 万元(含)以上适用固定金额认购费的认购,净认购金额=认购金额-固定认购费金额) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值 例一:某投资人(非特定投资群体)投资本基金 100,000 元,认购费率为 1.2%,假定该笔有效认购申请金额募集期产生的利息为 50 元,则可认购基金份额为: 净认购金额=100,000/(1+1.2%)=98,814.23 元 认购费用=100,000-98,814.23=1,185.77 元 认购份额=(100,000-1,185.77+50)/1.00=98,864.23 份 即:该投资人投资 100,000 元认购本基金,可得到 98,864.23 份基金份额。 例二:某投资人(特定投资群体)通过本管理人的直销中心投资本基金 100,000 元,认购费率为 0.12%,假定该笔有效认购申请金额募集期产生的利息为 50 元,则可认购基金份额为: 净认购金额=100,000/(1+0.12%)=99,880.14 元 认购费用=100,000-99,880.14=119.86 元 认购份额=(100,000-119.86+50)/1.00=99,930.14 份 即:该投资人投资 100,000 元认购本基金,可得到 99,930.14 份基金份额。 (3)认购份额的计算中涉及金额的计算结果均以人民币元为单位,四舍五入,保留小数点后 2 位;认购份数采取四舍五入的方法保留小数点后 2 位,由此产生的误差计入基金财产。认购费用不属于基金资产。 4. 募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。 5. 认购的确认 投资人在当日(T 日)规定时间内提交的认购申请,通常可在 T+2 日后(包括 T+2 日)到基金销售网点查询交易确认情况。销售机构对投资人认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金登记机构的确认结果为准。 6. 按有关规定,基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费在基金认购费中列支。 7. 投资人认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购申请单独计算,认购申请一经受理不得撤销。 8. 已购买过易方达开放式基金(不包括登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金)的投资者,在原开户机构的网点购买本基金时不用再次开立本公司基金账户,在新的销售机构网点购买本基金时,需先办理登记基金账号业务。三、机构投资者的开户与认购程序 (一) 注意事项 1. 一个机构投资者在易方达基金管理有限公司只能开设和使用一个基金账户;不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 2. 机构投资者认购基金可以在非直销销售机构指定的基金销售网点认购,还可以选择到本公司直销中心或登陆本公司网上交易系统办理。投资者通过非直销销售机构或本公司网上交易系统首次认购的单笔最低限额为人民币 1,000 元,追加认购单笔最低限额为人民币1,000 元;投资人通过本公司直销中心首次认购的单笔最低限额为人民币 50,000 元,追加认购单笔最低限额也是人民币 1,000 元。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。(以上金额含认购费)。 3. 投资者不能直接以现金方式认购。 4. 在本公司直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户,今后投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。在非直销销售机构的销售网点认购的机构投资者应指定相应的银行活期存款账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的唯一结算账户。 (二) 通过本公司直销中心办理开户和认购的程序: 1.业务办理时间: 基金发售日的 9:00 至 16:00(周六、周日及法定节假日除外)。 2.开立基金账户 机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料: (1) 投资者填写并加盖机构公章和法定代表人章的《开放式基金账户业务申请表》一式两份; (2) 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(最新年检后的副本),或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书,以及组织机构代码证和税务登记证,上述文件应同时提供复印件(加盖机构公章); (3) 《基金业务授权委托书》(加盖机构公章和法定代表人签章); (4) 经办人身份证件及其复印件(加盖机构公章); (5) 法定代表人身份证件复印件(加盖机构公章); (6) 《印鉴卡》; (7) 指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件(加盖机构公章),或指定银行出具的开户证明原件; (8) 提供有授权经办人签字并加盖单位公章或预留印鉴的《风险承受力调查问卷》; (9) 本公司直销中心要求提供的其他有关材料。 具体业务办理规则以本公司直销中心的规定为准,机构投资者开户资料的填写必须真实、准确,否则由此引起的错误和损失,由投资者自己承担。 3.提出认购申请 机构投资者在直销中心认购应提交以下资料: 加盖预留印鉴和授权经办人签字的《开放式基金认/申购、赎回、转换交易等业务申请表》一式两份。 尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。 4.投资者提示 请机构投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表。投资者也可从易方达基金管理有限公司的网站(www.efunds.com.cn)上下载直销业务申请表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。 5.直销中心与非直销销售机构的销售网点的业务申请表不同,投资者请勿混用。 6.直销中心咨询电话:020-85102506、010-63213377、021-50476668 (三) 非直销销售机构 机构投资者在非直销销售机构的开户及认购手续以各非直销销售机构的规定为准。 (四) 缴款方式 1.通过本公司直销中心或网上交易系统认购的机构投资者,则需通过全额缴款的方式缴款,具体方式如下: (1)机构投资者应在提出认购申请当日 17:00 之前,将足额认购资金划至本公司在中国银行或中国工商银行的直销专户。 a.户名:易方达基金管理有限公司直销专户 开户银行:中国银行广东省分行 账号:665257735480 b.户名:易方达基金管理有限公司直销专户 开户银行:中国工商银行广州市东城支行 账号: 3602031419200088891 投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,易方达基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。 (2)机构投资者在银行填写划款凭证时,请写明用途。 (3)机构投资者通过本公司直销中心提交认购申请时,可选择当日有效或 3 天内有效(如果不选则默认为当日有效),对于选择当日有效的申请,资金晚于截止时间到账的,则视为无效申请;对于选择 3 天内有效的申请,以资金实际到账之日作为有效申请受理日,资金晚于当日截止时间到账的,则次日为有效申请受理日。 2.通过非直销销售机构认购的机构投资者,需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户,由非直销销售机构扣款。 3.以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者的指定资金结算账户: (1)投资者已缴款,但未办理开户手续或开户不成功的; (2)投资者已缴款,但未办理认购申请或认购申请未被确认的; (3)投资者缴款金额少于其申请的认购金额的; (4)投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司截止时间的; (5)其它导致认购无效的情况。四、个人投资者的开户与认购程序 (一) 注意事项 1. 一个个人投资者在易方达基金管理有限公司只能开设和使用一个基金账户,投资者不得委托他人代为开户。 2. 个人投资者不能直接以现金方式申请认购。 3. 个人投资者通过非直销销售机构办理基金业务,必须事先开立非直销销售机构指定的资金账户卡;个人投资者通过本公司直销中心办理基金业务,必须事先开立银行活期存款账户,今后投资者认(申)购、赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。 4. 个人投资者可在非直销销售机构指定的网点认购基金,还可以选择到本公司直销中心办理或登陆本公司网上交易系统办理。投资者通过非直销销售机构或本公司网上交易系统首次认购的单笔最低限额为人民币 1,000 元,追加认购单笔最低限额为人民币 1,000 元;投资人通过本公司直销中心首次认购的单笔最低限额为人民币 50,000 元,追加认购单笔最低限额也是人民币 1,000 元。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。(以上金额含认购费)。 (二) 通过本公司直销中心办理开户和认购的程序 1. 业务办理时间 基金发售日的 9:00 至 16:00(周六、周日及法定节假日除外)。 2. 开立基金账户 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料: (1)填妥的《开放式基金账户业务申请表》一式两份; (2)出示本人有效身份证明原件(身份证、军官证、士兵证、武警证等)并提供复印 件; (3)出示银行活期存款账户并提供复印件; (4)填妥的《风险承受力调查问卷》; (5)本公司直销中心要求提供的其他有关材料。 3. 提出认购申请 个人投资者办理认购申请需准备以下资料: (1) 填妥的《开放式基金认/申购、赎回、转换等交易业务申请表》一式两份; (2) 出示身份证明原件并提供复印件。 尚未开户者可同时办理开户和认购手续。 4. 投资者提示 (1)请有意认购基金的个人投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表。个人投资者也可从易方达基金管理有限公司的网站(www.efunds.com.cn)上下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。 (2)直销中心与非直销销售机构的销售网点的业务申请表不同,个人投资者请勿混用。 (3)直销中心咨询电话:020-85102506、010-63213377、021-50476668 (三) 非直销销售机构 个人投资者在非直销销售机构的开户及认购手续以各非直销销售机构的规定为准。 (四) 缴款方式 1.通过本公司网上交易系统认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入其在本公司网上交易系统指定的资金结算账户,在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款。 2.通过本公司直销中心认购的个人投资者,则需通过全额缴款的方式缴款,具体方式如下: (1)个人投资者应在提出认购申请当日 17:00 之前,将足额认购资金划至本公司在中国银行或中国工商银行的直销专户。 a. 户名:易方达基金管理有限公司直销专户 开户银行:中国银行广东省分行 账号:665257735480 b. 户名:易方达基金管理有限公司直销专户 开户银行:中国工商银行广州市东城支行 账号:3602031419200088891 投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,易方达基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。 (2)投资者在银行填写划款凭证时,请写明用途。 (3)个人投资者通过本公司直销中心提交认购申请时,可选择当日有效或 3 天内有效(如果不选则默认为当日有效),对于选择当日有效的申请,资金晚于截止时间到账的,则视为无效申请;对于选择 3 天内有效的申请,以资金实际到账之日作为有效申请受理日,资金晚于当日截止时间到账的,则次日为有效申请受理日。 3.通过非直销销售机构认购的个人投资者,需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户,由非直销销售机构扣划相应款项。 4.以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者指定的资金结算账户: (1) 投资者已缴款,但未办理开户手续或开户不成功的; (2) 投资者已缴款,但未办理认购申请或认购申请未被确认的; (3) 投资者缴款金额少于其申请的认购金额的; (4) 投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司截止时间的; (5) 其它导致认购无效的情况。五、过户登记与退款 1.本基金登记机构(易方达基金管理有限公司)在募集结束后对基金权益进行过户登记。 2.在发售期内被确认无效的认购资金,将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资者的结算账户划出,在发售结束后被确认无效的认购资金,将于验资完成日起三个工作日内向投资者的结算账户划出。六、基金资产的验资与基金合同生效 1.募集截止后,基金管理人根据登记机构确认的数据,将有效认购资金(不含认购费)及有效认购申请资金产生的利息一并划入在托管行的专用账户,基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告,登记机构出具认购户数证明。 2.若基金合同达到生效条件,基金管理人在按照规定办理了基金验资和备案手续后公告本基金合同生效。 3.若本基金合同未能生效,则基金管理人应承担全部募集费用,并将已募集资金加计银行同期存款活期利息在募集期结束后 30 天内退还基金认购人。七、本次募集有关当事人或中介机构 (一)基金管理人 名称:易方达基金管理有限公司 地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼 法定代表人:叶俊英 成立时间:2001 年 4 月 17 日 客户服务电话:400 881 8088(免长途话费) 传真:(020)38799488 联系人:陈晓梅 (二)基金托管人 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币 349,018,545,827 元 联系电话:010-66105799 联系人:赵会军 (三)销售机构 1.直销机构:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-8 室 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼 法定代表人:叶俊英 电话:020-85102506 传真:400 881 8099 联系人:温海萍 网址:www.efunds.com.cn 直销机构网点信息 (1)易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼 电话:020-85102506 传真:400 881 8099 联系人:温海萍 (2)易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址:北京市西城区金融大街 20 号 B 座 8 层 电话:010-63213377 传真:400 881 8099 联系人:魏巍 (3)易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址:上海市世纪大道 88 号金茂大厦 2706-2708 室 电话:021-50476668 传真:400 881 8099 联系人:于楠 (4)易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址:www.efunds.com.cn 募集期间,客户可以通过本公司客户服务中心电话(4008818088)进行募集相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。直销中心客户还可以通过本公司直销中心电话查询汇入资金的到账情况。 2.非直销销售机构: (1) 中国工商银行 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 联系人:王均山客户服务电话:95588网址:www.icbc.com.cn(2) 中国建设银行注册地址:北京市西城区金融大街 25 号办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人:王洪章联系人:王嘉朔客户服务电话:95533网址:www.ccb.com(3) 交通银行住所:上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人:牛锡明联系人:曹榕联系电话:021-58781234客户服务电话:95559传真:021-58408483网址:www.bankcomm.com(4) 招商银行注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人:傅育宁联系人:邓炯鹏客户服务电话:95555网址:www.cmbchina.com(5) 北京银行注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人:闫冰竹联系人:谢小华客户服务电话:95526传真:010-66226045网址:www.bankofbeijing.com.cn(6) 东莞农村商业银行注册地址:东莞市城区南城路 2 号办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦法定代表人:何沛良联系人:何茂才客户服务电话:0769-961122网址:www.drcbank.com(7) 东莞银行注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号法定代表人:廖玉林联系人:叶德森联系电话:0769-22119061客户服务电话:0769-96228网址:www.dongguanbank.cn(8) 广州银行注册地址:广州市广州大道北 195 号办公地址:广州市广州大道北 195 号法定代表人:姚建军客户服务电话:广州:96699;全国:4008996699网址:www.gzcb.com.cn(9) 杭州银行注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦法定代表人:吴太普联系人:严峻联系电话:0571-85108195客户服务电话:400-888-8508、0571-96523传真:0571-85106576网址:www.hzbank.com.cn(10) 上海农商银行注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20,22-27 层办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20,22-27 层法定代表人:胡平西联系人:吴海平联系电话:021-38576666客服电话:021-962999、 4006962999开放式基金业务传真:021-65341080网址:www.srcb.com(11) 顺德农村商业银行注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号办公地址: 佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号法定代表人:吴海恒联系人: 林见玲联系电话:0757-22388030客户服务电话:0757-22223388传真:0757-22388235网址: www.sdebank.com(12) 珠海华润银行注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号法定代表人:蒋伟联系人: 李阳联系电话:4008800338客户服务电话:96588(广东省外请加拨 0756),4008800338网址:www.crbank.com.cn(13) 广发证券注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43 楼法定代表人:孙树明联系人:黄岚客户服务电话:95575开放式基金业务传真:020-87555305网址:www.gf.com.cn(14) 安信证券注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层法定代表人:牛冠兴联系人:陈剑虹联系电话:0755-82825551客户服务电话:4008001001传真:0755-82558355网址:www.essence.com.cn(15) 渤海证券注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人:杜庆平联系人:胡天彤联系电话:022-28451709客户服务电话: 400-651-5988传真:022-28451892网址:www.bhzq.com(16) 财富里昂证券注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼法定代表人:罗浩电话:021-38784818传真:021-68775878联系人:倪丹客户服务电话:68777877网址:www.cf-clsa.com(17) 财富证券注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼法定代表人:孙智勇联系人:郭磊联系电话:0731-84403360、0731-84403319业务投诉电话:0731-84403350开放式基金业务传真:0731-84403439网址:www.cfzq.com(18) 长城证券注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层法定代表人:黄耀华联系人:刘阳联系电话:0755-83516289客户服务电话:0755-33680000、400-6666-888传真:0755-83515567网址:www.cgws.com(19) 长江证券注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人:胡运钊联系人:李良联系电话:027-65799999客户服务电话:95579、4008-888-999传真:027-85481900网址:www.95579.com(20) 德邦证券注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼法定代表人:姚文平联系人:徐可联系电话:021-68761616客户服务电话:4008888128传真:021-68767880网址:www.tebon.com.cn(21) 第一创业证券注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层法定代表人:刘学民联系人: 崔国良联系电话: 0755-25832852客户服务电话: 0755-25832583网址:www.fcsc.com(22) 东北证券注册地址:长春市自由大路 1138 号办公地址:长春市自由大路 1138 号法定代表人:矫正中联系人:安岩岩联系电话:0431-85096517客户服务电话:4006-000-686、0431-85096733网址:www.nesc.cn(23) 东海证券注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人:刘化军联系人:梁旭联系电话:021-20333333客户服务电话:95531;400-888-8588传真:021-50498851网址:www.longone.com.cn(24) 东莞证券注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人:张运勇联系人:乔芳联系电话:0769-2210155开放式基金咨询电话:0769-961130开放式基金业务传真:0769-22119426网址:www.dgzq.com.cn(25) 东吴证券注册地址:苏州市工业园区翠园路 181 号办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号法定代表人:吴永敏联系人:方晓丹联系电话:0512-65581136客户服务电话:4008601555传真:0512-65588021网址:www.dwzq.com.cn(26) 东兴证券注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层法定代表人:魏庆华联系人:汤漫川联系电话:010-66555316客户服务电话:400-8888-993传真:010-66555133网址:www.dxzq.net(27) 方正证券注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层法定代表人:雷杰联系人:刘丹联系电话:010-57398059客户服务电话:95571传真:010-57398058网址:www.foundersc.com(28) 光大证券注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人:徐浩明联系人:刘晨、李芳芳联系电话:021-22169999客户服务电话:95525、400-8888-788、10108998传真:021-22169134网址:www.ebscn.com(29) 广州证券注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼法定代表人:刘东联系人:林洁茹联系电话:020-88836999客户服务电话: 020-961303传真:020-88836654网址:www.gzs.com.cn(30) 国都证券注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人:常喆联系人:黄静联系电话:010-84183333客户服务电话:400-818-8118开放式基金业务传真:010-84183311-3389网址:www.guodu.com(31) 国海证券注册地址:广西桂林市辅星路 13 号办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼法定代表人:张雅锋联系人:牛孟宇联系电话:0755-83709350客户服务电话:95563传真:0755-83704850网址:www.ghzq.com.cn(32) 国金证券注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号办公地址: 成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表人: 冉云联系人:刘一宏联系电话:028-86690070客户服务电话:4006 600109传真:028-86690126网址: www.gjzq.com.cn(33) 国联证券注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702法定代表人:姚志勇联系人:沈刚客户服务电话:95570开放式基金业务传真:0510-82830162网址:www.glsc.com.cn(34) 国泰君安证券注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人:万建华联系人:芮敏祺开放式基金咨询电话:021-38676161客户服务电话:400-8888-666传真:021-38670666网址: www.gtja.com(35) 国信证券注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如联系人:齐晓燕联系电话:0755-82130833客户服务电话:95536传真:0755-82133952网址:www.guosen.com.cn(36) 国元证券注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦法定代表人:凤良志联系人:李飞开放式基金咨询电话:95578开放式基金业务传真:0551-2272100网址:www.gyzq.com.cn(37) 国盛证券注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)办公地址: 江西省南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)法定代表人: 曾小普联系人:陈明联系电话:0791-86281305客户服务电话:4008222111传真:0197-86265337网址:www.gsstock.com(38) 海通证券注册地址:上海市淮海中路 98 号办公地址:上海市广东路 689 号法定代表人:王开国联系人:金芸、李笑鸣联系电话:021-23219000客户服务电话:95553、400-8888-001传真:021-23219100网址:www.htsec.com(39) 宏源证券注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号法定代表人:冯戎联系人:李巍联系电话:010-88085858客户服务电话:4008-000-562传真:010-88085195网址:www.hysec.com(40) 华安证券注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址:安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座法定代表人:李工联系人:甘霖联系电话:0551-65161666客户服务电话:96518(省内)、400-80-96518(全国)开放式基金业务传真:0551-65161672网址:www.hazq.com(41) 华龙证券注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心法定代表人:李晓安联系人:李昕田联系电话:0931-4890208客户服务电话:400-689-8888、0931-96668传真:0931-4890628网址:www.hlzqgs.com(42) 华鑫证券注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元办公地址: 上海市肇嘉浜路 750 号法定代表人:洪家新联系人:陈敏联系电话:021-64316642客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918传真:021-54653529网址: www.cfsc.com.cn(43) 华融证券注册地址:北京市西城区金融大街 8 号办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层法定代表人:祝献忠联系人:黄恒联系电话:010-58568235客户服务电话:010-58568118传真:010-58568062网址:www.hrsec.com.cn(44) 江海证券注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人:孙名扬联系人:张宇宏联系电话:0451-82336863传真:0451-82287211客户服务电话:400-666-2288网址:www.jhzq.com.cn(45) 金元证券注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层法定代表人:陆涛联系人:马贤清联系电话:0755-83025022客户服务电话:400-8888-228传真:0755-83025625网址:www.jyzq.cn(46) 开源证券注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层法定代表人:李刚联系人:王姣联系电话:029-68633210客户服务电话:400-860-8866传真:029-88447322网址: www.kysec.cn(47) 平安证券注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼法定代表人:杨宇翔联系人:郑舒丽客户服务电话:95511-8开放式基金业务传真:0755-82400862网址:www.pingan.com(48) 齐鲁证券注册地址:山东省济南市经七路 86 号法定代表人:李玮联系人:吴阳联系电话:0531-68889155客户服务电话:95538传真:0531-68889185网址:www.qlzq.com.cn(49) 日信证券注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号法定代表人:孔佑杰联系人:陈文彬联系电话:010-83991716客户服务电话:400-660-9839传真:010-66412537网址:www.rxzq.com.cn(50) 申银万国证券注册地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层法定代表人:储晓明联系人:曹晔联系电话:021-33389888客户服务电话:95523、4008895523传真:021-33388214网址:www.sywg.com(51) 世纪证券注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层法定代表人:卢长才联系人:袁媛联系电话:0755-83199511开放式基金咨询电话:0755-83199511开放式基金业务传真:0755-83199545网址:www.csco.com.cn(52) 天源证券注册地址:西宁市城中区西大街 11 号法定代表人:林小明联系人:张靓雅联系电话:0755-33331188-8807客户服务电话:4006543218传真:0755-33329815网址:www.tyzq.com.cn(53) 万联证券注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层法定代表人:张建军联系人:王鑫联系电话:020-38286651客户服务电话: 400-8888-133开放式基金业务传真:020-22373718-1013网址:www.wlzq.com.cn(54) 西部证券注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层法定代表人:刘建武联系人:刘莹联系电话:029-87406649客户服务电话:029-95582传真:029-87406710网址:www.westsecu.com.cn(55) 西南证券注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人:余维佳联系人:张煜联系电话:023-63786633客户服务电话:4008096096传真:023-63786212网址:www.swsc.com.cn(56) 厦门证券注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼法定代表人:傅毅辉联系人:赵钦联系电话:0592-5161642客户服务电话:0592-5163588传真:0592-5161140网址:www.xmzq.cn(57) 信达证券注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人:高冠江联系人:唐静联系电话:010-63081000客户服务电话:400-800-8899传真:010-63080978网址:www.cindasc.com(58) 招商证券注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层法定代表人:宫少林联系人:林生迎联系电话:0755-82943666客户服务电话:95565、400-8888-111传真:0755-82943636网址:www.newone.com.cn(59) 中航证券注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人:王宜四联系人:戴蕾联系电话:0791-86768681客户服务电话:400-8866-567传真:0791-86770178网址:www.avicsec.com(60) 中金公司注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字楼 27 层及 28 层法定代表人:金立群联系人:蔡宇洲联系电话:0755-82548240网址:www.cicc.com.cn(61) 中山证券注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层法定代表人:吴永良联系人:李珍 客户服务电话:4001022011 网址:www.zszq.com.cn (62) 浙商证券 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7 法定代表人:吴承根 联系人:李凌芳 联系电话:021-64718888-1801 客户服务电话:0571967777 传真:021-64713759 网址:www.stocke.com.cn (63) 中投证券 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 联系电话:0755-82023442 客户服务电话:400-600-8008、95532 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn (64) 中信建投证券 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 开放式基金咨询电话:400-8888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (65) 中信证券注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人:王东明联系人:陈忠联系电话:010-60838888传真:010-60833739网址:www.citic.com(66) 中信证券(浙江)注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层法定代表人:沈强联系人:王霈霈联系电话:0571-87112507客户服务电话:96598传真:0571-85783771网址:www.bigsun.com.cn(67) 中信万通证券注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)法定代表人:杨宝林联系人:吴忠超联系电话:0532-85022326客户服务电话:95548传真:0532-85022605网址:www.zxwt.com.cn(68) 中银国际证券注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40 层法定代表人:许刚联系人: 李丹开放式基金咨询电话:400-620-8888开放式基金业务传真:021-50372474网址:www.bocichina.com(69) 泛华普益注册地址: 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室办公地址: 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室法定代表人:于海锋联系人:邓鹏联系电话:028-82000996-828客户服务电话:4008588588传真:028-82000996-805公司网址:www.pyfund.cn(70) 好买基金注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址:上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室法定代表人:杨文斌联系人:张茹联系电话:021-58870011客户服务电话:400-700-9665传真:021-68596916网址:www.ehowbuy.com(71) 上海长量注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人:张跃伟联系人:敖玲电话:021-58788678-8201传真:021-58787698客服电话:400-089-1289公司网站:www.erichfund.com(72) 数米基金注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人:陈柏青联系人:张裕联系电话:021-60897840客户服务电话:4000-766-123传真:0571-26698533网址:http://www.fund123.cn/(73) 天天基金注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼法定代表人:其实联系人:潘世友联系电话:021-54509998客户服务电话:400-1818-188传真:021-64385308网址:www.1234567.com.cn(74) 同花顺注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人:凌顺平联系人:胡璇联系电话:0571-88911818客户服务电话:0571-88920897、4008-773-772传真:0571-86800423网址:www.5ifund.com(75) 万银财富注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 3201法定代表人: 李招弟联系人: 高晓芳电话:010-59393923传真:010-59393074客服电话:400-808-0069公司网站: http://www.wy-fund.com/(76) 展恒基金注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层法定代表人:闫振杰联系人:宋丽冉联系电话:010-62020088客户服务电话:400-888-6661传真:010-62020355网址: www.myfund.com(77) 众禄基金注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 IJ 单元办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 IJ 单元法定代表人: 薛峰联系人:童彩平电话:0755-33227950传真:0755-82080798客户服务电话:4006-788-887 公司网站: www.zlfund.cn www.jjmmw.com(78) 深圳新兰德注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层法定代表人:马令海联系人:邓洁电话:010-58321105传真:010-58325282客户服务电话:4008507771公司网站: t.jrj.com(四)登记机构易方达基金管理有限公司有关内容同上。(五)律师事务所和经办律师律师事务所:北京市中伦(广州)律师事务所地址:广东省广州市华夏路 10 号富力中心 23 楼负责人:林泽军电话:(020)28261688传真:(020)28261666经办律师:林泽军、凌娜联系人:凌娜(六)会计师事务所和经办注册会计师本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)主要经营场所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平电话:010-58153000传真:010-85188298经办注册会计师:昌华、周刚联系人:许建辉 易方达基金管理有限公司 二〇一三年十月二十五日